私募投資基金的備案（以契約型基金為例）

根據AMBERS系統界面，私募投資基金備案內容有管理人信息、基本信息、結構化信息和杠桿信息、募集信息、合同信息、托管及外包服務機構信息、投資經理或投資決策人信息、投資者信息、相關上傳附件九項事項，下面將對九項事項下的具體填報內容進行展開。

1.管理人信息

管理人名稱（全稱）、管理人組織機構代碼（注：三證合一的單位請填寫統一社會信用代碼）、登記編號。

2.基本信息

產品名稱（全稱）（注：產品名稱要和基金合同一致，請慎重填寫）、產品簡稱（注：產品名稱要和基金合同一致，請慎重填寫）、產品編碼（系統分配）、基金類型（私募股權投資基金、私募股權投資類FOF基金、創業投資基金、創業投資類FOF基金）、業務模式（既募集又投資、只投資、只募集。注：既募集又投資，指私募基金管理人既負責基金產品的募集，又負責基金的投資運作，募集方式可以是管理人直銷，也可以是管理人直銷加第三方代銷；只投資，指私募基金管理人只負責基金的投資運作，完全由代銷機構負責基金產品募集；只募集，指私募基金管理人只負責基金募集，并聘請其他“投資顧問”來進行基金的投資運作）、產品類型（并購基金、房地產基金、基礎設施基金、上市公司定增基金、其他類基金）、基金成立日期、基金到期日（永續）、組織形式【契約型、公司型、合伙型、其他。注：實踐中，部分基金以中外合作的方式對外投資，組織形式應選擇其他；其他組織形式名稱中填寫合作制。部分政府引導基金以事業單位法人的方式對外投資，組織形式應選擇其他，其他組織形式名稱中填寫事業單位】、幣種（下拉選擇）、是否涉及跨境投資、基金份額（萬份）、投資方式（可多選；普通股、優先股、可轉債、其他）、是否存在保本情形、是否存在保收益情形、是否投資單一標的、是否涉及關聯交易、是否投資PPP項目、是否通過SPV進行投資、主要投資方向、管理人（投顧）認為需要說明的其他問題、是否政府引導基金、備案主要聯系人（姓名、座機、手機、郵箱）、備案備用聯系人（姓名、座機、手機、郵箱）。

3.結構化信息&杠桿信息

結構化產品（是、否）

是：杠桿比例【注：計算方法（杠桿倍數=優先級份額/劣后級份額）】

添加份額類別信息序號、份額名稱【注：指基金合同（或公司章程、合伙協議等）約定的基金份額的名稱，如優先級份額、劣后級份額；普通級份額、劣后級份額；A類份額、B類份額、C類份額；優先級LP、劣后級LP、中間級LP】、份額類別【管理人應明確份額屬性劃分標準，將各類基金份額歸屬于優先級還是劣后級（如果包含介于優先和劣后之間的中間級份額應歸為優先級，股權、創投、其他投資基金還可歸為中間級）】、收益安排、（從低風險級別開始新增）、關于結構化安排的其他說明。

結構化信息&杠桿信息填報說明

1.是否為結構化產品

（1）本基金投資者不止一類，且各類投資者基金財產收益分配不按份額或出資比例計算，而由基金合同（或公司章程、合伙協議）另行約定的本項應選擇“是”。

（2）本基金管理人以自有資金提供有限風險補償，且不參與收益分配或不獲得高于按份額比例計算的收益的，本項應選擇“管理人自有資金提供有限風險補償”。

（3）本基金各類投資者基金財產收益分配方式相同，僅在費率（如管理費等）、開放期等方面有不同安排的基金，本項應選擇“否”。

（4）本基金投資者按份額比例承擔風險、享受收益，基金合同沒有另行約定投資者類別的，本項應選擇“否”。

2.杠桿比例

根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》（下文簡稱《暫行規定》）要求，杠桿倍數=優先級份額/劣后級份額。有“中間級”份額的產品在計算杠桿倍數時，將“中間級”份額歸類為優先級份額。股權、創投基金參照此方法計算杠桿比率。

3.份額名稱

份額名稱指基金合同中約定的基金份額類別的名稱，如優先級份額、劣后級份額；普通級份額、劣后級份額；A類份額、B類份額、C類份額；優先級LP、劣后級LP、中間級LP等。

份額名稱應按照合同中的名稱填寫，投資者信息中需要選擇此項。

4.份額類別

按照《暫行規定》要求，私募證券投資基金（含證券類FOF）的各類份額應歸為“優先級”和“劣后級”（按照《暫行規定》第十四條第二款規定，結構化資產管理計劃若存在中間級份額，填報“份額類別”時也應選擇“優先級”）。

