五、私募基金管理人從業(yè)人員資格的合規(guī)管理

2015年4月2日，中基協(xié)發(fā)布《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（六）》，就私募證券基金人員的從業(yè)資格獲取問(wèn)題進(jìn)行了說(shuō)明。問(wèn)：私募證券基金從業(yè)資格的取得方式？答：根據(jù)《證券投資基金法》第九條“基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格”的規(guī)定，私募證券基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募證券基金從業(yè)資格。根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)進(jìn)一步明確取得私募證券基金從業(yè)資格的相關(guān)安排。具備以下條件之一的，可以認(rèn)定為具有私募證券基金從業(yè)資格：（一）通過(guò)基金從業(yè)資格考試。（二）最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)；此類情形主要指最近三年從事相關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬(wàn)元以上；或者最近三年在金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)工作。（三）基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形。此類情形主要指已通過(guò)證券從業(yè)資格考試或者期貨從業(yè)資格考試，取得相關(guān)資格；或者已取得境內(nèi)、外基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格等。屬于第（二）種、第（三）種情形取得基金從業(yè)資格的，應(yīng)提交相應(yīng)證明資料。

2015年11月23日，中基協(xié)發(fā)布《私募投資基金登記備案的問(wèn)題解答（七）》，就從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的高管人員以及基金經(jīng)理的資質(zhì)事項(xiàng)進(jìn)一步說(shuō)明。問(wèn)：從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的高管人員以及基金經(jīng)理有何資質(zhì)要求？答：根據(jù)《證券投資基金法》第九條的規(guī)定，從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格。基金從業(yè)資格的取得方式已在《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（六）》中進(jìn)行了解答。對(duì)于私募基金管理人首次申請(qǐng)私募證券投資基金管理人資格、私募股權(quán)基金管理人和創(chuàng)業(yè)投資基金管理人變更為私募證券基金管理人或者私募股權(quán)基金管理人和創(chuàng)業(yè)投資基金管理人同時(shí)從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)類型等申請(qǐng)從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的，其從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的高管人員和基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。已登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定自查從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的從業(yè)人員是否具備基金從業(yè)資格，下一步中基協(xié)將按照《證券投資基金法》的規(guī)定，對(duì)基金從業(yè)人員進(jìn)行資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，要求不符合要求的機(jī)構(gòu)整改。

2016年2月5日，中基協(xié)發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，對(duì)非私募證券投資基金人員的從業(yè)資格考試和認(rèn)定提出要求。其中關(guān)于私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格相關(guān)要求規(guī)定，從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員【包括法定代表人／執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)／風(fēng)控負(fù)責(zé)人等】均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業(yè)資格：（一）通過(guò)基金從業(yè)資格考試。基金從業(yè)資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》及科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》。根據(jù)中基協(xié)《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》（中基協(xié)字〔2015〕112號(hào)），符合相關(guān)考試成績(jī)認(rèn)可規(guī)定情形的，可視為通過(guò)基金從業(yè)資格考試。（二）最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件。此類情形主要指最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬(wàn)元以上。