第三節(jié)　跨越“中等收入陷阱”的國際經(jīng)驗分析

一、必須緊緊抓住新一輪產業(yè)革命的脈搏

縱觀世界經(jīng)濟發(fā)展歷史，是歷次產業(yè)革命改變了世界各國的命運，拉開了強弱貧富的差距。在第一次產業(yè)革命實現(xiàn)之前，世界各國經(jīng)濟處于自然經(jīng)濟狀態(tài)，以自給自足的農業(yè)生產為主，經(jīng)濟區(qū)域之間基本相互隔絕，經(jīng)濟發(fā)展水平幾乎相差無幾。但是，第一次產業(yè)革命使英國率先崛起，在全球率先實現(xiàn)了工業(yè)化，獲得了全球性的競爭優(yōu)勢，繼而成為全球日不落帝國。

德國和美國則抓住了第二次產業(yè)革命的機會，引領了化工產業(yè)和電力工業(yè)革命的浪潮，一躍而崛起為世界經(jīng)濟強國。尤其是美國，原本是英國在北美的殖民地，但是在1776年宣布獨立以后，不到百年的時間就發(fā)展成為世界第一制造強國，為后來稱霸世界奠定了良好的經(jīng)濟基礎。

二戰(zhàn)以后，日本、韓國、新加坡和我國臺灣地區(qū)等幾個跳出中等收入陷阱、成為發(fā)達經(jīng)濟體的地區(qū)，也基本是靠抓住第三次產業(yè)革命亦即信息技術革命的機會。而那些跟不上產業(yè)革命步伐的國家則基本上落入中等收入陷阱，這其中包括南美、中東，甚至中東歐諸國。

更長遠地看，在產業(yè)革命中，僅有跟蹤往往是不夠的，如果不努力引領新一輪產業(yè)革命，只是滿足跳出了中等收入陷阱這一目標，那么一國經(jīng)濟繼續(xù)前進的動力會迅速衰減，經(jīng)濟也會出現(xiàn)停滯不前的態(tài)勢，這也可以說是“發(fā)達國家陷阱”，如希臘、西班牙等近年出現(xiàn)經(jīng)濟衰退的發(fā)達國家。而不斷創(chuàng)新、勇立產業(yè)革命的潮頭，則能有效抓住新技術產業(yè)的關鍵環(huán)節(jié)，獲得超額利潤，促進國家經(jīng)濟社會的高效發(fā)展。這是迄今為止三次產業(yè)革命世界各國經(jīng)濟實力此消彼長的歷史告訴我們的經(jīng)驗。

二、產業(yè)革命與能源、生產體系、社會系統(tǒng)革命相伴而生

除了能源以外，產業(yè)革命往往伴隨著關鍵技術和生產體系的革命，二者缺一不可。眾所周知，第一次產業(yè)革命的關鍵技術是蒸汽機的發(fā)明和普遍應用，機械代替人從而帶動了紡織業(yè)、交通運輸業(yè)等的大發(fā)展，生產方式也由小農經(jīng)濟發(fā)展成為工廠生產方式。第二次產業(yè)革命的關鍵技術則是電力、內燃機技術，它帶動了石化產業(yè)、機械動力產業(yè)及能源產業(yè)的新一輪革命。在生產方式方面，大規(guī)模生產方式代替單件小批的工廠生產制度。這一系列技術革命和生產方式革命，使人類進入重工業(yè)時代。汽車、鋼鐵、石油化工產業(yè)得到蓬勃發(fā)展。

第三次產業(yè)革命主要是信息技術（IT）帶來的產業(yè)革命，迄今已經(jīng)進行了半個多世紀，它也帶來了生產方式翻天覆地的變化。這次產業(yè)革命還沒有結束，生產的互聯(lián)網(wǎng)化、信息化、全球分工合作也是一系列生產方式的革命。

現(xiàn)在已經(jīng)初露端倪的低碳產業(yè)很可能引領人類第四次產業(yè)革命。除了關鍵技術和生產方式的變革之外，微觀組織體系、社會面貌、城鎮(zhèn)化發(fā)展的水平等都會因為低碳產業(yè)革命的到來而發(fā)生巨大的變化。其中，關鍵技術無疑是最核心的，關鍵技術的突破不僅改變了自己所在的產業(yè)，而且使相關產業(yè)產生了一系列連鎖反應，無論是蒸汽機、電力還是半導體技術無不如此。關鍵技術的使用和迅速擴散帶來的乘數(shù)效應使產業(yè)革命的先行者迅速拉大與跟蹤者的距離。這種關鍵技術又被稱為“基因性技術”，它像基因對生物組織及性狀的影響一樣，具有遺傳性、傳導性和放大性，因此低碳領域的基因技術必將影響產業(yè)乃至社會生活的方方面面。