對于股權、創投、其他私募基金（含股權、創投、其他類FOF）的各類份額可以按對應風險由低到高或者基金財產分配順序由先到后歸類為“優先級”“中間級”和“劣后級”。

5.收益安排

選擇各類份額的收益安排情況，可選擇“設定基準收益”“分配比例”“設定基準收益+部分浮動收益”“業績比較基準收益”“剩余收益”和“其他”。

示例一：優先級有限合伙人（以下簡稱優先級LP）按合同設定基準分配收益，劣后級有限合伙人（以下簡稱劣后級LP）分配剩余收益。

例如：某股權投資基金優先級LP享有實繳出資6%的設定基準收益；劣后級LP享有分配完優先級LP本金及設定基準收益后的剩余收益。此時，優先級LP收益安排應選擇“設定基準收益”，再填寫設定的基準收益6%；劣后級LP的收益安排選擇“剩余收益”。（如下圖）

示例二：優先級有限合伙人（以下簡稱優先級LP）按合同設定基準分配收益以及超過基準分配收益后按份額比例享受浮動收益，劣后級有限合伙人（以下簡稱劣后級LP）分配剩余收益。

例如：優先級LP享有實繳出資6%的業績比較基準收益和超過6%的業績基準后超額收益的20%；劣后級LP享有分配完優先級LP的本金、業績比較基準收益以及超額收益后的剩余收益。此時優先級LP收益安排應選擇“設定基準收益+部分浮動收益”，設定基準收益為6%，部分浮動收益計提比例為20%；劣后級LP的收益安排選擇“剩余收益”。（如下圖）

示例三：A類投資者和B類投資者按照“分配比例”承擔基金的收益和虧損。

例如：當基金盈利時，A類投資者享受40%收益，當基金虧損時，A類投資者承擔40%虧損；當基金盈利時，B類投資者享受60%收益，當基金虧損時，B類投資者承擔60%虧損。系統填報時，收益安排應選擇“分配比例”并填寫對應的分配比例。（如下圖）

示例四：A類投資者按跟蹤指數或市場利率等“業績比較基準”計算收益，B類投資者享受剩余收益。

例如：基金清算時，A類投資者按存續期內中證500指數的收益率加1%的額外收益來分配收益，B類投資者享受剩余收益。系統填報時，A類投資者選擇“業績比較基準收益”，再選擇“指數類”，再填寫指數類收益的具體內容（例如跟蹤中證500指數收益+1%）。

業績比較基準收益包括“指數類”業績比較基準（如滬深300指數）和“利率類”業績比較基準（如10年期國債收益率）等。（如下圖）

示例五：如果“收益安排”不包括在以上示例中，則“收益安排”情況選擇“其他”，并在“關于結構化安排的其他說明”里補充。例如，先分配優先級LP本金，再分配劣后級LP本金，剩余收益按照實繳出資比例分配。此時，優先級LP收益安排應選擇“其他”；劣后級LP收益安排也選擇“其他”。同時，“關于結構化安排的其他說明”中應做好相關解釋：本基金先分配優先級LP本金、再分配劣后級LP本金，剩余收益按照各類合伙人各自實繳出資比例分配。（如下圖）

4.募集信息

募集機構：募集方式【自行募集、委托募集（委托募集機構名稱可多選）】、募集結算資金專用賬戶【注：基金募集結算資金專用賬戶填報信息應與勾選的募集方式一致，例如基金為委托募集的，應在募集結算資金專用賬戶處填報代銷賬戶信息及代銷的募集監督機構】：賬戶名稱、賬號（有關監督機構的要求，參照《募集行為管理辦法》第十三條的相關內容。早于2016年7月15日成立的老基金，若無監督機構，可選擇“不適用”選項）、開戶銀行名稱、監管機構名稱、監管機構類型（中國證券登記結算有限責任公司、取得基金銷售業務資格的商業銀行、證券公司及中基協規定的其他機構）、募集行為程序確認：推介產品前是否履行特定對象確定程序、是否按基金的投資標的、相關風險等因素，實施投資者適當性原則匹配、是否有風險揭示環節、是否有投資冷靜期、是否設置回訪確認程序、是否提示投資者后續的回訪確認、向投資者揭示如下基金風險：是否依照《私募投資基金風險揭示書內容與格式指引》向投資者提示相關風險，并經投資者簽字確認、相關風險提示是否獲得投資者如下承諾：投資者愿意承擔由基金風險引致的全部后果、投資者知曉基金管理人、基金銷售機構、基金托管人及相關機構不應當對基金財產的收益狀況作出任何承諾或擔保、投資者已符合《私募投資基金監督管理暫行辦法》有關合格投資者的要求并已按照募集機構的要求提供相關證明文件、投資者知曉投資冷靜期的制度安排以及在此期間的權利、投資者知曉回訪確認的制度安排以及在此期間的權利、投資者已認真閱讀并完全理解基金合同中關于“爭議的處理”的所有內容、投資者已知曉本私募基金產品不得非法拆分轉讓。【系統提示】自行募集，指管理人直銷；委托募集，指管理人委托其他機構代銷。如果選擇委托募集，根據《私募投資基金募集行為管理辦法》規定，私募基金代銷機構必須為“在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格并已成為中基協會員的機構”。

