主動履責樹誠信 攜手多方創價值

中國神華能源股份有限公司

中國神華能源股份有限公司（以下簡稱中國神華）堅決貫徹新發展理念，服務國家生態戰略，堅持高質量發展，打造領先環境、社會責任和公司治理（ESG）體系，全面履行中央企業社會責任，加強溝通，合規誠信經營，維護社區關系，堅持精準扶貧，積極投身公益事業，與利益相關方共創價值，努力回饋社會。

一、企業簡介

中國神華成立于2004年11月8日，是國家能源集團控股的A+H股上市公司，分別于2005年6月15日、2007年10月9日在港交所和上交所上市。

作為全球領先的以煤炭為基礎的綜合能源上市公司，截至2020年12月31日，公司資產規模5584億元，職工總數76182人，總市值為523億美元（約合人民幣3384億元）。公司位居普氏能源資訊“全球能源公司2021年250強”榜單第2位。

中國神華是國家能源集團一體化運營核心。公司主要經營煤炭、電力、鐵路、港口、航運、煤化工六大板塊業務，以煤炭采掘業務為起點，利用自有運輸和銷售網絡，以及下游電力和煤化工產業，推進跨行業、跨產業的縱向一體化發展模式，提高產業集中度，增加產品附加值，形成了規模優勢，構成了核心競爭力。

煤炭：核定產能3.4億噸，約占全國8%。建成世界首個2億噸煤炭生產基地，采掘機械化率達到100%；建成千萬噸級礦井群。推進綠色礦山、智能礦山建設，各項生產、技術、質量、能耗、環保等指標均達到世界先進水平。

鐵路：控制并運營圍繞晉西、陜北和內蒙古自治區南部主要煤炭基地的環形輻射狀鐵路運輸網絡及“神朔—朔黃線”西煤東運第二大通道，以及環渤海能源新通道黃大鐵路。鐵路運營總里程2408公里，年運輸能力5.3億噸，可支配機車800余臺，自備鐵路貨車5萬余輛，是中國第二大鐵路運營商。

電力：投運總裝機容量3228萬千瓦，其中燃煤發電3120萬千瓦、燃氣發電95萬千瓦、水力發電13萬千瓦。公司積極推動綠色低碳清潔發展，常規煤電機組全部實現超低排放。

港口：擁有黃驊港務、天津港務和珠海港務3家專業公司，設計吞吐能力2.7億噸/年。黃驊港是我國西煤東運、北煤南運第二大通道的重要出海口，勞動生產率、人均利潤居國內港口第1位。

航運：擁有貨船40艘，載重規模218萬載重噸、年運能5500萬噸。航線覆蓋黃驊、天津、秦皇島等國內主要港口和沿海、沿江省市的200多個發電企業、煤炭應急儲備基地，船隊規模、經營效益均在全國航運企業中排名前列。

煤化工：包頭煤制烯烴項目是國家戰略重點工程，也是世界首套、全球最大煤基甲醇制烯烴工業化示范工程，生產能力約60萬噸/年，主要產品為聚乙烯、聚丙烯及少量副產品，擁有國內首創的大規模甲醇制烯烴裝置。巴彥淖爾能源公司擁有120萬噸/年焦化生產能力。

二、注重體系建設，將誠信理念融入日常管理，推動企業實現可持續發展

1.涵育誠信價值理念

中國神華牢固樹立“質量立企、信譽為本”的理念，大力加強信用企業、法治企業建設，利用多種形式開展全員覆蓋的法治宣傳工作。重點宣傳習近平法治思想及民法典，組織舉辦全系統合規管理運行會議，強化各子分公司依法合規運行的法治意識，使依法合規、守法誠信成為全體員工的自覺行動和基本準則。

2.建立規范治理結構

堅持依法治企，完善頂層制度體系設計，積極打造治理完善、管理規范、守信經營的法治上市公司。按照新公司法、滬港兩地上市監管規則，積極推進章程修訂，健全“三會”及董事會專門委員會、經理層制度建設，規范公司治理結構。制定《黨委議事規則》《董事會議事規則》《決策事項清單》《合規管理規定》等規范性制定文件，明晰決策權限，充分利用管理信息化系統，搭建合規管控體系，優化決策流程，強化執行監督反饋，提升公司規范運行水平。

