緒論

一 漢唐東北亞封貢體制研究的空間與時間

“東北亞”是一個地域概念。關于亞洲的地域劃分，南京大學地理系區域地理教研室編撰的《世界地理》基于地理學研究的角度認為，在地理上，習慣將亞洲分為東亞、東南亞、南亞、西亞、中亞和北亞。東亞包括中國、蒙古、朝鮮、日本四國。北亞為蘇聯（俄羅斯）西伯利亞地區。^[1]許海山主編的《亞洲歷史》從文明研究的角度，將亞洲文明大體分為東亞的儒家文明圈和中亞、南亞與西亞的伊斯蘭文明圈。東亞文明圈的地理范圍，包括東北亞和東南亞在內的15個國家和一個地區，即中國、朝鮮、韓國、日本、蒙古、印度尼西亞、文萊、菲律賓、新加坡、馬來西亞、越南、老撾、柬埔寨、泰國、緬甸以及俄羅斯在亞洲的地區。關于東北亞的地域范圍，該書認為有廣義與狹義之別，廣義的東北亞包括五方六國，即中國、日本、韓國、朝鮮、俄羅斯、蒙古。狹義的東北亞包括日本、朝鮮、韓國，以及中國、俄羅斯的一部分，指大興安嶺以東地區，包括朝鮮半島與日本列島。^[2]但對中國、俄羅斯的哪一部分屬于東北亞，沒有給予清晰的界定。此外，諸多關于東北亞研究的著作和論文從各自研討問題的角度，對東北亞地區有大體方位的認定，卻都不十分清晰。

本書研究對象的空間范圍界定在“東北亞地區”，為地理學上的東亞的東北部和北亞的南部，包括今天中國東北三省和內蒙古東部、蒙古人民共和國的東部、俄羅斯貝加爾湖以東直到黑龍江下游地區、朝鮮半島與日本列島。

東北亞地理環境由內陸、半島和群島構成。東北亞內陸的中部與東北部，從南到北由遼河平原、松嫩平原和三江平原構成遼闊的東北平原，土地肥沃，適于農業生產，北部有大片的濕地。平原的東面是綿延一千多公里的長白山山脈，北起完達山，南至千山，東南伸延進入朝鮮半島。平原的東北面越過錫霍特山脈便是日本海。東北平原的北面是小興安嶺、外興安嶺，黑龍江下游廣布平原和沼澤，覆蓋著大面積的原始森林，動物資源十分豐富，黑龍江流入鄂霍次克海，庫頁島（今俄羅斯薩哈林島）隔韃靼海峽與內陸相望。東北亞內陸的西部是蒙古高原的東端，大興安嶺以西地區，廣闊的草原分布著眾多的湖泊，水草豐美，是天然的牧場。西北面的肯特山是黑龍江上游鄂嫩河與克魯倫河的發源地。東北亞內陸氣候比較寒冷，南部冬季有4—5個月，北部地區冬季達6—7個月，極北地區地氣早寒，寒冷期長達8個月，最低溫度可達零下50度以上。

朝鮮半島三面被日本海、黃海和朝鮮海峽所環繞，三分之一面積是山地和高原，地勢由東北向西南傾斜，長白山支脈（今太白山）縱貫東海岸，長達450公里，東坡瀕臨日本海，陡峭險峻；西坡平緩，逐漸過渡到500米以下的丘陵地帶。半島的東北部是高原，被崎嶇山地環繞，河流多源于北部和東部山地，西部和南部沿海地區是丘陵和平原，河網稠密，西流注入黃海，下游有灌溉之利，適于農業生產。朝鮮半島位于內陸的東岸，從北向南，具有大陸性季風氣候向海洋性季風氣候過渡的特點。

