二、私募投資基金重大變更的合規管理（以合伙型基金為例）

2014年1月17日，中基協發布的《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第二十三條規定，私募基金運行期間，發生以下重大事項的，私募基金管理人應當在5個工作日內向基金業協會報告：（一）基金合同發生重大變化；（二）投資者數量超過法律法規規定；（三）基金發生清盤或清算；（四）私募基金管理人、基金托管人發生變更；（五）對基金持續運行、投資者利益、資產凈值產生重大影響的其他事件。因此在私募投資基金發生重大變更事項時，私募投資基金管理人應及時履行私募投資基金重大變更的報告義務。

【系統提示】填報錯誤修正：指修正產品備案時的填報差錯的信息變更及報送功能。請管理人仔細檢查填報錯誤修正更改內容，每只基金的“填報錯誤修正”功能只能開放兩次。 基金業務變更：指基金運作過程中發生基金合同（或合伙協議、公司章程）變更、管理人變更、托管人變更、投資顧問及外包服務機構變更等事項的信息變更及報送功能。基金業務變更操作相對復雜，為避免變更時信息填報錯誤，請在操作過程中參考左側《基金業務變更操作說明》和其他系統提示。抽查任務變更：指修正分道制產品備案時的字段填報錯誤及補充、修改附件的信息變更及報送功能。同時，若分道制產品備案通過后至提交該產品抽查任務變更期間發生相關業務變更事項，也可通過該功能一并報送變更事項。管理人應根據產品備案-抽查產品列表頁面中查看的分道制產品的抽查反饋意見，通過點擊抽查產品列表頁面中“發起變更”按鈕或本頁面中“抽查任務變更”按鈕的方式，發起對分道制產品備案時的錯填信息及上傳附件的糾正、補充及修改等變更事項。同時，未完成分道制產品抽查流程前，無法發起該產品的填報錯誤修正及基金業務變更。

【系統提示】指以上變更發生的時間，例如：通過簽署補充協議的方式變更的應填寫補充協議生效日期；通過基金份額持有人大會決議、合伙人會議決議或股東（大）會決議的方式變更的填寫決議生效日期。

鑒于“填報錯誤修正”界面信息與“基金業務變更”頁面信息基本一致，“填報錯誤修正”在此不再詳細介紹，具體內容請參考“基金業務變更”的相關內容。根據AMBERS系統“私募投資基金重大變更”界面，私募投資基金重大變更分為管理人信息、基本信息、結構化和杠桿信息、募集信息、合同信息、托管及外包服務機構信息、投資經理或投資決策人信息、投資者信息、相關上傳附件九項事項，下面就上述九項事項的具體內容進行展開。鑒于公司型私募投資基金、合伙型私募投資基金、契約型私募投資基金的機構有所不同，因此變更內容也有所差異，在此僅以合伙型私募投資基金為例，詳述私募基金重大變更的內容。

1.管理人信息

管理人變更信息界面相對簡單，按照操作步驟及系統提示進行操作即可。需要注意的是，涉及管理人變更的，需變更前后的私募基金管理人共同簽署承諾函。【系統提示】基金管理人發生變更的，請點擊“相關上傳附件”頁簽下方的“變更”按鈕，將更新條款后新簽署的基金合同（或合伙協議、公司章程）添加至“基金合同/合伙協議/公司章程”處（無需刪除原基金合同）。沒有新簽署基金合同（或合伙協議、公司章程）的不必重新上傳。通過與新管理人簽署委托管理協議的，請將新簽署的委托管理協議添加至“委托管理協議”處（無需刪除原委托管理協議）。請將涉及管理人變更的決議文件上傳至“變更管理人相關決議”處。發起基金業務變更申請的管理人應通知變更后的管理人（既包括新增的新管理人，也包括刪除的原管理人），登錄系統，通過“產品備案”項下的“管理人變更接受”功能確認變更信息。請變更后管理人關注全部投資者（包含變更前管理人）是否滿足合格投資者標準。協會將在變更后的管理人全部確認后開始受理本次變更申請。

