（二）會員入會程序及有關要求

根據《中國證券投資基金業協會會員管理辦法》（以下簡稱《辦法》）第二條規定，本辦法適用于會員及其從業人員?；鸸芾砣?、基金托管人應當按照法律法規的規定，加入中國證券投資基金業協會（以下簡稱協會）成為會員?；鸱諜C構等其他機構可以加入協會成為會員；按照規定在協會登記的基金服務機構，應當按照法律法規的規定加入協會成為會員。第七條規定，協會會員包括普通會員、聯席會員、觀察會員和特別會員。普通會員：包括公募基金管理人、符合協會規定條件的私募基金管理人、基金托管人、受國務院證券監督管理機構監管的各類金融機構及其子公司（以下簡稱金融機構）、在協會備案的私募資產管理業務規模在20億元以上的機構；觀察會員：不符合普通會員條件的私募基金管理人；聯席會員：包括經按照國務院證券監督管理機構或協會規定注冊、備案或登記的從事基金銷售、份額登記、估值、評價、信息技術系統服務等基金服務業務的機構，以及為基金業務提供法律和會計等專業服務的律師事務所和會計師事務所；特別會員：包括證券期貨交易所、登記結算機構、指數公司、經副省級及以上政府民政部門登記的各類基金行業協會、境內外其他特定機構投資者等。

私募基金管理人入會的會員類型選擇為觀察會員和普通會員兩種。私募基金管理人申請入會應當首先申請成為觀察會員。根據2016年9月中基協向部分符合條件的私募基金管理人定向發送的《關于私募基金管理人近期入會相關工作安排的通知》（現尚不確定該通知是否還有效），觀察會員的入會條件如下：①私募基金管理人在私募基金登記備案系統中已提交經簽章的《入會申請書》；②基金管理人最近一年的資產管理規模不低于1億元；或者私募基金管理人的實繳資本金不低于1000萬元且正在管理的資產規模不低于1000萬元；③基金管理人具有較高的市場聲譽，無不良誠信記錄，最近一年未受到監管或行政管理機構的處罰。對于基金確需滿足《證券期貨經營機構私募資產管理業務運行管理暫行規定》中“提供投資建議服務的第三方機構”相關會員資格要求的私募證券基金管理人，還可提交近期開展“提供投資建議的第三方機構”業務的說明函。根據《辦法》第十一條規定，符合以下全部條件的私募基金管理人，可以申請成為普通會員：（一）自成為觀察會員之日起滿一年；（二）最近一年在協會備案的基金規模在20億元以上，或者備案的創業投資基金規模在3億元以上；（三）不存在違反法律法規及協會自律規則的行為。私募基金管理人在成為觀察會員之日起滿一年后并具備“最近一年在協會備案的基金規模在20億元以上，或者備案的創業投資基金規模在3億元以上”的條件時，私募基金管理人可以向基金業協會申請成為普通會員。

2017年11月10日，中基協向已發行首只產品的證券類非會員私募管理人發送系統提示，要求該類私募基金管理人必須于2018年01月31日前通過協會“資產管理業務綜合報送平臺”（AMBERS系統）之“會員管理”模塊及時提交申請入會材料。新申請通過的私募證券投資基金管理人在通過郵件中也有“請私募證券投資基金管理人在完成管理人登記后的6個月內，通過協會資產管理業務綜合報送平臺（AMBERS系統）之會員管理模塊及時提交入會資料”的相關提示內容。2019年9月，私募基金管理人申請入會時，AMBERS系統中出現了“對辦理會員入會工作實施要求”的提示，且證券類、股權創投類的管理人提示內容有所不同。其中證券類私募基金管理人提示內容如下：根據現階段協會辦理會員入會工作實施要求，協會優先辦理基金規模不少于5000萬元的私募證券投資基金管理人的入會申請?；鸸芾硪幠Ｒ韵嚓P基金填報的運行表中期末凈資產為準。其中，如相關基金新設立且暫未更新運行表，以募集資金規模為準。針對部分非契約型基金運行表中填報的期末凈資產為負的，以運行表中期末總資產與投資者信息中實繳總額二者中的較低者作為基金規模統計數據。股權、創投類入會提示內容如下：根據現階段協會辦理會員入會工作實施要求，協會優先辦理基金規模不少于5億元或已備案創業投資基金規模不少于1000萬元的私募股權、創業投資基金管理人的入會申請?；鸸芾硪幠Ｒ韵嚓P基金填報的運行表中期末凈資產為準。其中，如相關基金新設立且暫未更新運行表，以募集資金規模為準。針對部分非契約型基金運行表中填報的期末凈資產為負的，以運行表中期末總資產與投資者信息中實繳總額兩者中的較低者作為基金規模統計數據。

