- 經(jīng)濟新常態(tài)下中國綠色低碳轉型研究:清華大學綠色經(jīng)濟與可持續(xù)發(fā)展研究中心政策研究報告2017
- 錢小軍
- 5376字
- 2019-12-06 16:26:47
第三節(jié) 跨越“中等收入陷阱”的國際經(jīng)驗分析
一、必須緊緊抓住新一輪產業(yè)革命的脈搏
縱觀世界經(jīng)濟發(fā)展歷史,是歷次產業(yè)革命改變了世界各國的命運,拉開了強弱貧富的差距。在第一次產業(yè)革命實現(xiàn)之前,世界各國經(jīng)濟處于自然經(jīng)濟狀態(tài),以自給自足的農業(yè)生產為主,經(jīng)濟區(qū)域之間基本相互隔絕,經(jīng)濟發(fā)展水平幾乎相差無幾。但是,第一次產業(yè)革命使英國率先崛起,在全球率先實現(xiàn)了工業(yè)化,獲得了全球性的競爭優(yōu)勢,繼而成為全球日不落帝國。
德國和美國則抓住了第二次產業(yè)革命的機會,引領了化工產業(yè)和電力工業(yè)革命的浪潮,一躍而崛起為世界經(jīng)濟強國。尤其是美國,原本是英國在北美的殖民地,但是在1776年宣布獨立以后,不到百年的時間就發(fā)展成為世界第一制造強國,為后來稱霸世界奠定了良好的經(jīng)濟基礎。
二戰(zhàn)以后,日本、韓國、新加坡和我國臺灣地區(qū)等幾個跳出中等收入陷阱、成為發(fā)達經(jīng)濟體的地區(qū),也基本是靠抓住第三次產業(yè)革命亦即信息技術革命的機會。而那些跟不上產業(yè)革命步伐的國家則基本上落入中等收入陷阱,這其中包括南美、中東,甚至中東歐諸國。
更長遠地看,在產業(yè)革命中,僅有跟蹤往往是不夠的,如果不努力引領新一輪產業(yè)革命,只是滿足跳出了中等收入陷阱這一目標,那么一國經(jīng)濟繼續(xù)前進的動力會迅速衰減,經(jīng)濟也會出現(xiàn)停滯不前的態(tài)勢,這也可以說是“發(fā)達國家陷阱”,如希臘、西班牙等近年出現(xiàn)經(jīng)濟衰退的發(fā)達國家。而不斷創(chuàng)新、勇立產業(yè)革命的潮頭,則能有效抓住新技術產業(yè)的關鍵環(huán)節(jié),獲得超額利潤,促進國家經(jīng)濟社會的高效發(fā)展。這是迄今為止三次產業(yè)革命世界各國經(jīng)濟實力此消彼長的歷史告訴我們的經(jīng)驗。
二、產業(yè)革命與能源、生產體系、社會系統(tǒng)革命相伴而生
除了能源以外,產業(yè)革命往往伴隨著關鍵技術和生產體系的革命,二者缺一不可。眾所周知,第一次產業(yè)革命的關鍵技術是蒸汽機的發(fā)明和普遍應用,機械代替人從而帶動了紡織業(yè)、交通運輸業(yè)等的大發(fā)展,生產方式也由小農經(jīng)濟發(fā)展成為工廠生產方式。第二次產業(yè)革命的關鍵技術則是電力、內燃機技術,它帶動了石化產業(yè)、機械動力產業(yè)及能源產業(yè)的新一輪革命。在生產方式方面,大規(guī)模生產方式代替單件小批的工廠生產制度。這一系列技術革命和生產方式革命,使人類進入重工業(yè)時代。汽車、鋼鐵、石油化工產業(yè)得到蓬勃發(fā)展。
第三次產業(yè)革命主要是信息技術(IT)帶來的產業(yè)革命,迄今已經(jīng)進行了半個多世紀,它也帶來了生產方式翻天覆地的變化。這次產業(yè)革命還沒有結束,生產的互聯(lián)網(wǎng)化、信息化、全球分工合作也是一系列生產方式的革命。
