1 緒論

1.1 研究背景與意義

1.1.1 問題的提出

2014年，國務(wù)院政府工作報告明確指出，要加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，推進轉(zhuǎn)型升級，推動我國發(fā)展“從國際產(chǎn)業(yè)分工中低端向中高端提升”。黨的十七屆五中全會明確提出，加快實施“走出去”戰(zhàn)略，積極推動我國具備條件的企業(yè)通過對外投資等方式在全球進行產(chǎn)業(yè)布局，充分利用國內(nèi)國外兩個市場、兩種資源，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。黨的十八大提出，當前我國依然面臨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式任務(wù)艱巨等一系列問題。2015年、2016年國務(wù)院政府工作報告相繼提出，當前我國要大力加強產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整力度，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)空間布局，培育新興產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，推進我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向中高端邁進，重新塑造我國產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈和供應(yīng)鏈地位。與此同時，要進一步加快“走出去”戰(zhàn)略實施進度，大力推進我國企業(yè)對外投資，積極參與國際競爭，充分發(fā)揮有效投資在穩(wěn)定我國經(jīng)濟增長、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中的關(guān)鍵作用。

對外直接投資這一現(xiàn)象最早出現(xiàn)在發(fā)達經(jīng)濟體之間，曾是發(fā)達經(jīng)濟體特有的經(jīng)濟活動。1970—1991年，發(fā)達經(jīng)濟體的對外直接投資占全球的比例達到90%以上。然而，近年來發(fā)展中經(jīng)濟體對外直接投資占全球的比例顯著上升，從2000年的7.6%驟升至2014年的34.6%。相反，發(fā)達經(jīng)濟體對外直接投資占全球的比例則呈現(xiàn)明顯下滑態(tài)勢，從2000年的92.1%驟降至2014年的60.8%，下降幅度顯著，但總體而言，發(fā)達經(jīng)濟體一直占據(jù)全球?qū)ν庵苯油顿Y的主導(dǎo)地位。

作為開放經(jīng)濟條件下不同經(jīng)濟體融入經(jīng)濟全球化的重要途徑之一，對外直接投資發(fā)展迅速，投資規(guī)模不斷擴大，水平不斷提升。與此同時，國際貿(mào)易發(fā)展卻相對緩慢，傳統(tǒng)的以商品貿(mào)易為主的國際經(jīng)濟交往被打破，對外直接投資逐步取代國際貿(mào)易成為國際經(jīng)濟一體化中的核心力量。隨著對外開放水平的不斷提升和國際競爭力的不斷增強，中國已經(jīng)成為新興的對外直接投資來源國和對外經(jīng)濟合作的重要參與國，世界影響力不斷提高。

從我國實際情況來看，近年來中國企業(yè)“走出去”步伐不斷加快。在2013年全球?qū)ν馔顿Y總額急劇下降的背景之下，中國對外直接投資總額卻持續(xù)增長。據(jù)《2014年度中國對外直接投資統(tǒng)計公報》統(tǒng)計，2014年中國對外直接投資流量創(chuàng)下1231.2億美元的歷史新高，同比增長14.2%，連續(xù)三年成為全球三大對外投資國之一。2014年，我國有1.85萬家企業(yè)對186個國家或地區(qū)進行了對外投資，對外直接投資企業(yè)資產(chǎn)總額達到3.1萬億美元。自2000年以來，我國對外直接投資流量和在全球的占比持續(xù)上升。在流量方面，2000年我國對外直接投資流量及其全球占比分別為9.2億美元和0.1%；而在2014年，則分別上升到1231.2億美元和9.1%，位居世界第三。在存量方面，2000年我國對外直接投資存量及其全球占比分別為277.7億美元和0.4%；到了2014年，則分別上升到8826.4億美元和3.4%，位居世界第八。

對外直接投資的迅猛發(fā)展對中國經(jīng)濟產(chǎn)生了深遠而廣泛的影響。對外直接投資是我國企業(yè)獲取國外先進技術(shù)或研發(fā)平臺、尋求國外資源和能源、獲得品牌價值優(yōu)勢、拓展市場和營銷渠道優(yōu)勢，從而提升其國際競爭力的重要手段，更是推動中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級、促進國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展的重要影響因素。自我國明確提出“走出去”戰(zhàn)略以來，我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級，第二、三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重不斷上升，第一產(chǎn)業(yè)占GDP比重逐年下降，且幅度均較大。與此同時，中國經(jīng)濟取得了舉世矚目的成就，經(jīng)濟快速增長，國際地位顯著提升。據(jù)《2015世界投資報告》統(tǒng)計，2014年，中國國內(nèi)生產(chǎn)總值達到10.1萬億美元，比2001年的1.3萬億美元增長了6倍多。