自2017年9月1日起，申請加入協會機構應當通過“資產管理業務綜合報送平臺”（網址：https：//ambers.amac.org.cn）提交會員入會申請，并按要求持續更新會員相關信息、辦理會員代表變更等事項?！掇k法》第十六條規定，申請成為會員，應當具備以下條件：1.自愿加入協會，擁護《中國證券投資基金協會章程》（以下簡稱《章程》）及協會自律規則；2.遵守法律法規的規定，私募基金管理人及其股東或者執行事務合伙人最近三年不存在嚴重違法違規情形；3.具備法律法規和協會要求的資本金、基金從業人員、營業場所和經營設施、風險控制和內部管理制度和誠信記錄；4.協會規定的其他條件。第十九條規定，申請加入協會，應當以書面形式提交以下申請材料：1.加蓋申請人公章并經申請人法定代表人簽署的《申請書》；2.根據擬申請會員分類填寫的《會員登記表》；3.申請人的基本資料，包括但不限于經營業務許可證復印件、法人營業執照（或法人登記證）或其他法定資格文件復印件；4.持續經營和合規經營的證明資料，包括但不限于未來一年的持續經營計劃、歷史經營情況說明、公司治理和內部管理制度、高級管理人員和從業人員的資質證明和誠信記錄、營業場所的產權證或者租賃合同、資本金驗資文件以及財務報表等，私募基金管理人申請成為普通會員的，應當提交未來三年的持續經營計劃；5.申請人擬指定的會員代表人的基本資料，包括但不限于會員代表人的身份證明文件、個人履歷等；6.申請人擬指定的會員代表人簽署的承諾書；7.協會要求的其他材料。同時，資產管理綜合業務報送平臺（AMBERS系統）也要求提交下列文件與入會法律意見書：A.未來一年的持續經營計劃包括但不限于：1.滿足一年持續經營的資本金或其他收入來源，與支出預算進行比較以確認機構是否有足夠資金支持其持續經營；2.未來一年的大致投資標的或投資方向；3.持續經營的合規風控措施介紹；4.未來一年基金產品的正常清盤、延期清盤、提前清盤和產品轉讓等計劃。B.“歷史經營情況說明”包括但不限于：1.最近三年備案的基金產品信息，包括基金名稱、存續時間、產品規模、實際投資標的等情況；2.過去三年私募基金管理人的收入、費用和利潤等情況；3.因經營活動獲得的獎勵或受到的處罰等情況。C.根據協會向部分私募基金管理人發送的《中基協入會溫馨提示》，申請機構在資管系統如無法律意見書需在系統上傳入會法律意見書，入會法律意見書參考私募基金管理人登記法律意見書的內容、格式和要求。即入會法律意見書需參照《私募基金管理人登記法律意見書指引》進行核查并發表意見。指定會員代表人并提交《入會申請書》《會員代表承諾書》?！掇k法》第十七條規定：會員設會員代表人一名，代表其在協會履行職責。會員僅從事基金業務的，會員代表人應當為會員單位的主要負責人，包括公司董事長、總經理或履行類似職責的高級管理人員；會員除基金業務之外還從事其他業務的，會員代表人應當為基金業務的主要負責人；同一會員機構同時從事多種基金業務的，可以為每種業務指定一名負責人，參加協會活動，履行有關職責。《辦法》第十八條規定：會員代表人應當具備下列條件：1.承諾遵守《章程》及協會自律規則；2.近三年內不存在嚴重違反法律法規及協會自律規則的情形以及其他不良誠信記錄；3.普通會員、觀察會員和聯席會員的會員代表人應當具有基金從業資格。

基金管理人應按照規定繳納會費。1.入會費根據《辦法》第二十一條的規定，申請入會機構應當在提交入會申請的同時，根據《中基協會費收繳辦法》的規定繳納入會費，繳納入會費后，協會對申請人的入會申請進行審核。根據《中基協會費收繳辦法》第六條的規定，普通會員、聯席會員和特別會員入會費為2萬元，觀察會員入會費為1萬元。2.年會費根據《中基協會費收繳辦法》第四條、第七條、第十條及第十六條的規定：會費分為入會費和年會費。入會費在申請成為協會會員時繳納。成為協會會員后每年繳納年會費，繳納入會費的當年不用繳納年會費，年會費應當在收到協會通知后的30個工作日內繳納。同一年度內出現會員類型調整的，會員會費按孰低原則繳納。觀察會員年會費為2萬元，普通會員年會費不低于2萬元，不高于60萬元，按下列繳納標準分別計算，合并繳納：1.基金管理公司及其從事特定客戶資產管理業務的子公司、證券公司資產管理子公司、期貨公司資產管理子公司按照上年度營業收入的2‰繳納。2.私募基金管理人管理的基金財產主要投資為買賣股票、債券、期貨和期權的，按照上年度基金管理業務收入的2‰繳納。3.私募基金管理人管理的基金財產主要投資為股權等低流動性資產的，按照上年度備案的實繳基金規模繳納：3億元（含）至20億元的，年會費為2萬元；20億元（含）至100億元的，年會費為10萬元；100億元（含）至300億元的，年會費為30萬元；300億元（含）以上的，年會費為60萬元；4.普通會員從事基金服務業務的，其基金服務業務按照聯席會員會費標準計算會費，合并繳納。代表附屬機構入會的普通會員在計算應繳納的年會費時應當合并計算附屬機構的基金管理收入和基金規模。

中基協將對基金管理人的入會申請進行審批。初步審核根據《辦法》第二十三條及第二十四條的規定，協會在收到申請人提交的入會申請材料及繳納的入會費后，可以通過以下方式進行審核：（1）書面審核申請資料；（2）與申請人主要負責人和相關負責人面談；（3）到申請人的營業場所進行現場檢查或者委托律師事務所及會計師事務所對申請人進行核查；（4）要求申請人就申請材料提交法律意見書或者審計報告；（5）其他方式。協會自收到申請人提交的入會申請材料及繳納的入會費之日起20個工作日內，啟動入會申請的初步審核。協會認為申請材料需要說明、補充或者修改的，可以要求申請人在限期內補正。協會認為申請人不符合本辦法規定的會員條件的，可以書面要求申請人在指定期限內進行整改。入會申請通過初步審核后，提交會長辦公會審核。根據《辦法》第二十五條及第二十六條的規定，入會結果最終由會長辦公會決定，并定期向理事會報告。協會在官方網站公示全體會員名單并向普通會員頒發會員證書。對于未批準入會的，協會公示結果和原因。未批準入會的申請人可以在六個月后再次提交入會申請，按照本辦法的規定重新辦理入會申請手續，提交入會申請材料。