緒論

一 漢唐東北亞封貢體制研究的空間與時(shí)間

“東北亞”是一個(gè)地域概念。關(guān)于亞洲的地域劃分，南京大學(xué)地理系區(qū)域地理教研室編撰的《世界地理》基于地理學(xué)研究的角度認(rèn)為，在地理上，習(xí)慣將亞洲分為東亞、東南亞、南亞、西亞、中亞和北亞。東亞包括中國(guó)、蒙古、朝鮮、日本四國(guó)。北亞為蘇聯(lián)（俄羅斯）西伯利亞地區(qū)。^[1]許海山主編的《亞洲歷史》從文明研究的角度，將亞洲文明大體分為東亞的儒家文明圈和中亞、南亞與西亞的伊斯蘭文明圈。東亞文明圈的地理范圍，包括東北亞和東南亞在內(nèi)的15個(gè)國(guó)家和一個(gè)地區(qū)，即中國(guó)、朝鮮、韓國(guó)、日本、蒙古、印度尼西亞、文萊、菲律賓、新加坡、馬來(lái)西亞、越南、老撾、柬埔寨、泰國(guó)、緬甸以及俄羅斯在亞洲的地區(qū)。關(guān)于東北亞的地域范圍，該書(shū)認(rèn)為有廣義與狹義之別，廣義的東北亞包括五方六國(guó)，即中國(guó)、日本、韓國(guó)、朝鮮、俄羅斯、蒙古。狹義的東北亞包括日本、朝鮮、韓國(guó)，以及中國(guó)、俄羅斯的一部分，指大興安嶺以東地區(qū)，包括朝鮮半島與日本列島。^[2]但對(duì)中國(guó)、俄羅斯的哪一部分屬于東北亞，沒(méi)有給予清晰的界定。此外，諸多關(guān)于東北亞研究的著作和論文從各自研討問(wèn)題的角度，對(duì)東北亞地區(qū)有大體方位的認(rèn)定，卻都不十分清晰。

本書(shū)研究對(duì)象的空間范圍界定在“東北亞地區(qū)”，為地理學(xué)上的東亞的東北部和北亞的南部，包括今天中國(guó)東北三省和內(nèi)蒙古東部、蒙古人民共和國(guó)的東部、俄羅斯貝加爾湖以東直到黑龍江下游地區(qū)、朝鮮半島與日本列島。

東北亞地理環(huán)境由內(nèi)陸、半島和群島構(gòu)成。東北亞內(nèi)陸的中部與東北部，從南到北由遼河平原、松嫩平原和三江平原構(gòu)成遼闊的東北平原，土地肥沃，適于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，北部有大片的濕地。平原的東面是綿延一千多公里的長(zhǎng)白山山脈，北起完達(dá)山，南至千山，東南伸延進(jìn)入朝鮮半島。平原的東北面越過(guò)錫霍特山脈便是日本海。東北平原的北面是小興安嶺、外興安嶺，黑龍江下游廣布平原和沼澤，覆蓋著大面積的原始森林，動(dòng)物資源十分豐富，黑龍江流入鄂霍次克海，庫(kù)頁(yè)島（今俄羅斯薩哈林島）隔韃靼海峽與內(nèi)陸相望。東北亞內(nèi)陸的西部是蒙古高原的東端，大興安嶺以西地區(qū)，廣闊的草原分布著眾多的湖泊，水草豐美，是天然的牧場(chǎng)。西北面的肯特山是黑龍江上游鄂嫩河與克魯倫河的發(fā)源地。東北亞內(nèi)陸氣候比較寒冷，南部冬季有4—5個(gè)月，北部地區(qū)冬季達(dá)6—7個(gè)月，極北地區(qū)地氣早寒，寒冷期長(zhǎng)達(dá)8個(gè)月，最低溫度可達(dá)零下50度以上。