雖然我國對外直接投資的發(fā)展取得了長足進展，但不可否認的是，與其他國家或地區(qū)相比，仍相對滯后。據(jù)聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議統(tǒng)計，2014年中國對外直接投資流量相當于當年外商直接投資流量的90%，對外直接投資存量相當于當年GDP總量的7.25%，雖高于同期發(fā)展中經(jīng)濟體，但低于同期全球、轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體，遠低于發(fā)達經(jīng)濟體。

對外直接投資從本質(zhì)上說是資本要素在不同國家或地區(qū)之間的單向流動。隨著國內(nèi)資本要素的減少，資本要素流出國（母國）經(jīng)濟發(fā)展將會受到一定的影響。此外，對外直接投資有利于增加母國在東道國的資產(chǎn)，從而為其帶來額外收益。與此同時，人才、技術(shù)、資源等生產(chǎn)要素伴隨著資本要素的流動而流入東道國，對于東道國的經(jīng)濟發(fā)展也將產(chǎn)生重要影響。作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要影響因素之一，對外直接投資影響母國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級主要表現(xiàn)在三個方面：一是產(chǎn)業(yè)大規(guī)模對外直接投資改變了原有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，從而影響國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；二是通過對外直接投資，企業(yè)對母國中間產(chǎn)品的需求結(jié)構(gòu)也將發(fā)生變化，進而影響國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化與升級；三是通過對外直接投資，企業(yè)在東道國獲得反向技術(shù)外溢、外部經(jīng)濟等效應(yīng)后可以快速發(fā)展壯大，隨后通過產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、需求效應(yīng)和擴散效應(yīng)等間接影響母國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。

國內(nèi)外學(xué)者對對外直接投資與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級展開了相關(guān)研究，界定了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的內(nèi)涵（李子倫，2014；唐艷，2011），提出了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的測度方法（王瀅淇，闞大學(xué)，2013；李逢春，2012；潘穎，劉輝煌，2010；徐德云，2008；周昌林，魏建良，2007；楊曉猛，2006；靖學(xué)青，2008），研究了對外直接投資推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的區(qū)位和產(chǎn)業(yè)選擇問題（陳亮恒，2015；李新，2014；李述晟，2013；雷鵬，2012；方明媚，2008；王玉寶，2009），揭示了對外直接投資與母國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的機理（尹忠明，李東坤，2015；賈妮莎，韓永輝，鄒建華，2014；宋維佳，王軍徽，2012；趙偉，江東，2010），剖析了對外直接投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)（霍忻，2014；遇芳，2013；楊建清，周志林，2013；李逢春，2012；Barrios, Gorg, Strob,2005；Lipsey,2002; Advincula,2000）。現(xiàn)有的研究和理論成果主要集中在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的界定和測度方法、評價模型，以及對外直接投資與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的區(qū)位和產(chǎn)業(yè)選擇、機理關(guān)聯(lián)、升級效應(yīng)等方面，因在分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級水平的影響因素時大多學(xué)者采用傳統(tǒng)的計量經(jīng)濟分析框架，因此得出的結(jié)論也不同。而我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的演化情況是怎樣的？不同區(qū)域之間的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級水平是否存在一定的空間關(guān)聯(lián)？除了運用傳統(tǒng)的計量經(jīng)濟分析理論，能否從另外的角度來研究、驗證我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級水平的影響因素？我國不同地區(qū)對外直接投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)又有何差異？現(xiàn)有的理論成果還未能很好地回答這些問題。基于此，本書通過利用探索性空間數(shù)據(jù)分析方法，分析我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級水平差異的時空格局演化特征，在此基礎(chǔ)上，運用地理探測器模型和傳統(tǒng)計量模型分析我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級水平的影響因素，研究對外直接投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)，從多角度分析我國不同地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)及對外直接投資促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)的差異性，這也正是本研究的出發(fā)點與核心意義所在。

1.1.2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的必要性與緊迫性

1.1.2.1 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是新常態(tài)下我國經(jīng)濟健康發(fā)展的重要保障

2014年5月，習近平在河南考察時首次提及“新常態(tài)”，指出當前我國經(jīng)濟發(fā)展要適應(yīng)新常態(tài)，針對當前經(jīng)濟發(fā)展應(yīng)保持戰(zhàn)略上的平常心態(tài)。習近平在談及經(jīng)濟新常態(tài)時指出，新常態(tài)下，中國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，發(fā)展前景更加穩(wěn)定。根據(jù)《2014年國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》，2014年，我國第一產(chǎn)業(yè)增加值實現(xiàn)58332億元，增長4.1%，占GDP的9.2%；第二產(chǎn)業(yè)增加值實現(xiàn)271392億元，增長7.3%，占GDP的42.6%；而第三產(chǎn)業(yè)超過第二產(chǎn)業(yè)，增加值實現(xiàn)306739億元，占GDP的48.2%，實現(xiàn)了快速增長。各種數(shù)據(jù)顯示，近年來我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)日趨合理，突出表現(xiàn)在：以金融業(yè)、服務(wù)業(yè)特別是以互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟為代表的第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速；以制造業(yè)為代表的第二產(chǎn)業(yè)不斷發(fā)展，工業(yè)制造體系不斷完善，技術(shù)水平不斷提升，產(chǎn)品競爭實力不斷增強。但不可否認的是，在我國人口紅利即將消失和環(huán)境承載力不斷下降的情況下，我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)仍然存在諸多問題，農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)地位仍然較為薄弱，工業(yè)自主創(chuàng)新能力不強，服務(wù)業(yè)特別是現(xiàn)代服務(wù)業(yè)與其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展不平衡，居民消費對經(jīng)濟增長的貢獻仍然有限，環(huán)境污染與產(chǎn)能化解的矛盾仍然突出。

