第三節(jié) 研究理論與主要資料

（一）研究思路、主要理論與方法

1.研究思路

首先，界定概念。“民初”：本書所研究的對象主要是馮國璋在直隸都督、江蘇都督（將軍）及江蘇督軍任內(nèi)的地方統(tǒng)治。馮國璋在1912年9月被任命為直隸都督，在直隸統(tǒng)治時間為一年有余，在1913年12月被改任為江蘇都督。1914年7月，馮國璋以宣武上將軍督理江蘇軍務(wù)，在袁世凱去世后，又以江蘇督軍的名義繼續(xù)執(zhí)掌江蘇軍政大權(quán)，直至1917年8月1日北上代理大總統(tǒng)。因此，本書所述的民初主要是指1912年—1917年這一段歷史時期。“直隸”：“明代把兩京（北京和南京）所在地設(shè)為直隸，稱北直隸和南直隸。北直隸的范圍包括今天的北京、天津、河北及山東、河南的一部分，南直隸相當(dāng)于今天的安徽、江蘇二省。清代，南直隸改為江南省，北直隸改為直隸省。”[88]民國初建，地方行政區(qū)劃沿襲清朝舊制。直隸省以天津?yàn)槭螺?2府、7直隸州、3直隸廳，共158個州縣，其地理范圍包括今天的河北省，北京市周邊區(qū)縣，遼寧省的建昌、阜新、建平三縣，內(nèi)蒙古自治區(qū)的綏東縣、多倫縣及赤峰市等地。1913年，直隸省會由天津遷至保定。1914年，北洋政府對直隸行政區(qū)劃有所調(diào)整，轄津海、保定、大名及口北四道，共119縣。[89]由于馮國璋督直的時間是在1912—1913年，因此，本書所述之“直隸”是指1912—1913年的直隸行政區(qū)域。“江蘇”：1667年，江南省分置安徽和江蘇兩省，其中江蘇省的地理范圍包括今天的江蘇全省及上海市。民元，江蘇行政區(qū)劃亦沿襲清朝舊制。1927年，南京國民政府成立后，對江蘇省行政區(qū)劃進(jìn)行調(diào)整，在6、7月先后設(shè)置南京特別市和上海特別市，均直隸于國民政府行政院。[90]因本書以民初馮國璋督蘇為主要研究對象，故而本書所論之“江蘇”是指1912—1917年的江蘇行政區(qū)域。

其次，本書從軍政及民政治理的角度來審視馮國璋在直隸的統(tǒng)治。主要從以下幾個方面來進(jìn)行考察：第一，馮國璋如何處理與順直臨時議會的關(guān)系；第二，馮國璋在督直期間采取了哪些措施來推行軍政治理；第三，馮國璋作為直隸都督兼民政長在社會治理中面臨哪些挑戰(zhàn)，又是如何應(yīng)對的？

再次，本書全面考察馮國璋在督蘇期間對軍政及民政治理的措施，主要是從三個層面進(jìn)行了詳細(xì)的探討。第一，馮國璋在直隸都督任內(nèi)衷心擁護(hù)袁世凱，反對國民黨對抗中央的行為，并受命領(lǐng)兵南下平定二次革命。通過考察馮國璋在二次革命前后的表現(xiàn)，來探討馮國璋出任江蘇都督的原因。第二，馮國璋督蘇面臨哪些挑戰(zhàn)，為了維護(hù)北洋派在江蘇的統(tǒng)治采取了哪些措施來加強(qiáng)軍政治理，改變軍隊(duì)混亂的局面。第三，馮國璋與江蘇民政長官合作，采取多項(xiàng)措施推進(jìn)社會治理，對諸如剿匪、禁煙及賑災(zāi)等措施進(jìn)行了具體分析。

