第三節(jié) 研究框架和理論假說

一 研究框架

通過對技術(shù)創(chuàng)新與政府激勵相關(guān)文獻(xiàn)的研讀以及對相關(guān)理論基礎(chǔ)的研究，本書發(fā)現(xiàn)該領(lǐng)域存在值得思考和探索的空間。

第一，對中國“制度蓄水池”建設(shè)的重新審視。在回顧國家創(chuàng)新體系理論中，筆者已經(jīng)提到，發(fā)達(dá)國家的創(chuàng)新系統(tǒng)面臨的是如何從“制度蓄水池”中汲取并改善制度的問題，而發(fā)展中國家面臨的是如何建設(shè)這一“制度蓄水池”的問題。雖然我國圍繞技術(shù)創(chuàng)新出臺了一系列政策，但這些政策的實(shí)施效果如何，需要如何改進(jìn)的問題并沒有得到廣泛的關(guān)注。而且，從目前有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新中的政府激勵績效研究來看，多數(shù)文獻(xiàn)基于各自的研究目標(biāo)，單就政府激勵的某一種或某幾種政策對技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行研究，而政府對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新激勵方式很多，相互之間有一定的聯(lián)系，如何將這些激勵方式進(jìn)行系統(tǒng)整合，并有效納入研究框架是值得進(jìn)一步思考的問題。雖然極少有學(xué)者對所有政策工具的有效性以及政策工具之間的關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)，但是他們研究的是跨國問題，由于不同國家在國別、文化、環(huán)境和政策方面存在較大差異，從而對結(jié)果產(chǎn)生影響，這是在模型中加入固定差異所無法消除的。因此，這是國內(nèi)外現(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新的政府激勵政策結(jié)果尚未達(dá)成共識的一個主要原因。因此，本書首先要解決的問題是控制大環(huán)境，僅檢驗(yàn)中國當(dāng)前的發(fā)展環(huán)境下，考察不同政府激勵政策對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用影響以及效果評價(jià)。

第二，從“技術(shù)創(chuàng)新效率”視角審視我國政府激勵效果。已有的文獻(xiàn)雖然指出在實(shí)證模型方面的重點(diǎn)是檢驗(yàn)政府激勵對企業(yè)R&D投入的影響，但是對社會來說，研發(fā)只是一種手段，而不是目標(biāo)，R&D活動的目標(biāo)是通過提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。這就意味著，需要將R&D投入和產(chǎn)出水平相聯(lián)系。因此，正是基于對技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出過程的考慮，引出了本書對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率測度的分析，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步研究政府激勵對技術(shù)創(chuàng)新效率的影響，以此對現(xiàn)有文獻(xiàn)做一個必要補(bǔ)充。

第三，已有的文獻(xiàn)雖然對區(qū)域或行業(yè)層面的政策激勵有所考察，但是缺乏對區(qū)域之間和產(chǎn)業(yè)之間技術(shù)創(chuàng)新差異的分析，以及不同政府激勵對其內(nèi)在差異的影響作用研究，只見樹木，不見森林。因此，本書將區(qū)域分東中西三個地區(qū)，產(chǎn)業(yè)層面基于不同要素稟賦劃分為六大行業(yè)，從技術(shù)創(chuàng)新效率的視角考察和分析了政府激勵政策的作用效果和影響差異。

第四，現(xiàn)有對服務(wù)業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的政府政策研究還比較少。技術(shù)創(chuàng)新已成為制造業(yè)發(fā)展的重要推動力，然而從當(dāng)前的發(fā)展趨勢看，服務(wù)業(yè)在我國國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用越加凸顯，因此如何通過技術(shù)創(chuàng)新提升服務(wù)業(yè)的內(nèi)在品質(zhì)，已成為政府部門、學(xué)術(shù)界及企業(yè)各界研究與思考的重要問題。目前學(xué)術(shù)界還沒有有關(guān)服務(wù)業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的政府政策評價(jià)和作用效果研究的文獻(xiàn)。技術(shù)創(chuàng)新是服務(wù)業(yè)企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵，如何通過政府激勵更有效地提高服務(wù)業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力是本書的重點(diǎn)之一。

因此，本書認(rèn)為，應(yīng)該以國家具體（country specific）因素為出發(fā)點(diǎn)來研究我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中政府激勵問題，這是對這一問題進(jìn)行分析的出發(fā)點(diǎn)。據(jù)此筆者提出了一個研究框架，概括了我國技術(shù)創(chuàng)新研究中政府激勵研究應(yīng)該考慮的具體環(huán)境因素和主要的分析內(nèi)容（見圖2—7）。

