四 一些傳統(tǒng)多部族帝國在演變過程中表現(xiàn)出的特殊性

（一）內(nèi)部效忠機制的轉(zhuǎn)型

有些多部族帝國，其疆域和臣民是在不同時期陸續(xù)征服的，內(nèi)部包括了多個在語言、宗教、經(jīng)濟活動、社會組織等方面各不相同的部族。有時為了避免強制同質(zhì)化帶來的社會矛盾，有時也為了對帝國各部分“分而治之”，帝國政府可能會對這些存在不同傳統(tǒng)的部族實施不同的統(tǒng)治方式，使帝國內(nèi)部的隸屬和效忠體制可能呈現(xiàn)多元結(jié)構(gòu)，典型的例子就是清王朝的多元統(tǒng)治體制：漢人中原地區(qū)實行郡縣制、蒙古實行盟旗王爺制、西藏設(shè)立噶廈政府、南疆實行伯克制和西南地區(qū)實行世襲土司制（“多元式天下”）。在實行郡縣制的地區(qū)，各級官吏和臣民效忠皇帝；而在其他實行某種世襲封建制度的地區(qū)，部族民眾效忠其首領(lǐng)，首領(lǐng)效忠皇帝，是一個多層級效忠體系。當這樣一個多元管理體制向一個公民國家的政治理念和社會制度過渡時，各個部分接受的程度和演進的速度肯定會出現(xiàn)顯著的差異，推進這一演進的政策和方法也必然應(yīng)當有所差別。對此，國家領(lǐng)導(dǎo)者和社會精英必須有充分的思想準備和穩(wěn)妥的具體措施。

（二）新建“民族國家”的類型選擇

在向“民族國家”轉(zhuǎn)型時，一個傳統(tǒng)的多部族帝國可以有兩種選擇。第一種選擇是建立一個“多民族國家”即把內(nèi)部的各傳統(tǒng)部族定義為“民族”，使其具有獨立的政治身份和特殊政策待遇，并以“民族聯(lián)邦”或“民族區(qū)域自治”等行政體制來協(xié)調(diào)“民族關(guān)系”。第二種選擇是建立一個“多族群的民族國家”，努力引導(dǎo)內(nèi)部各部族、各群體逐步發(fā)展成為現(xiàn)代“國家民族”內(nèi)部的現(xiàn)代“文化族群”，尊重和保護少數(shù)族群的文化傳統(tǒng)并把這些文化權(quán)利作為國家公民權(quán)利的重要內(nèi)容，同時在全體國民中實行統(tǒng)一的法律、行政、政策，以憲法和“公民權(quán)”為核心來推動社會經(jīng)濟發(fā)展和扶助弱勢群體。這兩種選擇所帶來的社會發(fā)展后果完全不同。

沙皇俄國是一個多部族大帝國，自彼得大帝之后，歷代沙皇參照歐洲民族國家模式對管轄各地區(qū)進行政治整合和認同整合，十月革命后蘇維埃政府則把各地的傳統(tǒng)部族定義為“民族”，通過一系列做法（民族識別、民族共和國、聯(lián)邦制等）把蘇聯(lián)建成一個“多民族聯(lián)邦制國家”，蘇聯(lián)憲法規(guī)定了各民族共和國有獨立的權(quán)利，正是這樣的“民族”定義和“民族國家”體制，在客觀上為日后蘇聯(lián)的解體埋下了隱患。

中國的清朝和辛亥革命后的中華民國政府經(jīng)歷了“化除滿漢畛域”、“五族共和”和“中華民族宗支論”等幾個不同的演進階段，目的指向日益明確，那就是認定“中華民族是一個”，努力建立一個以“中華民族”為單元的現(xiàn)代民族國家。中國共產(chǎn)黨在1921年成立后即接受了蘇聯(lián)的“民族”理論和話語體系，更多地從社會革命、民族平等的政治權(quán)力這一層面來表述中國內(nèi)部各群體之間的“民族關(guān)系”, 1949年取得全國政權(quán)后把具有不同語言、宗教、族源等特征的群體識別為56個民族，建立了一個以民族區(qū)域自治制度為基礎(chǔ)的“多民族國家”。經(jīng)過60多年“民族理論”的宣傳教育，各族群的“民族意識”顯著加強，這給中國當前的政治、經(jīng)濟和文化整合帶來了一定的困難。

（三）多民族國家內(nèi)部各群體“民族”身份的政治意義

在官方正式構(gòu)建的“多民族國家”內(nèi)部，各“民族”及其成員具有排他性的獨立身份，這一獨立身份通常與一系列政府主導(dǎo)實施的“民族優(yōu)惠”政策直接掛鉤，把原有的傳統(tǒng)“部族”（tribe）認同意識催生成為現(xiàn)代“民族”（nation，nationality）意識。如果在國家行政建制中各個“民族”擁有自己的“共和國”或“自治地區(qū)”，本民族的“領(lǐng)土”意識也必然會產(chǎn)生或強化。正是不被政策差異不斷強化的“民族”政治和文化意識，阻礙了全體國民統(tǒng)一的法律身份、統(tǒng)一的公民身份的建立、對統(tǒng)一國土的政治地理認同，這就使真正的“公民國家”難以建立。