日本列島位于北太平洋上，西隔日本海、黃海和東海與內陸相望，同朝鮮半島之間隔著朝鮮海峽，最窄處僅有180公里。北隔42公里寬的宗谷海峽與庫頁島（今俄羅斯薩哈林島）相望。日本列島自東北向西南呈弧形排列，南北相距2400公里，由四個大島（今日本北海道、本州、四國、九州）與附近3000多個島嶼組成，面積共37.8萬平方公里，其中四大島嶼面積占96%。日本列島多山，山地和丘陵約占總面積的3/4。中央分水山脈，是流入太平洋和日本海的河流的分水嶺，平原狹小、分散，較大的平原皆分布于沿海和河口地帶。日本列島處于東亞季風區，屬海洋性季風氣候，冬無嚴寒，夏無酷暑。日本海沿岸中部與太平洋沿岸南部分別為冬、夏季風的向風坡，對農業生產有很大影響。^[3]

在地理環境上，東北亞地區各地存在著明顯的差異。內陸東北平原中南部地區，土地肥沃，氣候相對溫暖，降水豐富。北部氣候寒冷，多濕地森林，動物資源豐富。東部多山地、盆地、山谷，森林資源豐富。西部主要是草地、叢林、高原地帶。朝鮮半島西部和南部是丘陵、平原，氣候溫暖，水源豐富，但洪水經常泛濫成災。日本列島被海洋環繞，島多、山多，在航海技術不發達的古代，使其形成一個相對封閉的環境。在不同的自然環境下，形成了不同的人類社會生活方式、經濟類型和文化習俗，早在新石器時代東北亞各地族群的文化面貌已呈現出地區性差異，發展程度日趨不平衡。先秦時期，除了東南部地區朝鮮侯國進入文明社會以外，絕大部分地區族群社會一直停滯在原始社會的不同發展階段，受人類征服自然能力的限制，越往北，氣候越寒冷地區的居民社會發展速度越緩慢，各族群社會發展水平呈現出由南向北遞減的趨勢，直到西漢初年仍沒有明顯的變化。

公元前221年秦始皇完成了統一六國大業，建立了中國歷史上第一個中央集權的大一統王朝。然而，秦朝的國祚僅僅延續了16年，便改朝換代為劉氏建立的漢王朝。漢朝不僅保持和鞏固了秦朝開創的大一統王朝的新制度，而且秦朝沒有來得及建立或不完善的制度，在漢朝得到了豐富和發展，其中一項重要制度即是東北亞封貢體制。秦朝在統一六國之后，整合各國原有的郡縣制度，“分天下以為三十六郡”，^[4]確立了郡縣二級地方行政建制。秦朝中央與郡縣以外邊疆地區少數民族的政治關系，主要因襲了先秦時期諸侯國與邊疆民族的政治關系，還沒有來得及規劃和整頓，秦朝就滅亡了。漢朝建立后，開始經營邊疆民族地區的政治統治，并將“君臨天下”的政治理念由邊疆延伸到鄰近國家，初步建立起以漢朝為中心，包括邊疆民族地區、境外附屬國在內，具有鮮明等級制特點的東北亞封貢體制。

本書所研究的東北亞封貢體制，時間上，從西漢王朝東北亞封貢體制萌芽期開始，東漢王朝東北亞封貢體制基本確立，經魏晉南北朝時期東北亞封貢體制的特殊發展時期，唐朝鼎盛時期東北亞封貢體制完善，至唐末衰落走向滅亡時期東北亞封貢體制進入衰落期為止。

在這千余年的歷史過程中，中國古代王朝經歷了從統一走向分裂，并從分裂再次走向統一的巨變，東北亞封貢體制并沒有因為王朝的分裂而廢止，而是從一個中心的封貢體制，分裂為多中心、多層次的封貢體制，最后再次重建一個中心的封貢體制。在漢唐時期東北亞封貢體制的成員逐漸增加，一部分成員經歷了由族群向古代民族發展，從分散的氏族部落向建立政權發展的過程，也有一部分成員仍處于原始社會的不同發展階段。下面分五個地區對東北亞封貢體制成員的繁衍、分和與變化作一簡要梳理。