朝鮮半島三面被日本海、黃海和朝鮮海峽所環(huán)繞，三分之一面積是山地和高原，地勢(shì)由東北向西南傾斜，長(zhǎng)白山支脈（今太白山）縱貫東海岸，長(zhǎng)達(dá)450公里，東坡瀕臨日本海，陡峭險(xiǎn)峻；西坡平緩，逐漸過(guò)渡到500米以下的丘陵地帶。半島的東北部是高原，被崎嶇山地環(huán)繞，河流多源于北部和東部山地，西部和南部沿海地區(qū)是丘陵和平原，河網(wǎng)稠密，西流注入黃海，下游有灌溉之利，適于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。朝鮮半島位于內(nèi)陸的東岸，從北向南，具有大陸性季風(fēng)氣候向海洋性季風(fēng)氣候過(guò)渡的特點(diǎn)。

日本列島位于北太平洋上，西隔日本海、黃海和東海與內(nèi)陸相望，同朝鮮半島之間隔著朝鮮海峽，最窄處僅有180公里。北隔42公里寬的宗谷海峽與庫(kù)頁(yè)島（今俄羅斯薩哈林島）相望。日本列島自東北向西南呈弧形排列，南北相距2400公里，由四個(gè)大島（今日本北海道、本州、四國(guó)、九州）與附近3000多個(gè)島嶼組成，面積共37.8萬(wàn)平方公里，其中四大島嶼面積占96%。日本列島多山，山地和丘陵約占總面積的3/4。中央分水山脈，是流入太平洋和日本海的河流的分水嶺，平原狹小、分散，較大的平原皆分布于沿海和河口地帶。日本列島處于東亞季風(fēng)區(qū)，屬海洋性季風(fēng)氣候，冬無(wú)嚴(yán)寒，夏無(wú)酷暑。日本海沿岸中部與太平洋沿岸南部分別為冬、夏季風(fēng)的向風(fēng)坡，對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)有很大影響。^[3]

在地理環(huán)境上，東北亞地區(qū)各地存在著明顯的差異。內(nèi)陸東北平原中南部地區(qū)，土地肥沃，氣候相對(duì)溫暖，降水豐富。北部氣候寒冷，多濕地森林，動(dòng)物資源豐富。東部多山地、盆地、山谷，森林資源豐富。西部主要是草地、叢林、高原地帶。朝鮮半島西部和南部是丘陵、平原，氣候溫暖，水源豐富，但洪水經(jīng)常泛濫成災(zāi)。日本列島被海洋環(huán)繞，島多、山多，在航海技術(shù)不發(fā)達(dá)的古代，使其形成一個(gè)相對(duì)封閉的環(huán)境。在不同的自然環(huán)境下，形成了不同的人類社會(huì)生活方式、經(jīng)濟(jì)類型和文化習(xí)俗，早在新石器時(shí)代東北亞各地族群的文化面貌已呈現(xiàn)出地區(qū)性差異，發(fā)展程度日趨不平衡。先秦時(shí)期，除了東南部地區(qū)朝鮮侯國(guó)進(jìn)入文明社會(huì)以外，絕大部分地區(qū)族群社會(huì)一直停滯在原始社會(huì)的不同發(fā)展階段，受人類征服自然能力的限制，越往北，氣候越寒冷地區(qū)的居民社會(huì)發(fā)展速度越緩慢，各族群社會(huì)發(fā)展水平呈現(xiàn)出由南向北遞減的趨勢(shì)，直到西漢初年仍沒(méi)有明顯的變化。

公元前221年秦始皇完成了統(tǒng)一六國(guó)大業(yè)，建立了中國(guó)歷史上第一個(gè)中央集權(quán)的大一統(tǒng)王朝。然而，秦朝的國(guó)祚僅僅延續(xù)了16年，便改朝換代為劉氏建立的漢王朝。漢朝不僅保持和鞏固了秦朝開(kāi)創(chuàng)的大一統(tǒng)王朝的新制度，而且秦朝沒(méi)有來(lái)得及建立或不完善的制度，在漢朝得到了豐富和發(fā)展，其中一項(xiàng)重要制度即是東北亞封貢體制。秦朝在統(tǒng)一六國(guó)之后，整合各國(guó)原有的郡縣制度，“分天下以為三十六郡”，^[4]確立了郡縣二級(jí)地方行政建制。秦朝中央與郡縣以外邊疆地區(qū)少數(shù)民族的政治關(guān)系，主要因襲了先秦時(shí)期諸侯國(guó)與邊疆民族的政治關(guān)系，還沒(méi)有來(lái)得及規(guī)劃和整頓，秦朝就滅亡了。漢朝建立后，開(kāi)始經(jīng)營(yíng)邊疆民族地區(qū)的政治統(tǒng)治，并將“君臨天下”的政治理念由邊疆延伸到鄰近國(guó)家，初步建立起以漢朝為中心，包括邊疆民族地區(qū)、境外附屬國(guó)在內(nèi)，具有鮮明等級(jí)制特點(diǎn)的東北亞封貢體制。