（三）已通過(guò)證券從業(yè)資格考試、期貨從業(yè)資格考試、銀行從業(yè)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件；或者通過(guò)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格考試、法律職業(yè)資格考試、資產(chǎn)評(píng)估師職業(yè)資格考試等金融相關(guān)資格考試并符合相關(guān)資格認(rèn)定條件。（四）中基協(xié)資格認(rèn)定委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。擬通過(guò)上述第（二）種、第（三）種情形的認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，還應(yīng)通過(guò)基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試，方可認(rèn)定取得基金從業(yè)資格。已取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高管人員，應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》的要求，每年度完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。已登記的私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照上述規(guī)定，自查相關(guān)高管人員取得基金從業(yè)資格情況，并于2016年12月31日前通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)提交高管人員資格重大事項(xiàng)變更申請(qǐng)，以完成整改。逾期仍未整改的，中基協(xié)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)及其他重大事項(xiàng)變更申請(qǐng)。中基協(xié)將持續(xù)在私募基金管理人公示平臺(tái)（http：//gs.amac.org.cn）對(duì)外公示該機(jī)構(gòu)相關(guān)高管人員的基金從業(yè)資格相關(guān)情況。

2016年2月22日，中基協(xié)負(fù)責(zé)人就落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》相關(guān)問(wèn)題答記者問(wèn)，進(jìn)一步將從業(yè)資格考試有關(guān)事宜進(jìn)行了明確。問(wèn)：如何報(bào)考基金從業(yè)資格考試？答：（一）關(guān)于基金從業(yè)資格考試安排。基金從業(yè)資格考試包含全國(guó)統(tǒng)一考試和預(yù)約式考試。基金從業(yè)資格考試計(jì)劃可能根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整，具體報(bào)名時(shí)間、考試時(shí)間和考試地點(diǎn)以當(dāng)期考試公告為準(zhǔn)，考生可通過(guò)中基協(xié)網(wǎng)站從業(yè)人員管理欄目考試平臺(tái)查閱考試信息。（二）基金從業(yè)資格考試報(bào)名方式。采取網(wǎng)上報(bào)名方式，考生可通過(guò)中基協(xié)官網(wǎng)提供的報(bào)名鏈接進(jìn)行報(bào)名，也可直接登錄報(bào)名網(wǎng)站（http：//baoming.amac.org.cn：10080）按照要求報(bào)名。中基協(xié)從未委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金從業(yè)人員資格考試，為防止假冒網(wǎng)站截留和竊取考生個(gè)人信息，請(qǐng)務(wù)必不要通過(guò)其他網(wǎng)站的鏈接進(jìn)入報(bào)名網(wǎng)頁(yè)的方式進(jìn)行報(bào)名。（三）基金從業(yè)資格考試大綱及教材。中基協(xié)已于2015年7月對(duì)外發(fā)布了《基金從業(yè)資格考試大綱》，詳情請(qǐng)參閱協(xié)會(huì)官網(wǎng)（www.amac.org.cn）的“從業(yè)人員管理”欄目。基金從業(yè)資格考試唯一指定教材為中基協(xié)組編、2015年6月出版的《證券投資基金》（上下冊(cè)），由高等教育出版社出版。教材購(gòu)買網(wǎng)址鏈接http：//baoming.amac.org.cn：10080/yuyue/ReadMe/book.html。中基協(xié)從未委托其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人編寫出版考試輔導(dǎo)教材，也不舉辦考前培訓(xùn)。中基協(xié)網(wǎng)站列舉了考試常見(jiàn)問(wèn)題及解答，請(qǐng)考生登錄中基協(xié)網(wǎng)站查詢；考生也可通過(guò)考試報(bào)名在線客服咨詢相關(guān)問(wèn)題；或者撥打人工服務(wù)電話021-61651128咨詢。中基協(xié)特別提示：中基協(xié)從不發(fā)布基金從業(yè)資格考試的考題和答案。基金從業(yè)資格考試為國(guó)家法律規(guī)定的資格考試，泄露考題和答案涉嫌違法犯罪。問(wèn)：公告發(fā)布之前已登記私募基金管理人的高管人員若已取得基金從業(yè)資格的，是否還需要參加基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試？答：公告發(fā)布之前已登記私募基金管理人的高管人員若已取得基金從業(yè)資格的，應(yīng)當(dāng)按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》（中基協(xié)字〔2015〕112號(hào)）的要求，每年度完成15學(xué)時(shí)的面授或者遠(yuǎn)程學(xué)習(xí)形式的后續(xù)培訓(xùn)，并按要求接受中基協(xié)的從業(yè)資格管理。請(qǐng)相關(guān)高管人員持續(xù)關(guān)注中基協(xié)網(wǎng)站發(fā)布的基金從業(yè)人員培訓(xùn)的計(jì)劃和相關(guān)安排。