2.主要理論

本書除了采用現(xiàn)代化理論外，主要是運(yùn)用現(xiàn)代國家治理理論來對馮國璋督直及督蘇進(jìn)行全面研究。目前，國內(nèi)關(guān)于國家治理能力現(xiàn)代化的學(xué)術(shù)研究逐步展開。張長東的《國家治理能力現(xiàn)代化研究——基于國家能力理論視角》一文對國家能力的概念和內(nèi)涵、分類、決定因素及其演變進(jìn)行了整理。何謂國家能力，西達(dá)·斯考切波認(rèn)為，“國家能力是國家（通過）實(shí)行政策實(shí)行其目標(biāo)的能力”；而米格代爾則認(rèn)為“國家能力是指國家決定社會生活按何種秩序組織起來的能力，或者說國家領(lǐng)導(dǎo)人通過國家的計劃、政策和行動來實(shí)現(xiàn)其改造社會的目標(biāo)的能力”。對于國家能力的分類，按照米格代爾的觀點(diǎn)，“國家能力分為提取、滲透、規(guī)制（調(diào)配社會關(guān)系）和分配（以特定方式配置或運(yùn)營資源）四大能力”。雖然，決定不同類型的國家能力的因素不完全相同，但是“國家能力的基礎(chǔ)是一個統(tǒng)一的主權(quán)、通過官僚機(jī)構(gòu)和軍隊(duì)對領(lǐng)土進(jìn)行控制、忠誠而訓(xùn)練有素的官員以及充分的財政資源”[91]。王紹光認(rèn)為，國家能力是指國家將自身意志轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的能力。[92]綜合目前的相關(guān)研究成果而言，國家治理體系實(shí)質(zhì)上是一個國家的經(jīng)濟(jì)社會管理制度體系，而治理能力則為執(zhí)政者運(yùn)用這些制度和機(jī)制來服務(wù)大眾、推動社會發(fā)展的能力。張長東認(rèn)為：現(xiàn)代化的國家能力具有兩個維度：一是程度或者能力大小的維度，另一個維度則是國家專制性權(quán)力。同時，現(xiàn)代化的治理能力至少包含四個特征：（1）能力強(qiáng)大；（2）國家、市場、社會共治且相互賦權(quán)；（3）能力的多元化及各種能力間的協(xié)調(diào)；（4）基于制度化和法治化。

當(dāng)前，我國正致力于推進(jìn)國家治理能力和治理體系現(xiàn)代化，這就不僅需要進(jìn)行相關(guān)的學(xué)術(shù)研究以提供理論指導(dǎo)，而且要對近代以來我國的國家治理能力的歷史進(jìn)程給予關(guān)注，以便提供在歷史經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)上的參照。近些年來，已有學(xué)者對民初國家治理能力進(jìn)行了探討。如張華騰教授認(rèn)為1912—1915年的北京政府是一個資產(chǎn)階級政府，采取了許多維護(hù)國家統(tǒng)一的政策和措施，推行了一系列具有現(xiàn)代化導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)政策、法令、法規(guī)，大大促進(jìn)了民初中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會進(jìn)步。[93]鄧亦武認(rèn)為1912—1916年的北京政府是一個具有現(xiàn)代性導(dǎo)向又有專制特點(diǎn)的過渡性政府。袁世凱在建立專制統(tǒng)治的過程中，具有一套治國理念，即在政治上主張集權(quán)；在經(jīng)濟(jì)上發(fā)展資本主義；既從治國安邦的角度來重視現(xiàn)代文化教育的發(fā)展，又借助傳統(tǒng)倫理道德來整合社會。總體上而言，袁世凱的統(tǒng)治既有專制集權(quán)的特色，又有在政治、經(jīng)濟(jì)、文化教育領(lǐng)域推行具有現(xiàn)代化導(dǎo)向的政策。[94]另外，學(xué)界對于民初地方政府的運(yùn)作亦有相關(guān)研究。丁旭光主要從政治運(yùn)作的角度考察了1912—1925年的廣東省政府體制和統(tǒng)治方式的演化過程，梳理了民初廣東省政府的制度建設(shè)、內(nèi)部運(yùn)作（統(tǒng)治方式）和不同統(tǒng)治集團(tuán)操縱省政權(quán)的演變過程。[95]自元代設(shè)立行省制度以來，省級政權(quán)介于中央政府與基層地方政府的中樞點(diǎn)，承上啟下，在政治運(yùn)作中具有極為重要的作用。中國自古以來就是一個大一統(tǒng)的多民族國家，中央政府的執(zhí)政能力強(qiáng)大與否，關(guān)鍵取決于省級政府能否有效執(zhí)行中央的政策。民國初年，在實(shí)行西方民主共和政治的制度環(huán)境中，省級政府的治理能力如何，關(guān)乎北京政府能否順利推進(jìn)具有現(xiàn)代化導(dǎo)向的政策。因此，我們在對民初國家治理能力進(jìn)行考察時，除了對中央政府要全面研究外，還有必要對省級政權(quán)甚至是縣級基層政權(quán)的運(yùn)作方式及其治理能力進(jìn)行系統(tǒng)的分析。

