榮譽(yù)立憲主義——突然合格的降落傘

第二次世界大戰(zhàn)時(shí)，美國(guó)士兵使用的降落傘經(jīng)常出現(xiàn)打不開的現(xiàn)象，政府部門與制造降落傘的公司反復(fù)交涉就是不能做出合格產(chǎn)品。后來(lái)一個(gè)將軍想到一個(gè)辦法，就是讓生產(chǎn)降落傘的廠家的管理者在交貨時(shí)先背降落傘跳一次傘，結(jié)果美國(guó)士兵使用的降落傘突然百分之百的合格了。

在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，公司與政府打交道的時(shí)候較多，突然合格的降落傘的故事就是處理公司與政府關(guān)系的一個(gè)很好案例。

中國(guó)的管理學(xué)書籍中沒有明確政府與企業(yè)關(guān)系的理論，這可能是不好意思說(shuō)或者不能說(shuō)，不過(guò)在管理大師德魯克的書中有政府與企業(yè)關(guān)系兩種模式的論述。由于這是一般書籍中很難見到的內(nèi)容，所以我在這里引用如下：

教科書還在把自由放任作為資本主義經(jīng)濟(jì)（即“市場(chǎng)”經(jīng)濟(jì)）中企業(yè)同政府之間相互關(guān)系的典范。但是，首先，自由放任是經(jīng)濟(jì)理論的一種模式而不是政治理論和政府實(shí)踐。除了邊沁（Bentham）和年輕的穆勒（John Stuart Mill）以外，在過(guò)去兩百年中，沒有任何一個(gè)重要的或有影響的政治學(xué)家提到過(guò)它。其次，即使作為一種經(jīng)濟(jì)理論，自由放任只在英國(guó)于十九世紀(jì)中葉實(shí)行過(guò)一個(gè)較短的時(shí)期。

為企業(yè)與政府之間的關(guān)系確定了準(zhǔn)則的只有兩種差異很大的政治模式。它們可以分別稱為重商主義和立憲主義。

…………

在重商主義模式中，經(jīng)濟(jì)被看成是國(guó)家的政治統(tǒng)治，特別是軍事力量的基礎(chǔ)。國(guó)家的經(jīng)濟(jì)和國(guó)家的統(tǒng)治被看成是共存的。兩者基本上都是組織起來(lái)反對(duì)外部世界的。經(jīng)濟(jì)的主要職能在于為民族國(guó)家反對(duì)外來(lái)威脅提供生存的手段。在民族國(guó)家內(nèi)部，可能有摩擦、沖突、競(jìng)爭(zhēng)、爭(zhēng)吵，但正如在一個(gè)被圍困的堡壘中一樣，所有的爭(zhēng)吵和分歧都停留在圍墻之內(nèi)。

重商主義在十七世紀(jì)末葉最初形成時(shí)的原始概念是，把企業(yè)看成是金銀貨幣的供給者，以便用以支付給士兵，而士兵則保衛(wèi)國(guó)家的獨(dú)立和生存。亞當(dāng)·斯密推翻了這種推理方式。但是，重商主義模式仍把在國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)方面所取得的成就看成是政治統(tǒng)治的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。出口是其目標(biāo)和考驗(yàn)。

…………

立憲主義模式在十九世紀(jì)主要產(chǎn)生于美國(guó)。它基本上把政府看成同工商企業(yè)處于敵對(duì)地位的關(guān)系，兩者之間的關(guān)系由法律來(lái)規(guī)定，而不是由人來(lái)確定，要在公正的基礎(chǔ)上來(lái)予以處理。

立憲主義同重商主義一樣地不相信自由放任。它也認(rèn)為政府不能置身于經(jīng)濟(jì)和企業(yè)之外。立憲主義和重商主義都認(rèn)為，“工商企業(yè)非常重要，不能由工商界人士去單獨(dú)處理”。但重商主義所采用的方法是領(lǐng)導(dǎo)、指引和給予補(bǔ)助，而立憲主義卻說(shuō)，“你不許”，并應(yīng)用反托拉斯法、管制機(jī)構(gòu)和刑事起訴。重商主義鼓勵(lì)工商企業(yè)，幫助它朝著有利于加強(qiáng)國(guó)家的政治實(shí)力和軍事實(shí)力的方向發(fā)展。立憲主義者卻決心使工商企業(yè)處于政府之外，認(rèn)為它會(huì)招致腐化，并為工商企業(yè)的活動(dòng)制定政治道德的規(guī)范。