5.合同信息

【系統提示】合同信息中需要填寫的費率、業績基準等均為年費率。

合同目錄

釋義：是否對合同中具有特定法律含義的詞匯作出明確解釋和說明。

聲明與承諾：是否按《私募投資基金合同指引1號（契約型私募基金合同內容與格式指引）》要求進行聲明與承諾。

基金基本情況：是否按《私募投資基金合同指引1號（契約型私募基金合同內容與格式指引）》要求定明基金基本情況。

私募基金的募集：是否按《私募投資基金募集行為管理辦法》要求進行募集；募集期、認購費率。

私募基金的成立與備案：是否按《私募投資基金合同指引1號（契約型私募基金合同內容與格式指引）》要求列明私募基金成立有關事項；合同簽署方式（電子合同、紙質合同）。

私募基金的申購、贖回、轉讓：是否按《私募投資基金合同指引1號（契約型私募基金合同內容與格式指引）》要求列明私募基金申購、贖回、轉讓的有關事項。

申購費率（無申購費、單一費率××%、差異化申購費××率%）、贖回費率（無申購費、單一費率××%、差異化申購費率××%）、贖回費歸屬（管理人、基金資產、銷售機構、其他）運作方式（封閉運作、定期開放、其他）、封閉期【無封閉期、基金成立后（××）月、始終封閉運作、其他、封閉期內不可申購、贖回、封閉期內可以申購、不得贖回】。

開放期（封閉運作不開放、開放期內每日開放、開放期內每周開放、開放期內每月開放、開放期內每季度開放、開放期內每半年開放、開放期內每年開放、其他）、其他贖回限制【無、認購或申購后未滿（××）天不得贖回、認購或申購后未滿（××）月不得贖回、其他】、本基金份額是否可轉讓（是、否）。

【系統提示】運作方式：基金存續期內不開放申購、贖回的應選擇“封閉運作”，封閉期：基金成立后先設置一段時間封閉期，封閉期之后再定期開發申購贖回的，請在此處填報封閉期時間段。其他贖回限制：只填寫除“封閉期”外，基金投資者申請贖回基金份額時的時間限制【如：基金投資者認購/申購未滿（××）/月不得贖回】。

當事人及權利義務：是否按《私募投資基金合同指引1號（契約型私募基金合同內容與格式指引）》規定明確各當事人及權利義務。

私募基金份額持有人大會及日常機構：是否按《私募投資基金合同指引1號（契約型私募基金合同內容與格式指引）》要求訂明基金份額持有人大會和日常機構的相關內容；是否列明基金份額持有大會召開的條件、決議流程及事項；是否設立持有人大會；是否設立日常機構。

持有人大會議事內容（決定延長基金合同期限、決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同、決定更換基金管理人、基金托管人、決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準、其他）、是否設立日常機構、日常機構議事內容（召集基金份額持有人大會、提請更換基金管理人、基金托管人、監督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動、提請調整基金管理人、基金托管人的報酬標準、其他）。

私募基金的份額登記：是否按《私募投資基金合同指引1號（契約型私募基金合同內容與格式指引）》要求訂明基金份額登記有關事項；本基金的份額登記機構（自行登記、外包機構）。

私募基金的投資：存續期限【（××）個月、永續、其他】【注：本基金存續期間包括基金投資期及退出期，但不包括延長期】、合同約定的投資范圍（證券類、非證券類、FOF類）【證券類：股票、交易所債券、銀行間債券、公募基金份額、股票質押回購、債券正回購、債券逆回購、LOF申贖、金融期貨、商品期貨、融資融券、期權、港股通、柜臺市場品種、黃金T+D、現金管理類理財產品、其他；非證券類：未上市/掛牌公司股權、新三板掛牌公司股權、上市公司定增、信貸資產、信托貸款、委托貸款、承兌匯票、信用證、應收賬款、各類受（收）益權、帶回購條款的股權性融資、紅酒、藝術品、其他；FOF類：合伙企業LP份額、私募基金、信托計劃、證券公司及其子公司的資產管理計劃、保險公司及其子公司的資產管理計劃、期貨公司及其子公司的資產管理計劃、基金公司及其子公司的資產管理計劃、QDII、QDLP、QDIE、其他】、預警線【無、有（填寫預警線對應的基金單位凈值）、其他】、止損線【無、有（填寫止損線對應的基金單位凈值）、其他】、達到預警線、止損線時有無追加安排（追加安排）內容、有無業績比較基準（業績比較基準內容）。

私募基金的財產：是否按《私募投資基金合同指引1號（契約型私募基金合同內容與格式指引）》要求訂明與私募基金財產有關的事項。

交易及清算交收安排：是否按《私募投資基金合同指引1號（契約型私募基金合同內容與格式指引）》要求訂明與清算交收安排相關的事項。

私募基金的估值和會計核算：是否按《私募投資基金合同指引1號（契約型私募基金合同內容與格式指引）》要求明確私募基金估值和會計核算的相關事項、基金的估值頻率（存續期內不估值、每日估值、每周估值、每月估值、每季度估值、每半年估值、每年估值、其他）。