圖2—7 中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中政府激勵的研究框架

首先，本書將政府激勵劃分為投入激勵、整合激勵和產(chǎn)出激勵，研究不同類型的激勵政策對于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用機(jī)制。其次，基于企業(yè)異質(zhì)性，從區(qū)域?qū)用婧托袠I(yè)層面、企業(yè)層面研究政府激勵對技術(shù)創(chuàng)新影響的差異性。具體來看，從三個層面解釋了研究企業(yè)異質(zhì)性在激勵政策實(shí)施過程中是如何發(fā)揮作用的。在區(qū)域和行業(yè)方面，基于技術(shù)創(chuàng)新效率視角，將區(qū)域?qū)用鎰澐譃闁|中西三個地區(qū)，將行業(yè)層面基于要素稟賦視角劃分為六大行業(yè)，重點(diǎn)考察政府激勵對技術(shù)創(chuàng)新效率的影響和作用。在企業(yè)微觀層面，首次嘗試從服務(wù)業(yè)企業(yè)入手，通過問卷調(diào)查獲得一手?jǐn)?shù)據(jù)，研究服務(wù)業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中政府激勵的政策評價(jià)和政策效用。最后，本書考察了其他影響因素在政府激勵影響技術(shù)創(chuàng)新過程中發(fā)揮了怎樣的作用。因此，本書從政策類型、企業(yè)異質(zhì)性和其他因素等三個方面構(gòu)建了研究政府激勵政策如何影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的研究框架。

二 理論假說

本書的主要理論假說是：中國企業(yè)目前的技術(shù)創(chuàng)新狀況，是企業(yè)和政府理性選擇、技術(shù)創(chuàng)新特殊性質(zhì)、產(chǎn)業(yè)特征差異、區(qū)域分布差異及其他因素共同影響的結(jié)果。

第一，企業(yè)和政府理性選擇假設(shè)。這一假設(shè)是本書的本體性假設(shè)，包括在第四章的作用機(jī)理分析中，本書假設(shè)政府和企業(yè)都是風(fēng)險(xiǎn)中性的，并且都為理性經(jīng)濟(jì)人。一方面，企業(yè)可以自主判斷當(dāng)前的形勢并據(jù)此做出是否進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的決定，如果收益無法彌補(bǔ)創(chuàng)新的成本時(shí)，企業(yè)會選擇放棄技術(shù)創(chuàng)新，因此從一定程度上解釋了目前技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)展緩慢的情況。另一方面，政府為了促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，采用了各項(xiàng)激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的項(xiàng)目和政策，并通過信號甄別和篩選辦法來判斷企業(yè)是否具有一定的技術(shù)創(chuàng)新能力。

第二，技術(shù)創(chuàng)新特殊性質(zhì)假設(shè)。技術(shù)創(chuàng)新因具有公共性、風(fēng)險(xiǎn)性和外部性，從而容易出現(xiàn)市場失靈，因此需要政府采取一定的激勵措施來干預(yù)市場失靈，從而降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的高風(fēng)險(xiǎn)和高成本。這一點(diǎn)與第一個假設(shè)有著密切的聯(lián)系，正是因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新的特殊性質(zhì)，企業(yè)和國家所具有的理性才會是有限的。

第三，制度內(nèi)生性假設(shè)。在研究中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新問題時(shí)，有必要將制度因素作為一種內(nèi)生變量來看待，這一點(diǎn)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)將制度作為外生給定的假定有很大的差異。在中國現(xiàn)行體制下，應(yīng)該清醒地看到，政府行為對技術(shù)創(chuàng)新能力和績效帶來的影響是不容忽視的。從某種程度上看，甚至存在著非常關(guān)鍵的影響。不能簡單將制度因素作為外生因子，事實(shí)上，導(dǎo)致中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率低下的很大原因應(yīng)該重新審視現(xiàn)有的制度設(shè)計(jì)和安排。

第四，企業(yè)創(chuàng)新異質(zhì)性的假設(shè)。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)把企業(yè)假設(shè)為完全同質(zhì)的最優(yōu)生產(chǎn)者，但現(xiàn)實(shí)中的企業(yè)是存在異質(zhì)性的。在有限理性假設(shè)條件下，無論是企業(yè)在對外部環(huán)境變化所產(chǎn)生的反應(yīng)來看，還是企業(yè)自身的行為方式，存在較大的區(qū)別，這就解釋了為什么不同企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新水平方面存在著較大差異，如不同的企業(yè)規(guī)模、企業(yè)所處不同行業(yè)以及不同區(qū)域分布都會對技術(shù)創(chuàng)新帶來一定的影響。本書正是考慮到企業(yè)創(chuàng)新的異質(zhì)性，因此在第五章的實(shí)證研究中引入了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的研究，同時(shí)綜合考慮了企業(yè)特征和其他影響因素對技術(shù)創(chuàng)新的作用及效果差異。