- 私募基金:內(nèi)控合規(guī)與監(jiān)管合規(guī)指引
- 段永強(qiáng)編著
- 962字
- 2022-07-27 17:59:12
(一)基金管理人信息更新
根據(jù)AMBERS系統(tǒng)中的基金管理人信息更新界面,基金管理人信息更新包括機(jī)構(gòu)基本信息、相關(guān)制度信息以及機(jī)構(gòu)持牌信息三項(xiàng),下面將對這三個(gè)事項(xiàng)下的具體填報(bào)內(nèi)容進(jìn)行展開。【系統(tǒng)提示】私募基金管理人每年應(yīng)至少進(jìn)行1次管理人信息更新,每年最多可進(jìn)行4次管理人信息更新。
1.機(jī)構(gòu)基本信息
機(jī)構(gòu)基本信息:登記承諾函、機(jī)構(gòu)全稱(中文)、組織機(jī)構(gòu)代碼、機(jī)構(gòu)全稱(英文)、法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、機(jī)構(gòu)簡稱、機(jī)構(gòu)成立時(shí)間(下拉選擇)、機(jī)構(gòu)性質(zhì)(下拉選擇)、機(jī)構(gòu)組織形式(下拉選擇)、機(jī)構(gòu)網(wǎng)址、機(jī)構(gòu)辦公地址、機(jī)構(gòu)注冊地址(下拉選擇)、注冊資本/認(rèn)繳資本、實(shí)收資本/實(shí)繳資本、實(shí)收資本/實(shí)繳資本出資證明、機(jī)構(gòu)類型(注:“機(jī)構(gòu)類型”初次選定、提交辦理、辦理通過后,均不能再修改,請慎重選擇!“退回補(bǔ)正”時(shí)若需要修改“機(jī)構(gòu)類型”,請點(diǎn)擊系統(tǒng)右上角的“放棄登記”,重新填寫登記申請信息。“辦理通過”后,若需要修改“機(jī)構(gòu)類型”,請點(diǎn)擊“注銷登記”,重新申請私募基金管理人登記)、業(yè)務(wù)類型【復(fù)選框有關(guān)私募投資基金“業(yè)務(wù)類型/基金類型”和“產(chǎn)品類型”的說明】、管理人的公司章程/合伙協(xié)議、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證號碼、稅務(wù)登記證(圖片)、營業(yè)執(zhí)照號碼、營業(yè)執(zhí)照(圖片)、經(jīng)營范圍、員工總?cè)藬?shù)(系統(tǒng)填報(bào)提示:員工是指與私募基金管理機(jī)構(gòu)簽訂勞動合同的正式職員。如私募基金管理機(jī)構(gòu)存在員工兼職情況,應(yīng)在法律意見書中詳細(xì)說明,且兼職員工應(yīng)不計(jì)入員工總?cè)藬?shù))、具有基金從業(yè)資格人數(shù)、機(jī)構(gòu)所在寫字樓圖片、機(jī)構(gòu)前臺照片(注:若前臺照片涉嫌造假,將視為虛假填報(bào))、是否掛牌/上市(單選按鈕)、管理人認(rèn)為需要說明的情況、管理人認(rèn)為需要上傳的文件。
2.相關(guān)制度信息
運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度、公平交易制度【證券投資基金管理人必備】、從業(yè)人數(shù)買賣證券制度【證券投資基金管理人必備】、其他制度(如防范關(guān)聯(lián)交易、利益輸送等制度)。
3.機(jī)構(gòu)持牌信息
機(jī)構(gòu)持有行政許可及注冊信息。【注:指金融監(jiān)管部門及金融行業(yè)自律組織向機(jī)構(gòu)頒發(fā)的與金融業(yè)務(wù)相關(guān)的牌照及注冊信息。序號、牌照名稱、牌照業(yè)務(wù)類型、頒發(fā)機(jī)構(gòu)、注冊日期。】
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