2016年5月13日，中基協(xié)發(fā)布《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（九）》，就資格認(rèn)定方式進(jìn)行了明確。問(wèn)：根據(jù)中基協(xié)2016年2月5日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，符合哪些條件的私募基金管理人的高級(jí)管理人員可以通過(guò)資格認(rèn)定委員會(huì)認(rèn)定基金從業(yè)資格？需要提交哪些材料？答：符合下列條件之一的私募股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級(jí)管理人員，可以向中基協(xié)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格：一、從事私募股權(quán)投資（含創(chuàng)業(yè)投資）6年及以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)目；二、擔(dān)任過(guò)上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級(jí)管理人員，且從業(yè)12年及以上；三、從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作12年及以上的高級(jí)管理人員；四、在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究12年及以上，并獲得教授或研究員職稱的。符合上述條件之一的，由所在機(jī)構(gòu)或個(gè)人向中基協(xié)提交以下材料：（一）個(gè)人資格認(rèn)定申請(qǐng)書；（二）個(gè)人基本情況登記表；（三）相關(guān)證明材料：1.符合上述條件一的，需提交參與項(xiàng)目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式；2.符合上述條件二的，需提交企業(yè)和個(gè)人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式；3.符合上述條件三的，需提交有關(guān)組織部門出具的任職證明；4.符合上述條件四的，需要提交相關(guān)資格證書和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。資格認(rèn)定委員會(huì)構(gòu)成及工作機(jī)制：資格認(rèn)定委員會(huì)由中基協(xié)理事（不含非會(huì)員理事）、監(jiān)事及私募基金相關(guān)專業(yè)委員會(huì)委員構(gòu)成。每次從上述委員中隨機(jī)抽取七人組成認(rèn)定小組，小組成員對(duì)申請(qǐng)資格認(rèn)定的人員以簡(jiǎn)單多數(shù)原則表決。參與資格認(rèn)定的表決人、推薦人及資格認(rèn)定結(jié)果將通過(guò)中基協(xié)網(wǎng)站的從業(yè)人員信息公示平臺(tái)向社會(huì)公示。上述申請(qǐng)資格認(rèn)定的相關(guān)材料以電子版形式報(bào)送協(xié)會(huì)私募高級(jí)管理人員資格管理專用郵箱，郵箱地址：smrygl@amac.org.cn。問(wèn)：符合哪些條件的私募基金管理人的高級(jí)管理人員只需通過(guò)科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試可以申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格？需要提交哪些材料？答：符合下列條件之一的私募基金管理人的高級(jí)管理人員，并通過(guò)科目一考試的，可以申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格：一、最近三年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬(wàn)元以上。二、已通過(guò)證券從業(yè)資格（不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目）、期貨從業(yè)資格、銀行從業(yè)資格、特許金融分析師（CFA）等金融相關(guān)資格考試，或取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格、法律職業(yè)資格、資產(chǎn)評(píng)估師資格，或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員等；符合上述條件之一的，由所在機(jī)構(gòu)或個(gè)人向中基協(xié)提交基金托管人（的托管部門）或基金服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的最近三年的資產(chǎn)管理規(guī)模證明，或相關(guān)資格證書或證明。上述申請(qǐng)資格認(rèn)定的相關(guān)材料以電子版的形式通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)資格認(rèn)定文件上傳端口報(bào)送。問(wèn)：私募股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）的高級(jí)管理人員，通過(guò)證券從業(yè)資格考試的哪些科目可以認(rèn)定基金從業(yè)資格？