3.營造誠信法治文化

編制印發中國神華《合規管理辦法》《法治合規工作要點》，搭建合規管理專項負責與強化監督相結合的工作機制，為進一步形成合規閉環管理體系奠定基礎。不斷優化法律風險防范制度體系，分層分類開展合規風險識別和預警，以信息化手段提升合規管理實效。加大公司依法合規運行培訓力度，提升依法合規運行水平，維護上市公司形象。制定“八五”普法規劃，組織開展法治普惠活動。編制完成《上市公司合規指引》，發放《誠信合規手冊》，組織本部員工簽署《崗位合規承諾書》，培育濃厚的法治誠信文化氛圍。

4.強化誠信內控監督

中國神華貫徹落實國資委《關于加強中央企業內部控制體系建設與監督工作的實施意見》及公司要求健全內部控制體系，制定《內部控制管理規定》《全面風險管理規定》等制度，明確各有關方的職責和任務，加強內控風險管理與各項業務的全面融合，形成以風險為導向，包括風險評估與監控、日常監督和專項監督檢查、年度內部控制評價等一體化閉環的內部控制體系。進一步擴大檢查內控評價范圍，開展“商業道德”審計，分階段開展覆蓋所有經營單位的內部商業道德審計，披露審計結果及提升計劃。

三、注重責任實踐，將ESG理念融入戰略運營，助力企業實現高質量發展

1.打造領先責任體系

作為在滬港兩地上市的A+H股公司，中國神華堅持創新驅動發展戰略，持續推進高水平科技自立自強和管理創新，高度重視環境、社會責任和公司治理（ESG）工作，探索建立高效的ESG體系，積極履行經濟社會環境責任，為社會賦能、為經濟助力。一是建立了董事會決策、董事會專門委員會監管、管理層推進、專業工作組落實的ESG體系組織；二是編制了《“十四五”ESG專項規劃》，提出了ESG發展，明確了未來五年ESG戰略、目標和方向；三是制定了覆蓋全域ESG總體及專項管理辦法，為確保ESG體系規范有效運行打下制度基礎；四是針對監管要求和國際權威評級標準，確立公司ESG指標體系，在此基礎上，自主開發建設央企系統第一套ESG管理信息系統，提升管理效能。

2.科技推動環境保護

在“智能礦山”建設方面，通過實施特大型礦井群資源協調開發技術，支撐了以神東千萬噸礦井群為核心的安全高效億噸級煤礦區的協調發展，實現了千萬噸礦井群的規模化發展，煤炭生產實現了“采煤不見煤”，井工煤礦采區回采率達到84%，噸原煤生產綜合能耗只有約2.7千克標煤/噸，達到世界先進水平。堅持“產環保煤炭、建生態礦區”的理念，為社會提供清潔優質煤炭資源的同時，積極打造生態礦區，走出了一條煤炭開采與生態環境協調治理的主動型綠色礦山之路。神東礦區堅持每年從噸煤成本中提取0.45元環保資金，專門用于環境治理和生態保護。創新煤礦綠色開采技術，沉陷區治理率超過90%，露天礦復墾率85%以上。在“煤炭清潔轉化”方面，推動傳統煤電產業清潔化發展，實施實現煤電超低排放改造，做到了在發電領域“用煤和用氣一樣干凈”。全部常規煤電機組實現了超低排放。煤化工板塊通過加強科技投入、強化環節控制，對生產過程中水資源進行循環利用，實現了廢水的近零排放，徹底顛覆了人們對煤化工企業廢水排放多的傳統認識。在“智能運輸”建設方面，研發重載鐵路LTE網絡系統，提高運輸系統智能化水平，實現煤炭綠色運輸。黃驊港務公司大力開展綠色節能項目，積極推進碼頭岸電工程建設，共建設落成高壓岸電系統7套，覆蓋11個煤炭泊位，高壓岸電碼頭覆蓋率達到64.7%，低壓岸電覆蓋率達100%。建設綠色高效數字化鐵路港口，將2408公里運煤專線打造成綠色走廊，實現“修一條路，帶動一方經濟，綠化一方水土”。在溫室氣體排放方面，推進統一碳排放管理體系，積極參加全國碳市場建設和運行；建成“15萬噸/年燃燒后CO2捕集和封存全流程示范”國家重點工程，促進碳減排。開展綠色礦山建設，深化沉陷區綜合治理和礦區土地復墾等工程，為減緩溫室效應發揮碳匯的作用。