2.基本信息

產品名稱（全稱）【注：產品名稱要和基金合同一致，請慎重填寫】、產品簡稱（注：產品名稱要和基金合同一致，請慎重填寫）、產品編碼（系統自動生成）、基金類型（私募股權投資基金、私募股權投資類FOF基金、創業投資基金、創業投資類FOF基金）、業務模式（既募集又投資、只投資、只募集。既募集又投資，指私募基金管理人既負責基金產品的募集，又負責基金的投資運作，募集方式可以是管理人直銷，也可以是管理人直銷加第三方代銷；只投資，指私募基金管理人只負責基金的投資運作，完全由代銷機構負責基金產品募集；只募集，指私募基金管理人只負責基金募集，并聘請其他“投資顧問”來進行基金的投資運作）、產品類型（并購基金、房地產基金、基礎設施基金、上市公司定增基金、其他類基金）、工商登記成立日期、工商登記到期日（永續）、基金成立日期【注：指私募基金成立日期，本基金組織形式為契約型的，基金成立日應填寫托管人開具的資金到賬通知書中的資金到賬日期；組織形式為合伙型或公司型的，本字段應填寫基金合同簽署日期或投資者對本基金首輪實繳款到位時間】、基金到期日（永續）【注：指私募基金的到期日，指與投資者約定的基金終止運作的日期。基金合同、合伙協議或公司章程中設置了延長期的基金，只填寫常規到期日，不包含延長期】、組織形式（如果修改組織形式，請選擇填報錯誤修正）、普通合伙人/執行事務合伙人【普通合伙人/執行事務合伙人（名稱）、普通合伙人/執行事務合伙人（組織機構代碼/證件號碼）】、幣種、是否涉及跨境投資、基金注冊地是否境內（境內、境外）、基金注冊地（具體地址）、本基金審計安排（具體填寫）【注：請填寫本基金的審計安排，包括設定審計的頻度（每年審計、半年審計等），是否有指定會計師事務所，如何向投資者披審計報告等內容】、是否存在保本情形【注：《私募投資基金監督管理暫行辦法》及《私募投資基金備案須知（2019版）》規定，私募基金管理人、實際控制人、股東、關聯方以及募集機構不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益】、是否存在保收益情形【注：根據《私募投資基金募集行為管理辦法》規定，私募基金不得宣傳“預期收益”“預計收益”“項測投資業績”等相關內容，請進一步確認基金合同中是否有上述保收益字樣】、是否投資單一標的【注：基金擬直接投資單一底層標的企業或通過私募基金、資管計劃、SPV等方式穿適后投向單一標的企業的，本字段應勾選“是”，并填寫單一底層標的企業的名稱及統一社會信用代碼】、是否涉及關聯交易【注：關聯交易是指私募投資基金與管理人、投資者、管理人管理的私募投資基金、同一實際控制人下的其他管理人管理的私募投資基金或者與上述主體有其他重大利害關系的關聯方發生的交易行為】、是否投資PPP項目【注：本基金擬投PPP項目應為政府和社會資本合作（PPP）綜合信息平臺項目庫或發改委的PPP項目庫的入庫項目，請上傳擬投PPP項目的入庫截圖】、是否通過SPV進行投資【注：私募投資基金通過公司、合伙企業等特殊目的載體間接投資底層資產的，應當由依法設立并取得基金托管資格的托管人托管。托管人應當持續監督私募投資基金與特殊目的載體的資金流，事前掌握資金劃轉路徑，事后獲取并保管資金劃轉及投資憑證。管理人應當及時將投資憑證交付托管人】、主要投資方向（具體填寫）、管理人（投顧）認為需要說明的其他問題、是否政府引導基金、備案主要聯系人（姓名、座機、手機、郵箱）、備案備用聯系人（姓名、座機、手機、郵箱）。【系統提示：本基金產品名稱、到期日等信息發生變更的，請點擊“相關上傳附件”頁簽下方的“變更”按鈕，將更新條款后新簽署的基金合同（或合伙協議、公司章程）添加至“基金合同/合伙協議/公司章程”處（無需刪除原基金合同）。沒有新簽署基金合同（或合伙協議、公司章程）的不必重新上傳。合伙型基金普通合伙人發生變更后與管理人新簽署委托管理協議的，請將新簽署的委托管理協議添加至“委托管理協議”處（無需刪除原委托管理協議）。合伙型、公司型基金營業執照變更的，應上傳新基金營業執照/主體資格證明文件（無需刪除原基金營業執照/主體資格證明文件）。請將涉及相關事項變更的變更決議（例如合伙人會議決議、持有人大會決議或投資者共同簽署的補充協議等）上傳至“變更決議文件”處。】

