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私募基金:內控合規與監管合規指引
本書根據私募基金管理人的組織結構、日常管理和業務運營的內容,并結合證監會私募基金專項檢查,以及中基協私募基金企業自查的要求,從私募基金展業要求和業務活動的角度出發,結合外部監管機構和自律組織的監管規定以及公司內部的章程、組織體系、制度流程,詳細闡述了私募基金管理人展業要求中的管理人登記、重大變更、年度信息更新、入會管理、從業人員資格的合規管理、經營異常等情形,以及私募投資基金業務運營活動中的基金募集、投資管理、投后管理、投資退出的合規管理事宜,并在各章明確指出上述各類活動中應注意的合規檢查重點,全面、系統的涵蓋私募基金管理人展業和運營過程中各個環節的合規具體內容、操作規范以及示范文本。
最新章節
- 附錄四:關于開展2019年北京轄區私募基金管理人自查工作的通知
- 附錄三:中國證券投資基金業協會關于限期提交自查信息的通知
- 附錄二:北京監管局關于對相關私募基金管理人進行現場檢查的通知
- 附錄一:××投資管理有限公司私募投資基金合規風險管理操作指引(試行)
- 附錄
- 二、私募投資基金管理人對中基協的信息報送概述
上架時間:2022-07-27 16:53:17
出版社:中國法制出版社
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