3.切實履行社會責任

中國神華積極關注民生和社會進步，堅持以人民為中心，實施職工群眾普惠關愛工程，加強職工權益保護。通過疫情防控、物資捐贈、公益扶貧、愛心行動、應急處突等，參與社區建設，解決社會發展難題，惠及一方民生，努力推進經濟和社會的和諧發展。公司累計投入扶貧資金3.5億余元，實施項目382個，幫助脫貧103127人，培訓技能人才和基層干部5837人次，定點扶貧的陜西省榆林市米脂縣和吳堡縣、四川省涼山彝族自治州布拖縣等3個縣全部實現脫貧摘帽。持續開展“愛心行動”“愛心學校”“愛心書屋”等公益活動，2020年，中國神華通過國家能源集團公益基金會在全國范圍內累計救助0-18周歲白血病、先天性心臟病的貧困家庭患兒954名，在河北省、陜西省開展新生兒先心病免費篩查共計13590名。面對煤價和電力供應大幅波動，公司積極響應國家號召，充分發揮一體化經營優勢，有力保障能源供應。

通過扎實開展責任行動，中國神華履行社會責任的綜合表現突出。按中國企業會計準則計算，2020年每股社會貢獻值5.69元。2021年，中國神華ESG治理經驗被新華社、中國證券報等主流媒體廣泛報道，相關工作得到國務院國資委、監管機構、資本市場的高度評價和充分肯定。獲得央企ESG先鋒50、首批中國ESG示范企業、全球環境信息研究中心（CDP）水安全優秀表現獎、上市公司ESG優秀案例、金紫荊獎、天馬獎最佳投關獎、煤炭經濟研究優秀論文一等獎、國家能源集團獎勵基金一等獎等榮譽，連續8年獲上交所A級評價，進一步鞏固了資本市場的良好形象，有效地提升了社會影響力。

四、注重各方需求，厚植誠信責任基因，實現與利益相關方共建共享

通過取得良好的經營業績、提供優質的產品和服務、公開透明的采購、有競爭力的福利待遇等措施，為投資者、客戶、供應商、員工創造價值，經濟環境社會效益顯著。公司認真貫徹落實《新證券法》，倡導良性投資文化，力促發展成果共享，形成了關心、關愛、關注投資者特別是中小投資者合法權益的共識和氛圍，提高全員保護投資者意識。給予投資者穩定的回報，持續大比例現金分紅，上市以來中國神華已累計派發現金股息3010億元。堅持依法合規，真實、準確、完整地披露信息，精心組織業績發布會和路演活動，更新官網專欄、公眾號，有針對性地回應機構和個人投資者的不同需求。公司積極推進“綠色采購”，優先采購在全生命周期中對環境無害或者危害較小、資源利用率高、能源消耗量低的產品，推動整個供應鏈踐行環境保護和社會責任。中國神華秉承“生命至上”理念，構建完善的職業安全與健康管理體系，切實保障員工、供應商生命安全和健康。持續推進人才管理體制機制創新改革，維護和保障員工各項合法權益，優化工作環境，弘揚工匠精神、勞模精神，激發員工創新活力，努力建設知識型、技能型、創新型勞動隊伍。中國神華堅持“以客戶為中心、以市場為導向”的原則，建立與客戶精誠合作、互惠互利的產業鏈，注重保護客戶隱私，追求與客戶建立長期、穩定、共贏、共享的合作關系，努力實現公司價值與社會價值統一，與利益相關方攜手同創美好未來。

案例創造人：呂志韌 于世濤 唐壯 康聆