三、日本、韓國和我國臺灣地區(qū)崛起的經(jīng)驗仍具有較強的借鑒意義

二戰(zhàn)以后，在東亞幾個跳出中等收入陷阱的國家和地區(qū)中，日本、韓國和我國臺灣地區(qū)是具有典型意義的，其經(jīng)驗仍然值得后發(fā)國家學習借鑒。除了日本在戰(zhàn)前就有些產業(yè)基礎之外，韓國和我國臺灣地區(qū)在二戰(zhàn)以后可以說是一貧如洗，基本上沒有什么現(xiàn)代產業(yè)的基礎，但是在后來的50年里，這些地方都抓住了信息產業(yè)革命發(fā)展的機會，成功跳出中等收入陷阱。這幾個經(jīng)濟體都已經(jīng)成為發(fā)達經(jīng)濟體，目前其人均GDP都超過3萬美元。

受到歷史、國情和發(fā)展路徑的影響，雖然說每個國家和地區(qū)經(jīng)濟崛起的經(jīng)驗不盡相同，但是它們有一些共同的規(guī)律。在崛起的過程中，韓國和日本發(fā)展的道路比較相似，它們都注重技術的引進、消化吸收、再創(chuàng)新，同時也比較注重鼓勵大企業(yè)的發(fā)展，認為只有大企業(yè)才能在世界經(jīng)濟大潮中發(fā)揮攻城拔寨的航空母艦的作用。日本的大型株式會社以及韓國三星、現(xiàn)代和LG等財團都是典型的例子。此外，二戰(zhàn)以后，日本和韓國在引進消化西方先進技術方面做得非常出色，也是后發(fā)國家學習的榜樣，它們?yōu)榱艘M技術和高級人才，不惜一切代價，帶動技術迅速跟進，促進產業(yè)的迅速發(fā)展和轉型。

我國臺灣地區(qū)則走了另外一條轉型升級之路，就是從代工、OEM（原始設備制造商）起步，抓住信息產業(yè)的脈搏，從OEM到ODM（原始設備設計商），再到OBM（代工廠經(jīng)營自有品牌），逐漸成為具有全球競爭力的IT之島。另外，與日本和韓國的大財團不同，我國臺灣地區(qū)的中小企業(yè)通過集群式發(fā)展，在國際上也形成了超強的競爭力，產業(yè)集群競爭力多年來一直高居世界第一位。

無論是日本和韓國的引進技術、學習、消化吸收的經(jīng)驗，還是我國臺灣地區(qū)從代工起步向產業(yè)鏈延伸的經(jīng)驗，都值得后來者認真研究和學習。

另外，從宏觀政策層面，這些國家或地區(qū)，尤其是日本和韓國，在國內產業(yè)發(fā)展尤其是產業(yè)體系建設的初期，市場開放節(jié)奏與國內幼稚產業(yè)保護政策相協(xié)調，在保護中逐漸開放，而不是過度開放，開放程度與國內產業(yè)發(fā)展的成熟度相協(xié)調，這一點也是值得借鑒的經(jīng)驗。此外，區(qū)別于南美的進口替代政策，日本、韓國和我國臺灣地區(qū)的出口導向政策取得了成功，這也是這些地區(qū)崛起的重要原因。

四、在抓住產業(yè)革命機會實現(xiàn)快速崛起方面，沒有哪個國家比19世紀的美國做得出色

作為新大陸的移民國家，美國的歷史并不長。1620年，102個清教徒乘坐“五月花”號帆船從英國出發(fā)漂洋過海在北美定居迄今不過400年的歷史。最初，北美大陸不僅是英國，而且是法國、西班牙等歐洲諸強的殖民地，直到1774年7月4日，北美十三州發(fā)布獨立宣言，才成為名義上的一個獨立國家。當時，那里只有200多萬人。后來，美國歷經(jīng)多年的獨立戰(zhàn)爭、美西戰(zhàn)爭、向西開拓以及19世紀中葉殘酷的南北戰(zhàn)爭。但是，從宣布獨立開始僅僅過了100年，亦即1880年前后，這個年輕的國家就成為世界制造業(yè)第一大國。更令人驚嘆的是，又過了大約30年，即一戰(zhàn)前的1913年，美國已經(jīng)成為世界第一大經(jīng)濟強國，不僅GDP總量是英國的2.5倍，法國、德國的3.5倍，而且人均GDP也超過英國、德國和法國。

