三 本書應(yīng)用的主要研究理論與研究方法

本書研究涉及周代國家結(jié)構(gòu)相關(guān)問題，需要明確國家以及國家結(jié)構(gòu)的概念。所謂國家結(jié)構(gòu)，學(xué)者指出“1954年憲法頒布后，我國學(xué)者開始較多地在他們編撰的書籍中使用國家結(jié)構(gòu)這一術(shù)語來概括國家整體與其組成部分的關(guān)系問題”^[6]。國家結(jié)構(gòu)是指整體與部分的關(guān)系，亦即是中央與地方的關(guān)系。^[7]按照這個思路來探討中國古代諸如周代王朝與地方關(guān)系問題是可取的，為國家結(jié)構(gòu)的相關(guān)研究提供了總體性的指導(dǎo)，但是無法涵蓋周代中央與地方關(guān)系的主要內(nèi)容，也無法深入地把握和理解周代政治制度與地方和各社會階層的互動關(guān)系。王震中提出的關(guān)于古代國家的概念更深刻地說明了國家及國家結(jié)構(gòu)的內(nèi)涵：“擁有一定領(lǐng)土范圍和獨立主權(quán)、存在階級、階層和等級之類的社會分層，具有合法的、帶有壟斷特征的凌駕于全社會之上的強制性權(quán)力的政權(quán)組織與社會體系。”^[8]可見古代國家的內(nèi)涵不僅包括社會分層、統(tǒng)治者的強制性政權(quán)，還兼顧社會體系的相關(guān)內(nèi)容。而周代國家結(jié)構(gòu)的形態(tài)和內(nèi)涵，正是這些方面的集中體現(xiàn)。本書結(jié)合宗法制度所探討的周代國家結(jié)構(gòu)，不僅包括周王室與諸侯以下各級在政治等方面的互動關(guān)系，還包含對社會基層組織、社會觀念等領(lǐng)域的全面的探討。

本書充分吸收近幾十年來學(xué)術(shù)界甚為關(guān)注和集中討論的中國早期國家理論相關(guān)問題。總結(jié)學(xué)者目前關(guān)于這一理論的研究成果，可知中國早期國家的時段跨度為大約新石器時代晚期（相當(dāng)于古史傳說時代的五帝時期）至春秋戰(zhàn)國社會轉(zhuǎn)型時期，戰(zhàn)國秦漢之際由早期國家過渡到成熟國家。中國早期國家的重要特點在于血緣與政治的緊密結(jié)合，在政治制度的影響因素中，血緣占據(jù)著主要的地位，而地緣相對血緣來說處于從屬地位。兩周時代正是處在中國早期國家的典型發(fā)展與向成熟國家逐漸轉(zhuǎn)型的階段。例如西周晚期毛公鼎銘文的記載充分體現(xiàn)了周代邦家一體的早期國家特點：“王曰：父，今余唯申先王令（命），命女（汝）亟（極）一方，宏我邦、我家……以乃族干（捍）吾王身……”（《集成》2841）將中國早期國家理論應(yīng)用于研究周代歷史是十分合適的。^[9]

本書研究涉及的另一理論為“長時段”理論。20世紀(jì)法國出現(xiàn)了在史學(xué)界頗具影響力的年鑒學(xué)派，其代表人物費爾南·布羅代爾提出了著名的“長時段”理論，認(rèn)為歷史分為“長時段”“中時段”“短時段”，并提出與這三種時段相適應(yīng)的概念，分別稱為“結(jié)構(gòu)”“局勢”“事件”。所謂“結(jié)構(gòu)”，是指長期不變或者變化極慢的，但在歷史上起經(jīng)常、深刻作用的一些因素，如地理、氣候、生態(tài)環(huán)境、社會組織、思想傳統(tǒng)等；所謂“局勢”，是指在較短時期（十年、二十年、五十年以至一二百年）內(nèi)起伏興衰、形成周期和節(jié)奏的一些對歷史起重要作用的現(xiàn)象，如人口消長、物價升降、生產(chǎn)增減、工資變化等；所謂“事件”，是指一些突發(fā)的事變，如革命、條約、地震等，布羅代爾認(rèn)為，這些“事件”只是“閃光的塵埃”，轉(zhuǎn)瞬即逝，對整個歷史進(jìn)程只起微小的作用。歷史無非三種時段的辯證關(guān)系。在這三種時段中，起長期、決定性作用的是自然、經(jīng)濟(jì)、社會的結(jié)構(gòu)。^[10]布羅代爾的長時段理論對我們現(xiàn)在的史學(xué)研究仍然有著重要的意義。在本書的研究中，“周代”就是一個長時段，而宗法制度所發(fā)揮的作用恰恰貫穿周代社會之始終，而且發(fā)揮著持續(xù)穩(wěn)定的影響。雖然西周和春秋、戰(zhàn)國時代，甚或西周早、中、晚期國家和社會結(jié)構(gòu)發(fā)生了不同的變化，但是宗法制度一些原則逐漸深入社會中，由制度形式進(jìn)而滲入思想觀念領(lǐng)域。此外，宗法觀念對后世也產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，北宋以后，宗法制度下衍生的社會思想再次在中國歷史上發(fā)出光芒，而這一長時段的演變也是本書所要重點討論的。

本書的研究在前人已取得的成果上進(jìn)行，主要研究方法應(yīng)用王國維提出的“二重證據(jù)法”^[11]，將甲骨、金文、簡帛等出土文獻(xiàn)與傳世文獻(xiàn)相結(jié)合，同時注意吸收考古學(xué)和古文字學(xué)的研究成果，對周代宗法制度作以歷史學(xué)的研究。不當(dāng)之處，敬請專家批評指正。

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[1] 趙光賢：《周代社會辨析》，人民出版社1980年版，第99頁。

[2] 馮桂芬：《復(fù)宗法議》，載熊月之編《中國近代思想家文庫·馮桂芬卷》，中國人民大學(xué)出版社2014年版，第306頁。

[3] 參見王桐齡《儒墨之異同》，載《民國叢書》編輯委員會編《民國叢書》第四編5，上海書店1992年版，第59頁。

[4] 如《尚書·牧誓》中提到在克殷之時有“友邦冢君御事”，說明在周建立前后就有許多這樣的非血緣性質(zhì)的邦國，被周王朝納入統(tǒng)治范圍之內(nèi)。

[5] 趙伯雄：《周代國家形態(tài)研究》，湖南教育出版社1990年版，第79頁。

[6] 童之偉：《國家結(jié)構(gòu)形式論》（第二版），北京大學(xué)出版社2015年版，第80頁。

[7] 參見李學(xué)勤主編《中國古代文明與國家形成研究》，云南人民出版社1997年版，第448頁。

[8] 王震中：《中國古代國家的起源與王權(quán)的形成》，中國社會科學(xué)出版社2013年版，第15頁。

[9] 關(guān)于中國早期國家相關(guān)問題的學(xué)術(shù)史回顧與總結(jié)詳見本書第三章第一節(jié)。

[10] 參見張芝聯(lián)《費爾南·布羅代爾的史學(xué)方法——中譯本代序》，[法]費爾南·布羅代爾：《15至18世紀(jì)的物質(zhì)文明、經(jīng)濟(jì)和資本主義》第一卷，顧良、施康強譯，生活·讀書·新知三聯(lián)書店1993年版，第7頁。

[11] 王國維：《古史新證》，清華大學(xué)出版社1994年版，第2頁。