民族共和國或區(qū)域自治在制度上為各民族的聚居地設(shè)立了“地域區(qū)隔”，高度自治實質(zhì)上必然轉(zhuǎn)化為行政體制中的“區(qū)域割據(jù)”，這將使各族人口的跨地域流動帶有“跨民族區(qū)域”流動的色彩，同時也很容易使中央政府主導(dǎo)企業(yè)或發(fā)達地區(qū)企業(yè)的跨區(qū)域資源開發(fā)，造成某民族“掠奪”另一民族的印象。

（四）多民族國家內(nèi)部的民族共和國或民族區(qū)域自治對全國經(jīng)濟發(fā)展的影響

真正的工業(yè)化和現(xiàn)代化，必然要促成世界性、全球化的資源開發(fā)、人口流動和商品貿(mào)易，“資產(chǎn)階級社會的真實任務(wù)是建立世界市場（至少是一個輪廓）和以這種市場為基礎(chǔ)的生產(chǎn)”。區(qū)域自治體制中的“自治民族”，其精英集團所考慮的可能主要是當?shù)孛褡宓木植坷妫皇侨珖w發(fā)展中的經(jīng)濟利益和環(huán)境因素，因而有可能不利于一個國家現(xiàn)代經(jīng)濟體系的發(fā)展。這種不同利益的各自考量和相互博弈很可能帶來自治地區(qū)和中央政府之間的矛盾。當然，中央政府和發(fā)達地區(qū)必須充分考慮自治地方當?shù)孛癖姷那猩砝婧烷L遠利益，必須設(shè)計出適當?shù)难a償機制，并使國家整體的經(jīng)濟發(fā)展和資源利用造福全體國民，實現(xiàn)各族民眾的共同富裕。

（五）多民族國家也應(yīng)當始終把“公民國家”作為明確的發(fā)展方向

即使傳統(tǒng)的部族國家被構(gòu)建成為一個“多民族國家”，如果發(fā)展的目標仍然是向真正的現(xiàn)代公民國家演進，那就必須逐步以統(tǒng)一、平等的公民權(quán)來取代各“民族”的自治權(quán)，逐步淡化各“民族”的“民族意識”，強化公民意識和公民權(quán)。這一轉(zhuǎn)型的實質(zhì)也就是逐步以文化色彩為主的“族群”（ethnic group）來取代“民族”（nationality），引導(dǎo)現(xiàn)有的“多民族國家”進行必要的政治轉(zhuǎn)型，轉(zhuǎn)變?yōu)椤岸嘧迦旱拿褡鍑摇薄?/p>

（六）多民族國家如不轉(zhuǎn)型為“公民國家”，將始終存在分裂的風險

假如由于各種原因，新構(gòu)建的“多民族國家”保持這一架構(gòu)不變，那么在傳統(tǒng)帝國時期各民族之間所積累和存留的文化共性和認同聯(lián)系在新的“民族共和國”或“區(qū)域自治”的行政框架下將逐步淡化，各民族必然努力維護和凸顯本民族的傳統(tǒng)文化，并與其他民族劃清界限，各族民眾之間的感情距離將逐步擴大，人們會越來越從“民族”之間關(guān)系和利益沖突的角度來看待和解讀在社會變遷、經(jīng)濟發(fā)展、人口遷移、資源開發(fā)中出現(xiàn)的各類社會、經(jīng)濟和文化現(xiàn)象。如果個人之間的糾紛和矛盾涉及兩個不同的“民族”，這些在一個公民國家中完全可以采用行政調(diào)解、民事糾紛、刑事處罰等方法來解決的矛盾，就會被看作是“民族矛盾”。當這樣的事件不斷出現(xiàn)后，將會引發(fā)民眾中的“民族主義思潮”和分裂主義活動。所以，從長遠來看，多民族國家如果不逐步轉(zhuǎn)型為“公民國家”，其出路很可能就是以“民族”為單元分裂為幾個新的“民族國家”，就如蘇聯(lián)和南斯拉夫的解體。

但是由于人口遷移、民族通婚和混居等歷史原因，即使是以原來架構(gòu)中的“加盟共和國”、“民族自治區(qū)”為單元建立新的國家，新建國家的人口也不可能是純粹的“單一民族”，各新獨立國家內(nèi)部必然存在異族成員和他們的聚居地，這在蘇聯(lián)和南斯拉夫解體的過程當中和解體之后都表現(xiàn)得非常明顯。從蘇聯(lián)的情況看，即使已經(jīng)以“加盟共和國”為單元實現(xiàn)了分裂，但是各加盟共和國內(nèi)部還有“民族自治共和國”和“民族自治區(qū)”，還可以沿著“民族”邊界進一步分裂，俄羅斯聯(lián)邦內(nèi)部的“車臣自治共和國”和格魯吉亞內(nèi)部的“南奧塞梯自治共和國”就是進一步爭取完全獨立的典型例子。在“民族情緒”的風暴中，許多“非自治民族”的成員或者被迫外遷，或者淪為“二等公民”，種族清洗的陰云一直會籠罩在他們的頭上，這種“民族”之間的隔閡和彼此仇視將不斷延續(xù)，直至民族主義運動最終耗盡各族民眾的全部精力和心血為止。