本書(shū)所研究的東北亞封貢體制，時(shí)間上，從西漢王朝東北亞封貢體制萌芽期開(kāi)始，東漢王朝東北亞封貢體制基本確立，經(jīng)魏晉南北朝時(shí)期東北亞封貢體制的特殊發(fā)展時(shí)期，唐朝鼎盛時(shí)期東北亞封貢體制完善，至唐末衰落走向滅亡時(shí)期東北亞封貢體制進(jìn)入衰落期為止。

在這千余年的歷史過(guò)程中，中國(guó)古代王朝經(jīng)歷了從統(tǒng)一走向分裂，并從分裂再次走向統(tǒng)一的巨變，東北亞封貢體制并沒(méi)有因?yàn)橥醭姆至讯鴱U止，而是從一個(gè)中心的封貢體制，分裂為多中心、多層次的封貢體制，最后再次重建一個(gè)中心的封貢體制。在漢唐時(shí)期東北亞封貢體制的成員逐漸增加，一部分成員經(jīng)歷了由族群向古代民族發(fā)展，從分散的氏族部落向建立政權(quán)發(fā)展的過(guò)程，也有一部分成員仍處于原始社會(huì)的不同發(fā)展階段。下面分五個(gè)地區(qū)對(duì)東北亞封貢體制成員的繁衍、分和與變化作一簡(jiǎn)要梳理。

其一，在東北亞內(nèi)陸的中南部與東部，今松花江中上游、長(zhǎng)白山、狼林山脈及以東地區(qū)、鴨綠江流域，生活著以農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)為主的貊人。漢魏時(shí)期，貊系族群分為四支，即夫余、高句麗、沃沮、，他們分布地域相連，語(yǔ)言風(fēng)俗習(xí)慣相似，《三國(guó)志·魏書(shū)·東夷傳》記載：

夫余在長(zhǎng)城之北，去玄菟千里，南與高句麗，東與挹婁，西與鮮卑接，北有弱水，方可二千里。戶八萬(wàn)，其民土著。

高句麗……南與朝鮮、貊，東與沃沮，北與夫余接。……東夷舊語(yǔ)以為夫余別種，言語(yǔ)諸事，多與夫余同，其性氣衣服有異。

東沃沮在高句麗蓋馬大山之東，濱大海而居。其地形東北狹，西南長(zhǎng)，可千里，北與挹婁、夫余，南與貊接。……其言語(yǔ)與句麗大同，時(shí)時(shí)小異。……食飲居處，衣服禮節(jié)，有似句麗。^[5]