私募基金的費用與稅收：是否按《私募投資基金合同指引1號（契約型私募基金合同內容與格式指引）》要求明確訂明私募基金費用與稅務的相關事項。

管理費：無管理費、固定比例管理費××%（是否有保底管理費）、固定金額管理費（萬元）、差異化管理費××%、其他。

托管費/保管費：無托管費/保管費、固定比例托管費/保管費××%（是否有保底管理費）、固定金額托管費/保管費（萬元）、其他。

運營服務費/外包服務費：無運營服務費/外包服務費、固定比例運營服務費/外包服務費××%、固定金額運營服務費/外包服務費××（萬元）、其他。

銷售服務費：無銷售服務費、固定比例銷售服務費××%、固定金額銷售服務費××（萬元）、其他。

其他費用

業績報酬：填寫業績報酬（計提時點、計提基準、計提比例××%）。

計提時點：不提業績報酬、基金投資者贖回時計提、基金分紅時計提、基金固定開放日計提、基金臨時開放日計提、基金到期計提、其他計提時點。

計提基準：基金資產高水位法、單客戶高水位法、設定業績基準××%、其他。

計提比例：××%。

業績報酬的其他解釋說明

私募基金的收益分配：是否按《私募投資基金合同指引1號（契約型私募基金合同內容與格式指引）》要求訂明私募基金收益分配的相關事項。

收益分配方式：不分紅、現金分紅、分紅轉投資、其他。

收益分配次數：每年收益分配××次、每年收益分配不超過××次、其他。

收益分配條件：（填寫）。

信息披露與報告：是否按《私募投資基金內容與格式指引》要求訂明信息披露和報告的相關事項。

風險揭示：是否按《私募投資基金內容與格式指引》要求訂明風險揭示的相關內容。

基金合同的效力、變更、解除與終止：是否按《私募投資基金合同指引1號（契約型私募基金合同內容與格式指引）》要求訂明有關基金合同的效力、變更、解除與終止的相關內容。

合同生效條件：簽署即生效、附條件生效。

合同變更的方式：全體投資者、私募基金管理人和私募基金托管人協商一致變更、基金份額持有人大會決議變更、其他（附加內容）。

合同解除的方式：（填寫）。

合同終止情形：合同期滿未延期、基金份額持有人大會決定終止基金管理人、托管人職責終止、在6個月內沒有新基金管理人、新基金委托人承接、其他（附加內容）。

私募基金的清算：是否按《私募投資基金合同指引1號（契約型私募基金合同內容與格式指引）》要求訂明私募基金清算的相關事項。

違約責任：是否按《私募投資基金合同指引1號（契約型私募基金合同內容與格式指引）》要求訂明有關違約責任的相關內容。

爭議的處理：是否按《私募投資基金合同指引1號（契約型私募基金合同內容與格式指引）》要求，對爭議處理設置相關內容。

調解方式：協商調解、向仲裁機構仲裁、向人民法院起訴、其他。

其他事項：其他（內容）。

【業績報酬填報指南】

點擊添加按鈕，彈出填寫業績報酬的界面：

業績報酬填報內容包括“計提時點”“計提基準”和“計提比例”等幾項。

一、計提時間：

案例1：

合同文本：“業績報酬提取時點分為固定時點提取、贖回時（含違約贖回）提取和合同終止時提取。固定時點提取是指在基金開放日（不包括臨時開放日）提取業績報酬。贖回時提取、合同終止時提取是指基金份額持有人贖回基金份額（含違約贖回）和在合同終止時提取業績報酬。”

解析：將合同中有關計提時點的內容標紅。可以看出，本基金計提時點應勾選基金投資者贖回時、基金固定開放日計提和基金到期計提等三項。

案例2：

合同文本：“基金管理人應當在項目退出后的45個工作日內，將項目處置所得財產向基金份額持有人進行分配。”

解析：本產品的財產分配和業績報酬計提與項目退出日期有關，計提時間可勾選“其他”。

案例3：

合同文本：“本基金不收取業績報酬。”

解析：計提時間應勾選“不提取業績報酬”。如果“計提時間”勾選了“不提取業績報酬”，“計提基準”和“計提比例”等字段不必填寫。

二、計提基準及計提比例：

1.設定業績基準

設定業績基準請填寫年化收益率R。年化收益率R的計算公式如下：

R=（P1-P0）/P*×365/T×100%

P1為業績報酬計提日的計劃累計單位凈值；

P0為上一個發生業績報酬計提日的計劃累計單位凈值；

P*為上一個發生業績報酬計提日的單位凈值；

T為上一個發生業績報酬計提日到本次業績報酬計提日的天數。

案例1：

合同文本：“在收益分配日、投資者贖回日及基金終止日，若持有期年化收益率小于等于10%，則不計提業績報酬；若持有期年化收益率大于10%，則管理人對超出部分按15%的比例提取業績報酬。”

