在技術(shù)創(chuàng)新中，企業(yè)家的真正貢獻在于他們能認識發(fā)明的價值，并有膽識有能力將這種發(fā)明投入生產(chǎn)。如果沒有他們，這種發(fā)明也許永遠只是一個“會跳舞的機器”，發(fā)明家的聰明才智也只能在自得其樂中耗費殆盡。如果不是阿克賴特將水力紡紗機投入使用，誰能知道歷史上還曾有個名叫海斯的發(fā)明家生活過？盡管阿克賴特曾受到海斯的起訴，被指控為“剽竊者”。無線電波的科學(xué)理論是由麥克斯韋爾提出的，赫茲在實驗室發(fā)現(xiàn)了它們，然而只是馬可尼和薩爾諾夫這兩位企業(yè)家才使它們在商業(yè)上有利可圖。另一方面，發(fā)明三極管的德福雷斯也想把他的發(fā)明應(yīng)用于商業(yè)，然而，他幾次都把本錢賠光，次次使他的投資者感到失望。

當(dāng)然，這里絕不是貶低發(fā)明家在技術(shù)創(chuàng)新中的作用。事實上，沒有發(fā)明家，也就不會有企業(yè)家的技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)家的作用與其說是創(chuàng)造出新產(chǎn)品和新的生產(chǎn)方式，不如說是創(chuàng)造出能創(chuàng)造這種新產(chǎn)品和新的生產(chǎn)方式的發(fā)明家本身。

如果沒有企業(yè)家，發(fā)明家恐怕不到現(xiàn)在的萬分之一。企業(yè)家創(chuàng)造的是一種不斷激發(fā)人們創(chuàng)新、且能使任何有價值的創(chuàng)新不被埋沒的制度。企業(yè)家總是千方百計地將各種具有創(chuàng)新精神的人吸引在自己周圍，給予他們物質(zhì)的和精神的刺激，鼓勵他們異想天開，別出心裁地去發(fā)現(xiàn)、去發(fā)明。他們懂得，企業(yè)要取得成功，沒有一批革新闖將是不行的。所以，他們總是設(shè)法創(chuàng)造一種外部環(huán)境，以利于革新者的成長。他們不僅不處罰犯錯誤的革新者，甚至鼓勵犯錯誤的革新者。因為在他們看來，在創(chuàng)新中犯錯誤是生活中的正常事情，成功常常是通過所犯錯誤來總結(jié)經(jīng)驗而得到的。事實上，在整個項目完成之前，有時很難確定什么是錯誤。因為起初可能認為是錯誤的方法，而后來卻認為是最好的方法。

美國學(xué)者托馬斯·彼得斯和小羅伯特·沃特曼在其合著的《成功之路》一書中這樣寫道：

出色的公司最令我們印象深刻之處，就是他們對革新闖將們支持體制的完整。事實上，出色公司的結(jié)構(gòu)安排就是從創(chuàng)造革新闖將出發(fā)的。尤其是它們的體制故意設(shè)計得有些“漏洞”，使那些到處去物色東西的革新闖將得以有空子可鉆，得到所需要的資源，把事情辦成。那些從革新闖將處受益最多的公司里，總有全面的、充足的支持體制，這才使得他們的革新闖將如雨后春筍、蓬勃生長。

當(dāng)然，對企業(yè)家與發(fā)明家的關(guān)系也不應(yīng)做機械的理解。歷史上，由發(fā)明家轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)家的也不乏其例。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，學(xué)者企業(yè)家化已成為新興產(chǎn)業(yè)中的一種趨勢，這一點在電子計算機工業(yè)中尤其明顯。例如，創(chuàng)立和經(jīng)營王安實驗室的王安博士本身就是一位發(fā)明家，他以發(fā)明磁芯貯存器而著名；創(chuàng)辦和經(jīng)營著名的“蘋果”公司的沃茲尼亞克和喬布斯也是兼有發(fā)明家和企業(yè)家的雙重身份的。但即使這樣，也不應(yīng)把發(fā)明家和企業(yè)家混為一談。王安也好，沃茲尼亞克也好，如果他們僅僅是天才的發(fā)明家，而不具備企業(yè)家的膽識和才干，也許他們所能做到的不過是將自己的想法變成“樣品”而已。發(fā)明家能把“樣品”變成“商品”，那只是因為他作為企業(yè)家的結(jié)果，而不是作為發(fā)明家的結(jié)果。

