1 緒論

1.1 研究背景與意義

1.1.1 問題的提出

2014年，國務院政府工作報告明確指出，要加快產業結構調整，推進轉型升級，推動我國發展“從國際產業分工中低端向中高端提升”。黨的十七屆五中全會明確提出，加快實施“走出去”戰略，積極推動我國具備條件的企業通過對外投資等方式在全球進行產業布局，充分利用國內國外兩個市場、兩種資源，實現可持續發展。黨的十八大提出，當前我國依然面臨著產業結構不合理、轉變經濟發展方式任務艱巨等一系列問題。2015年、2016年國務院政府工作報告相繼提出，當前我國要大力加強產業結構調整力度，優化產業空間布局，培育新興產業和戰略性產業，推進我國產業結構向中高端邁進，重新塑造我國產業鏈、價值鏈和供應鏈地位。與此同時，要進一步加快“走出去”戰略實施進度，大力推進我國企業對外投資，積極參與國際競爭，充分發揮有效投資在穩定我國經濟增長、調整產業結構中的關鍵作用。

對外直接投資這一現象最早出現在發達經濟體之間，曾是發達經濟體特有的經濟活動。1970—1991年，發達經濟體的對外直接投資占全球的比例達到90%以上。然而，近年來發展中經濟體對外直接投資占全球的比例顯著上升，從2000年的7.6%驟升至2014年的34.6%。相反，發達經濟體對外直接投資占全球的比例則呈現明顯下滑態勢，從2000年的92.1%驟降至2014年的60.8%，下降幅度顯著，但總體而言，發達經濟體一直占據全球對外直接投資的主導地位。

作為開放經濟條件下不同經濟體融入經濟全球化的重要途徑之一，對外直接投資發展迅速，投資規模不斷擴大，水平不斷提升。與此同時，國際貿易發展卻相對緩慢，傳統的以商品貿易為主的國際經濟交往被打破，對外直接投資逐步取代國際貿易成為國際經濟一體化中的核心力量。隨著對外開放水平的不斷提升和國際競爭力的不斷增強，中國已經成為新興的對外直接投資來源國和對外經濟合作的重要參與國，世界影響力不斷提高。

從我國實際情況來看，近年來中國企業“走出去”步伐不斷加快。在2013年全球對外投資總額急劇下降的背景之下，中國對外直接投資總額卻持續增長。據《2014年度中國對外直接投資統計公報》統計，2014年中國對外直接投資流量創下1231.2億美元的歷史新高，同比增長14.2%，連續三年成為全球三大對外投資國之一。2014年，我國有1.85萬家企業對186個國家或地區進行了對外投資，對外直接投資企業資產總額達到3.1萬億美元。自2000年以來，我國對外直接投資流量和在全球的占比持續上升。在流量方面，2000年我國對外直接投資流量及其全球占比分別為9.2億美元和0.1%；而在2014年，則分別上升到1231.2億美元和9.1%，位居世界第三。在存量方面，2000年我國對外直接投資存量及其全球占比分別為277.7億美元和0.4%；到了2014年，則分別上升到8826.4億美元和3.4%，位居世界第八。

對外直接投資的迅猛發展對中國經濟產生了深遠而廣泛的影響。對外直接投資是我國企業獲取國外先進技術或研發平臺、尋求國外資源和能源、獲得品牌價值優勢、拓展市場和營銷渠道優勢，從而提升其國際競爭力的重要手段，更是推動中國產業結構優化升級、促進國內經濟發展的重要影響因素。自我國明確提出“走出去”戰略以來，我國的產業結構不斷優化升級，第二、三產業產值占GDP的比重不斷上升，第一產業占GDP比重逐年下降，且幅度均較大。與此同時，中國經濟取得了舉世矚目的成就，經濟快速增長，國際地位顯著提升。據《2015世界投資報告》統計，2014年，中國國內生產總值達到10.1萬億美元，比2001年的1.3萬億美元增長了6倍多。