何為“治理”？“英語中的‘治理’（governance）一詞源于拉丁文和古希臘語，原意是控制、引導(dǎo)和操縱。其在英語國家出現(xiàn)的詞源意義上的基本含義是確定的，即在特定范圍內(nèi)行使權(quán)威。它與統(tǒng)治（government）一詞的用法交叉，并且主要用于與國家的公共事務(wù)相關(guān)的管理活動和政治活動中。”[96]20世紀(jì)90年代以來，有諸多的學(xué)者和國際組織先后給“治理”進(jìn)行過多種界定。任進(jìn)認(rèn)為全球治理委員會對“治理”下的定義最具有代表性和權(quán)威性，“治理是各種公共的或私人的機(jī)構(gòu)管理其共同事物的諸多方式的總和。它是使相互沖突的或不同的利益得以調(diào)和并且采取聯(lián)合行動的持續(xù)的過程”[97]。自古以來，中國歷代政權(quán)的統(tǒng)治都是從上而下的管理方式，借國家暴力機(jī)器為基礎(chǔ)的威權(quán)政治來推行各項(xiàng)政策。而與之不同的是，在廣大的鄉(xiāng)村卻有以士紳為主導(dǎo)的基層治理模式，即表現(xiàn)為“國權(quán)不下縣，縣下惟宗族，宗族皆自治，自治靠倫理，倫理造鄉(xiāng)紳”[98]。中國傳統(tǒng)的治理模式在清末新政中逐步受到挑戰(zhàn)，并向具有真正意義的“治理”方式轉(zhuǎn)變。而這種轉(zhuǎn)變在地方政府的運(yùn)作尤其是省級政權(quán)及縣級政權(quán)的管治方式上表現(xiàn)得比較明顯。在清末新政中，地方有產(chǎn)階層特別是一些著名的紳商積極參與政府的建言獻(xiàn)策活動，以及積極加入咨議局參與各項(xiàng)活動，表現(xiàn)出積極的參政、議政態(tài)度。民國初期，在省級議會及縣級議會中都有各地紳士的身影，他們成為推動民初地方政府治理轉(zhuǎn)變的積極力量。民初政局動蕩，社會矛盾尖銳，各級官員要想維護(hù)統(tǒng)治必須要“咨詢民隱”，積極發(fā)動城鄉(xiāng)士紳參與對社會的治理，以應(yīng)對已經(jīng)失范的社會秩序。應(yīng)該說，民初地方政府的治理模式是中國由傳統(tǒng)治理方式向具有現(xiàn)代性的國家治理能力轉(zhuǎn)變的過渡性初始階段。其中，它既保留了大量的傳統(tǒng)治理方式的特點(diǎn)和手段，又蘊(yùn)含有一些具有現(xiàn)代性治理能力的行為方式。本書嘗試以馮國璋在直隸都督任內(nèi)及督蘇期間的歷史活動為例，探討民初省級地方政府在國家治理能力方面表現(xiàn)出來的傳統(tǒng)性因素及現(xiàn)代性因素，以期深化對民初省級地方政權(quán)運(yùn)作的認(rèn)識。