答：一、根據(jù)《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》（中基協(xié)字〔2015〕112號(hào)）的規(guī)定，已于2015年12月份之前通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》科目考試的，需再通過(guò)中基協(xié)的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試，方可向中基協(xié)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。二、已于2015年12月份之前通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券投資基金》考試，或通過(guò)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》和《證券發(fā)行與承銷》考試的，均可直接向中基協(xié)申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。問(wèn)：不符合上述三項(xiàng)資格認(rèn)定條件的私募基金管理人的高級(jí)管理人員如何取得基金從業(yè)資格？答：參加中基協(xié)統(tǒng)一組織的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》和科目三《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》（2016年9月份推出）。參加考試的人員通過(guò)科目一和科目二考試，或通過(guò)科目一和科目三考試成績(jī)合格的，均可申請(qǐng)注冊(cè)基金從業(yè)資格。

2016年9月6日，中基協(xié)發(fā)布《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（十一）》，就資格認(rèn)定方式的有關(guān)事宜進(jìn)一步明確。問(wèn)：中基協(xié)2016年5月13日發(fā)布的《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（九）》中，對(duì)申請(qǐng)通過(guò)資格認(rèn)定委員會(huì)認(rèn)定基金從業(yè)資格的私募股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）高級(jí)管理人員，其申請(qǐng)人和推薦人還應(yīng)符合哪些條件？其推薦人有哪些需回避的情況？答：根據(jù)前兩批資格認(rèn)定委員會(huì)表決情況，為使資格認(rèn)定工作起到正面引導(dǎo)的作用，申請(qǐng)資格認(rèn)定的人員及其推薦人，應(yīng)具備一定行業(yè)地位或社會(huì)影響，且申請(qǐng)人應(yīng)為行業(yè)資深人士。同時(shí)對(duì)其推薦人，有以下情況需要回避：1.同批表決中作為申請(qǐng)人的；2.申請(qǐng)人與其推薦人互相推薦的；3.與申請(qǐng)人任職同家機(jī)構(gòu)，或關(guān)聯(lián)方及分支機(jī)構(gòu)的；4.因從事私募基金外包業(yè)務(wù)、審計(jì)或法律服務(wù)業(yè)務(wù)、評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)等，與申請(qǐng)人存在商業(yè)利益關(guān)系的；5.現(xiàn)從事私募投資基金監(jiān)管、自律管理工作的；6.一年內(nèi)累計(jì)推薦人數(shù)三人次以上的；7.被推薦的申請(qǐng)人近三年內(nèi)發(fā)生違法違規(guī)、被行政處罰、被采取監(jiān)管措施等情形的。表決結(jié)束后，資格認(rèn)定結(jié)果和相關(guān)推薦人的姓名、職務(wù)將一并通過(guò)中基協(xié)網(wǎng)站“從業(yè)人員管理——資格平臺(tái)”向社會(huì)公示。問(wèn)：《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（九）》中對(duì)于“從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作”，具體指的是什么？答：“從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作”主要指在政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位等部門從事經(jīng)濟(jì)、金融相關(guān)工作的。為使資格認(rèn)定委員會(huì)委員能夠公平、公正判斷申請(qǐng)人專業(yè)能力，建議符合上述條件的申請(qǐng)人提交兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)及聯(lián)系方式。問(wèn)：私募基金管理人的高級(jí)管理人員以及一般從業(yè)人員如何取得基金從業(yè)資格？怎樣進(jìn)行基金從業(yè)資格注冊(cè)？答：私募基金管理人的高級(jí)管理人員基金從業(yè)資格取得方式有通過(guò)基金從業(yè)資格考試，或者符合一定條件的資格認(rèn)定等方式，具體請(qǐng)參照《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（九）》及《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（十一）》。私募基金管理人的一般從業(yè)人員需通過(guò)基金從業(yè)資格考試取得基金從業(yè)資格。基金從業(yè)資格注冊(cè)以機(jī)構(gòu)統(tǒng)一注冊(cè)為主，已在基金行業(yè)機(jī)構(gòu)任職的，應(yīng)由所在任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)。對(duì)于已通過(guò)考試但未在基金行業(yè)機(jī)構(gòu)任職的，不必找機(jī)構(gòu)“掛靠”，可以先由個(gè)人直接向協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)，在相關(guān)機(jī)構(gòu)任職后，由所在任職機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)變更。