還應(yīng)該指出，對企業(yè)家來說，第一次將一種新的發(fā)明投入生產(chǎn)是一種創(chuàng)新，同樣，在生產(chǎn)中進行巧妙的“模仿”也是一種創(chuàng)新，如果這種新技術(shù)還有廣泛的市場前景的話。事實上，一種新技術(shù)的推廣普及總是通過無數(shù)企業(yè)家的“模仿”而完成的。發(fā)明只是撒下一粒種子，企業(yè)家的責(zé)任在于將這粒種子埋入土壤，讓它生根、開花、結(jié)果。當(dāng)然，企業(yè)家的“模仿”，絕不是簡單的復(fù)制，它本身就意味著對“樣品”的改造。因為每一個企業(yè)所面臨的環(huán)境是不可能完全相同的，即使生產(chǎn)同樣的產(chǎn)品，使用同樣的技術(shù)，企業(yè)家也要根據(jù)本企業(yè)所處的內(nèi)外部條件加以適當(dāng)?shù)馗倪M。更何況，任何新技術(shù)總是有不完善之處的。我們說日本企業(yè)家比美國企業(yè)家更富有創(chuàng)新精神，當(dāng)然不是說日本企業(yè)所獲得的專利比美國企業(yè)多。事實上，日本企業(yè)家的創(chuàng)新精神正表現(xiàn)在他們高超的“模仿”藝術(shù)上，他們能將一切先進的技術(shù)拿來，通過消化、吸收、改造，創(chuàng)造出自己的新產(chǎn)品。當(dāng)然，一個企業(yè)家，如果僅僅滿足于“模仿”，那他的職業(yè)生涯也將是不會持久的。

技術(shù)創(chuàng)新與資本形成技術(shù)創(chuàng)新與資本形成是密不可分的。技術(shù)要變成生產(chǎn)力，首先要變成物質(zhì)形態(tài)的資本。企業(yè)家在技術(shù)創(chuàng)新中，從組織人員從事研究，到實驗室設(shè)計出樣品，然后把樣品投入生產(chǎn)，都是離不開一定的資本作為基礎(chǔ)的。沒有一定量的資本，企業(yè)家甚至無法招募到發(fā)明家，更不用說組織生產(chǎn)了。同樣，資本的形成無疑也在刺激著技術(shù)進步。那么，對企業(yè)家來說，從事創(chuàng)新和籌措資本何者更為重要呢？

1960年代末期，發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家哈根就這個問題與100多位美國企業(yè)家進行了交談。這100多位企業(yè)家一致認為，他們公司的資本形成水平是由他們擴展的需要、新產(chǎn)品和新工藝的發(fā)明決定的。如果他們認為某一項新技術(shù)是值得投入生產(chǎn)的，他們可以很容易地從公司的“現(xiàn)金流水”里得到所需要的資本，或者從金融市場上搞到資本。如果沒有新產(chǎn)品或新技術(shù)投入生產(chǎn)，他們是不會進行投資的，因為這意味著“浪費”。簡單地說，在他們看來，資本形成是由創(chuàng)新活動決定的，創(chuàng)新流引起資本流，而不是相反。[1]

按照熊彼特的觀點，資本，不過是企業(yè)家為了實現(xiàn)“新組合”用來“把生產(chǎn)指向新方向，把各種生產(chǎn)要素和資源引向新用途”的一種“杠桿”和“控制手段”；資本不是具體商品的總和，而是企業(yè)家和商品世界之間的“橋梁”，其職能在于為企業(yè)家創(chuàng)新提供必要的條件。

當(dāng)然，這樣說絕不是貶低資本形成在企業(yè)家創(chuàng)新中所起的作用。無論如何，資本總是創(chuàng)新的一個制約因素。一個企業(yè)家失敗了，既可能導(dǎo)源于創(chuàng)新能力的不足，也可能導(dǎo)源于沒有足夠的資本可供使用，在經(jīng)濟“起飛”階段尤其如此。一個企業(yè)家的創(chuàng)業(yè)史，既是一部創(chuàng)新史，也是一部資本積累史。在金融市場不發(fā)達的經(jīng)濟中，一個企業(yè)家要獲得成功，也許他的相當(dāng)部分精力都要耗費在籌措資金上。

管理創(chuàng)新：企業(yè)家與經(jīng)理在常人看來，企業(yè)家就是經(jīng)理。經(jīng)理的職責(zé)在于管理企業(yè)。一般來說，這樣講是可以的，但它把問題的本質(zhì)掩蓋了。

首先，應(yīng)該把企業(yè)家職能與管理職能區(qū)別開來，盡管二者的差別有時只是程度上的，現(xiàn)實生活中也很難嚴格區(qū)分。在西方的大公司中，總經(jīng)理承擔(dān)企業(yè)家職能，而一般作業(yè)經(jīng)理則是在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下從事管理工作。