解析：由于年化收益率大于10%之后才進行業績計提，所以計提基準為“設定業績基準”為10%；計提比例為15%。

案例2：

合同文本：本基金資產的分配順序：

（1）每次資產分配時，基金管理人首先對本基金所有基金份額持有人進行資產分配，直至每一份額在本基金存續期內累計已分得金額達到1.00元。

（2）如果經過前述分配后，基金財產仍有可分配的現金所得，對本基金所有基金份額持有人進行分配，直至每一基金份額累計已分得金額為：

（1.00+1.00×n/365×8%）元（n為持有期）

（3）如經過前述分配后，基金財產仍有可分配的現金所得，基金管理人從基金資產提取業績報酬，直至業績報酬提取總金額為：

（1.00×F×n/365×2%）元（n為持有期，F為基金份額總數）

（4）如經過前述分配后，基金財產仍有可分配的現金所得，則該等可分配現金所得及之后所有可分配現金所得中的80%歸屬于基金份額持有人，20%為業績報酬與浮動銷售服務費（P元）。

基金管理人本輪業績報酬=P×80%

銷售服務機構本輪提取的浮動銷售服務費=P×20%

解析：當基金資產能覆蓋8%以上的年化收益率時本基金管理人才開始提取業績報酬，所以本基金的業績計提基準為設定業績基準8%。

當基金合同設計的計提比例與本例一樣比較復雜時，可按合同內容近似填寫。例如本案例計提比例可以近似計算為20%×80%=16%［省略固定計提的（1.00×F×n/365×2%）部分，僅計算業績報酬與浮動銷售服務費中業績報酬的部分］。

案例3：

合同文本：“在基金終止日，如基金凈值大于1，則管理人對超出1的部分按15%的比例提取業績報酬。”

解析：（1）業績基準可以為0；（2）如果如本例一樣，用基金凈值或累計凈值作為業績比較基準，請轉化為年化收益率填寫業績基準。

本案例“業績計提基準”填寫設定業績基準0，計提比例為15%。

案例4：

合同文本：“在基金終止日，若持有期年化收益率小于等于10%，則不計提業績報酬；對持有期年化收益率大于10%但低于20%的部分管理人按10%的比例提取業績報酬；對超過20%的部分按15%的比例提取業績報酬。”

解析：設置多個業績比較基準，每個區間設置一個計提比例的，“計提基準”選擇“其他”并填寫具體分檔和計提比例的規定，頁面“計提比例”填寫第一檔的非零計提比例即可。（見下圖）

2.基金資產高水位法和單客戶高水位法

基金資產高水位法：基金份額累計凈值在每個業績報酬計提日創造新高時，提取超過歷史業績報酬計提日基金份額累計凈值最高值部分的一定比例作為業績報酬，并從基金整體資產中扣除。

單客戶高水位法：針對每個投資者單筆參與份額，在業績報酬計提日對每筆份額的單位凈值超過歷史計提日最高凈值部分，根據一定的比例計提業績報酬。

案例1：單客戶高水位法

單個基金份額持有人單筆投資基金份額業績報酬計算公式如下：

PF（i，j）=F（i，j）×［NAV1-HWM（i，j）］×20%

PF（i，j）：本計提日第i個基金份額持有人第j筆投資的業績報酬；

F（i，j）：固定時點提取時，表示第i個基金份額持有人第j筆投資的基金份額；

NAV1：本計提日基金份額累計凈值；

HWM（i，j）：第i個基金份額持有人第j筆投資的高水位，為該筆份額上一次提取業績報酬時的基金份額累計凈值；若該筆份額還未提取過業績報酬，則HWM（i，j）為該筆份額對應的申購價格。

如果PF（i，j）計算結果為負或者為零，則該計提日第i個基金份額持有人第j筆投資提取的業務報酬為零，基金管理人就該筆投資不提取業績報酬。某計提日提取的業績報酬總額為該計提日所有單個基金份額持有人各筆投資業績報酬之和（包括以扣減基金份額方式收取的和從贖回資金中扣除的業績報酬）。某計提日單個基金份額持有人計提的業績報酬總額為該基金份額持有人持有的各筆投資業績報酬之和（包括以扣減基金份額方式收取的和從贖回資金中扣除的業績報酬）。

解析：單客戶高水位法，計提比例為20%。

案例2：業績計提基準+單客戶高水位法

合同文本：“單筆投資持有期年化收益低于10%不提取業績報酬；高于10%時按照單客戶高水位法計提業績報酬。”

解析：這類產品也歸入單客戶高水位法，勾選“單客戶高水位法”，計提比例為20%。

三、其他計提基準：

如果合同有其他計提基準，請勾選其他進行描述。

四、其他注意事項：

1.設定業績基準應按照年化收益率填寫，部分基金按照基金凈值設定業績基準的，要換算成年化收益率。例如：某基金合同約定基金存續期一年，基金終止時，如果基金凈值超過1.08，則對超過部分提取業績報酬，計提比例為20%。本例中設定業績基準為基金凈值1.08，但在填寫本表時應填寫設定業績基準8%。