協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理系統(tǒng)正在完善相關(guān)功能，預(yù)計(jì)于2017年一季度完成系統(tǒng)升級(jí)，屆時(shí)將全面開(kāi)放辦理私募基金管理機(jī)構(gòu)的人員從業(yè)資格注冊(cè)，具體注冊(cè)流程另行通知。根據(jù)《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》（中基協(xié)字〔2015〕112號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，對(duì)已通過(guò)基金從業(yè)資格相關(guān)科目考試的，可以在考試通過(guò)后的4年內(nèi)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)。對(duì)已通過(guò)基金從業(yè)資格相關(guān)科目考試超過(guò)4年的，在2017年7月1日前認(rèn)可其考試成績(jī)，并可在此時(shí)間前按規(guī)定向協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)；對(duì)已通過(guò)基金從業(yè)資格相關(guān)科目考試，但滿4年未注冊(cè)基金從業(yè)資格的，在2017年7月1日之后，向協(xié)會(huì)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)需重新參加基金從業(yè)資格考試或補(bǔ)齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個(gè)學(xué)時(shí)。問(wèn)：私募基金從業(yè)人員如何按規(guī)定完成后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)？答：私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守《證券投資基金法》及其他各類法律法規(guī)、自律規(guī)則和基本業(yè)務(wù)規(guī)范，遵循職業(yè)道德，掌握基金專業(yè)知識(shí)，了解創(chuàng)新業(yè)務(wù)、理論與技術(shù)前沿，并根據(jù)新業(yè)務(wù)、新形勢(shì)及時(shí)更新技術(shù)知識(shí)和專業(yè)技能，提升其執(zhí)業(yè)勝任能力。按照協(xié)會(huì)2016年2月5日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，已經(jīng)取得基金從業(yè)資格的私募基金管理人的高級(jí)管理人員，每年度需完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持基金從業(yè)資格。對(duì)在2015年12月31日之前取得基金從業(yè)資格的，需在2016年12月31日前完成15個(gè)學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)；對(duì)在2015年12月31日之后取得基金從業(yè)資格的，需自資格取得之日起一年內(nèi)完成15個(gè)學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)。對(duì)已取得基金從業(yè)資格的私募基金一般從業(yè)人員，也應(yīng)按照上述規(guī)定每年度完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)。后續(xù)培訓(xùn)有面授培訓(xùn)和遠(yuǎn)程培訓(xùn)兩種形式。面授培訓(xùn)可關(guān)注協(xié)會(huì)官網(wǎng)或微信公眾號(hào)發(fā)布的每年度培訓(xùn)計(jì)劃和每期培訓(xùn)通知；遠(yuǎn)程培訓(xùn)可登錄遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)（http：//peixun.amac.org.cn）參加學(xué)習(xí)，機(jī)構(gòu)用戶或個(gè)人用戶均可通過(guò)遠(yuǎn)程培訓(xùn)系統(tǒng)進(jìn)行注冊(cè)、選課、在線支付和課程學(xué)習(xí)。個(gè)人憑有效身份證件注冊(cè)并完成相應(yīng)的培訓(xùn)學(xué)時(shí)后，學(xué)時(shí)信息將被有效記錄，可登錄協(xié)會(huì)官網(wǎng)“從業(yè)人員管理—培訓(xùn)平臺(tái)—培訓(xùn)學(xué)時(shí)查詢”進(jìn)行查詢。

就兼職和掛靠問(wèn)題，中基協(xié)發(fā)布的《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（十一）》進(jìn)行了說(shuō)明。問(wèn)：在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請(qǐng)時(shí)，對(duì)私募基金管理人的法定代表人、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人及其他高級(jí)管理人員有哪些要求？