3.研究方法

長期以來，學(xué)術(shù)界運(yùn)用“革命史觀”研究范式來開展北洋人物及北洋社會研究，全盤否定了北洋政府的統(tǒng)治。對此，我們應(yīng)該思考北洋政府統(tǒng)治真的一無是處么？在1912—1916年的袁世凱統(tǒng)治時期抑或在1916年之后的北洋軍閥統(tǒng)治時期，從中央到地方的統(tǒng)治是否有合理之處，當(dāng)政者采取了哪些措施來維護(hù)北洋政府的統(tǒng)治，其中有無值得肯定的地方？回答這些問題，就需要我們既要在研究理論和方法上有所創(chuàng)新，又需要挖掘更多的新史料來做實(shí)證研究。隨著時代進(jìn)步和思想解放，越來越多的學(xué)者運(yùn)用新理論和方法來開展北洋人物研究，從而在北洋人物研究中取得了新進(jìn)展。在此情況下，如何把握北洋人物研究的分寸，避免翻案的嫌疑。對此，張華騰教授提出了研究北洋人物需要遵循的四大原則：第一，歷史唯物主義和辯證唯物主義的指導(dǎo)原則；第二，民族獨(dú)立和現(xiàn)代化的原則；第三，國家至上和民族利益的原則；第四，歷史原則。[99]本書研究馮國璋督直及督蘇的實(shí)踐活動，將遵循以上四大原則，并運(yùn)用歷史學(xué)及政治學(xué)的研究方法，將宏觀研究與微觀研究相結(jié)合，以現(xiàn)代化理論及國家治理理論為指導(dǎo)，以搜尋和整理的未刊資料及已經(jīng)出版的文獻(xiàn)資料為基礎(chǔ)，對民初馮國璋督直及督蘇的實(shí)踐進(jìn)行研究，以拓展馮國璋研究的領(lǐng)域，并認(rèn)識到北洋歷史人物的復(fù)雜性，從而深化北洋史研究。

4.研究重點(diǎn)及難點(diǎn)

本書主要對馮國璋在督直及督蘇期間的治理措施展開研究。馮國璋在民初能有較大的歷史影響，與他在督直及督蘇期間推進(jìn)地方治理，并取得一定成效密切相關(guān)。1912年9月8日，馮國璋被任命為直隸都督，年后又出任江蘇都督，成為北洋集團(tuán)的著名地方實(shí)力派人物。從1912年9月至1917年8月，馮國璋先后在直隸、江蘇兩地任職，執(zhí)掌地方軍政大權(quán)，成為北洋勢力的中堅力量。在1916年10月底，馮國璋當(dāng)選為中華民國副總統(tǒng)兼任江蘇都督，在民初政局中具有舉足輕重的地位。在1917年8月，馮國璋離開南京北上出任代理大總統(tǒng)，并成為直系軍閥的首領(lǐng)，是當(dāng)時影響時局的關(guān)鍵性人物之一。目前相關(guān)研究主要是對馮國璋在清末軍事現(xiàn)代化及民初政爭中的表現(xiàn)進(jìn)行探討的較多，而對馮國璋督直及督蘇的歷史活動研究甚少。有鑒于此，本書對馮國璋的研究主要集中于他在民初直隸都督任內(nèi)及出任江蘇都督（將軍）、督軍職務(wù)時的軍政和民政治理舉措。

本書將圍繞以下幾個問題展開討論。

第一，馮國璋在清末北洋集團(tuán)崛起過程中扮演了什么角色？這既要考察馮國璋在北洋崛起過程中馮國璋的能力和素質(zhì)，還要分析馮國璋在清末軍事現(xiàn)代化中的貢獻(xiàn)。

第二，馮國璋是如何對民初直隸進(jìn)行治理的？馮國璋作為直隸都督兼民政長在軍政和民政治理方面，采取了哪些措施，取得了什么成效？

第三，馮國璋督蘇時面臨什么樣的挑戰(zhàn)，采取了哪些措施來控制江蘇局勢？另外，馮國璋又是如何與江蘇民政長官合作，采取哪些社會治理的措施，取得了何種成效？

（二）資料收集與整理

1.目前有關(guān)馮國璋史料的現(xiàn)狀

歷史研究的首要前提是歷史資料。當(dāng)前，北洋人物研究的首要障礙是資料缺乏，“除了袁世凱、徐世昌、陳璧、周學(xué)熙等人的資料外，其他人物如段祺瑞、馮國璋等軍人的資料非常少，這是制約北洋集團(tuán)興起研究的重要因素”[100]。馮國璋的資料在清末固然如此，民初亦然。長期以來，學(xué)界開展對馮國璋研究重復(fù)性的論述較多，最大的困難就在于有關(guān)馮國璋的資料零散，一直缺乏相關(guān)資料的整理。目前有關(guān)馮國璋史料的現(xiàn)狀表現(xiàn)為以下幾點(diǎn)。