其一，在東北亞內陸的中南部與東部，今松花江中上游、長白山、狼林山脈及以東地區、鴨綠江流域，生活著以農業經濟為主的貊人。漢魏時期，貊系族群分為四支，即夫余、高句麗、沃沮、，他們分布地域相連，語言風俗習慣相似，《三國志·魏書·東夷傳》記載：

夫余在長城之北，去玄菟千里，南與高句麗，東與挹婁，西與鮮卑接，北有弱水，方可二千里。戶八萬，其民土著。

高句麗……南與朝鮮、貊，東與沃沮，北與夫余接。……東夷舊語以為夫余別種，言語諸事，多與夫余同，其性氣衣服有異。

東沃沮在高句麗蓋馬大山之東，濱大海而居。其地形東北狹，西南長，可千里，北與挹婁、夫余，南與貊接。……其言語與句麗大同，時時小異。……食飲居處，衣服禮節，有似句麗。^[5]

北沃沮一名置溝婁，去南沃沮八百余里，其俗南北皆同，與挹婁接。

南與辰韓，北與高句麗、沃沮接，東窮大海，……其耆老舊自謂與句麗同種。……言語法俗大抵與句麗同，衣服有異。

西漢武帝時期，分布在松嫩平原上的夫余人首先建立了夫余政權，王城在今吉林省吉林市地區，以松花江上游地區為中心。兩漢之際，受漢朝玄菟郡管轄的句驪人日益壯大，建立了高句麗政權，初都于紇升骨城（今遼寧省桓仁縣境內），后遷于國內城——丸都城（今吉林省集安市高句麗古城）。沃沮人分布于長白山地區到朝鮮半島東北部。人分布于朝鮮半島狼林山與飛虎嶺以東濱海地區。魏晉南北朝時期，兩漢時強大的夫余政權由強轉弱，魏晉以來相繼受到南面高句麗、慕容鮮卑和東北面勿吉人的侵襲蠶食，國力日漸衰落。高句麗則由弱變強，很快吞并了沃沮、人。427年高句麗遷都平壤（今朝鮮平壤），進入全面發展時期，不斷向朝鮮半島南部和長白山以北擴大勢力范圍，北魏孝文帝太和十八年（494）吞并夫余國。^[6]北朝后期高句麗發展達到頂峰，大約在6世紀初，因中原王朝的冊封，高句麗改稱“高麗”。隋及唐前期，高麗是東北亞地區最強大的政權之一，高麗政權東北部的一部分靺鞨人部落也成為其屬部。唐高宗總章元年（668），高麗政權滅亡。高麗王室與大貴族家族近30萬人被唐朝遷往中原各地。之后，高麗遺民四散，投奔、被掠、并入新羅的高麗人約10萬人，投歸渤海政權的高麗人有10萬人以上，散奔突厥的高麗人有萬人左右，^[7]其余幾十萬高麗遺民散居于遼東半島。晚唐以后，高麗不再作為一個獨立民族活動于歷史舞臺上，貊系各族也逐漸成為了東北歷史上消亡的民族。^[8]