現(xiàn)在已經(jīng)初露端倪的低碳產業(yè)很可能引領人類第四次產業(yè)革命。除了關鍵技術和生產方式的變革之外,微觀組織體系、社會面貌、城鎮(zhèn)化發(fā)展的水平等都會因為低碳產業(yè)革命的到來而發(fā)生巨大的變化。其中,關鍵技術無疑是最核心的,關鍵技術的突破不僅改變了自己所在的產業(yè),而且使相關產業(yè)產生了一系列連鎖反應,無論是蒸汽機、電力還是半導體技術無不如此。關鍵技術的使用和迅速擴散帶來的乘數(shù)效應使產業(yè)革命的先行者迅速拉大與跟蹤者的距離。這種關鍵技術又被稱為“基因性技術”,它像基因對生物組織及性狀的影響一樣,具有遺傳性、傳導性和放大性,因此低碳領域的基因技術必將影響產業(yè)乃至社會生活的方方面面。
三、日本、韓國和我國臺灣地區(qū)崛起的經(jīng)驗仍具有較強的借鑒意義
二戰(zhàn)以后,在東亞幾個跳出中等收入陷阱的國家和地區(qū)中,日本、韓國和我國臺灣地區(qū)是具有典型意義的,其經(jīng)驗仍然值得后發(fā)國家學習借鑒。除了日本在戰(zhàn)前就有些產業(yè)基礎之外,韓國和我國臺灣地區(qū)在二戰(zhàn)以后可以說是一貧如洗,基本上沒有什么現(xiàn)代產業(yè)的基礎,但是在后來的50年里,這些地方都抓住了信息產業(yè)革命發(fā)展的機會,成功跳出中等收入陷阱。這幾個經(jīng)濟體都已經(jīng)成為發(fā)達經(jīng)濟體,目前其人均GDP都超過3萬美元。
受到歷史、國情和發(fā)展路徑的影響,雖然說每個國家和地區(qū)經(jīng)濟崛起的經(jīng)驗不盡相同,但是它們有一些共同的規(guī)律。在崛起的過程中,韓國和日本發(fā)展的道路比較相似,它們都注重技術的引進、消化吸收、再創(chuàng)新,同時也比較注重鼓勵大企業(yè)的發(fā)展,認為只有大企業(yè)才能在世界經(jīng)濟大潮中發(fā)揮攻城拔寨的航空母艦的作用。日本的大型株式會社以及韓國三星、現(xiàn)代和LG等財團都是典型的例子。此外,二戰(zhàn)以后,日本和韓國在引進消化西方先進技術方面做得非常出色,也是后發(fā)國家學習的榜樣,它們?yōu)榱艘M技術和高級人才,不惜一切代價,帶動技術迅速跟進,促進產業(yè)的迅速發(fā)展和轉型。
我國臺灣地區(qū)則走了另外一條轉型升級之路,就是從代工、OEM(原始設備制造商)起步,抓住信息產業(yè)的脈搏,從OEM到ODM(原始設備設計商),再到OBM(代工廠經(jīng)營自有品牌),逐漸成為具有全球競爭力的IT之島。另外,與日本和韓國的大財團不同,我國臺灣地區(qū)的中小企業(yè)通過集群式發(fā)展,在國際上也形成了超強的競爭力,產業(yè)集群競爭力多年來一直高居世界第一位。
無論是日本和韓國的引進技術、學習、消化吸收的經(jīng)驗,還是我國臺灣地區(qū)從代工起步向產業(yè)鏈延伸的經(jīng)驗,都值得后來者認真研究和學習。
另外,從宏觀政策層面,這些國家或地區(qū),尤其是日本和韓國,在國內產業(yè)發(fā)展尤其是產業(yè)體系建設的初期,市場開放節(jié)奏與國內幼稚產業(yè)保護政策相協(xié)調,在保護中逐漸開放,而不是過度開放,開放程度與國內產業(yè)發(fā)展的成熟度相協(xié)調,這一點也是值得借鑒的經(jīng)驗。此外,區(qū)別于南美的進口替代政策,日本、韓國和我國臺灣地區(qū)的出口導向政策取得了成功,這也是這些地區(qū)崛起的重要原因。
四、在抓住產業(yè)革命機會實現(xiàn)快速崛起方面,沒有哪個國家比19世紀的美國做得出色
