第一章 工業化是對傳統生產方式的突破

第一節 西歐國家工業化過程的回顧

一、為什么必須突破傳統生產方式？

根據西歐國家的歷史經驗，在傳統生產方式之下是不可能實現工業化的。

經濟史研究者曾經列舉出各種理由來說明為什么在傳統生產方式之下實現不了工業化。其中，最有說服力的理由是這樣兩點：

第一，工業化是通過一系列巨額投資來實現的，姑且不說這些巨額投資從哪里來，是怎樣聚集起來的，也不說投資建成的工業項目所生產出來的產品往哪里銷售，誰來購買這些產品，最重要的是：誰是投資主體？他們為什么愿意投資？他們能夠獲得投資回報嗎？這些都涉及工業化中的一個至關重要的問題，即私人財產權有什么保障？如果沒有保障，誰愿意成為投資主體？于是產權界定和產權保護的重要性立即顯現出來。要知道，在工業化過程中，保護私人財產權是非常必要的。這種保護將會“激勵人們積極地運用其財產和知識”，目的在于創造更多的財富；同時，對私人財產權的保護“為經濟自由提供了實質性內涵。當政府主體表現出限制個人自由權的苗頭時，對私人產權的保護往往會成為自由的最強堡壘”。這就說明了為了實現工業化而必須突破輕視私人財產權甚至任意損害私人財產權的傳統生產方式的理由。

當然，在傳統生產方式依然存在的情況下，有些國家的政府也有可能從事近代工業的投資（如18世紀和19世紀初的普魯士王國），政府可以替代私人成為投資主體，但這只是暫時現象，而且投資效率肯定是較低的。只有突破傳統生產方式，建立了資本主義制度，也就是消滅了那種“妨礙有效地利用自然資源和人力”的傳統制度，才能給私人財產權以保障（這里包括“調整不合理的稅收制度，建立穩定的貨幣制度以及改革法制以保障商業契約的可靠性”），從而才能鼓勵私人投資者對工業項目的大量投資、連續投資，拉開工業化的序幕。也就是說，“有效率的經濟組織是經濟增長的關鍵”。進一步說，怎樣才能建立“有效率的經濟組織”？這一切“都與所有權有關”，名義上的所有權是不起作用的，必須能實現所有權，行使所有制。

第二，通過大量投資、連續投資建立的各個工業項目，將生產出工業品，這些工業品能不能銷售出去而保證投資者得到預期的利潤？市場能否擴大以保證投資持續進行？這又是一個重要的問題。在傳統生產方式之下是做不到這一點的。例如，地方的封建勢力享有特權，“這種權力阻止真正國內市場的建立”。再說，誰來購買已經被大量生產出來的工業品？政府購買嗎？政府不可能買下那么多工業品。銷往國外嗎？那也只限于一部分工業品。因此，國內市場必須有足夠的購買力，如果達不到這個條件，工業化難以持續進行。在傳統生產方式之下，國內購買力始終是有限的，當時國內大多數人的收入中有70%甚至更大的比例用于食物支出。誰來購買工業品？這同樣反映了突破傳統生產方式的必要性。

二、突破傳統生產方式之后進行工業化的例證

在西歐經濟史中，有些國家是在突破傳統生產方式之后進行工業化的。英國、法國、荷蘭、比利時就是例證。

（一）英國

英國資本主義制度確立的時間通常被定在1688年的“光榮革命”。這一年，英國國會派代表去荷蘭，迎接詹姆士二世的女兒瑪麗和女婿荷蘭執政奧蘭治親王威廉三世來英國繼承王位。1689年，英國國會通過了《權利法案》，規定國王無權廢止法律，國會必須定期召開，國會議員的言論自由得到法律保證，所有重大問題都由國會決定，包括征稅、招兵、對外政策等。從此英國資本主義的發展有了比較適宜的制度環境。

17世紀末英國的經濟狀況如何？根據格雷戈里·金（1648—1712年）的計算（他被認為是一位經濟統計學家）：1688年，小農占英國家庭總數的30%，他們的收入占全國收入總數的6%，大約有1/4的英格蘭人和威爾士人住在城市和大城鎮內，全國有14%以上的人口以不直接生產物質產品的經濟活動來維持生計。格雷戈里·金還估計，1688年時，英格蘭人平均年收入為7英鎊18先令，而荷蘭人平均年收入為8英鎊1先令4便士，法國人平均年收入為6英鎊3先令。當時英國排在荷蘭之后，為歐洲第二位富裕國家，盡管當時英國的經濟總量不如法國。

英國資本主義制度的確立，相對于法國而言，是較為平穩的，這對英國工業化的進展有利。18世紀，英國社會的一個顯著特點是：“地主階級和商人階級間有相當融洽的關系。英國社會肯定較少階級對峙，相互間的關系不很嚴峻?！?img alt="奇波拉主編：《歐洲經濟史》第3卷《工業革命》，商務印書館，1989年，第255頁注。" class="qqreader-footnote" src="https://epubservercos.yuewen.com/D55EBC/12524713604438306/epubprivate/OEBPS/Images/52.png?sign=1754643122-ZKLIyIgzOqwa5AcZwgHBwMElzMO9G9d1-0-fcdd0d4b761158d196cef23434926982">這不僅同1688年英國“光榮革命”的性質有關，而且同英國貴族的資產階級化有關。因此，在18世紀，“即使國家的機構由地主階級人士把持，國家的措施依舊對商人有好處”。