——節(jié)選自《管理任務(wù)、責(zé)任和實(shí)踐》

重商主義就是以保衛(wèi)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)為借口，把政治之手伸到經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，從而實(shí)現(xiàn)政治家們對(duì)經(jīng)濟(jì)的控制。

立憲主義則是以保護(hù)國(guó)家政治權(quán)利為理由，防止出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域可能對(duì)政治方面產(chǎn)生影響的問(wèn)題。

從政治與經(jīng)濟(jì)的定義來(lái)說(shuō)，重商主義是一種政治、經(jīng)濟(jì)不分的理論。但正是這種理論在一個(gè)國(guó)家的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)初期對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)從表面上看是有利的，已經(jīng)戴上公司帽子的封建貴族們按照這種理論可以拿出錢來(lái)開辦半國(guó)營(yíng)性質(zhì)的工廠，而不會(huì)遭到其他貴族的嘲笑，因?yàn)橹厣讨髁x打著愛國(guó)主義的旗子。僅此而已。戴上公司帽子的封建貴族們會(huì)在其他地方破壞市場(chǎng)規(guī)則，干擾自由貿(mào)易，除了在生產(chǎn)上做著公司的樣子，其余地方都可以打著愛國(guó)的旗號(hào)行使貴族的特權(quán)。當(dāng)然，隨著貴族們經(jīng)商的成功，這個(gè)國(guó)家在政治上會(huì)變得更加開明。

立憲主義則與政治的本意要契合得多，政治的目標(biāo)就是要合眾人之力保衛(wèi)民眾生命。在公司的經(jīng)營(yíng)中，少數(shù)人會(huì)不顧環(huán)境污染、勞工健康而進(jìn)行“短視經(jīng)營(yíng)”。法律系統(tǒng)對(duì)這些不合法的經(jīng)營(yíng)進(jìn)行監(jiān)督與管理當(dāng)然是必要的。

政府除了在法律規(guī)定范圍內(nèi)的常規(guī)監(jiān)督外，還應(yīng)當(dāng)有對(duì)突發(fā)事件的緊急處理方法。

立憲主義過(guò)去遇到的主要問(wèn)題就在于需要與公司進(jìn)行合作。《管理任務(wù)、責(zé)任和實(shí)踐》中描述道：“曾經(jīng)在20世紀(jì)60年代把人送上月球的美國(guó)國(guó)家航空和航天局是一個(gè)比防務(wù)采購(gòu)更為模糊不清的領(lǐng)域。國(guó)家航空和航天局是一個(gè)政府機(jī)構(gòu)，但美國(guó)的航天事業(yè)卻是許多獨(dú)立而自治的組織為一項(xiàng)共同任務(wù)而在一起工作的合作事業(yè)。這些組織包括政府機(jī)構(gòu)、大學(xué)、個(gè)人尤其是企業(yè)。其法律上的結(jié)構(gòu)是一種合同關(guān)系，而實(shí)際工作卻是在一種合伙關(guān)系中進(jìn)行的，在許多情況下由私營(yíng)企業(yè)擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)工作，制定公共政策并確定目標(biāo)和標(biāo)準(zhǔn)。國(guó)家航空和航天局的一位官員解釋道：‘在防務(wù)采購(gòu)中，總是由政府派出檢查員到承包商的工廠中去控制其工作。而在國(guó)家航空和航天局，以下情況并不是罕見的，卻由作為承包商的私營(yíng)企業(yè)派出一名檢查員到一個(gè)政府機(jī)構(gòu)中去控制政府的工作。'”

其實(shí)這種合作并不損害立憲主義對(duì)公司的監(jiān)督，這就與重商主義對(duì)國(guó)外商船征稅并不意味著放松對(duì)國(guó)外商船的監(jiān)督一樣。立憲主義實(shí)行自己的保衛(wèi)民眾的計(jì)劃，而不是獲取更高經(jīng)濟(jì)效率的計(jì)劃。保衛(wèi)民眾過(guò)程中的所得，要看民眾給予的獎(jiǎng)勵(lì)，這是一種貴族式的以榮譽(yù)為己任的工作方式，報(bào)酬應(yīng)該只是政治家們次要的追求。