作為新大陸的移民國家,美國的歷史并不長。1620年,102個清教徒乘坐“五月花”號帆船從英國出發(fā)漂洋過海在北美定居迄今不過400年的歷史。最初,北美大陸不僅是英國,而且是法國、西班牙等歐洲諸強的殖民地,直到1774年7月4日,北美十三州發(fā)布獨立宣言,才成為名義上的一個獨立國家。當時,那里只有200多萬人。后來,美國歷經(jīng)多年的獨立戰(zhàn)爭、美西戰(zhàn)爭、向西開拓以及19世紀中葉殘酷的南北戰(zhàn)爭。但是,從宣布獨立開始僅僅過了100年,亦即1880年前后,這個年輕的國家就成為世界制造業(yè)第一大國。更令人驚嘆的是,又過了大約30年,即一戰(zhàn)前的1913年,美國已經(jīng)成為世界第一大經(jīng)濟強國,不僅GDP總量是英國的2.5倍,法國、德國的3.5倍,而且人均GDP也超過英國、德國和法國。
至20世紀初,美國不僅經(jīng)濟總量領先,而且經(jīng)濟結構也展現(xiàn)出強大的活力和競爭優(yōu)勢,如在鋼鐵、石油及其化工業(yè)、機械制造、鐵路運輸、輪船運輸、電報技術及產業(yè)、電力、汽車等新興產業(yè)領域,美國都在全球形成了壓倒性甚至壟斷性優(yōu)勢。例如,美國僅僅一個卡耐基鋼鐵公司就超過英國一國的產鋼總量,石油大王洛克菲勒更是壟斷了全球90%的石油及石化市場。這些都是二次產業(yè)革命的成果,是當時全球的“戰(zhàn)略新興產業(yè)”。到19世紀末20世紀初,美國經(jīng)濟無論從哪個方面都已經(jīng)超過西歐諸強,為二戰(zhàn)后美國成為獨一無二的世界經(jīng)濟、政治、軍事霸主奠定了堅實的物質和生產力基礎。
很多人認為,美國的崛起得益于兩次世界大戰(zhàn),或者得益于豐富的資源和大量的移民等。其實,這些都沒有抓住要害。作為殖民地,美國在一個孤立無援、交通不便、遠離當時的世界經(jīng)濟、政治、文明中心的新大陸迅速發(fā)展,利用大約百年時間迅速成為全球經(jīng)濟強國,甚至引領了全球經(jīng)濟發(fā)展、促進了第二次產業(yè)革命加速到來,使20世紀成為美國世紀。其崛起速度之快、發(fā)展質量之高、成功代價之小,無不令后人驚嘆。今天看來,美國在19世紀迅速崛起的經(jīng)驗令后來的日本、韓國和我國臺灣地區(qū)等跨越中等收入陷阱的經(jīng)驗都相形見絀。遺憾的是,眾多發(fā)展經(jīng)濟學家在討論追趕、發(fā)展問題的時候,眼睛緊盯著二戰(zhàn)以后的新興經(jīng)濟體,而忽視了真正最成功的追趕故事。
美國成功追趕、超越的時代盡管發(fā)生在一百多年前,但是,迄今其經(jīng)驗仍然不失時代意義。
(一)利用新發(fā)明,率先實現(xiàn)產業(yè)化、規(guī)模化、標準化和大眾化
這是美國19世紀經(jīng)濟發(fā)展崛起的最突出特征。美國經(jīng)濟在19世紀的崛起并不因為其科學技術的領先優(yōu)勢,相反,直到二戰(zhàn)以前,美國在科學研究上與德國、英國、法國等老牌的西歐科技強國還有差距。文藝復興、科學革命以來,直到二戰(zhàn),西歐一直是世界的科技中心。