2.計提方式和系統列舉的幾類計提方式相似但不完全相同的，可視情況近似按系統的歸類填寫。

3.針對不同收益率區間分段計提業績報酬的（如“設定業績基準”，案例4），計提基準請選擇“其他”，計提比例填寫最低非零計提比例。

6.托管及外包服務機構信息

托管相關信息

是否托管：是（托管機構名稱）；否：其他類型［其他綜合服務（金融機構提供的類托管服務、金融機構或外包服務機構提供的保管服務、其他）、其他綜合服務方式、其他保障財產安全的制度和糾紛解決機制］【系統提示：金融機構提供的綜合托管服務、資金保管服務不屬于托管，應選擇否】、基金財產托管賬戶、賬戶名稱、賬號、開戶銀行名稱、托管人主要聯系人、姓名、座機、手機、郵箱。

外包機構信息：是否有外包機構（是、否）。

是否已在協會登記：（是、否）。基金服務（外包）機構名稱、基金服務（外包）機構組織機構代碼、備案編號、服務類型（份額登記服務、估值核算服務、信息技術系統服務、其他）。【系統提示】基金份額登記服務指為私募基金管理人提供基金份額的登記、過戶、保管和結算等服務；基金估值核算服務指為私募基金管理人提供基金會計核算、估值及相關信息披露等服務；信息技術系統服務指為私募基金管理人、私募基金托管人和其他外包機構提供私募基金業務核心應用系統、信息系統運營維護及安全保障等服務。其中，私募基金業務核心應用系統包括銷售系統、投資交易系統、份額登記系統、資金清算系統、估值核算系統等。

顧問信息：是否有投資顧問（是、否）。顧問方式：投資顧問、財務顧問、其他。顧問類型：證券期貨投資咨詢機構、公募基金管理人、私募基金管理人、證券公司、銀行、信托公司、保險公司、外資資產管理機構、其他。是否已在協會登記：（是、否）；登記編碼、投資顧問/財務顧問名稱、投資顧問組織機構代碼、投資顧問/財務顧問費用（××%或描述）、投資顧問/財務顧問權利及義務（填寫）。

7.投資經理或投資決策人信息

序號、姓名、證件類型（中國居民身份證、外國護照、臺灣居民來往大陸通行證、港澳地區居民來往內地通行證、中國護照、軍官證）、證件號碼、擔任本產品投資經理的起始時間。

8.投資者信息

【系統提示】投資者應當確保投資資金來源合法，不得匯集他人資金購買私募投資基金。投資者應當以書面方式承諾其具備相應出資能力，且為其自己購買私募投資基金，不存在代持。模板導入（投資者信息模板請在AMBERS系統下載）、手動添加投資者信息。

手動添加：投資者信息。投資者總數、自然人數量、機構數量、投資產品數量、認繳總額（萬元）、基金總份額（萬份）

投資者信息：投資者類型［下拉選擇］、投資者名稱、有效證件類型、有效證件號碼、銷售機構［下拉選擇］、基金份額（萬份）、聯系方式

【投資者】

投資者分類介紹

一、機構證件類型

1-統一社會信用代碼，2-組織機構代碼證，3-營業執照號，4-注冊號，5-其他（需手填類型）。

二、投資計劃證件類型

（1）私募基金產品、證券公司及其子公司資產管理計劃、基金公司及其子公司資產管理計劃、期貨公司及其子公司資產管理計劃，填寫中基協產品備案編碼（S碼）。

（2）信托計劃、商業銀行理財保險、保險資產管理計劃、慈善基金、捐贈基金等社會公益基金、養老基金、社會保障基金、企業年金、政府類引導基金，填寫管理機構的證件類型。

例如，信托計劃作為投資者，投資者名稱應填寫信托計劃名稱，有效證件號碼應填寫信托公司的統一社會信用代碼。

（3）境外資金（QFII、RQFII）有效證件類型應選擇“其他”，并在彈出框或導入模板“其他證件類型”中填寫“證券投資業務許可證”，“有效證件號碼”請填寫證券投資業務許可證號碼。

三、個人的證件類型

1-身份證，2-護照，3-軍官證，4-士兵證，5-港澳居民來往內地通行證，6-戶口本，7-外國護照，8-文職證，9-警官證，10-臺胞證，11-其他（需手填類型）。

四、補充說明

（1）境內法人機構（公司等），包括公司制法人、社團法人、事業法人、機關法人等。

（2）各類金融機構如果以自有資金出資，投資者類型也應選擇境內法人機構（公司等）；但各類金融機構發行的投資計劃作為投資者時，投資者類型應選擇對應的產品類型（例如，私募基金產品、證券公司及其子公司資產管理計劃等）。