北沃沮一名置溝婁，去南沃沮八百余里，其俗南北皆同，與挹婁接。

南與辰韓，北與高句麗、沃沮接，東窮大海，……其耆老舊自謂與句麗同種。……言語(yǔ)法俗大抵與句麗同，衣服有異。

西漢武帝時(shí)期，分布在松嫩平原上的夫余人首先建立了夫余政權(quán)，王城在今吉林省吉林市地區(qū)，以松花江上游地區(qū)為中心。兩漢之際，受漢朝玄菟郡管轄的句驪人日益壯大，建立了高句麗政權(quán)，初都于紇升骨城（今遼寧省桓仁縣境內(nèi)），后遷于國(guó)內(nèi)城——丸都城（今吉林省集安市高句麗古城）。沃沮人分布于長(zhǎng)白山地區(qū)到朝鮮半島東北部。人分布于朝鮮半島狼林山與飛虎嶺以東濱海地區(qū)。魏晉南北朝時(shí)期，兩漢時(shí)強(qiáng)大的夫余政權(quán)由強(qiáng)轉(zhuǎn)弱，魏晉以來(lái)相繼受到南面高句麗、慕容鮮卑和東北面勿吉人的侵襲蠶食，國(guó)力日漸衰落。高句麗則由弱變強(qiáng)，很快吞并了沃沮、人。427年高句麗遷都平壤（今朝鮮平壤），進(jìn)入全面發(fā)展時(shí)期，不斷向朝鮮半島南部和長(zhǎng)白山以北擴(kuò)大勢(shì)力范圍，北魏孝文帝太和十八年（494）吞并夫余國(guó)。^[6]北朝后期高句麗發(fā)展達(dá)到頂峰，大約在6世紀(jì)初，因中原王朝的冊(cè)封，高句麗改稱“高麗”。隋及唐前期，高麗是東北亞地區(qū)最強(qiáng)大的政權(quán)之一，高麗政權(quán)東北部的一部分靺鞨人部落也成為其屬部。唐高宗總章元年（668），高麗政權(quán)滅亡。高麗王室與大貴族家族近30萬(wàn)人被唐朝遷往中原各地。之后，高麗遺民四散，投奔、被掠、并入新羅的高麗人約10萬(wàn)人，投歸渤海政權(quán)的高麗人有10萬(wàn)人以上，散奔突厥的高麗人有萬(wàn)人左右，^[7]其余幾十萬(wàn)高麗遺民散居于遼東半島。晚唐以后，高麗不再作為一個(gè)獨(dú)立民族活動(dòng)于歷史舞臺(tái)上，貊系各族也逐漸成為了東北歷史上消亡的民族。^[8]

其二，在東北亞內(nèi)陸的東北部地區(qū)，長(zhǎng)白山以北，松花江下游、烏蘇里江流域、黑龍江中下游包括庫(kù)頁(yè)島地區(qū)，在河谷、森林、山谷地帶分布著以漁獵經(jīng)濟(jì)為主的肅慎族系各族群。早在西周時(shí)期，肅慎人已與中原王朝有朝貢關(guān)系，《尚書(shū)》、《左傳》、《國(guó)語(yǔ)》、《山海經(jīng)》都有關(guān)于肅慎人的記載，居地在不咸山（長(zhǎng)白山）之北，貢楛矢石砮。兩漢時(shí)期，夫余人稱其為“挹婁”，《后漢書(shū)》云：“古肅慎之國(guó)也”，其地“土氣極寒”，“不知其北所極”。^[9]魏晉時(shí)期，中原士大夫往往以“肅慎”之名稱之，陳壽作《三國(guó)志》對(duì)該族群向中原王朝進(jìn)行朝貢的事跡，皆作“肅慎”，但在《東夷傳》記錄該族事跡則皆作“挹婁”。《晉書(shū)》主要采用“肅慎”族稱，但中原地區(qū)民間仍呼之為“挹婁”。挹婁和肅慎是魏晉中原人對(duì)同一文化圈族群的不同稱謂。南北朝時(shí)期，因鮮卑人的稱呼該族群名稱又改為“勿吉”，《魏書(shū)》云：勿吉，“舊肅慎國(guó)也”。^[10]勿吉人南下占領(lǐng)了原沃沮和夫余的北部地區(qū)后，加快了社會(huì)發(fā)展的步伐。北齊代魏后，漢人士大夫?qū)ⅰ拔鸺备膶?xiě)為“靺羯”（后作靺鞨），《北史·勿吉傳》云：勿吉，“一曰靺鞨”。唐朝靺鞨諸部逐漸形成了兩大部落集團(tuán)，南部以粟末靺鞨為主，北部以黑水靺鞨為主，南部靺鞨社會(huì)發(fā)展程度明顯高于北部靺鞨。唐武則天圣歷元年（698），粟末靺鞨人大祚榮以南部靺鞨集團(tuán)為主，聯(lián)合部分高麗遺民和漢人，建立了肅慎族系歷史上第一個(gè)政權(quán)，初稱“震國(guó)”（又作振國(guó)），以東牟山城（今吉林敦化境內(nèi)）為國(guó)都。712年，國(guó)主大祚榮因唐朝的冊(cè)封改國(guó)號(hào)為“渤海”。^[11]8世紀(jì)末，渤海國(guó)定都于上京龍泉府（今黑龍江寧安）后，進(jìn)入全面發(fā)展時(shí)期。唐末，渤海走向衰落。北部黑水靺鞨集團(tuán)諸部落社會(huì)發(fā)展較為緩慢，在隋唐時(shí)期始終處于原始社會(huì)末期階段，部落各有酋長(zhǎng)，不相總一。渤海政權(quán)強(qiáng)盛時(shí)期，吞并了黑水靺鞨大部分地區(qū)，黑水靺鞨殘余部分退縮到黑龍江下游地區(qū)。唐末，渤海國(guó)衰落，黑水靺鞨諸部脫離了渤海的統(tǒng)治。五代時(shí)期，以“女真”族名見(jiàn)于史籍。