3.結構化信息&杠桿信息

是否為結構化產品（是、否）

是：杠桿比例【注：計算方法（杠桿倍數=優先級份額/劣后級份額）】

【結構化信息填報說明：參見其他章節】

【系統提示】結構化信息&杠桿信息發生變更的，請點擊“相關上傳附件”頁簽下方的“變更”按鈕，將更新條款后新簽署的基金合同（或合伙協議、公司章程）添加至“基金合同/合伙協議/公司章程”處（無需刪除原基金合同）。沒有新簽署基金合同（或合伙協議、公司章程）的不必重新上傳。請將涉及結構化信息&杠桿信息變更的決議上傳至“變更決議文件”處。

【系統提示】本部分所稱結構化私募基金產品，是指存在一級份額以上的份額為其他級份額提供一定的風險補償或收益分配保障，收益分配不按份額比例計算，由基金合同（或公司章程、合伙協議等）另行約定的私募基金。

4.募集信息

募集機構：募集方式【自行募集、委托募集（委托募集機構名稱可多選）】、募集結算資金專用賬戶：賬戶名稱、賬號【有關監督機構的要求，參照《私募投資基金募集行為管理辦法》第十三條的相關內容。早于2016年7月15日成立的老基金，若無監督機構，可選擇“不適用”選項】、開戶銀行名稱、監管機構名稱、監管機構類型（中國證券登記結算有限責任公司、取得基金銷售業務資格的商業銀行、證券公司及中基協規定的其他機構）、募集行為程序確認：推介產品前是否履行特定對象確定程序、是否按基金的投資標的、相關風險等因素，實施投資者適當性原則匹配、是否有風險揭示環節、是否有投資冷靜期、是否設置回訪確認程序、是否提示投資者后續的回訪確認、向投資者揭示如下基金風險：是否依照《私募投資基金風險揭示書內容與格式指引》向投資者提示相關風險，并經投資者簽字確認、相關風險提示是否獲得投資者如下承諾：投資者愿意承擔由基金風險引致的全部后果、投資者知曉基金管理人、基金銷售機構、基金托管人及相關機構不應當對基金財產的收益狀況作出任何承諾或擔保、投資者已符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》有關合格投資者的要求并已按照募集機構的要求提供相關證明文件、投資者知曉投資冷靜期的制度安排以及在此期間的權利、投資者知曉回訪確認的制度安排以及在此期間的權利、投資者已認真閱讀并完全理解基金合同中關于“爭議的處理”的所有內容、投資者已知曉本私募基金產品不得非法拆分轉讓。

【系統提示1】自行募集，指管理人直銷；委托募集，指管理人委托其他機構代銷。如果選擇委托募集，根據《私募投資基金募集行為管理辦法》規定，私募基金代銷機構必須為“在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格并已成為中基協會員的機構”。

【系統提示2】更換或新增委托募集機構的，請點擊“相關上傳附件”頁簽下方的“變更”按鈕，將新簽訂的基金銷售協議添加至“基金銷售協議”處（無需刪除原基金銷售協議）。由于與原委托募集機構解約等原因導致基金轉為自行募集的，不必上傳基金銷售協議。請將涉及委托募集機構變更的決議上傳至“變更決議文件”處。募集結算資金專用賬戶發生變更的，請點擊“相關上傳附件”頁簽下方的“變更”按鈕，將更新條款后的新簽署基金合同（或合伙協議、公司章程）添加至“基金合同/合伙協議/公司章程”處（無需刪除原基金合同）。

沒有新簽署基金合同（或合伙協議、公司章程）的不必重新上傳。募集結算資金專用賬戶監督協議或相關證明文件發生變更的，請將新簽署的募集結算資金專用賬戶監督協議或相關證明文件添加至“募集結算資金專用賬戶監督協議或相關證明文件”處（無需刪除原募集結算資金專用賬戶監督協議或相關證明文件）。請將涉及募集結算資金專用賬戶變更的決議上傳至“變更決議文件”處。更換或新增監督機構的，請點擊“相關上傳附件”頁簽下方的“變更”按鈕，將新簽訂的募集結算資金專用賬戶監督協議或相關證明文件添加至“募集結算資金專用賬戶監督協議或相關證明文件”（無需刪除原募集結算資金專用賬戶監督協議或相關證明文件）。請將涉及監督機構變更的決議上傳至“變更決議文件”處。

