1.2 數字化轉型機理與過程

企業數字化轉型受自身發展因素和外部環境因素的雙重影響，隨著社會經濟和信息技術的快速發展，傳統的生產和運營模式發生了變化。互聯網通過集成與優化資源配置，與傳統行業深度融合，加快應用于各行各業，創造新的經濟生態。企業數字化轉型目前還處于探索階段，不管是原生數字企業或是傳統企業，都需要根據自身的業務特性和條件來選擇適合的轉型路徑。

1.2.1 數字化轉型機理

數字化轉型機理由技術驅動、需求倒逼、管理創新、文化變革四個方面組成，如圖1.1所示。

1.技術驅動

數字技術是數字化轉型的工具和基礎，是信息、計算機、交互、連接技術的組合，會在一個更廣闊的網絡中對企業的戰略、業務流程、企業能力、產品和服務、公司間關系帶進行變革。“ABCD5”（Artificial Intelligence、Blockchain、Cloud Computing、Big Data、5G）等新一代信息技術不斷推動信息處理的數據化和集中化，為社會、經濟、政府管理和服務的轉型升級提供了新的工具與手段，引領著科技、經濟、社會的不斷發展與變革，與人類的生產緊密相連。數字技術的應用使得數字化轉型從理論走向實踐，為數字化轉型提供了核心動力。

（1）物聯網技術應用 物聯網是指通過各種信息傳感器、射頻識別技術、全球定位系統、紅外感應器、激光掃描器等裝置與技術，實時采集任何需要監控、連接、互動的物體或過程，采集其聲、光、熱、電、力學、化學、生物、位置等各種需要的信息，通過各類可能的網絡接入，實現物與物、物與人的泛在連接，實現對物品和過程的智能化感知、識別與管理。物聯網是一個基于互聯網、傳統電信網等的信息承載體，讓所有能夠被獨立尋址的普通物理對象形成互聯互通的網絡。作為信息時代的新產物，物聯網拓展了互聯網的應用范圍，使得用戶可以隨時隨地獲取、接收、發送、分析物體的數據信息，將物理世界映射到數據世界中，并通過智能處理數據信息得到分析結果對物體進行控制。物聯網的應用領域十分廣泛，在各個行業的應用大大提高了行業效率。結合物聯網技術和移動支付技術，不少城市推出智慧停車管理系統，提高共享車位的資源利用率，提高用戶的方便程度。近年來全球氣候情況異常，突發災害的危害性進一步加大。互聯網通過對自然環境的實時監控，預測災害發生的可能性，降低災害對人類生命財產的威脅。

（2）云計算技術應用 云計算是分布式計算的一種，指的是通過網絡“云”將巨大的數據計算處理程序分解成無數個小程序，通過多部服務器組成的系統處理和分析這些小程序得到的結果并將其返回給用戶。云計算是與信息技術、軟件、互聯網相關的一種服務，這種計算資源共享池叫作“云”。云計算把許多計算資源集合起來，通過軟件實現自動化管理，只需要很少的人參與，就能讓資源被快速提供。云計算是繼互聯網、計算機后在信息時代的又一次革新，使計算能力成為一種商品。較為簡單的云計算技術已經普遍服務于如今的互聯網中，最為常見的就是網絡搜索引擎和網絡郵箱。云儲存是在云計算技術基礎上發展起來的新的存儲技術，是一個以數據存儲和管理為核心的云計算系統。用戶將本地資源上傳到云端，可以在任何地方連入互聯網來獲取云上的資源。

（3）大數據技術應用 現在的社會高速發展、科技發達、信息流通，人們之間的交流越來越密切，生活也越來越方便，大數據就是這個高科技時代的產物。大數據是無法通過常規方法獲取、存儲、分析和管理的數據，特點有種類復雜、規模龐大、增長快速、價值較高，特征是海量性、高速性、多樣性、價值性。大數據包括結構化、半結構化和非結構化數據，其中，非結構化數據成為主要部分。

（4）區塊鏈技術應用 區塊鏈起源于比特幣，具有去中心化、開放性、獨立性、安全性、匿名性等特征。區塊鏈為數字化轉型降低成本、提高效率，為數據安全提供保障，解決信息不對稱和隱私保護等問題，實現整個產業鏈或多個治理主體之間的信任與協作。這些特點使區塊鏈得到廣泛應用，從金融領域拓展到社會治理領域。

