（一）基金管理人重大事項(xiàng)變更內(nèi)容

根據(jù)AMBERS系統(tǒng)中的基金管理人重大事項(xiàng)變更界面，基金管理人重大事項(xiàng)變更包括主體資格證明文件及相關(guān)內(nèi)容變更、分支機(jī)構(gòu)、子公司信息及關(guān)聯(lián)方信息變更、管理人合法合規(guī)及誠(chéng)信情況變更、機(jī)構(gòu)類型及業(yè)務(wù)類型變更、出資人變更、實(shí)際控制人/第一大股東、高管變更以及管理人掛牌上市情況變更八項(xiàng)事項(xiàng)，下面將對(duì)這八項(xiàng)事項(xiàng)下的具體填報(bào)內(nèi)容進(jìn)行展開。【系統(tǒng)提示：1.請(qǐng)貴機(jī)構(gòu)審慎提交含法律意見書的重大事項(xiàng)變更，首次提交后6個(gè)月內(nèi)仍未辦理通過(guò)或退回補(bǔ)正次數(shù)超過(guò)5次，貴機(jī)構(gòu)將無(wú)法進(jìn)行新產(chǎn)品備案。2.針對(duì)通過(guò)重大事項(xiàng)變更進(jìn)行“控股股東/第一大股東變更”或“實(shí)際控制人變更”的私募基金管理人，自重大事項(xiàng)變更辦結(jié)之日起，若無(wú)正在運(yùn)作的私募基金產(chǎn)品，需在6個(gè)月內(nèi)完成新產(chǎn)品備案；逾期未達(dá)到要求的，系統(tǒng)將注銷該私募基金管理人登記。】

1.主體資格證明文件及相關(guān)內(nèi)容變更

工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照（若申請(qǐng)機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)了三證合一，組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照均需上傳三證合一后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照）、營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證（若申請(qǐng)機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)了三證合一，組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照均需上傳三證合一后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照）、稅務(wù)登記證號(hào)碼、機(jī)構(gòu)名稱、注冊(cè)資本/認(rèn)繳資本（萬(wàn)元）、幣種、實(shí)收資本/實(shí)繳資本（萬(wàn)元）、幣種、實(shí)收資本/實(shí)繳出資證明（注：包括驗(yàn)資證明、銀行對(duì)賬單等出資證明文件，以及工商登記調(diào)檔等第三方出具的證明）、機(jī)構(gòu)性質(zhì)（以工商登記部門記載的登記形式為準(zhǔn)）、機(jī)構(gòu)組織形式、法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、機(jī)構(gòu)注冊(cè)地址、經(jīng)營(yíng)范圍、上傳公司決議文件及其他相關(guān)證明文件、是否涉及法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）變更。

2.分支機(jī)構(gòu)、子公司信息及關(guān)聯(lián)方信息變更

序號(hào)、類型、名稱、組織機(jī)構(gòu)代碼、經(jīng)營(yíng)范圍、變更類型。【系統(tǒng)提示】1.子公司：指持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上的其他企業(yè)；2.分支機(jī)構(gòu)：指企業(yè)投資設(shè)立的、有固定經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、以自己名義直接對(duì)外從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的、不具有法人資格，其民事責(zé)任由隸屬企業(yè)承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)組織；3.關(guān)聯(lián)方：受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融機(jī)構(gòu)、私募基金管理人、資產(chǎn)管理企業(yè)、沖突類業(yè)務(wù)企業(yè)［詳見《私募投資基金登記備案的問(wèn)題解答（七）》］、投資咨詢及金融服務(wù)企業(yè)等。

3.管理人合法合規(guī)及誠(chéng)信情況變更

最近三年合法合規(guī)及誠(chéng)信情況：最近三年是否受到刑事處罰、最近三年是否受到證監(jiān)會(huì)的行政處罰（處罰原因、處罰種類、處罰時(shí)間、處罰決定書、處罰原因說(shuō)明，處罰原因包括向非合格投資者募集資金、公開宣傳推介私募基金、利益輸送、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、其他處罰）、最近三年是否被證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施（行政監(jiān)管措施種類、采取行政監(jiān)管措施時(shí)間、行政監(jiān)管措施決定書、原因簡(jiǎn)要說(shuō)明）、最近三年是否受到其他監(jiān)管部門的行政處罰（處罰時(shí)間、處罰決定書、處罰原因說(shuō)明）、最近三年是否被基金業(yè)協(xié)會(huì)采取自律措施（處分時(shí)間、處分決定書、處分原因說(shuō)明）、最近三年是否被其他自律組織采取措施（處分時(shí)間、處分原因說(shuō)明）、最近三年是否涉及訴訟或仲裁（判決或裁決時(shí)間、情況簡(jiǎn)要說(shuō)明）、最近三年其他合法合規(guī)及誠(chéng)信情況（序號(hào)、發(fā)文單位名稱、時(shí)間、原因簡(jiǎn)要說(shuō)明）。【系統(tǒng)提示】“最近三年”指機(jī)構(gòu)自提交表格之日起最近36個(gè)月，機(jī)構(gòu)成立不滿36個(gè)月的，自成立之日起計(jì)算。