5.合同信息

合同目錄

聲明與承諾：是否按《私募投資基金合同指引3號（合伙協議必備條款指引）》要求規定聲明與承諾的內容

基本情況：是否按《私募投資基金合同指引1號（契約型私募基金合同內容與格式指引）》要求定明基金基本情況；是否按《私募投資基金合同指引3號（合伙協議必備條款指引）》要求規定基本情況的內容

合伙人及其出資：【是否按《私募投資基金合同指引3號（合伙協議必備條款指引）》要求規定合伙人及其出資的內容】

合伙人的權利義務：是否按《私募投資基金合同指引3號（合伙協議必備條款指引）》要求規定合伙人的權利義務的內容

執行事務合伙人：是否按《私募投資基金合同指引3號（合伙協議必備條款指引）》要求規定執行事務合伙人的內容

有限合伙人：是否按《私募投資基金合同指引3號（合伙協議必備條款指引）》要求規定有限合伙人的內容

合伙人會議：是否按《私募投資基金合同指引3號（合伙協議必備條款指引）》要求規定合伙人會議的內容

管理方式：是否按《私募投資基金合同指引3號（合伙協議必備條款指引）》要求規定管理方式的內容

托管事項：是否按《私募投資基金合同指引3號（合伙協議必備條款指引）》要求規定托管事項的內容

入伙、退伙、合伙權益轉讓和身份轉變：是否按《私募投資基金合同指引3號（合伙協議必備條款指引）》要求規定入伙、退伙、合伙權益轉讓和身份轉變的內容

投資事項：是否按《私募投資基金合同指引3號（合伙協議必備條款指引）》要求規定投資事項的內容

存續期限（××個月、永續、其他）【系統提示：本基金存續期間包括基金投資期及退出期】

投資范圍（證券類、非證券類、FOF類）【證券類：股票、交易所債券、銀行間債券、公募基金份額、股票質押回購、債券正回購、債券逆回購、LOF申贖、金融期貨、商品期貨、融資融券、期權、港股通、柜臺市場品種、黃金T+D、現金管理類理財產品、其他；非證券類：未上市/掛牌公司股權、新三板掛牌公司股權、上市公司定增、信貸資產、信托貸款、委托貸款、承兌匯票、信用證、應收賬款、各類受（收）益權、帶回購條款的股權性融資、紅酒、藝術品、其他；FOF類：合伙企業LP份額、私募基金、信托計劃、證券公司及其子公司的資產管理計劃、保險公司其子公司的資產管理計劃、期貨公司及其子公司的資產管理計劃、基金公司及其子公司的資產管理計劃、QDII、QDLP、QDIE、其他】