（5）外部驅使因素 數字化轉型的外部驅使因素主要體現在智能化技術、個性化需求、在線化模式和生態化發展四個方面。智能化技術和個性化需求因素反映了企業經營環境與消費者習慣的變化，在線化模式和生態化發展主要體現了企業經營方式和商業模式變化。傳統企業的數字化轉型需要針對這四個變革因素，感知將會給企業帶來的威脅和潛在機會。

2.需求倒逼

“ABCD5”等技術的發展和應用，構建了一個將物理世界完整映射到虛擬世界的數字化空間，使用戶能實時、多渠道地獲取市場和產品信息，在整個產業鏈中的地位得到很大提升。用戶能平等地和企業對話，表達個性化需求，并參與到企業的生產過程中。消費模式的變化倒逼企業不斷迎合消費者的需求，并且企業要善于挖掘用戶的需求變化。只有以用戶價值為主導，持續向用戶輸出價值，才有可能贏得用戶的認可，從而在市場競爭中獲得優勢。用戶需求變化和用戶參與生產過程成為企業商業模式創新的驅動力，促使企業向柔性化、定制化、數字化的方向轉變。

3.管理創新

“ABCD5”等技術打破了組織邊界，賦能企業跨界發展。智能化設備的應用日益推廣，其性能的擴展和產生的數據重新定義了用戶價值、競爭模式以及競爭邊界[13]。傳統制約因素的消除改變了競爭方式，從“市場內的競爭”轉向“市場間的競爭”。用戶與用戶之間、用戶與企業之間以及企業與企業之間的溝通和互動，比以往任何時期都更加頻繁、高效。在數字經濟浪潮下，替代式競爭是市場運行的基本特征。市場總是不斷淘汰那些低效或無效地向用戶供給價值的企業，完成自我更新與升級。海量數據為企業業務流程的優化以及標準化提供了條件，也增加了維持競爭優勢的難度。與那些將互聯網技術僅僅作為辦公工具的企業相比，能夠將互聯網技術用于提高核心競爭力的企業往往獲得更多的競爭優勢[14]。將“ABCD5”等技術與實體經濟進行深度融合，不僅有利于加快傳統產業的質量變革、效率變革、動力變革，而且為企業對接全球技術標準、提升國際競爭力奠定了基礎。隨著“ABCD5”等技術在企業運營中的全面應用，企業勢必需要對內部的各項職能活動做出適應性調整，進而不斷提高價值創造與供給的效率。

4.文化變革

組織文化在數字化轉型中占有關鍵地位[15]。從概念上講，組織文化是一個組織的價值觀、信念、儀式、符號、處事方式等組成的特有的文化形象。《華為行業數字化轉型方法論白皮書》中寫道數字化轉型需要兩個保障條件，即通過組織機制轉型激發組織活力，通過文化轉型創造轉型氛圍。一個企業如果重視數字化轉型工作，肯定會制定相應的數字化戰略。如果沒有建立推進戰略的組織和適應數字化生產運營的組織架構，就很難保證數字化轉型的效果和持續性，最終也難以避免遭受失敗。數字文化對于吸引數字人才尤為重要，目前數字人才供不應求。大型成熟的公司必須經常采取新穎的方法來吸引、發展和留住人才，以推進企業的數字化轉型。

1.2.2 數字化轉型方法與路徑

1.華為數字化轉型方法

華為集團從1個目標、2個對象、3個階段、4A架構、5個轉變來總結其數字化轉型的框架，如圖1.2所示。

（1）1個目標 結合數字技術和企業的業務特征制定自頂向下的數字化轉型遠景目標，自下而上地落實技術支撐。

（2）2個對象 一是服務對象，分為客戶、消費者、合作伙伴、供應商、開發者、員工六類，通過交易過程數字化來提高服務滿意度。二是業務對象，包括研發、運用、營銷、財經等模塊，各模塊圍繞數據形成更好的服務，通過業務數字化、服務化打通跨領域的信息斷點，提升運營效率。

（3）3個階段 規劃、實施、運營三個階段持續優化，支撐目標達成。規劃階段由企業戰略和內外部環境出發進行業務變革，包括數字化轉型方向、戰略規劃、商業模式設計和能力分析；實施階段要做到解決方案開發的落地和實施，由IT解決方案組織，面向客戶履行從規劃到推行落地的端到端責任；運營階段進行運作的管理，建立持續運營的管理體系。