答：為維護(hù)投資者利益，嚴(yán)格履行“受人之托、代人理財(cái)”義務(wù)，防范利益輸送及道德風(fēng)險(xiǎn)，私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、恪盡職守，合理分配工作精力，在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守以下要求：（一）不得在非關(guān)聯(lián)的私募機(jī)構(gòu)兼職；（二）在關(guān)聯(lián)私募機(jī)構(gòu)兼職的，協(xié)會(huì)可以要求其說(shuō)明在關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的合理性、勝任能力、如何公平對(duì)待服務(wù)對(duì)象等，協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注在多家關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)兼職的高級(jí)管理人員履職情況；（三）對(duì)于在1年內(nèi)變更2次以上任職機(jī)構(gòu)的私募高級(jí)管理人員，協(xié)會(huì)將重點(diǎn)關(guān)注其變更原因及誠(chéng)信情況；（四）私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)與任職機(jī)構(gòu)簽署勞動(dòng)合同。在私募基金管理人登記及相關(guān)高管人員提出變更申請(qǐng)時(shí)，應(yīng)上傳法定代表人、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人及其他高級(jí)管理人員高管任職相關(guān)決議及勞動(dòng)合同。已登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照上述規(guī)定自查私募基金管理人相關(guān)高級(jí)管理人員的兼職情況。下一步協(xié)會(huì)將按照有關(guān)規(guī)定對(duì)私募基金管理人高級(jí)管理人員的兼職情況進(jìn)行核查，要求不符合規(guī)范的機(jī)構(gòu)整改。問(wèn)：根據(jù)近期媒體報(bào)道，個(gè)別私募機(jī)構(gòu)為完成其登記備案尋找具備基金從業(yè)資格的外部人員進(jìn)行“掛靠”，協(xié)會(huì)如何評(píng)價(jià)？答：私募基金行業(yè)的高級(jí)管理人員是私募基金行業(yè)的精英，也是重要的自律管理和行業(yè)服務(wù)對(duì)象。私募基金行業(yè)高級(jí)管理人員應(yīng)充分珍視個(gè)人誠(chéng)信記錄，誠(chéng)實(shí)守信，自覺(jué)加強(qiáng)自身誠(chéng)信約束和自律約束，防范道德風(fēng)險(xiǎn)。個(gè)別私募機(jī)構(gòu)為完成其登記備案尋找具備基金從業(yè)資格的外部人員進(jìn)行“掛靠”，這種行為違反了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，屬于“在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報(bào)送中提供虛假材料和信息”行為。根據(jù)《中基協(xié)紀(jì)律處分實(shí)施辦法（試行）》規(guī)定，針對(duì)存在上述情況的個(gè)人，一經(jīng)查實(shí)，協(xié)會(huì)將記入個(gè)人誠(chéng)信檔案，視情節(jié)嚴(yán)重程度，采取行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、取消其基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分；針對(duì)存在上述情況的私募基金管理人，一經(jīng)查實(shí)，協(xié)會(huì)將公開(kāi)譴責(zé)，并將虛假填報(bào)情況進(jìn)行公示，情節(jié)嚴(yán)重的，將暫停受理其基金備案，撤銷其管理人登記。此外，為私募基金管理人提供法律、會(huì)計(jì)、外包業(yè)務(wù)等的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，不得誤導(dǎo)、誘導(dǎo)私募基金管理人采取“掛靠”等方式，規(guī)避協(xié)會(huì)對(duì)私募高級(jí)管理人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定。若出現(xiàn)上述違規(guī)情形，一經(jīng)查實(shí)，協(xié)會(huì)將對(duì)此類中介服務(wù)機(jī)構(gòu)公開(kāi)譴責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重的，將暫停受理其相關(guān)業(yè)務(wù)并加入黑名單。

2017年4月4日，中基協(xié)發(fā)布《關(guān)于“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)”第二階段上線運(yùn)行與私募基金信息報(bào)送相關(guān)事項(xiàng)的通知》，對(duì)從業(yè)人員注冊(cè)與離職管理進(jìn)行了說(shuō)明。其中“全面啟用私募基金從業(yè)人員注冊(cè)管理功能”規(guī)定，為對(duì)私募基金從業(yè)人員基本情況、資格取得、從業(yè)經(jīng)歷、誠(chéng)信記錄、投資業(yè)績(jī)、后續(xù)培訓(xùn)等信息實(shí)現(xiàn)全口徑管理，自2017年4月5日起，所有已登記私募基金管理人可使用“從業(yè)人員管理平臺(tái)”（http：//person.amac.org.cn）并指定一名資格管理員，對(duì)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的個(gè)人賬號(hào)開(kāi)立、基本信息注冊(cè)登記及變更、離職備案信息、誠(chéng)信信息等進(jìn)行審核與維護(hù)。已在原登記備案系統(tǒng)中登記的私募基金管理人所報(bào)送的高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱高管）信息與基金經(jīng)理信息將遷移至“從業(yè)人員管理平臺(tái)”，相關(guān)私募基金管理人應(yīng)及時(shí)對(duì)遷移后信息進(jìn)行核實(shí)、補(bǔ)錄。