例如：某信托公司發行信托計劃作為私募基金投資者，投資者類型應選擇“信托計劃”；某信托公司以自有資金投資私募基金時，投資者類型應選擇“境內法人機構（公司等）”。

（3）境內非法人機構（一般合伙企業等），指合伙企業等非法人機構。

（4）如果本基金管理人跟投，無論管理人是公司還是合伙企業，投資者類型均應選擇“本基金管理人跟投”。

（5）如果私募基金產品出資，無論私募基金的組織形式是契約型、公司型還是合伙型，投資者類型都應選擇“私募基金產品”。

（6）社會保障基金，可填寫社保理事會等主管單位的組織機構代碼證和證件號。

（7）企業年金，可填寫年金設立企業的組織機構代碼證和證件號，也可填寫人力資源社會保障部門企業年金基金監管機構出具的企業年金計劃確認函和登記號。

9.相關上傳附件

備案承諾函【注：備案承諾函落款處需加蓋管理人公章，法定代表人/執行事務合伙人（委派代表）及風控合規負責人簽章，多頁需加蓋騎縫章】、計劃說明書/招募說明書/推介材料（蓋章）【注：管理人應在私募投資基金招募說明書等募集推介材料中向投資者介紹管理人及管理團隊基本情況、托管安排（如有）、基金費率、存續期、分級安排（如有）、主要投資領域、投資策略、投資方式、收益分配方案以及業績報酬安排等要素。募集推介材料還應向投資者詳細揭示私募投資基金主要意向投資項目（如有）的主營業務、估值測算、基金投資款用途以及擬退出方式等信息。募集推介材料的內容應當與基金合同、公司章程和合伙協議實質一致】、私募基金合同（蓋章）【注：1.根據《私募投資基金合同指引1-3號》及《私募投資基金備案須知（2019版）》簽署基金合同。word版本的內容須與實際簽署蓋章版內容保持一致。2.基金合同/合伙協議/公司章程應當明確約定，在管理人客觀上喪失繼續管理私募投資基金的能力時，基金財產安全保障、維持基金運營或清算的應急處置預案和糾紛解決機制。3.基金合同/合伙協議/公司章程應當明確約定基金合同終止、解除及基金清算的安排。4.合伙型及公司型基金如無托管，應在合伙協議/公司章程中約定其他保障財產安全的制度措施和糾紛解決機制，并向投資者披露基本賬戶信息。5.如基金涉及關聯交易，應當在私募基金合同/合伙協議/公司章程中約定有效實施關聯交易的風險控制機制。6.如基金投向房地產領域，應在基金合同/合伙協議/公司章程中約定遵守《證券期貨經營機構私募資產管理計劃務備案管理規范第4號—私募資產管理計劃投資房地產開發企業、項目》相關規定】、私募基金合同（word版本）【注：文檔格式請上傳word2007及以上版本，且基金合同（word）版本應上傳清潔版本，請勿上傳修訂版、批注版等過程版本文件】、托管協議【注：托管協議應當按照《證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》等法律法規明確約定托管人的權利義務、職責。根據《私募投資基金備案頒知（2019版）》規定，托管協議應明確約定托管人的權利義務、職責，包括但不限于以下義務、職責：（1）在管理人發生異常且無法履行管理職責時，托管人應當按照法律法規及合同約定履行托管職責，維護投資者權益；（2）托管人在監督管理人的投資運作過程中，發現管理人的投資或清算指令違反法律法規和自律規則以及合同約定的，應當拒絕執行，并向中國證券監督管理委員會和協會報告。契約型基金相關托管內容應參照本條要求在基金合同中約定】、風險揭示書（可上傳多個）【注：風險揭示書應加蓋管理人和投資者的簽章及簽署日期。對于有需要投資者分別確認的內容，投資者應逐一簽章】、產品結構圖【注：上傳風險揭示書中披露的產品架構圖，內容需包含本基金投資者（向上穿透到頂）、管理人、GP（如有）、托管人（如有）與投資標的（向下穿透到底）及基金獲取投資標的的交易對手方（如有）等要素，同時列明每一層的投資金額、投資方式（投資方式包括但不限于股權、債權與可轉債投資）及投資比例等信息】、實繳出資證明與基金成立日證明【注：實繳出資證明：（1）本基金有托管的，需上傳托管人開具的資金到賬通知書。（2）本基金無托管的，需上傳會計事務所開具的驗資證明或投資者將投資款打入基金賬戶的銀行回單等第三方出具的證明。其中，募集規模證明為銀行回單的，收款賬戶名稱應與基金名稱一致，付款賬戶名稱應與投資者信息一致，若不一致，請管理人出函說明原因。（3）基金備案通過前發生投資者基金份額轉讓的，就上傳基金份額轉讓各方簽署的份額轉讓協議。基金成立證明：（1）本基金組織形式為契約型的，基金成立日證明應為托管人開具的資金到賬通知書。（2）本基金組織形式為合伙型或公司型的，基金成立日證明應以基金合同簽署日期或投資者對本基金首輪實繳款到位時間為準。】、私募投資基金投資者風險問卷調查【注：風險問卷調查應有募集機構與投資者的完整簽章與簽署日期】、募集結算資金專用賬戶監督協議或相關證明文件【注：募集結算資金專用賬戶監督協議或相關證明文件的要求，請參照《私募投資基金募集行為管理辦法》第十三條的相關內容。當募集機構和監督機構不是同一機構時，請上傳募集結算資金專用賬戶監督協議；當募集機構和監督機構為同一機構時，請上傳防火墻制度及防范利益沖突制度；當募集機構與不同監督機構簽訂監督協議時，請合并成一份文件上傳。如募集機構未與募集監督機構單獨簽署募集結算資金專用賬戶監督協議，請上傳約定募集結算資金專用賬戶監督條款的其他協議（例如服務協議）。】、其他相關協議【注：1.上市公司并購重組（含紓困）基金、抗疫基金、扶貧基金等符合特殊政策基金的業務支持文件：（1）包括但不限于本基金的《政府決議文件》《政府會議紀要》《立項報告》《投資框架協議》《投資意向書》和《盡調報告》等相關文件。（2）請打包上傳符合特殊政策基金的業務支持文件，并統一命名為“上市公司并購重組類（或抗擊疫情醫藥衛生類、扶貧類）私募基金相關情況說明”。2.投資者資金來源承諾及出資能力證明：（1）出資能力證明應為投資者的金融資產或未來收入證明等文件，且滿足金融資產的預計變現價值與預計未來收入的總和可覆蓋投資者對基金的累計實繳出資。（2）自然人投資者的出資能力證明文件包括但不限于銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益等金融資產、投資類不動產/特殊動產、公司股權等非金融資產和一定時期內的薪資收入流水、分紅流水、投資收益流水及其完稅證明等文件。（3）機構投資者的出資能力證明文件包括但不限于驗資報告、最近年度審計報告等文件。3.類REITS基金應上傳交易所出具的無異議函。4.如有特殊核查需要，請上傳管理人在管基金展業情況說明：包括但不限于管理人在管基金的底層標的的主營業務、投資方式、投資金額、投后估值、工商確權情況、預計退出方式及涉及關聯交易等信息的詳細情況】、管理人（投顧）需要說明問題的文件（可上傳多個）【注：管理人需要說明問題的文件應加蓋相關機構簽章】。