其二，在東北亞內陸的東北部地區，長白山以北，松花江下游、烏蘇里江流域、黑龍江中下游包括庫頁島地區，在河谷、森林、山谷地帶分布著以漁獵經濟為主的肅慎族系各族群。早在西周時期，肅慎人已與中原王朝有朝貢關系，《尚書》、《左傳》、《國語》、《山海經》都有關于肅慎人的記載，居地在不咸山（長白山）之北，貢楛矢石砮。兩漢時期，夫余人稱其為“挹婁”，《后漢書》云：“古肅慎之國也”，其地“土氣極寒”，“不知其北所極”。^[9]魏晉時期，中原士大夫往往以“肅慎”之名稱之，陳壽作《三國志》對該族群向中原王朝進行朝貢的事跡，皆作“肅慎”，但在《東夷傳》記錄該族事跡則皆作“挹婁”。《晉書》主要采用“肅慎”族稱，但中原地區民間仍呼之為“挹婁”。挹婁和肅慎是魏晉中原人對同一文化圈族群的不同稱謂。南北朝時期，因鮮卑人的稱呼該族群名稱又改為“勿吉”，《魏書》云：勿吉，“舊肅慎國也”。^[10]勿吉人南下占領了原沃沮和夫余的北部地區后，加快了社會發展的步伐。北齊代魏后，漢人士大夫將“勿吉”改寫為“靺羯”（后作靺鞨），《北史·勿吉傳》云：勿吉，“一曰靺鞨”。唐朝靺鞨諸部逐漸形成了兩大部落集團，南部以粟末靺鞨為主，北部以黑水靺鞨為主，南部靺鞨社會發展程度明顯高于北部靺鞨。唐武則天圣歷元年（698），粟末靺鞨人大祚榮以南部靺鞨集團為主，聯合部分高麗遺民和漢人，建立了肅慎族系歷史上第一個政權，初稱“震國”（又作振國），以東牟山城（今吉林敦化境內）為國都。712年，國主大祚榮因唐朝的冊封改國號為“渤海”。^[11]8世紀末，渤海國定都于上京龍泉府（今黑龍江寧安）后，進入全面發展時期。唐末，渤海走向衰落。北部黑水靺鞨集團諸部落社會發展較為緩慢，在隋唐時期始終處于原始社會末期階段，部落各有酋長，不相總一。渤海政權強盛時期，吞并了黑水靺鞨大部分地區，黑水靺鞨殘余部分退縮到黑龍江下游地區。唐末，渤海國衰落，黑水靺鞨諸部脫離了渤海的統治。五代時期，以“女真”族名見于史籍。

其三，在東北亞內陸的西部地區，肯特山以東蒙古草原、西遼河松漠之地、大興安嶺地區，在草地、叢林、高原地帶分布著以畜牧業為主的游牧狩獵民。兩漢到三國時期，東北西部草原地區主要分布著烏桓人和鮮卑人。西漢初年駐牧狩獵于肯特山（烏桓山）^[12]一帶烏桓人，受匈奴左賢王的統轄。漢武帝元狩四年（公元前119），漢軍擊破匈奴左地，因徙烏桓于上谷、漁陽、右北平、遼西、遼東五郡塞外，^[13]主要分布在西拉木倫河南北地區。西漢后期，烏桓人由西拉木倫河流域向南遷進入大小凌河流域，到東漢時期大部分烏桓人已經成為塞內民族。西漢后期原分布在大興安嶺北段（鮮卑山）的鮮卑人逐步南遷，東漢初年，鮮卑人已遷到漢朝東北部塞外之地，與留在塞外的烏桓人雜居相處。東漢和帝永元年間（89—105），北匈奴在漢朝的沉重打擊下西遷，鮮卑乘機西遷南下盡占匈奴故地，“匈奴余種留者尚有十余萬落，皆自號鮮卑，鮮卑由此漸盛”。^[14]取代匈奴成為北方強大的游牧民族。4—5世紀南下的鮮卑人在中原建立若干政權，最后為拓跋鮮卑建立的北魏政權所統一。北魏時期，大興安嶺及以北地區一些原始游牧狩獵族群相繼南下，與殘留在西遼河流域的東部鮮卑人彼此融合，又不斷分化、重組，形成了新的原始族群。這一時期分布在這一地區草原與森林地帶的原始族群主要有庫莫奚、契丹、室韋、豆末婁、地豆于、烏洛侯等。到隋唐時期主要有奚、契丹、室韋三個較大的族群，室韋人主要分布在大、小興安嶺地區，“分部凡二十余”，諸部小則千戶，大則數千戶，不相統一。^[15]契丹與奚人分布在西遼河流域，以松嶺山脈為界，契丹在東，奚在西。北朝末年奚人已形成部落聯盟。經隋入唐，契丹建立了大賀氏部落聯盟，到唐玄宗年間，契丹聯盟內部發生動亂，遙輦氏家族取代大賀氏家族，建立了遙輦氏部落聯盟。916年契丹人建立了遼朝。