（4）4A架構 數字化轉型整體規劃依托4A架構展開，通過業務驅動、應用驅動、信息驅動和技術驅動四個方面協同治理。

（5）5個轉變 5個轉變是指意識、組織、文化、方法和模式進行全方面轉變。轉意識是指業務與數字技術“雙輪驅動”。轉組織是指業務團隊與技術團隊一體化，而非傳統的分別由業務團隊提需求、技術團隊提供支持。轉文化強調“我為人人，人人為我”的思想，削弱制約數據流動的部門墻，讓數據流動起來。轉方法是指在打好數字化基礎的同時，不斷豐富和完善數字化場景與方案，實現對象、流程及規則的數字化，通過數據挖掘、仿真、機器學習等數字孿生技術，使業務實現自動化或者半自動化，從而提升效率。轉模式是解決新舊數據治理之間的問題，存量應用使用Bi-Model方式，傳統軟件包延續瀑布模式，服務化應用使用DevOps敏捷開發模式；新增應用使用云原生方式，直接構建在云平臺之上，采用微服務架構和DevOps敏捷開發模式。

2.技術轉型

數字技術與產業設計、生產、制造、銷售、服務等環節充分融合，從數字層、平臺層、物理層、前沿技術四個方面賦能產業發展[16]。

（1）數字層 數字層由數據匯聚而成，主要進行數據資源的采集、存儲、分析和應用。產業底層的物理層通過虛擬產業形成大數據服務，通過數據建模等方式實現知識化賦能。

（2）平臺層 平臺層主要由大數據和云計算平臺構成，圍繞數字閉環、業務閉環等，搭建數字監控、數字技能培訓、社會治理、網絡安全檢測等平臺，解決產業數字化轉型面臨的問題。

（3）物理層 物理層由傳感器、網絡等硬件基礎設備和物聯網、5G、超算中心等技術構成，負責數據采集、傳輸和生產執行。

（4）前沿技術 人工智能、區塊鏈、人機交互、安全防護體系等前沿技術的應用，推進了產業價值鏈數字化。

3.流程轉型

（1）政務流程 打破信息孤島，實現政務部門數據互聯互通。政府部門之間存在跨層級、跨地域、跨系統、跨部門、跨業務導致的數據互通不充分問題，影響了政務辦理效率，打通數據孤島是政府數字化轉型最重要的一步，通過統一數據庫、統一數據標準、構建大數據應用平臺、建立數據傳輸及運維制度，來整合海量的政務數據，加快建設跨部門、跨地域、跨系統的數字化政務系統，實現業務流、信息流、數據流的聯通共享。

深化政務改革為政府數字化轉型提供推動力。權力清單標準化不夠，群眾辦事流程和標準不一致，各部門辦事流程尚未標準化，是數字政府建設的難點。因此，必須全面推進群眾辦事指南規范化和企業投資項目審批事項標準化，加快制定辦事事項和審批事項標準化流程，實現辦事目錄、流程、格式、文本、技術等全要素與全流程標準化。重點是跨部門、跨層級、跨領域聯辦事項，破解企業投資項目審批“部門多、層級多、事項多、中介多”等難題。深化企業投資項目審批便利化改革，加快在線審批監管平臺建設，推廣“一口受理、在線咨詢、網上辦理、代辦服務、快遞送達”辦理模式。加強行政審批中介服務改革，全面推廣施工圖聯合審查以及聯合測繪、聯合驗收、竣工測驗合一，建立統一的網上“中介超市”和“競價平臺”。

構建統一的政務服務平臺，以數據互聯互通、大數據系統建設為前提條件，將分散的資源集中，形成各政務部門資源共享的模式，通過數據流、業務流、信息流的實時同步，提高政務流程辦事效率。

（2）業務流程

1）研發重塑：傳統產業研發環節由企業自身研發團隊主導，沒有直接了解消費者需求，針對消費者的市場調研也具有局限性，時效性不強。產業數字化轉型直接通過數字化平臺與消費者進行及時、深度、持久的雙向交互，更加精準快速地把握市場變化和用戶痛點，有針對性地隨時調整研發方向和內容；同時可以讓消費者直接參與到產品研發設計中，為產業帶來更多的創新源泉，推動過去封閉式自我研發向開放式眾包的研發轉型。