“從業(yè)人員管理平臺(tái)”的機(jī)構(gòu)賬號(hào)、密碼與使用手冊(cè)將以系統(tǒng)郵件等方式向私募基金管理人發(fā)送。私募基金從業(yè)人員應(yīng)通過(guò)所任職私募機(jī)構(gòu)申請(qǐng)個(gè)人賬號(hào)。已取得基金從業(yè)資格的，應(yīng)當(dāng)在“從業(yè)人員管理平臺(tái)”進(jìn)行注冊(cè)；已在機(jī)構(gòu)任職但尚未取得基金從業(yè)資格的，可在“從業(yè)人員管理平臺(tái)”登記基本信息。私募基金從業(yè)人員與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，應(yīng)及時(shí)在“從業(yè)人員管理平臺(tái)”進(jìn)行離職備案。協(xié)會(huì)將對(duì)私募基金從業(yè)人員相關(guān)信息進(jìn)行公示。若已登記私募基金管理人出現(xiàn)新增高管情形，須先在“從業(yè)人員管理平臺(tái)”注冊(cè)登記相關(guān)高管人員信息并待審核通過(guò)后，再在“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)”提交管理人重大事項(xiàng)變更申請(qǐng)，增加相關(guān)高管任職信息。已登記私募基金管理人涉及高管離職的，需先在“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)”提交管理人重大事項(xiàng)變更申請(qǐng)、變更高管任職信息，再在“從業(yè)人員管理平臺(tái)”辦理相關(guān)人員離職備案。私募基金管理人在備案私募基金時(shí)，報(bào)送基金投資經(jīng)理信息的，投資經(jīng)理應(yīng)為本機(jī)構(gòu)在“從業(yè)人員管理平臺(tái)”已注冊(cè)登記的人員。私募基金管理人所管理的已備案且正在運(yùn)作的私募基金，若涉及投資經(jīng)理更換或離職的，須在依照基金合同約定履行相關(guān)程序并向投資者進(jìn)行信息披露后，于“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)—私募基金產(chǎn)品重大事項(xiàng)變更”界面提交申請(qǐng)；涉及投資經(jīng)理離職的，應(yīng)先在“資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)”提交申請(qǐng)通過(guò)后，再在“從業(yè)人員管理平臺(tái)”辦理相關(guān)人員離職備案。

2017年6月26日，中基協(xié)發(fā)布《關(guān)于基金從業(yè)人員資格管理實(shí)施有關(guān)事項(xiàng)的通知》，再次明確考試科目安排。一、關(guān)于考試科目與資格注冊(cè)。基金從業(yè)人員進(jìn)行基金從業(yè)資格注冊(cè)，中基協(xié)認(rèn)可的考試科目包括：中基協(xié)組織的科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》、科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》、科目三《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》、《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》（該三個(gè)科目已停止組織考試）；以及符合中基協(xié)規(guī)定的其他認(rèn)定方式取得基金從業(yè)資格的。其中，公募基金管理人、基金托管人、證券期貨資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)（含基金銷售、份額登記、估值、投資顧問(wèn)、評(píng)價(jià)、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)等機(jī)構(gòu)）的從業(yè)人員通過(guò)科目一和科目二，或科目一和《證券投資基金》，或《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中基協(xié)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)。私募基金管理人的從業(yè)人員通過(guò)科目一和科目二，或科目一和科目三，或科目一和《證券投資基金》，或《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中基協(xié)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)。對(duì)于在基金銷售機(jī)構(gòu)從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺(tái)系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)的人員，通過(guò)科目一和科目二，或科目一和科目三，或科目一和《證券投資基金》，或《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中基協(xié)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)；通過(guò)《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》或《證券投資基金》考試的，可由所在任職機(jī)構(gòu)向中基協(xié)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格注冊(cè)。為鼓勵(lì)提升自身合規(guī)專業(yè)素養(yǎng)，通過(guò)科目一和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》考試的，可以申請(qǐng)注冊(cè)為基金從業(yè)資格。