但是,這并沒有影響美國的創(chuàng)新驅動發(fā)展。盡管新的科學發(fā)現(xiàn)和技術發(fā)明多是在歐洲,但是新科學、新發(fā)明往往在美國而不是在歐洲實現(xiàn)了產業(yè)化。這方面的例子有很多,例如,蒸汽機在英國發(fā)明,但是美國人率先在汽輪、火車上大規(guī)模應用;煉鋼、煉鐵新技術率先在英國發(fā)明,但是卡耐基后來居上,將新技術迅速應用于生產力,并改進、優(yōu)化新技術,引領世界鋼鐵產業(yè)的發(fā)展;人類對電的現(xiàn)象、原理和規(guī)律的認識最初主要是來自英國、德國的一流科學家,但是愛迪生、薩繆爾、特斯拉等創(chuàng)業(yè)天才和企業(yè)家率先在美國將電力引入千家萬戶,使美國迅速實現(xiàn)了電氣化。再如,20世紀初,美國的空氣動力學研究遠遠落后于德國同行(8),但是,美國的萊特兄弟在人類歷史上第一次造出了內燃機動力驅動、可人為操控、長時間飛行的飛機,使人類進入了航空時代,而不是在德國或者法國,更不是在英國。最引人注目的是亨利·福特,無論是內燃機還是汽車的發(fā)明者都來自德國、法國等歐洲強國,但是福特通過大規(guī)模生產方式將汽車送到千家萬戶,并帶動美國公路、機械制造、石油化工等戰(zhàn)略性產業(yè)的迅速發(fā)展,極大地促進了美國產業(yè)生產能力和綜合國力的提高。
產業(yè)的創(chuàng)新、經(jīng)濟的發(fā)展從來不是取決于誰最先發(fā)現(xiàn)了科學原理,而是取決于誰最先將科技成果轉化成生產力。這方面,19世紀的美國為后來者提供了很多經(jīng)驗,尤其是其將科技成果標準化、規(guī)模化、大眾化的經(jīng)驗和做法值得稱道。科技成果僅僅停留在論文和實驗室階段最多是增進了人類的知識,對生產力而言是沒有多少價值的。在19世紀下半葉美國崛起的過程中,是美國的創(chuàng)業(yè)者、企業(yè)家、銀行家聯(lián)合起來奏響了創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)協(xié)奏曲,他們將科技成果迅速轉化成生產力并大規(guī)模推廣。
另外,與歐洲不同的是,在很多新興產業(yè),美國不僅實現(xiàn)了科技成果轉化和技術革命,而且實現(xiàn)了生產體系革命。例如,被后人稱為美國特色的生產制造體系的主要特征是:以大市場為導向,迅速地、大規(guī)模地生產物美價廉的商品;大規(guī)模工廠設計;高效物流;建造廉價的機器。美國生產方式既實現(xiàn)了高標準、高質量,又實現(xiàn)了規(guī)模效應,達到低成本,從而在新興產業(yè)形成全球壟斷性優(yōu)勢,促進綜合國力提升和國際競爭優(yōu)勢的形成。
(二)企業(yè)家精神及全民創(chuàng)新活力是美國崛起的根本保證
歐洲在文藝復興以后逐漸覺醒,地理大發(fā)現(xiàn)、宗教革命乃至后來的科學革命、產業(yè)革命促使整個歐洲社會煥發(fā)了生機和活力,領先于世界。但是,作為一個移民社會和清教徒向往和云集的新大陸,美國在創(chuàng)新活力方面更是領先歐洲一籌。
19世紀的美國是一個大眾創(chuàng)新、萬眾創(chuàng)業(yè)的國家,是一個創(chuàng)業(yè)英雄輩出、企業(yè)家精神涌現(xiàn)的新時代,無數(shù)創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)的精彩故事迄今仍讓人嘆為觀止。富爾頓、惠特尼、辛格、范德比爾特、卡耐基、洛克菲勒、愛迪生、J.P.摩根、薩繆爾、萊特兄弟、亨利·福特……是這些人創(chuàng)造了美國,引領了時代進步,不僅改變了美國的命運,而且影響了全球產業(yè)發(fā)展和競爭力的格局。