至20世紀初，美國不僅經(jīng)濟總量領先，而且經(jīng)濟結構也展現(xiàn)出強大的活力和競爭優(yōu)勢，如在鋼鐵、石油及其化工業(yè)、機械制造、鐵路運輸、輪船運輸、電報技術及產業(yè)、電力、汽車等新興產業(yè)領域，美國都在全球形成了壓倒性甚至壟斷性優(yōu)勢。例如，美國僅僅一個卡耐基鋼鐵公司就超過英國一國的產鋼總量，石油大王洛克菲勒更是壟斷了全球90%的石油及石化市場。這些都是二次產業(yè)革命的成果，是當時全球的“戰(zhàn)略新興產業(yè)”。到19世紀末20世紀初，美國經(jīng)濟無論從哪個方面都已經(jīng)超過西歐諸強，為二戰(zhàn)后美國成為獨一無二的世界經(jīng)濟、政治、軍事霸主奠定了堅實的物質和生產力基礎。

很多人認為，美國的崛起得益于兩次世界大戰(zhàn)，或者得益于豐富的資源和大量的移民等。其實，這些都沒有抓住要害。作為殖民地，美國在一個孤立無援、交通不便、遠離當時的世界經(jīng)濟、政治、文明中心的新大陸迅速發(fā)展，利用大約百年時間迅速成為全球經(jīng)濟強國，甚至引領了全球經(jīng)濟發(fā)展、促進了第二次產業(yè)革命加速到來，使20世紀成為美國世紀。其崛起速度之快、發(fā)展質量之高、成功代價之小，無不令后人驚嘆。今天看來，美國在19世紀迅速崛起的經(jīng)驗令后來的日本、韓國和我國臺灣地區(qū)等跨越中等收入陷阱的經(jīng)驗都相形見絀。遺憾的是，眾多發(fā)展經(jīng)濟學家在討論追趕、發(fā)展問題的時候，眼睛緊盯著二戰(zhàn)以后的新興經(jīng)濟體，而忽視了真正最成功的追趕故事。

美國成功追趕、超越的時代盡管發(fā)生在一百多年前，但是，迄今其經(jīng)驗仍然不失時代意義。

（一）利用新發(fā)明，率先實現(xiàn)產業(yè)化、規(guī)模化、標準化和大眾化

這是美國19世紀經(jīng)濟發(fā)展崛起的最突出特征。美國經(jīng)濟在19世紀的崛起并不因為其科學技術的領先優(yōu)勢，相反，直到二戰(zhàn)以前，美國在科學研究上與德國、英國、法國等老牌的西歐科技強國還有差距。文藝復興、科學革命以來，直到二戰(zhàn)，西歐一直是世界的科技中心。

但是，這并沒有影響美國的創(chuàng)新驅動發(fā)展。盡管新的科學發(fā)現(xiàn)和技術發(fā)明多是在歐洲，但是新科學、新發(fā)明往往在美國而不是在歐洲實現(xiàn)了產業(yè)化。這方面的例子有很多，例如，蒸汽機在英國發(fā)明，但是美國人率先在汽輪、火車上大規(guī)模應用；煉鋼、煉鐵新技術率先在英國發(fā)明，但是卡耐基后來居上，將新技術迅速應用于生產力，并改進、優(yōu)化新技術，引領世界鋼鐵產業(yè)的發(fā)展；人類對電的現(xiàn)象、原理和規(guī)律的認識最初主要是來自英國、德國的一流科學家，但是愛迪生、薩繆爾、特斯拉等創(chuàng)業(yè)天才和企業(yè)家率先在美國將電力引入千家萬戶，使美國迅速實現(xiàn)了電氣化。再如，20世紀初，美國的空氣動力學研究遠遠落后于德國同行⁽⁸⁾，但是，美國的萊特兄弟在人類歷史上第一次造出了內燃機動力驅動、可人為操控、長時間飛行的飛機，使人類進入了航空時代，而不是在德國或者法國，更不是在英國。最引人注目的是亨利·福特，無論是內燃機還是汽車的發(fā)明者都來自德國、法國等歐洲強國，但是福特通過大規(guī)模生產方式將汽車送到千家萬戶，并帶動美國公路、機械制造、石油化工等戰(zhàn)略性產業(yè)的迅速發(fā)展，極大地促進了美國產業(yè)生產能力和綜合國力的提高。

產業(yè)的創(chuàng)新、經(jīng)濟的發(fā)展從來不是取決于誰最先發(fā)現(xiàn)了科學原理，而是取決于誰最先將科技成果轉化成生產力。這方面，19世紀的美國為后來者提供了很多經(jīng)驗，尤其是其將科技成果標準化、規(guī)模化、大眾化的經(jīng)驗和做法值得稱道。科技成果僅僅停留在論文和實驗室階段最多是增進了人類的知識，對生產力而言是沒有多少價值的。在19世紀下半葉美國崛起的過程中，是美國的創(chuàng)業(yè)者、企業(yè)家、銀行家聯(lián)合起來奏響了創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)協(xié)奏曲，他們將科技成果迅速轉化成生產力并大規(guī)模推廣。