當(dāng)然，在小企業(yè)中，企業(yè)家職能和管理職能一般是由一個人承擔(dān)的。

管理的職能在于這樣來經(jīng)營企業(yè)：在既有的知識、技術(shù)和組織范圍內(nèi)，用規(guī)范化、程序化的辦法計劃、組織、協(xié)調(diào)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動，用盡量少的投入生產(chǎn)出盡量多的產(chǎn)品，從而實現(xiàn)企業(yè)利潤最大化。例如，企業(yè)日常的生產(chǎn)計劃安排、質(zhì)量檢查、庫存管理，等等，都可以稱為一般意義上的管理。管理在生產(chǎn)理論中與生產(chǎn)中的其他要素（勞動力、資本、土地）具有等同的地位。這4種要素之間的關(guān)系是對稱的，都具有一定的可替代性。像其他要素一樣，管理也可以實現(xiàn)“最優(yōu)化”。

企業(yè)家的職能在于創(chuàng)新。他要破壞現(xiàn)存的規(guī)范化和程序化的東西，用新的規(guī)范和程序取而代之。他要將新的生產(chǎn)方式引入企業(yè)，將新產(chǎn)品投入生產(chǎn)，建立新的組織。他要“管理”的是制度本身。在企業(yè)家職能與其他生產(chǎn)要素之間，既不存在對稱性，也不存在可替代性。因為，創(chuàng)新作為企業(yè)家的產(chǎn)品，它完成的是所有投入要素作為“一組”到產(chǎn)出的轉(zhuǎn)化。企業(yè)家創(chuàng)造新的生產(chǎn)函數(shù)，而它本身并不包含在生產(chǎn)函數(shù)的變量之中。

其次，應(yīng)該把企業(yè)家與“經(jīng)理”區(qū)別開來。經(jīng)理是一種被授予的“官銜”，企業(yè)家則是職能的人格化。一個企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人可以長期占據(jù)“經(jīng)理”的位子，但如果他只是在原有的基礎(chǔ)上循規(guī)蹈矩，安于守成，重復(fù)經(jīng)營，那他的勞動就只是服務(wù)性勞動而不是創(chuàng)造性勞動，他就稱不上是一個企業(yè)家，或者只是徒有其名的“企業(yè)家”。在一個競爭的市場中，這樣的經(jīng)理是不可能長期“穩(wěn)坐釣魚臺”的。企業(yè)家從事的是創(chuàng)造性勞動，雖然他不一定總能成功，但他卻總是試圖從事新的事業(yè)，探索未來，尋找新的投資機會。他具有眼力、膽識和創(chuàng)造力，他也許不是發(fā)明新方法的科學(xué)家，然而卻是成功地引入新方法的人。

管理創(chuàng)新：一個實例1922年，史洛安先生得到一個“官銜”：出任美國通用汽車公司總裁。當(dāng)時，通用公司一盤散沙，各自為政。通用公司是由幾個企業(yè)合并而成的，但合并后，各部門的主管，都像是獨立部落的“酋長”，完全不聽“王命”。對于這種情勢，傳統(tǒng)上不外乎有兩種解決辦法：一種辦法是命令這些“酋長”退出他們的事業(yè)，這就是洛克菲勒創(chuàng)立標(biāo)準(zhǔn)石油公司和摩根建立美國鋼鐵公司時的辦法（注意：對洛克菲勒和摩根來說，這種方法是創(chuàng)新的而不是傳統(tǒng)的）；第二種辦法是留任這些“酋長”，仍由他們指揮“他們的事業(yè)”，而總公司只享有一點點干預(yù)權(quán)。事實上，通用公司的創(chuàng)辦人杜蘭特和史洛安的前任杜邦都是采用這種辦法的。而在史洛安接任時，通用公司的敗相已露，“酋長們”的不合作已使得公司瀕于關(guān)門破產(chǎn)了。

史洛安是一位企業(yè)家，按傳統(tǒng)的辦法解決問題不是他的性格。他看準(zhǔn)了問題的根本，認為這種“諸侯割據(jù)”并不是因為實行合并才發(fā)生的過渡時期的問題，而是一個大型企業(yè)習(xí)見的問題。他認為，一個大型企業(yè)，需要有一個統(tǒng)一方向和一個管制中心，需要有實權(quán)的高層管理，也需要有積極進取的營運階層。營運階層的經(jīng)理人，應(yīng)該有選擇營運方向的自由，應(yīng)該有確切的責(zé)任和遂行其事的職權(quán)，應(yīng)該有足以使他們發(fā)揮所長的范圍，還應(yīng)該使他們的成就得到鼓勵。他認識到，若按傳統(tǒng)辦法，不論采取第一種還是第二種，都無法達到這雙重目標(biāo)。這個問題要用組織結(jié)構(gòu)上的創(chuàng)新來解決。所以，史洛安先生構(gòu)想并實行了分權(quán)制度，使各“酋長們”既擁有營運自主權(quán)，又能使這種自主權(quán)與制定方針和決策的中央管制保持平衡。[2]