利潤分配及虧損分擔：是否按《私募投資基金合同指引3號（合伙協議必備條款指引）》要求規定利潤分配及虧損分擔的內容

稅務承擔：是否按《私募投資基金合同指引3號（合伙協議必備條款指引）》要求規定稅務承擔的內容

費用和支出：是否按《私募投資基金合同指引3號（合伙協議必備條款指引）》要求規定費用和支出的內容

管理費：無管理費、固定比例管理費××%（是否有保底管理費）、固定金額管理費（萬元）、差異化管理費××%、其他

托管費/保管費：無托管費/保管費、固定比例托管費/保管費××%（是否有保底管理費）、固定金額托管費/保管費（萬元）、其他

運營服務費/外包服務費：無運營服務費/外包服務費、固定比例運營服務費/外包服務費××%、固定金額運營服務費/外包服務費（萬元）、其他

銷售服務費：無銷售服務費、固定比例銷售服務費××%、固定金額銷售服務費（萬元）、其他

其他費用

業績報酬：不提取業績報酬、提取業績報酬（需寫明具體提取方法）

財務會計制度：是否按《私募投資基金合同指引3號（合伙協議必備條款指引）》要求規定財務會計制度的內容

信息披露與報告：是否按《私募投資基金內容與格式指引》要求訂明信息披露和報告的相關事項

終止、解散與清算：是否按《私募投資基金合同指引3號（合伙協議必備條款指引）》要求規定終止、解散與清算的內容

合伙協議的修訂：是否按《私募投資基金合同指引3號（合伙協議必備條款指引）》要求規定合伙協議修訂的內容

爭議解決：是否按《私募投資基金合同指引3號（合伙協議必備條款指引）》要求規定爭議解決的內容

一致性：是否按《私募投資基金合同指引3號（合伙協議必備條款指引）》要求規定一致性的內容

份額信息備份：是否按《私募投資基金合同指引3號（合伙協議必備條款指引）》要求規定份額信息備份的內容

報送披露信息：是否按《私募投資基金合同指引3號（合伙協議必備條款指引）》要求規定報送披露信息的內容

其他：內容（填寫）

6.托管及外包服務機構信息

托管相關信息：是否托管（是、否）、托管人名稱（全稱）、基金財產托管賬戶、賬戶名稱、賬號、開戶銀行名稱、托管人主要聯系人、姓名、座機、手機、郵箱、外包機構信息：是否有外包機構（是、否）、顧問信息：是否有投資顧問（是、否）【系統提示】契約型基金托管人發生變更的，請點擊“相關上傳附件”頁簽下方的“變更”按鈕，將更新條款后新簽署的基金合同（或合伙協議、公司章程）添加至“基金合同/合伙協議/公司章程”處（無需刪除原基金合同）。沒有新簽署基金合同（或合伙協議、公司章程）的不必重新上傳。非契約型基金更換或新增托管人的，請點擊“相關上傳附件”頁簽下方的“變更”按鈕，將新簽署的托管協議添加至“托管協議”處（無需刪除原托管協議）。（如果涉及合伙協議/公司章程的變更，請將更新條款后新簽署的合伙協議/公司章程添加至“基金合同/合伙協議/公司章程”處）由于與原托管人解約等原因基金轉為無托管基金的，請點擊“相關上傳附件”頁簽下方的“變更”按鈕，上傳“其他保障財產安全的制度措施和糾紛解決機制協議”。請將涉及托管人變更的決議上傳至“變更決議文件”處。更換或新增外包服務機構的，請點擊“相關上傳附件”頁簽下方的“變更”按鈕，將新簽署的外包服務協議添加至“外包服務協議”處（無需刪除原外包服務協議）。由于與原外包服務機構解約等原因導致基金后續運行無外包服務機構的，不必上傳外包服務協議。請將涉及外包服務機構變更的決議上傳至“變更決議文件”處。更換或新增投資顧問的，請點擊“相關上傳附件”頁簽下方的“變更”按鈕，將新簽署的投資顧問協議添加至“投資顧問協議”處（無需刪除原投資顧問協議）。由于與原投資顧問解約等原因導致基金后續無投資顧問的，不必上傳投資顧問協議。請將涉及投資顧問變更的決議上傳至“變更決議文件”處。

7.投資經理或投資決策人信息

序號、姓名、證件類型、證件號碼、擔任本產品投資經理的起始時間。

【系統提示】投資經理或投資決策人信息發生變更的，請點擊“相關上傳附件”頁簽下方的“變更”按鈕，將涉及投資經理或投資決策人信息變更的決議上傳至“投資經理或投資決策人變更決議”處。本次產品重大變更涉及原投資經理或投資決策人離任的，請在點擊“添加投資經理離任日期”按鈕填寫原投資經理或投資決策人的離任時間后，再點擊“新增”按鈕添加新投資經理或投資決策人的相關信息。