另外，與歐洲不同的是，在很多新興產業(yè)，美國不僅實現(xiàn)了科技成果轉化和技術革命，而且實現(xiàn)了生產體系革命。例如，被后人稱為美國特色的生產制造體系的主要特征是：以大市場為導向，迅速地、大規(guī)模地生產物美價廉的商品；大規(guī)模工廠設計；高效物流；建造廉價的機器。美國生產方式既實現(xiàn)了高標準、高質量，又實現(xiàn)了規(guī)模效應，達到低成本，從而在新興產業(yè)形成全球壟斷性優(yōu)勢，促進綜合國力提升和國際競爭優(yōu)勢的形成。

（二）企業(yè)家精神及全民創(chuàng)新活力是美國崛起的根本保證

歐洲在文藝復興以后逐漸覺醒，地理大發(fā)現(xiàn)、宗教革命乃至后來的科學革命、產業(yè)革命促使整個歐洲社會煥發(fā)了生機和活力，領先于世界。但是，作為一個移民社會和清教徒向往和云集的新大陸，美國在創(chuàng)新活力方面更是領先歐洲一籌。

19世紀的美國是一個大眾創(chuàng)新、萬眾創(chuàng)業(yè)的國家，是一個創(chuàng)業(yè)英雄輩出、企業(yè)家精神涌現(xiàn)的新時代，無數(shù)創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)的精彩故事迄今仍讓人嘆為觀止。富爾頓、惠特尼、辛格、范德比爾特、卡耐基、洛克菲勒、愛迪生、J.P.摩根、薩繆爾、萊特兄弟、亨利·福特……是這些人創(chuàng)造了美國，引領了時代進步，不僅改變了美國的命運，而且影響了全球產業(yè)發(fā)展和競爭力的格局。

更令人矚目的是，這些創(chuàng)業(yè)英雄中的絕大多數(shù)最開始都幾乎身無分文、白手起家，最后通過創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)獲得了成功，實現(xiàn)了“美國夢”。正是這些來自平民的創(chuàng)業(yè)英雄擁有的樸素的創(chuàng)新大眾化的理念，才使創(chuàng)新成果迅速社會化。無論是辛格、愛迪生，還是薩繆爾、亨利·福特，他們的夢想就是用新技術和新產品改善普通民眾的生活，電力大王薩繆爾的名言“電不應該只有少數(shù)人享用”成為美國創(chuàng)新理念的典型寫照，這與歐洲的社會等級分明、貴族奢侈品消費文化格格不入。

產業(yè)化、標準化、規(guī)模化、平民化，19世紀美國的創(chuàng)業(yè)英雄們的故事和經(jīng)驗深深影響了一代代的美國創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)者，并形成了別具一格的美國創(chuàng)新文化，即創(chuàng)新不是“陽春白雪”，更不僅限于大學的象牙尖塔，創(chuàng)新很簡單，它就是為了滿足人們對美好生活的向往，技術發(fā)明就是為了解放人、減輕人的負擔，為人所用。

（三）不斷進行體制機制創(chuàng)新

除了企業(yè)家精神和創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)活力之外，19世紀的美國不斷探索有利于創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)的體制機制，如公司制度的推廣、專利制度、資本市場的推動等。例如，最初在美國并不是所有的企業(yè)都可以申辦有限責任公司，它原本是被政府控制的一種“牌照”，只有與政府有關的業(yè)務和公司才允許申辦有限責任公司，很多創(chuàng)業(yè)企業(yè)是以家族企業(yè)或者合伙制的形式存在，它們承擔無限責任。但是后來，有限責任公司、股份公司這種制度逐漸在美國推廣，大大降低了創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)者的失敗風險。有限責任公司以及后來的股份有限責任公司促使全社會來承擔創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新的風險，因此，全社會創(chuàng)新的步伐大大加快。

另外，19世紀美國很多創(chuàng)新都是建立在專利基礎之上的。專利制度并不是美國發(fā)明的，但是這種制度在美國得到了有效的貫徹和執(zhí)行，有效保護了發(fā)明者的合法權益。19世紀，很多創(chuàng)新者通過轉讓發(fā)明專利成為富翁，而不是親自把它們做成產品。而且，大多數(shù)創(chuàng)新成功者后半生奔波在專利維權的道路上，這也成為美國創(chuàng)新的一道風景。

另外，以華爾街為代表的資本市場的發(fā)展對美國創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)也起了巨大的推動作用。創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)最終需要得到資本市場的支持，否則企業(yè)生產能力大規(guī)模擴大將不可能。新技術企業(yè)股票也逐漸成為資本市場的新寵，資本和技術、資本家和創(chuàng)業(yè)家很好地得到了結合，極大促進了新興產業(yè)的發(fā)展和各行業(yè)的不斷升級。這方面，J.P.摩根和愛迪生的合作，以及后來GE公司的誕生和發(fā)展就是典型的案例。