創(chuàng)新機制：利潤、競爭和需求

創(chuàng)新作為企業(yè)家的一種基本職能，并非是企業(yè)家的一種個人癖好，而是由其所處的社會經(jīng)濟環(huán)境決定的。企業(yè)家作為一個階層，是市場經(jīng)濟特有的產(chǎn)兒。市場經(jīng)濟本質(zhì)上是經(jīng)濟變動的一種形式或方式，是鼓勵、刺激、強迫人們創(chuàng)新的一種制度。企業(yè)家作為市場經(jīng)濟社會的組織者，正是在市場經(jīng)濟特有的內(nèi)在機制的推動下履行其創(chuàng)新職能的。這種內(nèi)在的創(chuàng)新機制就是：利潤、競爭和需求。

一、利潤動機與企業(yè)家創(chuàng)新

人類是唯一具有創(chuàng)新能力的物種。像鴿子能找到家，蜜蜂會筑巢一樣，創(chuàng)新是人類尋求有效地利用周圍環(huán)境的一種本能。但人類也是最講實惠的動物。它對大自然的挑戰(zhàn)，都是圍繞滿足自身需要而展開的。人類馴服自然，為的是讓自然服務(wù)于自己。人類創(chuàng)新的本能要變成一種物質(zhì)的活動，總是離不開物質(zhì)的或精神的刺激。如果沒有這種刺激，任何創(chuàng)新的火花，都可能無聲無息地熄滅。而對人的內(nèi)在創(chuàng)新能力的刺激，只能來自人類生活的制度本身。一種社會制度越是能提供這種刺激，這個社會的創(chuàng)新成果就越多，進步也就越快。

迄今為止，市場經(jīng)濟制度是人類有史以來所創(chuàng)造的對人們的創(chuàng)新活動最有刺激力的一種制度。之所以如此，是因為它把獲取利潤變成企業(yè)家從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的基本目標(biāo)。企業(yè)家正是在利潤的刺激下從事創(chuàng)新活動的。沒有利潤，企業(yè)家不會創(chuàng)新。同樣，沒有創(chuàng)新，企業(yè)家也就不可能獲得利潤。在傳統(tǒng)的人看來，為“賺錢”而從事創(chuàng)新，也許是一種不合道義的行為，但對企業(yè)家來說，這是天經(jīng)地義的事情。假使羅巴克和博爾頓不是把使用蒸汽機看成是一件有利可圖的事情，他們絕對不會資助瓦特發(fā)明蒸汽機；假使亨利·福特不能從生產(chǎn)T型汽車中獲得利潤，他也絕對不會創(chuàng)造流水線生產(chǎn)。這樣的話，我們生活的世界也許根本就不是現(xiàn)在的這個樣子了。當(dāng)然，創(chuàng)新并不一定總能保證獲得利潤。如果創(chuàng)新不成功的話，企業(yè)家甚至可能傾家蕩產(chǎn)。但這只是同一硬幣的兩面而已。

有關(guān)利潤與創(chuàng)新的關(guān)系，美國經(jīng)濟學(xué)家熊彼特做了很精彩的描述。據(jù)熊彼特的見解，在靜態(tài)社會中，因產(chǎn)品價格受成本法則支配，所以生產(chǎn)者既無利潤（指經(jīng)濟利潤，不包括作為資本價格的利息），亦無損失，他的收入屬于“管理工資”性質(zhì)。但在經(jīng)濟發(fā)展的狀態(tài)中，由于企業(yè)家所實行的生產(chǎn)要素的新的結(jié)合較舊的結(jié)合更為有利，結(jié)果在新產(chǎn)品價格與生產(chǎn)要素價格（構(gòu)成生產(chǎn)費用）之間便產(chǎn)生了一種價格差額（也即我們在前面第一節(jié)中論述的價格差），這個差額歸于企業(yè)家，它就是利潤。例如，在一個用手工織布的社會中，忽然有人創(chuàng)辦了機器織布工廠，那他便可以獲得利潤，因為用機器織布較之以往的手工方法，可以用同量的勞動得到較多的產(chǎn)品，而其每單位產(chǎn)品的生產(chǎn)費用則較之手工業(yè)要小得多。