雖然我國對外直接投資的發展取得了長足進展，但不可否認的是，與其他國家或地區相比，仍相對滯后。據聯合國貿易和發展會議統計，2014年中國對外直接投資流量相當于當年外商直接投資流量的90%，對外直接投資存量相當于當年GDP總量的7.25%，雖高于同期發展中經濟體，但低于同期全球、轉型經濟體，遠低于發達經濟體。

對外直接投資從本質上說是資本要素在不同國家或地區之間的單向流動。隨著國內資本要素的減少，資本要素流出國（母國）經濟發展將會受到一定的影響。此外，對外直接投資有利于增加母國在東道國的資產，從而為其帶來額外收益。與此同時，人才、技術、資源等生產要素伴隨著資本要素的流動而流入東道國，對于東道國的經濟發展也將產生重要影響。作為產業結構升級的重要影響因素之一，對外直接投資影響母國產業結構升級主要表現在三個方面：一是產業大規模對外直接投資改變了原有的產業結構，從而影響國內產業結構升級；二是通過對外直接投資，企業對母國中間產品的需求結構也將發生變化，進而影響國內產業結構的變化與升級；三是通過對外直接投資，企業在東道國獲得反向技術外溢、外部經濟等效應后可以快速發展壯大，隨后通過產業關聯、需求效應和擴散效應等間接影響母國產業結構優化升級。

國內外學者對對外直接投資與產業結構升級展開了相關研究，界定了產業結構升級的內涵（李子倫，2014；唐艷，2011），提出了產業結構升級的測度方法（王瀅淇，闞大學，2013；李逢春，2012；潘穎，劉輝煌，2010；徐德云，2008；周昌林，魏建良，2007；楊曉猛，2006；靖學青，2008），研究了對外直接投資推動產業結構升級的區位和產業選擇問題（陳亮恒，2015；李新，2014；李述晟，2013；雷鵬，2012；方明媚，2008；王玉寶，2009），揭示了對外直接投資與母國產業結構升級的機理（尹忠明，李東坤，2015；賈妮莎，韓永輝，鄒建華，2014；宋維佳，王軍徽，2012；趙偉，江東，2010），剖析了對外直接投資的產業結構升級效應（霍忻，2014；遇芳，2013；楊建清，周志林，2013；李逢春，2012；Barrios, Gorg, Strob,2005；Lipsey,2002; Advincula,2000）。現有的研究和理論成果主要集中在產業結構升級的界定和測度方法、評價模型，以及對外直接投資與產業結構升級的區位和產業選擇、機理關聯、升級效應等方面，因在分析產業結構升級水平的影響因素時大多學者采用傳統的計量經濟分析框架，因此得出的結論也不同。而我國產業結構升級的演化情況是怎樣的？不同區域之間的產業結構升級水平是否存在一定的空間關聯？除了運用傳統的計量經濟分析理論，能否從另外的角度來研究、驗證我國產業結構升級水平的影響因素？我國不同地區對外直接投資的產業結構升級效應又有何差異？現有的理論成果還未能很好地回答這些問題。基于此，本書通過利用探索性空間數據分析方法，分析我國產業結構升級水平差異的時空格局演化特征，在此基礎上，運用地理探測器模型和傳統計量模型分析我國產業結構升級水平的影響因素，研究對外直接投資的產業結構升級效應，從多角度分析我國不同地區的產業結構基礎及對外直接投資促進產業結構升級效應的差異性，這也正是本研究的出發點與核心意義所在。