4.機(jī)構(gòu)類型及業(yè)務(wù)類型變更

機(jī)構(gòu)類型、業(yè)務(wù)類型【復(fù)選框（有關(guān)私募投資基金“業(yè)務(wù)類型/基金類型”和“產(chǎn)品類型”的說(shuō)明）】、變更申請(qǐng)書【注：變更申請(qǐng)書中應(yīng)明確說(shuō)明變更后符合專業(yè)化管理要求的機(jī)構(gòu)類型和業(yè)務(wù)類型（與系統(tǒng)中填報(bào)應(yīng)一致），并加蓋公司公章。】變更原因（填寫）。【系統(tǒng)提示】按照專業(yè)化管理的原則，在登記通過(guò)后，“機(jī)構(gòu)類型”不能變更。若需要修改“機(jī)構(gòu)類型”，請(qǐng)點(diǎn)擊“注銷登記”，在注銷私募基金管理人登記后重新申請(qǐng)。

5.出資人變更

控股類型【國(guó)有控股、社團(tuán)集團(tuán)控股、自然人及其所控制民營(yíng)企業(yè)控股、外資控股、其他（控股主體性質(zhì)不明或無(wú)控股主體）】、是否有直接或間接控股或參股的境外股東、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股權(quán)架構(gòu)合理性說(shuō)明、是否涉及控股股東變更、工商公示的出資人信息截圖（是指在全國(guó)企業(yè)公示信息系統(tǒng)中，關(guān)于申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的股東/合伙人名錄、認(rèn)繳信息截圖，請(qǐng)加蓋公司公章）、工商存檔的出資人信息截圖（是指申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在工商部門注冊(cè)時(shí)，提交給工商部門存檔材料中關(guān)于股東/合伙人名錄、認(rèn)繳信息截圖，請(qǐng)加蓋公司公章）、序號(hào)、姓名/名稱、國(guó)籍/機(jī)構(gòu)性質(zhì)、出資人類型、認(rèn)繳出資額（萬(wàn)元）、認(rèn)繳出資比例（%）、實(shí)際出資額（萬(wàn)元）、實(shí)際出資比例（%）、出資資金是否為境外資金、是否為控股股東、變更類型。【系統(tǒng)提示】股東以自有貨幣資金出資且不受制于任何第三方，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，無(wú)代持情況。

6.實(shí)際控制人/第一大股東變更

是否涉及實(shí)際控制人變更：序號(hào)、姓名/名稱、國(guó)籍/機(jī)構(gòu)性質(zhì)、實(shí)際控制人類型、變更類型。【注：實(shí)際控制人是指控股股東（或派出董事最多的股東、互相之間簽有一致行動(dòng)協(xié)議的股東）或能夠?qū)嶋H支配企業(yè)行為的自然人、法人或其他組織。認(rèn)定實(shí)際控制人應(yīng)一直追溯到最后的自然人、國(guó)資控股企業(yè)或集體企業(yè)、上市公司、受國(guó)外金融監(jiān)管部門監(jiān)管的境外機(jī)構(gòu)，可以為共同實(shí)際控制。在符合上述要求的前提下，實(shí)際控制人可按照下列情形進(jìn)行認(rèn)定：（1）持股50%以上的；（2）通過(guò)行使表決權(quán)能夠決定董事會(huì)半數(shù)以上成員當(dāng)選的；（3）通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排能夠?qū)嶋H支配公司行為且表決權(quán)持股超過(guò)50%的；（4）合伙企業(yè)的執(zhí)行事務(wù)合伙人；（5）在無(wú)法滿足前述認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，可以在系統(tǒng)中填報(bào)“第一大股東”，由其第一大股東承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。】

7.高管變更

序號(hào)、姓名、職務(wù)、證件類型、證件號(hào)碼、任職時(shí)間、變更類型。【注：本系統(tǒng)只能填寫已經(jīng)在“從業(yè)人員管理平臺(tái)”中進(jìn)行了從業(yè)資格注冊(cè)或無(wú)資格登記的高級(jí)管理人員。若該高管信息尚未在“從業(yè)人員管理平臺(tái)”中注冊(cè)從業(yè)資格或登記個(gè)人信息，請(qǐng)先登錄“從業(yè)人員管理平臺(tái)”中注冊(cè)或登記。“從業(yè)人員管理平臺(tái)”登錄地址： https：//human.amac.org.cn/。 高管信息在“從業(yè)人員管理平臺(tái)”中注冊(cè)或登記成功后，第T+1日更新至本平臺(tái)。高級(jí)管理人員指私募基金管理人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、法定代表人、執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、執(zhí)行董事、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。如需變更高管除任職相關(guān)信息外的其他個(gè)人基本信息、工作經(jīng)歷、學(xué)習(xí)經(jīng)歷，請(qǐng)到“從業(yè)人員管理平臺(tái)”變更。高管個(gè)人誠(chéng)信信息應(yīng)同時(shí)在本平臺(tái)及“從業(yè)人員管理平臺(tái)”中變更。如有從業(yè)人員平臺(tái)相關(guān)咨詢請(qǐng)發(fā)送郵件至cyryzx@amac.org.cn，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)登記過(guò)程中的反饋意見將會(huì)反饋至“信息填報(bào)負(fù)責(zé)人”郵箱。相關(guān)審核問(wèn)題也會(huì)通過(guò)電話與“信息填報(bào)負(fù)責(zé)人”聯(lián)系，請(qǐng)保證貴機(jī)構(gòu)填寫的“信息填報(bào)負(fù)責(zé)人”的電話、手機(jī)、郵箱信息正確。信息填報(bào)負(fù)責(zé)人應(yīng)由高管兼任。】

8.管理人掛牌上市情況變更

是否掛牌/上市、退市原因、退市相關(guān)文件。