首先是已出版的文史資料較少。由于有關(guān)馮國璋的史料匯編長期欠缺，其較為集中的一點(diǎn)資料僅見為一些近代史資料及文史資料的記錄。比較集中的是由近代史資料編輯部吉迪輯錄的有關(guān)馮國璋史料，最早可見于1962年第1期《近代史資料》出版《馮國璋收電簿》，主要是馮國璋在二次革命期間進(jìn)攻江寧所收電報，其中有袁世凱布置作戰(zhàn)的命令，有第二軍進(jìn)軍情況，有對討袁軍作戰(zhàn)的報告，都是關(guān)于贛寧討袁之役的原始文件。1979年第3期（總40號）中的《馮國璋往來函電》，主要涉及馮國璋在任副總統(tǒng)、大總統(tǒng)期間的部分函電。1983年2月（總第45號）出版的《大樹堂來鴻集》為馮國璋所藏信札，時間為1911—1919年，內(nèi)容涉及較廣：既有馮國璋在洪憲帝制前后與袁世凱的矛盾及馮國璋的政治野心，還有馮國璋關(guān)于對德絕交和討伐張勛復(fù)辟的情況，亦有直皖兩系之間的矛盾。此外，還有些零散的史料如由吉迪所注《袁克定致馮國璋函》，內(nèi)容關(guān)涉辛亥革命時朱芾煌由袁克定派赴武漢活動，卻為馮國璋所拘留。袁克定遂致函馮國璋，要求釋放朱芾煌。[101]馮國璋作為近代重要的歷史人物之一，在文史資料中多有記述。其中具有較高史料價值的主要是一些當(dāng)事人的回憶錄，如惲寶惠：《辛亥馮國璋接統(tǒng)禁衛(wèi)軍后的活動》（《文史資料選輯》第3卷，第9輯）；惲寶惠：《我所知道的馮國璋》；馮家邁：《回憶我的父親馮國璋》（《文史資料存稿選編》1）；馮耿光：《談馮國璋二三事》（《辛亥革命回憶錄》第6集）等。

其次是大型史料叢書缺失。目前，北洋軍閥史料主要有來新夏主編的《北洋軍閥》、章伯鋒、李宗一主編的《北洋軍閥》、中國第二歷史檔案館主編的《中華民國史檔案資料匯編》以及《北洋政府檔案》等大型史料叢書。天津檔案館編輯出版的《北洋軍閥史料》已經(jīng)出版有袁世凱卷、徐世昌卷、黎元洪卷及吳景濂卷等。曾經(jīng)作為民初五位總統(tǒng)之一的馮國璋一直沒有集中的史料問世，在很大程度上制約了相關(guān)研究。對馮國璋的研究只能在已經(jīng)出版的大型史料叢書中搜尋相關(guān)史料。馮國璋廣泛參與民初諸多重大的政爭，在各種史料中都有一定的記錄，這就需要研究者深入而廣泛地梳理，條分縷析，才能打破資料制約的瓶頸。

再次是報刊資料零碎。馮國璋的歷史活動豐富多彩，既有軍事活動，亦有政治爭斗。馮國璋的履歷亦相當(dāng)豐富，從禁衛(wèi)軍總統(tǒng)官到出任直隸都督再到督理江蘇軍政，成為名重一時的“長江三都”之首領(lǐng)，并以江蘇為基地參與全國政爭，既反袁稱帝，討伐張勛復(fù)辟，又先后參與“府院之爭”，從副總統(tǒng)到出任代理大總統(tǒng)，馮國璋的往來函電及重要申明及其活動記錄均可在同時期的報刊上窺見。如在《申報》《民國日報》《時報》《中華新報》《天津益世報》等報刊上都有馮國璋的各種報道，但是較多的關(guān)涉馮國璋與民初政局的內(nèi)容，特別是袁世凱洪憲帝制發(fā)生后至馮國璋代理大總統(tǒng)下臺的數(shù)年間，由于馮國璋一直處于政爭的旋渦當(dāng)中，媒體對馮國璋的相關(guān)報道較為常見。然而，對于馮國璋在清末及民初督直及督蘇的報道則并不多見。