1.1.2 產業結構升級的必要性與緊迫性

1.1.2.1 產業結構升級是新常態下我國經濟健康發展的重要保障

2014年5月，習近平在河南考察時首次提及“新常態”，指出當前我國經濟發展要適應新常態，針對當前經濟發展應保持戰略上的平常心態。習近平在談及經濟新常態時指出，新常態下，中國經濟結構優化升級，發展前景更加穩定。根據《2014年國民經濟和社會發展統計公報》，2014年，我國第一產業增加值實現58332億元，增長4.1%，占GDP的9.2%；第二產業增加值實現271392億元，增長7.3%，占GDP的42.6%；而第三產業超過第二產業，增加值實現306739億元，占GDP的48.2%，實現了快速增長。各種數據顯示，近年來我國產業結構不斷優化，產業結構日趨合理，突出表現在：以金融業、服務業特別是以互聯網經濟為代表的第三產業發展迅速；以制造業為代表的第二產業不斷發展，工業制造體系不斷完善，技術水平不斷提升，產品競爭實力不斷增強。但不可否認的是，在我國人口紅利即將消失和環境承載力不斷下降的情況下，我國產業結構仍然存在諸多問題，農業基礎地位仍然較為薄弱，工業自主創新能力不強，服務業特別是現代服務業與其他產業發展不平衡，居民消費對經濟增長的貢獻仍然有限，環境污染與產能化解的矛盾仍然突出。

適應經濟新常態，引領經濟新常態，推動我國經濟發展上新臺階，關鍵還是在于轉變發展方式，調整經濟結構，推動產業結構升級。因此，加快轉變經濟發展方式，優化產業結構，構建現代產業發展新體系，推進經濟轉型升級，是當前擺在我國各級政府面前的一項重大戰略任務。

1.1.2.2 產業結構升級是我國繼續保持經濟中高速增長的客觀要求

近年來，進入新常態的中國經濟增速有所放緩。2014年，我國經濟增長率為7.4%,2015年則下滑至6.9%，相比于2007年的14.2%，下降幅度明顯，但是與其他國家或地區相比，我國經濟增速仍在較高增速的合理區間。新常態下的中國經濟在強調保持經濟高速增長的同時，應更加注重國內產業結構的調整，而結構調整最為重要的就是產業結構的轉型升級。此外，我國“十三五”發展規劃強調，要引領經濟發展新常態，推進供給側結構性改革，優化要素配置，培育壯大新興產業，改造提升傳統產業，推動產業結構升級，擴大有效和中高端供給，加快培育新的發展動能。由此可見，作為“十三五”時期轉變我國經濟發展方式的主攻方向，積極推進我國產業結構轉型升級，不僅有利于我國經濟繼續保持中高速增長，更有利于促進我國在全球價值鏈的地位不斷提升。

當前，全球產業格局正在發生重大變化，新一輪技術革命洶涌而來，制造業競爭不斷加劇，我國產業結構發展面臨著巨大的機遇和挑戰。然而我國各產業之間發展不協調，存在著產能過剩、關鍵技術缺乏、產業融合不理想等突出問題。因此，加快推進我國產業結構升級，積極推動我國產業發展重點從強調增長導向的數量關系逐步向強調產業融合的質量關系轉變，已刻不容緩。

1.1.2.3 產業結構升級是加快推進我國融入經濟全球化的必然過程

20世紀90年代以來，以貿易自由化、生產全球化、金融國際化等為主要特征的經濟全球化迅速發展，其中生產的全球化更是掀起了全球產業結構調整的浪潮。經濟全球化也為各國產業結構轉型升級創造了條件，擴大了市場，提供了便利，同時也擺脫了資源束縛。經濟全球化實質就是產業的全球化。因此，產業結構轉型升級是經濟全球化的核心內容和必然過程。

不可否認的是，由于資金、技術、市場等方面的制約，我國的產業結構一直以勞動密集型產業為主，在全球價值鏈中往往處于低端生產環節，企業研發能力薄弱，管理水平較低，產品附加值低，居于利潤的被支配地位。與此同時，由于資金、勞動力在勞動密集型產業的不斷累積，出現了產能過剩、利潤下降、增速放緩等現象。由于沒有高層次的產業結構，資本和勞動報酬較低，難以創造高附加值的產品。可見，當前我國的產業結構已難以適應經濟全球化的需要。因此，在經濟全球化浪潮中，加快推進我國產業結構轉型升級，在世界產業大格局中占據有利地位，實現我國在全球價值鏈環節中由低端到高端的不斷攀升，已經成為我國當前亟待解決的主要問題之一。