2）生產重塑：通過云計算、大數據分析、物聯網等數字化技術，企業不僅可以更加及時精準地定位用戶群體和需求，還能挖掘出生產環節所產生大量數據的深度價值，再造企業的全產業鏈流程。

3）消費重塑：傳統消費模式下，企業依賴于中間渠道尋找客戶，市場信息不對稱，限制了市場和利潤的拓展，增加了交易雙方的時間與經濟成本。數字化技術極大地削弱了信息的不對稱性，通過線上線下的多渠道交互實現供需兩端的精準高效對接，重構傳統消費業態，實現全渠道、交互式、精準化營銷。

4）協同重塑：產業數字化轉型不僅有助于企業內部協作，還能夠從整體產業層面實現不同環節的協同聯動，打造更具有生命力的全產業生態系統。通過產業數字化轉型既可以實現電子商務、互聯網金融、智能生產、移動辦公等分散應用的連接整合，又能夠將產業鏈的不同環節連接起來，實現上下游企業的協同聯動，以及產業生態系統的優化完善。[17]

4.組織轉型

（1）政府 形成強有力的政府數字化轉型推進機制。數字政府建設是系統性、耦合性工程，有必要成立工作領導小組，建立強有力的政府數字化轉型推進機制，按照全國“一盤棋、一張網”的思路通盤謀劃，加強總體規劃和頂層設計，細化落實任務書、時間表、路線圖、責任狀。鼓勵將第三方網站作為政府網站的拓展延伸，以降低企業參與政府數字化建設的門檻。英國數字政府戰略之所以能落地執行，主要歸功于內閣辦公室專設的數字服務小組。該小組作為一個重要角色推動數字技術在英國政府的發展，使數字技術對政府轉型的重要性得以被廣泛接受。該機構的具體工作內容包括制定默認的數字服務標準，開發、運營統一的通用技術平臺和門戶網站GOV.UK，協助支持其他部門提高數字能力，為部門管理層提供數字培訓，搭建數字技術共享平臺，為沒有條件接觸數字化的民眾提供輔助支持，督促各部門按時發布部門數字戰略，并及時總結戰略實施成效等。

政府通過數字化的思維、理念、戰略、資源、工具和規則等，治理信息社會空間、提供優質政府服務、增強公眾服務滿意度。傳統的農業社會和工業社會政府職能以統計管理為主，目標是為決策層提供數據支撐，而信息社會的政府職能以數據融通和提供智慧服務為主，著力解決信息碎片化、應用條塊化、服務割裂化等問題，確保信息數據在政府與社會、市場及公民之間暢通流動，以更好地提供基于個性化的政府服務，以信息化推進國家治理體系和治理能力現代化。

（2）企業 組織結構趨于網絡化、扁平化。隨著市場在與企業相互影響的過程中變得更加復雜，企業唯有加強對市場需求的即時響應，才有機會在競爭激烈的環境中贏得發展先機。因此，企業內部要消除冗余層級，減少信息傳遞的阻礙。然而，傳統的垂直型、多層級、封閉的組織結構過度依賴于集團總部的中央管控，缺乏靈活應變的管理機制，越來越難以適應數字經濟時代。集團與終端用戶之間相去甚遠，不利于信息快速地轉化為經營決策，嚴重削弱了企業的市場競爭力。扁平化的組織結構以用戶為中心，基于小型團隊的分散化決策以及更廣泛的連接與集合，加快資源的交互與整合，成為企業內部數字化轉型的最優方案。在扁平化的組織結構下，供給側的分工得到深化，小型團隊將致力于持續強化在用戶價值創造方面的核心能力，企業的核心能力更加側重于價值整合、價值供給以及改善用戶體驗，通過平臺化管理為小型團隊與用戶的溝通以及小型團隊之間的交流、合作提供支持。

營銷模式趨于精準化、精細化。工業化時代“廣而告之”的粗放化營銷模式在滿足個性化需求上速度慢、時間長、成本高，越來越難以適應市場變化。數字經濟時代下，企業的營銷模式必須更加精準化、精細化，詳細了解用戶需求的變化，減少信息噪聲，為用戶打造獨特、便捷的使用體驗，提供真正需要的產品和服務。精準化、精細化營銷的基礎是通過海量數據去深入分析用戶的消費行為與意圖，開展全渠道營銷、拓展數據來源成為必要之舉。