8.相關上傳附件

備案承諾函【注：備案承諾函落款處需加蓋管理人公章，法定代表人/執行事務合伙人（委派代表）及風控合規負責人簽章，多頁需加蓋騎縫章】、計劃說明書/招募說明書/推介材料（蓋章）【注：管理人應在私募投資基金招募說明書等募集推介材料中向投資者介紹管理人及管理團隊基本情況、托管安排（如有）、基金費率、存續期、分級安排（如有）、主要投資領域、投資策略、投資方式、收益分配方案以及業績報酬安排等要素。募集推介材料還應向投資者詳細揭示私募投資基金主要意向投資項目（如有）的主營業務、估值測算、基金投資款用途以及擬退出方式等信息。募集推介材料的內容應當與基金合同、公司章程和合伙協議實質一致】、合伙協議【注：1.根據《私募投資基金合同指引1-3號》及《私募投資基金備案須知（2019版）》簽署基金合同。word版本的內容須與實際簽署蓋章版內容保持一致。2.基金合同/合伙協議/公司章程應當明確約定，在管理人客觀上喪失繼續管理私募投資基金的能力時，基金財產安全保障、維持基金運營或清算的應急處置預案和糾紛解決機制。3.基金合同/合伙協議/公司章程應當明確約定基金合同終止、解除及基金清算的安排。4.合伙型及公司型基金如無托管，應在合伙協議/公司章程中約定其他保障財產安全的制度措施和糾紛解決機制，并向投資者披露基本賬戶信息。5.如基金涉及關聯交易，應當在私募基金合同/合伙協議/公司章程中約定有效實施關聯交易的風險控制機制。6.如基金投向房地產領域，應在基金合同/合伙協議/公司章程中約定遵守《證券期貨經營機構私募資產管理計劃務備案管理規范第4號——私募資產管理計劃投資房地產開發企業、項目》相關規定】、合伙協議（word版本）【注：文檔格式請上傳word2007及以上版本，且基金合同（word）版本應上傳清潔版本，請勿上傳修訂版、批注版等過程版本文件】、托管協議【注：托管協議應當按照《證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》等法律法規明確約定托管人的權利義務、職責。根據《私募投資基金備案頒知（2019版）》規定，托管協議應明確約定托管人的權利義務、職責，包括但不限于以下義務、職責：（1）在管理人發生異常且無法履行管理職責時，托管人應當按照法律法規及合同約定履行托管職責，維護投資者權益；（2）托管人在監督管理人的投資運作過程中，發現管理人的投資或清算指令違反法律法規和自律規則以及合同約定的，應當拒絕執行，并向中國證券監督管理委員會和協會報告。契約型基金相關托管內容應參照本條要求在基金合同中約定】、投資者明細（蓋章）【注：請將上一步投資者信息中相關內容打印并加蓋管理人公章確認后，掃描上傳】、產品結構圖【注：上傳風險揭示書中披露的產品架構圖，內容需包含本基金投資者（向上穿透到頂）、管理人、GP（如有）、托管人（如有）與投資標的（向下穿透到底）及基金獲取投資標的的交易對手方（如有）等要素，同時列明每一層的投資金額、投資方式（投資方式包括但不限于股權、債權與可轉債投資）及投資比例等信息】、實繳出資證明與基金成立日證明【注：實繳出資證明：（1）本基金有托管的，需上傳托管人開具的資金到賬通知書。（2）本基金無托管的，需上傳會計事務所開具的驗資證明或投資者將投資款打入基金賬戶的銀行回單等第三方出具的證明。其中，募集規模證明為銀行回單的，收款賬戶名稱應與基金名稱一致，付款賬戶名稱應與投資者信息一致，若不一致，請管理人出函說明原因。（3）基金備案通過前發生投資者基金份額轉讓的，就上傳基金份額轉讓各方簽署的份額轉讓協議。基金成立證明：（1）本基金組織形式為契約型的，基金成立日證明應為托管人開具的資金到賬通知書。（2）本基金組織形式為合伙型或公司型的，基金成立日證明應以基金合同簽署日期或投資者對本基金首輪實繳款到位時間為準】、私募投資基金投資者風險問卷調查【注：風險問卷調查應有募集機構與投資者的完整簽章與簽署日期】、基金的工商公示信息截圖【注：（1）合伙型或公司型基金設立或發生登記事項變更的，應當按照《合伙企業法》或《公司法》規定的程序和期限要求，向工商登記機關申請辦理登記或變更登記。（2）截至本基金備案申請最新提交日期，合伙型或公司型基金發生登記事項變更的，若已完成工商變更，應上傳變更后的工商公示信息截圖；若未完成工商變更，除上傳工商公示信息截圖外，還應上傳包含變更信息的工商變更受理函。如確無工商變更受理函，應提交工商變更承諾函。（3）工商公示信息截圖需包括企業名稱、統一社會信用代碼、執行事務合伙人或法定代表人、合伙期限或營業期限、主要經營場所或住所、經營范圍及全體合伙人或股東信息等相關信息，其中合伙人或股東信息應與合伙協議或公司章程信息保持一致】、募集結算資金專用賬戶監督協議或相關證明文件【注：募集結算資金專用賬戶監督協議或相關證明文件的要求，請參照《私募投資基金募集行為管理辦法》第十三條的相關內容。當募集機構和監督機構不是同一機構時，請上傳募集結算資金專用賬戶監督協議；當募集機構和監督機構為同一機構時，請上傳防火墻制度及防范利益沖突制度；當募集機構與不同監督機構簽訂監督協議時，請合并成一份文件上傳。如募集機構未與募集監督機構單獨簽署募集結算資金專用賬戶監督協議，請上傳約定募集結算資金專用賬戶監督條款的其他協議（例如服務協議）】、其他相關協議【注：1.上市公司并購重組（含紓困）基金、抗疫基金、扶貧基金等符合特殊政策基金的業務支持文件：（1）包括但不限于本基金的《政府決議文件》《政府會議紀要》《立項報告》《投資框架協議》《投資意向書》和《盡調報告》等相關文件。（2）請打包上傳符合特殊政策基金的業務支持文件，并統一命名為“上市公司并購重組類（或抗擊疫情醫藥衛生類、扶貧類）私募基金相關情況說明”。2.投資者資金來源承諾及出資能力證明：（1）出資能力證明應為投資者的金融資產或未來收入證明等文件，且滿足金融資產的預計變現價值與預計未來收入的總和可覆蓋投資者對基金的累計實繳出資。（2）自然人投資者的出資能力證明文件包括但不限于銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等金融資產、投資類不動產/特殊動產、公司股權等非金融資產和一定時期內的薪資收入流水、分紅流水、投資收益流水及其完稅證明等文件。（3）機構投資者的出資能力證明文件包括但不限于驗資報告、最近年度審計報告等文件。3.類REITS基金應上傳交易所出具的無異議函。4.如有特殊核查需要，請上傳管理人在管基金展業情況說明：包括但不限于管理人在管基金的底層標的的主營業務、投資方式、投資金額、投后估值、工商確權情況、預計退出方式及涉及關聯交易等信息的詳細情況】、管理人（投顧）需要說明問題的文件（可上傳多個）【注：管理人需要說明問題的文件應加蓋相關機構簽章】、變更決議文件【注：包括持有人大會決議、股東（大）會決議、合伙人會議決議等關于本基金重大變更情況的決議文件。由管理人、普通合伙人等單獨決定變更的事項，應上傳相關變更公告、投資顧問委員會決議等文件。 基金合同內容本身沒有發生變更，但因為之前補錄產品信息有缺失，系統要求完善合同信息之后才能提交申請的，變更決議文件上傳有關說明即可】、信息變更承諾函【注：系統提供示范文本】。

