一 “民族”和“民族國家”的出現(xiàn)與分類

“民族”和“民族主義”是在近代歐洲資本主義發(fā)展過程中出現(xiàn)的政治概念和社會運動，代表了新興生產(chǎn)力、生產(chǎn)關(guān)系和政治理念，“民族國家”是在民族主義運動中用以代替歐洲傳統(tǒng)封建貴族—王朝體制的新型國家模式。1648年《威斯特伐利亞條約》出現(xiàn)后，歐洲各國彼此承認為擁有完全主權(quán)、邊界清晰、遵守共同外交準(zhǔn)則的獨立國家。這就為國家的政治、法律定位和國家之間的交往制定了一套游戲規(guī)則，而“民族國家”則是國際法的主體單元。

西歐的“民族”理念和“民族主義”運動逐漸擴散到世界各地，此后各國參照西歐的“國家”模式在各自原有的社會、經(jīng)濟、文化基礎(chǔ)上先后轉(zhuǎn)型為“民族國家”（nation-state）。其中西歐作為資本主義要素、“民族”理念的發(fā)源地，最早建成一批可以被稱作是“原生型”的民族國家。而在西歐民族國家向東歐和其他大陸的殖民擴張和帝國主義侵略過程中，在其他地區(qū)接受了西歐國家影響而出現(xiàn)的具有或多或少“民族國家”形式的新政體，則可以被稱作是“被動型”（或“后發(fā)型”）的民族國家。

由于這兩類民族國家的社會基礎(chǔ)、政治理念和產(chǎn)生機制不同，所以英國學(xué)者安東尼·史密斯歸納出兩類“民族”（國家）模式：一種是西歐的“公民的 ‘民族’模式”（a civic model of the nation）,（1）歷史形成的領(lǐng)土；（2）法律和政治共同體；（3）成員在法律和政治上的平等權(quán)利；（4）共同的文化和意識形態(tài)。這4條就是確定西方模式“民族”（nation）標(biāo)準(zhǔn)的組成部分。另一種是東歐和亞洲的“族群的 ‘民族’模式”（an ethnic model of the nation）,（1）對血統(tǒng)和譜系的重視超過基于領(lǐng)土的認同；（2）在情感上有強大感召力和動員效果（popular mobilization）;（3）對本土的文化（語言、價值觀、習(xí)俗和傳統(tǒng)）的重視超過法律。這些方面在亞洲和東歐地區(qū)一些“民族”（nation）的形成過程中表現(xiàn)得十分清楚。