更令人矚目的是,這些創(chuàng)業(yè)英雄中的絕大多數(shù)最開始都幾乎身無分文、白手起家,最后通過創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)獲得了成功,實現(xiàn)了“美國夢”。正是這些來自平民的創(chuàng)業(yè)英雄擁有的樸素的創(chuàng)新大眾化的理念,才使創(chuàng)新成果迅速社會化。無論是辛格、愛迪生,還是薩繆爾、亨利·福特,他們的夢想就是用新技術和新產品改善普通民眾的生活,電力大王薩繆爾的名言“電不應該只有少數(shù)人享用”成為美國創(chuàng)新理念的典型寫照,這與歐洲的社會等級分明、貴族奢侈品消費文化格格不入。
產業(yè)化、標準化、規(guī)模化、平民化,19世紀美國的創(chuàng)業(yè)英雄們的故事和經(jīng)驗深深影響了一代代的美國創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)者,并形成了別具一格的美國創(chuàng)新文化,即創(chuàng)新不是“陽春白雪”,更不僅限于大學的象牙尖塔,創(chuàng)新很簡單,它就是為了滿足人們對美好生活的向往,技術發(fā)明就是為了解放人、減輕人的負擔,為人所用。
(三)不斷進行體制機制創(chuàng)新
除了企業(yè)家精神和創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)活力之外,19世紀的美國不斷探索有利于創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)的體制機制,如公司制度的推廣、專利制度、資本市場的推動等。例如,最初在美國并不是所有的企業(yè)都可以申辦有限責任公司,它原本是被政府控制的一種“牌照”,只有與政府有關的業(yè)務和公司才允許申辦有限責任公司,很多創(chuàng)業(yè)企業(yè)是以家族企業(yè)或者合伙制的形式存在,它們承擔無限責任。但是后來,有限責任公司、股份公司這種制度逐漸在美國推廣,大大降低了創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)者的失敗風險。有限責任公司以及后來的股份有限責任公司促使全社會來承擔創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新的風險,因此,全社會創(chuàng)新的步伐大大加快。
另外,19世紀美國很多創(chuàng)新都是建立在專利基礎之上的。專利制度并不是美國發(fā)明的,但是這種制度在美國得到了有效的貫徹和執(zhí)行,有效保護了發(fā)明者的合法權益。19世紀,很多創(chuàng)新者通過轉讓發(fā)明專利成為富翁,而不是親自把它們做成產品。而且,大多數(shù)創(chuàng)新成功者后半生奔波在專利維權的道路上,這也成為美國創(chuàng)新的一道風景。
另外,以華爾街為代表的資本市場的發(fā)展對美國創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)也起了巨大的推動作用。創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)最終需要得到資本市場的支持,否則企業(yè)生產能力大規(guī)模擴大將不可能。新技術企業(yè)股票也逐漸成為資本市場的新寵,資本和技術、資本家和創(chuàng)業(yè)家很好地得到了結合,極大促進了新興產業(yè)的發(fā)展和各行業(yè)的不斷升級。這方面,J.P.摩根和愛迪生的合作,以及后來GE公司的誕生和發(fā)展就是典型的案例。
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