其三，在東北亞內(nèi)陸的西部地區(qū)，肯特山以東蒙古草原、西遼河松漠之地、大興安嶺地區(qū)，在草地、叢林、高原地帶分布著以畜牧業(yè)為主的游牧狩獵民。兩漢到三國(guó)時(shí)期，東北西部草原地區(qū)主要分布著烏桓人和鮮卑人。西漢初年駐牧狩獵于肯特山（烏桓山）^[12]一帶烏桓人，受匈奴左賢王的統(tǒng)轄。漢武帝元狩四年（公元前119），漢軍擊破匈奴左地，因徙烏桓于上谷、漁陽(yáng)、右北平、遼西、遼東五郡塞外，^[13]主要分布在西拉木倫河南北地區(qū)。西漢后期，烏桓人由西拉木倫河流域向南遷進(jìn)入大小凌河流域，到東漢時(shí)期大部分烏桓人已經(jīng)成為塞內(nèi)民族。西漢后期原分布在大興安嶺北段（鮮卑山）的鮮卑人逐步南遷，東漢初年，鮮卑人已遷到漢朝東北部塞外之地，與留在塞外的烏桓人雜居相處。東漢和帝永元年間（89—105），北匈奴在漢朝的沉重打擊下西遷，鮮卑乘機(jī)西遷南下盡占匈奴故地，“匈奴余種留者尚有十余萬(wàn)落，皆自號(hào)鮮卑，鮮卑由此漸盛”。^[14]取代匈奴成為北方強(qiáng)大的游牧民族。4—5世紀(jì)南下的鮮卑人在中原建立若干政權(quán)，最后為拓跋鮮卑建立的北魏政權(quán)所統(tǒng)一。北魏時(shí)期，大興安嶺及以北地區(qū)一些原始游牧狩獵族群相繼南下，與殘留在西遼河流域的東部鮮卑人彼此融合，又不斷分化、重組，形成了新的原始族群。這一時(shí)期分布在這一地區(qū)草原與森林地帶的原始族群主要有庫(kù)莫奚、契丹、室韋、豆末婁、地豆于、烏洛侯等。到隋唐時(shí)期主要有奚、契丹、室韋三個(gè)較大的族群，室韋人主要分布在大、小興安嶺地區(qū)，“分部凡二十余”，諸部小則千戶，大則數(shù)千戶，不相統(tǒng)一。^[15]契丹與奚人分布在西遼河流域，以松嶺山脈為界，契丹在東，奚在西。北朝末年奚人已形成部落聯(lián)盟。經(jīng)隋入唐，契丹建立了大賀氏部落聯(lián)盟，到唐玄宗年間，契丹聯(lián)盟內(nèi)部發(fā)生動(dòng)亂，遙輦氏家族取代大賀氏家族，建立了遙輦氏部落聯(lián)盟。916年契丹人建立了遼朝。