【系統提示】特別提示：根據《私募投資基金備案須知（2019版）》規定，私募權投資基金（含創業投資基金）和私募資產配置基金應當封閉運作，備案完成后不得開放認/申購（認繳）和贖回（退出），基會封閉運作期間的分紅、退出投資項目、減資、對違約投資者除名或替換以及基金份額轉讓不在此列。已備案通過的私募股權投資基金或私募資產配置基金，若同時滿足以下條件，可以新增投資者或增加既存投資者的認繳出資，但增加的認繳出資額不得超過備案時認繳出資額的3倍：1.基金的組織形式為公司型或合伙型；2.基金由依法設立并取得基金托管資格的托管人托管；3.基金處在合同約定的投資期內；4.基金進行組合投資，投資于單一標的的資金不超過基金最終認繳出資總額的50%；5.經全體投資者一致或經全體投資者認可的決策機構決策通過。請管理人根據《私募投資基金備案須知（2019版）》規定及在管基金適用條件，對2020年4月1日后（含本日）成立的采用合伙或公司形式設立的股權、創業、資產配置基金進行合規擴募，若基金涉及違規擴募情形，后續將影響管理人正常展業，請知悉。

（2）【私募投資基金重大變更承諾函】模板

承諾函

本機構鄭重承諾，“本產品全稱”（本基金產品編碼）的重大事項變更，符合《中華人民共和國證券投資基金法》《私募基金監督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等法律法規和協會自律規則，保證業務操作合規并真實、準確、完整提交業務變更數據和材料。

本機構承諾，持續合規運作，勤勉盡責，按照《私募投資基金信息披露管理辦法》等相關要求，及時向本基金的投資者披露有關基金重大事項變更事宜，切實保障投資者合法權益。

本基金若涉及基金管理人變更，相關變更已獲投資者同意。若變更后的管理人此前未備案私募基金產品，該管理人承諾按照《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》要求，在登記完成后6個月內完成首只私募基金產品備案。

機構簽章

××年××月××日

（注：涉及管理人變更的，需變更前后的私募基金管理人共同簽署本承諾書。）