生產模式趨于模塊化、柔性化。精細化的營銷模式倒逼上游的生產體系改變，模塊化、柔性化生產模式應運而生，逐步替代工業化時代的單一性、批量化生產模式。

產品設計趨于版本化、迭代化。柔性化生產與個性化定制加強了市場供需兩端的銜接，企業與用戶共同參與生產活動，進一步加快了產品更新換代。新產品的生命周期縮短，產品在時間維度上的價值潛力逐漸超過了其他方面。在數字化空間中，詳細的技術參數全方位地展示了每一件產品，物理世界的虛擬呈現能較為準確地還原系統集成的步驟，降低了企業試錯與創新的成本。

研發模式趨于開放化、開源化。傳統的封閉式、閉源式創新模式在市場需求趨同、信息相對有限的情況下具有優勢，但在響應多樣化需求以及應對不確定性方面存在不足。數字經濟時代下，任何企業都不具備在所有領域保持領先的全部技術、資源與能力，只有在不斷凝聚、展現新想法的過程中才能發展壯大。因此，創新不應僅僅是組織內部的閉門造車，還需要整個生態的協力共進。整個生態在價值創造上的協同，產生指數級的增長效應，使有價值的思想遍布數字化空間的各個角落。企業可持續發展顯然不能忽略規模龐大的外部知識，眾包有助于調動網絡上的資源與能力，將研發活動交由最合適的人員在最有效率的地方開展，匯聚來自不同領域的知識，發掘跨界創新的潛力，構建創新生態圈。

用工模式趨于多元化、彈性化。工業化時代，用工模式表現出直接雇用、剛性化的特點，在用工成本上給企業造成了很大的負擔。特別是在產業轉型升級、智力資本價值凸顯、勞動力結構和配置亟待優化的背景下，傳統用工模式加重了企業發展的困境。在開放化創新模式下，企業勞動力結構與技術之間的匹配扭曲，會阻礙新技術應用所帶來的積極效應，抑制創新產出。“ABCD5”等技術應用對生產率的影響具有不確定性，只有在特定情境下與高技術勞動力結合才能產生促進作用。高技術勞動力在數據分析、深度思考以及解決新問題等方面的優勢，對“ABCD5”等技術形成有益的賦能與補充，其市場需求日益增加。互聯網促進企業與高技術勞動力之間快速匹配，二者之間通過建立短期、靈活的項目契約關系來達成合作。勞動者不必拘泥于傳統組織的束縛，企業也能夠按需招聘、降低用工成本、提高創新能力。[18]

5.數字化轉型的路徑

根據埃森哲的觀點，“數字化轉型”本身具有不確定性——沒有固定的形態和一成不變的路徑，因此，本書從宏觀角度將數字化轉型分為四個階段，如圖1.3所示。

（1）基礎信息化階段 搭建基礎信息化系統，建立內部統一運營管理能力。基本特性是在業務線內完成企業信息系統搭建，進行核心價值業務環節的可視化。典型應用有ERP、SRM、CRM系統實施和建成，主數據平臺搭建的完成，POS銷售、多終端的客服APP、可視化報表等。

（2）應用數字化階段 搭建關鍵業務的可視化、智能化流程。基本特性是集團內的基礎系統集成，全面實現信息化，數據架構清晰完善，關鍵業務流程可視化，點狀智能化應用。典型應用有實時生產監控室，設備智能預防性維護，遠程設備操作。

（3）全面系統化階段 開展全局可視化管理和智能化決策，支持業務實現商業模式創新。基本特性是針對業務單元整體具備全局可視化和分析能力，可快速鎖定異常并輔助決策，運用智能化手段進行商業模式創新。典型應用有供應鏈控制搭臺，AI輔助研發設計，大數據業務預測沙盤。

（4）智慧生態化階段 實現業務管理全面智能化。基本特性是運用AI等技術聯動業務不同環節，實現業務自動化。這是數字化的理想狀態，因為企業仍需要人參與決策，較難實現“體”層面的全面智能化。典型應用有數字孿生、無人工廠。