其四，在朝鮮半島，北部以大同江流域為中心，自先秦以來是箕氏朝鮮的統轄區。西漢初年，燕人衛滿“聚黨千余人，椎結蠻夷服而東走出塞，度水，居秦故空地上下障，稍役屬真番、朝鮮蠻夷及故燕、齊亡在者王之，都王險”^[16]。衛滿推翻了傳承一千多年的箕氏王國，取得了政權，國號仍稱朝鮮，都王險城在今朝鮮平壤，史稱“衛氏朝鮮”。西漢武帝元封三年（前108），漢出兵滅朝鮮國，“以其地為樂浪、臨屯、玄菟、真番郡”。^[17]朝鮮半島南部分布著以農業經濟為主的韓人，《后漢書·三韓傳》記載“韓有三種：一曰馬韓，二曰辰韓，三曰弁辰。馬韓在西，有五十四國，其北與樂浪，南與倭接。辰韓在東，十有二國，其北與貊接。弁辰在辰韓之南，亦十有二國，其南亦與倭接。凡七十八國，伯濟是其一國焉。”馬韓之地在今全羅道，辰韓之地在今慶尚道，^[18]弁辰在辰韓之南。3世紀末4世紀初，百濟統一了馬韓五十多部，建立百濟國，都漢城；新羅統一辰韓、弁辰二十多部，建立了新羅國，都金城（今韓國慶州）。4世紀初，晉愍帝建興年間（313—316），高句麗占據了漢魏以來建立在朝鮮半島北部的樂浪郡、帶方郡，^[19]高句麗始與百濟、新羅接壤。427年，高句麗遷都平壤。660年唐滅百濟，668年唐滅高麗，朝鮮半島進入統一新羅時代。9世紀末新羅陷于分裂，918年新羅舊將王建改其國號“泰封”為“高麗”，936年統一原新羅舊疆，史稱“王氏高麗”。

其五，在日本列島，各個島嶼都分布有原始聚落，《后漢書·倭傳》記載：“倭在韓東南大海中，依山島為居，凡百余國。自武帝滅朝鮮，使驛通于漢者三十許國，國皆稱王，世世傳統。”在較為先進的地區形成了酋長世代相傳的部族集團。漢代鐵器從朝鮮半島（樂浪郡等）傳入日本列島九州北部地區，促進當地族群的農業經濟發展，開始由原始社會向文明社會過渡。魏晉時期，日本列島出現若干個族長國家，其中以邪馬臺國最為強大，卑彌呼女王成為九州北部各國的統率者。3—4世紀時期，畿內地區政治勢力迅速興起與發展，開始形成族長國家。3世紀中葉畿內地區政治勢力日益強盛，政治勢力可與以邪馬臺國為首的九州北部各國相抗衡。^[20]倭王武（雄略天皇）在向中國劉宋王朝的上表中敘述先祖的功績曰：“自昔祖禰，躬擐甲胄，跋涉山川，不遑寧處。東征毛人五十五國，西服眾夷六十六國，渡平海北九十五國，王道融泰，廓土遐畿，累葉朝宗，不愆于歲。”^[21]景行天皇時代向西征服了九州北部和南部，向東征服了從東海道到關東地區，4世紀末畿內勢力大體完成了統一霸業，形成了大和國家。^[22]

上述各地區的部落、部族、政權在漢唐時期都曾先后被納入中國王朝的東北亞封貢體制，在與中國王朝保持程度不同、性質不同的封貢關系的同時，各成員之間也發生著和平交往與戰爭、臣服等各種各樣的關系。