從這點(diǎn)上來(lái)說(shuō)，政府派到承包商的檢查人員也應(yīng)當(dāng)以榮譽(yù)為主要的工作目標(biāo)。如果能真正做到這一點(diǎn)，那么在與承包商的合作中就不會(huì)出現(xiàn)腐敗的問(wèn)題。

我這里不是說(shuō)整個(gè)政府都要靠榮譽(yù)感來(lái)支撐，而是認(rèn)為政府也應(yīng)當(dāng)分成創(chuàng)新與計(jì)劃兩部分。計(jì)劃部分應(yīng)當(dāng)按法律或政令嚴(yán)格執(zhí)行，而創(chuàng)新部分應(yīng)當(dāng)由有榮譽(yù)感的人來(lái)執(zhí)行。其中，與經(jīng)濟(jì)有關(guān)的領(lǐng)域?qū)φ畞?lái)說(shuō)都是創(chuàng)新部分，而需要政府參與管理的都是與安全有關(guān)的部分。

現(xiàn)在航空航天局的事務(wù)之所以要與政府合作完成，是由于這個(gè)項(xiàng)目的危險(xiǎn)性很高，以至于它現(xiàn)在可能關(guān)系到公司之外民眾的生命安全。當(dāng)有周密的計(jì)劃可以使航天事業(yè)如汽車一樣安全時(shí)，公司就可以獨(dú)立全面地維護(hù)其運(yùn)行，政府則應(yīng)當(dāng)全身而退。很多人認(rèn)為這是不可能的，但據(jù)統(tǒng)計(jì)，飛機(jī)就比其他交通工具更安全。

日本政府在明治維新期間就成功地從市場(chǎng)中抽身退出，從而投入本職領(lǐng)域。

首先日本政府允許各類人士對(duì)政府政策進(jìn)行評(píng)論。

福澤諭吉在1877年撰寫的《分權(quán)論》中指責(zé)“有司專制”時(shí)說(shuō)：“你想要從事商業(yè)嗎？如果不依靠政府，就難以獲得生財(cái)?shù)谋惧X。偶有要依靠政府者，但政府已獨(dú)自先行一步。你想要開墾土地，想要開鑿礦山嗎？其結(jié)果都會(huì)如此。”

福澤諭吉具體抨擊官辦企業(yè)時(shí)說(shuō)：“對(duì)于那些過(guò)去是藩士族今天是官員的人來(lái)說(shuō)，從事工商業(yè)是他們的最短處。另外，資本的自由遠(yuǎn)沒有超越日本政府。那些拙于經(jīng)商之人，掌握著巨額資本，指望其中沒有揮霍浪費(fèi)之事，是萬(wàn)萬(wàn)不可能的。”

田口卯吉是明治初期的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。關(guān)于自由發(fā)展貿(mào)易問(wèn)題，他的觀點(diǎn)比福澤諭吉更為徹底：“世上往往有些政府崇拜論者，他們都覺得 ‘政府’這個(gè)詞有很偉大的力量，以種種借口增加官營(yíng)企業(yè)，其要義在于主張官營(yíng)企業(yè)雖有壟斷之弊，但其事業(yè)仍不應(yīng)由民所有。”田口卯吉舉例說(shuō)，民辦鐵路比官辦鐵路運(yùn)費(fèi)便宜，郵遞公司比驛傳局更為便利。他指出：“壟斷之可怕不在民辦企業(yè)，而在官辦企業(yè)。”

隨著經(jīng)濟(jì)的逐步發(fā)展，普通民眾與民辦企業(yè)也認(rèn)識(shí)到官辦企業(yè)與民爭(zhēng)利的害處。例如，當(dāng)時(shí)的繅絲業(yè)者就曾投書報(bào)紙反映政府辦的勸業(yè)場(chǎng)財(cái)大氣粗，民間繅絲業(yè)者幾乎被排擠出市場(chǎng)。“我縣官府，為促進(jìn)民眾真正的興產(chǎn)之力，不應(yīng)使勸業(yè)場(chǎng)過(guò)于興盛。為向外部夸耀勸業(yè)之盛，就應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)人民之一般興產(chǎn)，以圖富裕之基。不期永久之實(shí)榮，只圖一時(shí)之虛榮，難成勸業(yè)之盛也。”