適應(yīng)經(jīng)濟新常態(tài)，引領(lǐng)經(jīng)濟新常態(tài)，推動我國經(jīng)濟發(fā)展上新臺階，關(guān)鍵還是在于轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。因此，加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)發(fā)展新體系，推進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級，是當前擺在我國各級政府面前的一項重大戰(zhàn)略任務(wù)。

1.1.2.2 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是我國繼續(xù)保持經(jīng)濟中高速增長的客觀要求

近年來，進入新常態(tài)的中國經(jīng)濟增速有所放緩。2014年，我國經(jīng)濟增長率為7.4%,2015年則下滑至6.9%，相比于2007年的14.2%，下降幅度明顯，但是與其他國家或地區(qū)相比，我國經(jīng)濟增速仍在較高增速的合理區(qū)間。新常態(tài)下的中國經(jīng)濟在強調(diào)保持經(jīng)濟高速增長的同時，應(yīng)更加注重國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，而結(jié)構(gòu)調(diào)整最為重要的就是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級。此外，我國“十三五”發(fā)展規(guī)劃強調(diào)，要引領(lǐng)經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)，推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，優(yōu)化要素配置，培育壯大新興產(chǎn)業(yè)，改造提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，擴大有效和中高端供給，加快培育新的發(fā)展動能。由此可見，作為“十三五”時期轉(zhuǎn)變我國經(jīng)濟發(fā)展方式的主攻方向，積極推進我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，不僅有利于我國經(jīng)濟繼續(xù)保持中高速增長，更有利于促進我國在全球價值鏈的地位不斷提升。

當前，全球產(chǎn)業(yè)格局正在發(fā)生重大變化，新一輪技術(shù)革命洶涌而來，制造業(yè)競爭不斷加劇，我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展面臨著巨大的機遇和挑戰(zhàn)。然而我國各產(chǎn)業(yè)之間發(fā)展不協(xié)調(diào)，存在著產(chǎn)能過剩、關(guān)鍵技術(shù)缺乏、產(chǎn)業(yè)融合不理想等突出問題。因此，加快推進我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，積極推動我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點從強調(diào)增長導(dǎo)向的數(shù)量關(guān)系逐步向強調(diào)產(chǎn)業(yè)融合的質(zhì)量關(guān)系轉(zhuǎn)變，已刻不容緩。

1.1.2.3 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是加快推進我國融入經(jīng)濟全球化的必然過程

20世紀90年代以來，以貿(mào)易自由化、生產(chǎn)全球化、金融國際化等為主要特征的經(jīng)濟全球化迅速發(fā)展，其中生產(chǎn)的全球化更是掀起了全球產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的浪潮。經(jīng)濟全球化也為各國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級創(chuàng)造了條件，擴大了市場，提供了便利，同時也擺脫了資源束縛。經(jīng)濟全球化實質(zhì)就是產(chǎn)業(yè)的全球化。因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級是經(jīng)濟全球化的核心內(nèi)容和必然過程。

不可否認的是，由于資金、技術(shù)、市場等方面的制約，我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)一直以勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主，在全球價值鏈中往往處于低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)，企業(yè)研發(fā)能力薄弱，管理水平較低，產(chǎn)品附加值低，居于利潤的被支配地位。與此同時，由于資金、勞動力在勞動密集型產(chǎn)業(yè)的不斷累積，出現(xiàn)了產(chǎn)能過剩、利潤下降、增速放緩等現(xiàn)象。由于沒有高層次的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，資本和勞動報酬較低，難以創(chuàng)造高附加值的產(chǎn)品。可見，當前我國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)已難以適應(yīng)經(jīng)濟全球化的需要。因此，在經(jīng)濟全球化浪潮中，加快推進我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，在世界產(chǎn)業(yè)大格局中占據(jù)有利地位，實現(xiàn)我國在全球價值鏈環(huán)節(jié)中由低端到高端的不斷攀升，已經(jīng)成為我國當前亟待解決的主要問題之一。