【系統提示】各上傳附件的名稱應當與附件內容標題一致，上傳附件的命名規則為“基金全稱_—附件名稱”。例如：“日晟1號私募投資基金_—風險揭示書”“金盛5號私募投資基金_—基金合同”等。

【系統提示】特別提示：根據《私募投資基金備案須知（2019版）》規定，私募權投資基金（含創業投資基金）和私募資產配置基金應當封閉運作，備案完成后不得開放認/申購（認繳）和贖回（退出），基金封閉運作期間的分紅、退出投資項目、減資、對違約投資者除名或替換以及基金份額轉讓不在此列。已備案通過的私募股權投資基金或私募資產配置基金，若同時滿足以下條件，可以新增投資者或增加既存投資者的認繳出資，但增加的認繳出資額不得超過備案時認繳出資額的3倍：1.基金的組織形式為公司型或合伙型；2.基金由依法設立并取得基金托管資格的托管人托管；3.基金處在合同約定的投資期內；4.基金進行組合投資，投資于單一標的的資金不超過基金最終認繳出資總額的50%；5.經全體投資者一致或經全體投資者認可的決策機構決策通過。請管理人根據《私募投資基金備案須知（2019版）》規定及在管基金適用條件，對2020年4月1日后（含本日）成立的采用合伙或公司形式設立的股權、創業、資產配置基金進行合規擴募，若基金涉及違規擴募情形，后續將影響管理人正常展業，請知悉。

（1）【私募投資基金備案承諾函】模板

私募投資基金備案承諾函

本機構了解并遵守《證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》《私募投資基金備案須知》《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》《私募投資基金合同指引》《私募投資基金募集行為管理辦法》《私募投資基金信息披露管理辦法》《證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理規范1-4號》《私募投資基金命名指引》《私募基金登記備案相關問題解答》等私募基金行業法律法規和中國證券投資基金業協會自律規則。

本機構承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理運用基金財產，不以私募基金名義從事利益輸送、非法集資等損害投資人利益的行為。

本機構承諾所設立的“本基金全稱（基金編碼）”符合上述法律法規和自律規則的規定。本機構承諾“本基金全稱（基金編碼）”已完成募集，已知曉以私募基金名義從事非法集資活動所應承擔的刑事、行政和自律后果，并保證所提供的備案信息和文件真實、準確、完整，并將依規向中國證券投資基金業協會報送后續重大事項變更和定期更新信息。

機構簽章

法定代表人/執行事務合伙人（委派代表）簽字/章

合規風控負責人簽字/章

××年××月××日