其四，在朝鮮半島，北部以大同江流域?yàn)橹行模韵惹匾詠?lái)是箕氏朝鮮的統(tǒng)轄區(qū)。西漢初年，燕人衛(wèi)滿“聚黨千余人，椎結(jié)蠻夷服而東走出塞，度水，居秦故空地上下障，稍役屬真番、朝鮮蠻夷及故燕、齊亡在者王之，都王險(xiǎn)”^[16]。衛(wèi)滿推翻了傳承一千多年的箕氏王國(guó)，取得了政權(quán)，國(guó)號(hào)仍稱朝鮮，都王險(xiǎn)城在今朝鮮平壤，史稱“衛(wèi)氏朝鮮”。西漢武帝元封三年（前108），漢出兵滅朝鮮國(guó)，“以其地為樂(lè)浪、臨屯、玄菟、真番郡”。^[17]朝鮮半島南部分布著以農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)為主的韓人，《后漢書(shū)·三韓傳》記載“韓有三種：一曰馬韓，二曰辰韓，三曰弁辰。馬韓在西，有五十四國(guó)，其北與樂(lè)浪，南與倭接。辰韓在東，十有二國(guó)，其北與貊接。弁辰在辰韓之南，亦十有二國(guó)，其南亦與倭接。凡七十八國(guó)，伯濟(jì)是其一國(guó)焉。”馬韓之地在今全羅道，辰韓之地在今慶尚道，^[18]弁辰在辰韓之南。3世紀(jì)末4世紀(jì)初，百濟(jì)統(tǒng)一了馬韓五十多部，建立百濟(jì)國(guó)，都漢城；新羅統(tǒng)一辰韓、弁辰二十多部，建立了新羅國(guó)，都金城（今韓國(guó)慶州）。4世紀(jì)初，晉愍帝建興年間（313—316），高句麗占據(jù)了漢魏以來(lái)建立在朝鮮半島北部的樂(lè)浪郡、帶方郡，^[19]高句麗始與百濟(jì)、新羅接壤。427年，高句麗遷都平壤。660年唐滅百濟(jì)，668年唐滅高麗，朝鮮半島進(jìn)入統(tǒng)一新羅時(shí)代。9世紀(jì)末新羅陷于分裂，918年新羅舊將王建改其國(guó)號(hào)“泰封”為“高麗”，936年統(tǒng)一原新羅舊疆，史稱“王氏高麗”。

其五，在日本列島，各個(gè)島嶼都分布有原始聚落，《后漢書(shū)·倭傳》記載：“倭在韓東南大海中，依山島為居，凡百余國(guó)。自武帝滅朝鮮，使驛通于漢者三十許國(guó)，國(guó)皆稱王，世世傳統(tǒng)。”在較為先進(jìn)的地區(qū)形成了酋長(zhǎng)世代相傳的部族集團(tuán)。漢代鐵器從朝鮮半島（樂(lè)浪郡等）傳入日本列島九州北部地區(qū)，促進(jìn)當(dāng)?shù)刈迦旱霓r(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，開(kāi)始由原始社會(huì)向文明社會(huì)過(guò)渡。魏晉時(shí)期，日本列島出現(xiàn)若干個(gè)族長(zhǎng)國(guó)家，其中以邪馬臺(tái)國(guó)最為強(qiáng)大，卑彌呼女王成為九州北部各國(guó)的統(tǒng)率者。3—4世紀(jì)時(shí)期，畿內(nèi)地區(qū)政治勢(shì)力迅速興起與發(fā)展，開(kāi)始形成族長(zhǎng)國(guó)家。3世紀(jì)中葉畿內(nèi)地區(qū)政治勢(shì)力日益強(qiáng)盛，政治勢(shì)力可與以邪馬臺(tái)國(guó)為首的九州北部各國(guó)相抗衡。^[20]倭王武（雄略天皇）在向中國(guó)劉宋王朝的上表中敘述先祖的功績(jī)?cè)唬骸白晕糇娑[，躬擐甲胄，跋涉山川，不遑寧處。東征毛人五十五國(guó)，西服眾夷六十六國(guó)，渡平海北九十五國(guó)，王道融泰，廓土遐畿，累葉朝宗，不愆于歲。”^[21]景行天皇時(shí)代向西征服了九州北部和南部，向東征服了從東海道到關(guān)東地區(qū)，4世紀(jì)末畿內(nèi)勢(shì)力大體完成了統(tǒng)一霸業(yè)，形成了大和國(guó)家。^[22]

上述各地區(qū)的部落、部族、政權(quán)在漢唐時(shí)期都曾先后被納入中國(guó)王朝的東北亞封貢體制，在與中國(guó)王朝保持程度不同、性質(zhì)不同的封貢關(guān)系的同時(shí)，各成員之間也發(fā)生著和平交往與戰(zhàn)爭(zhēng)、臣服等各種各樣的關(guān)系。