2.本書對相關(guān)史料的運(yùn)用

筆者撰寫《馮國璋督直及督蘇研究》遇到的首要問題是現(xiàn)有研究資料嚴(yán)重不足。為了搜尋馮國璋的相關(guān)資料，筆者先后多次前往國家圖書館、中國社會科學(xué)院近代史研究所圖書館及天津圖書館挖掘未刊資料。同時，筆者還經(jīng)常前往南京圖書館及南京大學(xué)圖書館尋找資料，此外還借助上海圖書館的資源來獲得更多的研究資料。總體而言，本書主要收集、使用了以下幾種資料。

（1）未刊資料。中國社會科學(xué)院近代史所圖書館藏《馮國璋督直時公文稿》，是目前馮國璋研究中尚未被學(xué)界引起充分重視的重要檔案文獻(xiàn)資料。該《公文稿》分為《馮國璋存札》一冊，《馮國璋督直時函電稿》一函六冊及《馮國璋存公文函稿》一函四冊。其中《馮國璋督直時函電稿》收集了馮國璋在直隸都督兼民政長任內(nèi)，與中央政府、直隸各地方政府之間的函電，有馮國璋對直隸軍政及民政等多方面的批示，還有馮國璋參與政治爭斗并發(fā)表政見的函稿。因而，《馮國璋督直時函電稿》是本書對馮國璋督直時在軍政及民政治理等方面進(jìn)行研究的必備資料，對于本書的寫作至關(guān)重要。同時，天津檔案館藏有馮國璋任直隸都督時就天津經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會治安等方面的問題與天津商會之間的函件，尚未公開出版，亦是本書對馮國璋督直研究的重要資料。此外，國家圖書館藏有馮國璋主編的《初級指揮官勤務(wù)教科書》（縮微膠卷）及古籍《河間馮公榮哀錄》等資料是對馮國璋研究的重要補(bǔ)充史料。

（2）政府公報類資料。《馮國璋督直及督蘇研究》還盡量采用《臨時政府公報》、《政府公報》及《江蘇省公報》等第一手資料。馮國璋在地方治理中，基本上是根據(jù)中央法令要求，在地方推行中央政策和命令，而這些材料常出現(xiàn)在《政府公報》中。馮國璋督蘇時期的大政方針在《江蘇省公報》上都有刊載，只是留存于今的北洋政府時期的《江蘇省公報》不全。更為可惜的是1912—1916年間的《直隸公報》在國家圖書館及天津圖書館等多家圖書館均未有留存。

（3）檔案類資料及文獻(xiàn)匯編。如由中國第二歷史檔案館編輯出版的《中華民國史檔案資料匯編》軍事、政治等冊中有關(guān)馮國璋開展地方治理的歷史背景及其措施的記載。而馮國璋在督蘇期間的軍政治理措施在《北洋政府檔案·江蘇都督府及督軍公署》資料中較為集中。天津檔案館出版的《北洋軍閥天津檔案史料選編》、《天津商會檔案匯編》及《袁世凱天津檔案資料選編》，天津古籍出版社出版的《北洋軍閥史料》、杜春和編輯的《北洋軍閥史料選輯》、章伯鋒和李宗一編輯的《北洋軍閥（1912—1928）》（六卷本），及來新夏編輯的《北洋軍閥》（四卷本）等資料都是本書重要的征引文獻(xiàn)。此外，張俠等人編輯的《北洋陸軍史料》及沈云龍編輯的“近代中國史料叢刊”等資料匯編為本書寫作提供了重要資料支撐。

（4）《近代史資料》及文史資料雜志。除了前述有關(guān)馮國璋的近代史資料及文史資料外，本書還將天津、河北及江蘇地方文史資料及地方志作為寫作的資料補(bǔ)充，如《河北省志》、《江蘇省志》、《北京文史資料》第64輯、《河間文史資料》（第3輯）、《天津歷史資料》（第9期）、《民國阜寧縣新志》、《江蘇省志·國民黨志》、《南通縣志》等等。

（5）報紙及期刊。本書寫作大量引用《申報》的相關(guān)報道，同時輔以其他報刊，如《天津益世報》《大公報》《盛京時報》《民國匯報》《法權(quán)雜志》《時事匯報》《國會叢報》《警務(wù)叢報》《東方雜志》等等。