未來(lái)隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，基金銷售業(yè)務(wù)資格將逐步納入基金從業(yè)資格進(jìn)行管理。二、關(guān)于延長(zhǎng)考試成績(jī)認(rèn)可期的安排。根據(jù)《關(guān)于基金從業(yè)資格考試有關(guān)事項(xiàng)的通知》（中基協(xié)字〔2015〕112號(hào)）有關(guān)規(guī)定，截至2017年7月1日，認(rèn)可中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的《證券投資基金》、《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》科目的考試成績(jī)。鑒于中基協(xié)從業(yè)人員管理平臺(tái)有關(guān)功能尚在完善中，為確保基金從業(yè)人員注冊(cè)工作有序平穩(wěn)，對(duì)《證券投資基金》、《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》和《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識(shí)》科目考試成績(jī)的認(rèn)可期延長(zhǎng)至2019年7月1日。基金從業(yè)資格（含基金銷售業(yè)務(wù)資格）注冊(cè)應(yīng)統(tǒng)一由機(jī)構(gòu)進(jìn)行，已在基金行業(yè)機(jī)構(gòu)任職的人員，由所在任職機(jī)構(gòu)向中基協(xié)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)（含基金銷售業(yè)務(wù)資格）。2019年7月1日之后，通過(guò)上述相關(guān)科目考試未注冊(cè)的，向中基協(xié)申請(qǐng)基金從業(yè)資格（含基金銷售業(yè)務(wù)資格）注冊(cè)需補(bǔ)齊近兩年的后續(xù)培訓(xùn)30個(gè)學(xué)時(shí)或重新參加基金從業(yè)資格考試。通過(guò)中基協(xié)組織的相關(guān)科目考試后，在四年內(nèi)可以通過(guò)所在機(jī)構(gòu)向中基協(xié)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)。超過(guò)四年未通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金從業(yè)資格注冊(cè)的，需在注冊(cè)前補(bǔ)齊最近兩年的規(guī)定后續(xù)培訓(xùn)學(xué)時(shí)或重新參加從業(yè)資格考試。三、關(guān)于基金銷售人員從業(yè)資格注冊(cè)實(shí)施安排。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，從事宣傳推介基金、基金銷售信息管理平臺(tái)系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)的人員應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格或基金從業(yè)資格。上述人員尚未在從業(yè)人員管理平臺(tái)注冊(cè)資格的，應(yīng)由所在任職機(jī)構(gòu)統(tǒng)一向中基協(xié)申請(qǐng)資格注冊(cè)管理。鑒于中基協(xié)從業(yè)人員管理平臺(tái)正在完善相關(guān)功能，預(yù)計(jì)于2018年二季度完成升級(jí)，屆時(shí)將實(shí)現(xiàn)對(duì)銷售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員統(tǒng)一管理，其中全國(guó)性銀行等機(jī)構(gòu)將進(jìn)行分層級(jí)管理、分批次注冊(cè)。機(jī)構(gòu)須指定一名資格管理員，由資格管理員負(fù)責(zé)進(jìn)行本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的注冊(cè)、變更、離職備案、年檢等工作，已取得基金從業(yè)資格或基金銷售業(yè)務(wù)資格的從業(yè)人員需完成每年度不少于15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)，并通過(guò)所在機(jī)構(gòu)每?jī)赡陞⒓又谢鶇f(xié)組織的從業(yè)資格年檢。具體注冊(cè)流程將另行通知。

2018年12月更新的《私募基金管理人登記須知》，對(duì)私募基金任職人員的資格要求再次明確。其中，“高管人員及其他從業(yè)人員相關(guān)要求”，（一）【高管定義】根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》等的要求，從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員［包括法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人等］均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。從事非私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格，其法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。各類私募基金管理人的合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人不得從事投資業(yè)務(wù)。（二）【資格認(rèn)定】根據(jù)《私募基金登記備案相關(guān)問(wèn)題解答（九）》規(guī)定，高管人員通過(guò)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)認(rèn)定的基金從業(yè)資格，僅適用于私募股權(quán)投資基金管理人（含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人）。