面對(duì)各方對(duì)官辦企業(yè)的批評(píng)，1880年11月5日，明治維新時(shí)期政府公布工廠轉(zhuǎn)讓概則，這標(biāo)志著民進(jìn)國(guó)退政策的重大變化。政府的理由是：“為獎(jiǎng)勵(lì)工業(yè)而創(chuàng)辦的各廠，規(guī)模現(xiàn)已具備，業(yè)務(wù)已臻發(fā)達(dá)，是以政府?dāng)M將所管各廠，漸次改歸民營(yíng)。”雖然政府表述稱這些官辦企業(yè)或半官辦企業(yè)移交民辦時(shí)可以獲利，然而后來(lái)的大藏卿松方正義在其他場(chǎng)合卻承認(rèn)政府直接管轄下的許多事業(yè)完全無(wú)利可圖，非但不能成為國(guó)庫(kù)財(cái)源，還導(dǎo)致其虧空。

自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的確立，少了官辦企業(yè)與民爭(zhēng)利，是明治維新時(shí)期經(jīng)濟(jì)跨越的一個(gè)重要原因。1885年前后，日本出現(xiàn)了一個(gè)創(chuàng)辦企業(yè)的熱潮。1884—1890年，日本的各種公司由702家增加到3092家，增長(zhǎng)了約3.4倍，資本額由1340萬(wàn)日元增加到18936萬(wàn)元，增長(zhǎng)了約13.1倍。19世紀(jì)80年代初，外貿(mào)業(yè)開始出現(xiàn)順差，改變了明治維新以來(lái)一直逆差的狀況。

政府應(yīng)該堅(jiān)持執(zhí)行自己的計(jì)劃，不以重商主義的“愛國(guó)行為”為目標(biāo)，也不以立憲主義防止經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?qū)φ蔚挠绊憺槟繕?biāo)。

我們把本書所說(shuō)的，在普通經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域采用法律規(guī)范，實(shí)施立憲主義，有創(chuàng)新但與安全無(wú)關(guān)的經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目也應(yīng)當(dāng)由法律規(guī)范，在關(guān)系安全的創(chuàng)新問(wèn)題上實(shí)施榮譽(yù)介入原則的做法稱為榮譽(yù)立憲主義。

有了榮譽(yù)立憲主義的概念，對(duì)于作為承包商的私營(yíng)企業(yè)派出一名檢查員到一個(gè)政府機(jī)構(gòu)中去控制少量的政府工作也就不會(huì)感到突兀了。用于規(guī)范政府的多數(shù)成型的法律就是為了滿足社會(huì)安全而制訂的計(jì)劃，本身就應(yīng)當(dāng)接受社會(huì)的控制與監(jiān)督。如為公司辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照，本身就應(yīng)當(dāng)接受公司的監(jiān)督，這是法律之內(nèi)的事。按部就班地進(jìn)行那些經(jīng)過(guò)時(shí)間考驗(yàn)的行動(dòng)不會(huì)出什么問(wèn)題，麻煩往往出現(xiàn)在那些新項(xiàng)目上。

再回到突然合格的降落傘的故事，政府人員找到了一種簡(jiǎn)單高效的方法：公司負(fù)責(zé)人只要愿意為榮譽(yù)親身嘗試危險(xiǎn)項(xiàng)目，政府人員就判定項(xiàng)目合格。

政府的目標(biāo)是保衛(wèi)民眾的安全而不是盈利。這種保衛(wèi)民眾的榮譽(yù)感要求政府工作人員制定智慧的合作原則，讓公司與民眾都對(duì)政府工作人員的做法大加贊賞。而不是像現(xiàn)在一些參與衛(wèi)生事業(yè)的官員一樣，站在創(chuàng)新的對(duì)立面，為他人冒險(xiǎn)進(jìn)行新藥品服用實(shí)驗(yàn)的危險(xiǎn)患得患失。對(duì)官員來(lái)說(shuō)，不能獲得榮譽(yù)的官員做幾年就應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)行，讓更有能力的人來(lái)接著做，這中間沒有像公司一樣按經(jīng)濟(jì)效率評(píng)定的因素。

公司只有與真正為榮譽(yù)而工作的官員合作時(shí)，才會(huì)給公司帶來(lái)民眾認(rèn)可下的經(jīng)濟(jì)效率提升。如果公司想要利用政府的力量或法律空子來(lái)設(shè)置隱形的壟斷瓶頸，只能是引來(lái)自身創(chuàng)新的停滯，在不知不覺中被社會(huì)淘汰。