具體地說，英國在擺脫傳統生產方式的束縛之后，采取了有利于經濟增長的政策?！暗?700年英國的制度框架為經濟增長提供了一個適宜的環境。工業管制的衰敗和行會權力的下降使勞動力得以流動和經濟活動得以創新。”應當指出，最重要的措施是對所有權的確認，“并且為司法制度保護和鼓勵生產性的經濟活動提供了重要的框架”。這正是同時代的法國、德國、意大利、西班牙等國所沒有的或根本做不到的。此外，還應當考慮到英國農業的發展，以及土地所有制結構有利于推動工業化這一歷史條件。在工業化開始以前，英國的土地關系已經發生了重大的變化，在英國流行的是大面積租佃經營的農場制，于是種地人成了工資勞動者，租地農場主就是企業家。

英國資本主義制度確立后，經過了大約七八十年時間，到了18世紀后期，英國的產業革命開始了。又過了半個多世紀，大致上從19世紀30年代起，英國走上了工業化順利進展的道路，私人向工業項目的投資逐漸增多，英國工業品大量輸出到西歐大陸和北美。這時，距離1688年“光榮革命”已經有150年。英國成為世界上最早的工業國。

一種比較流行的看法是：棉紡織工業在英國工業化初期起了十分重要的作用，棉紡織工業被看成是英國經濟“起飛”階段的主導部門。羅斯托就持有這一觀點。但有些經濟學家則認為這種觀點并不準確。例如，迪恩和哈巴庫克指出：把棉紡織工業視為英國產業革命期間的主導部門的說法之所以不準確，一是因為“它的原料是進口的，而且它的資本產出率低下；棉紡織工業的投資乘數效應不可能很大”；二是因為英國棉紡織工業當時在英國國民收入中所占比重并不大：18世紀60年代，這一比重也許還不到0.5%，到1802年可能達到4%—5%，到1812年達到7%—8%。迪恩和哈巴庫克的結論是：棉紡織工業為英國提供了一種新的、重要的出口商品，但除此以外，“無論如何也很難說棉紡織工業對國民經濟起到了任何意義上的主導作用”。

那么，在產業革命開始后，也就是在工業化初期，究竟是哪一個部門對英國經濟增長起了最重要的作用呢？在迪恩和哈巴庫克看來，帶動英國經濟增長，不能歸因于某一個部門，而應當看成是許多產業的共同作用。要知道，當時的英國經濟中，棉紡織工業固然在逐漸發展，采礦業和煉鐵業也都在逐漸發展，農業同樣是逐漸發展，甚至運河建設也對英國經濟增長起了推動作用。所以在那個時期，難以確定究竟哪一個部門是當時英國經濟的主導部門。況且，上述這些部門的變化都是緩慢的、漸進的，“18世紀最后20年英國經濟變化的規模和決定性作用，看來都被夸大了”。

迪恩和哈巴庫克的一個比較有說服力的論點是：在工業化初期，英國對外貿易所起的作用才是決定性的；從1780—1784年到1800—1804年，英國對歐洲大陸的出口值幾乎增加了一倍，對北美的出口增加了58%，增長的迅猛前所未有。其實，持有類似觀點的不只是迪恩和哈巴庫克，也有其他經濟學家。例如，貝里爾在1960年發表的《國際貿易和經濟增長率》一文中就曾寫道：“對第一次產業革命而言，貿易區域的市場狀況是最重要的形勢。”迪恩和哈巴庫克對貝里爾上述觀點的評論是：“這是對英國歷程的許多解釋中最令人滿意的一種解釋?！?img alt="迪恩和哈巴庫克：“英國的起飛”，載羅斯托主編：《由起飛進入持續增長的經濟學》，倫敦，1963年，第78頁。" class="qqreader-footnote" src="https://epubservercos.yuewen.com/D55EBC/12524713604438306/epubprivate/OEBPS/Images/52.png?sign=1754643122-ZKLIyIgzOqwa5AcZwgHBwMElzMO9G9d1-0-fcdd0d4b761158d196cef23434926982">可以說，正是由于出口市場的不斷擴大，為19世紀中期英國經濟的發展和工業化的推進作了充分的準備。

最后需要提到，在19世紀40年代直到20世紀初，英國工業化的進展得益于兩個有利條件。第一個有利條件是：在這段時間內，除個別年份外，英國一直處于低利率時期。英格蘭銀行3%的再貼現利率是常見的，而且這被看成是低息貸款的利率上限。低利率顯然對英國的工業化起了積極的推動作用。當然，也不能否認低利率在某種情況下對英國工業化的不利作用。例如，1852年全年，英格蘭銀行貼現率為2%，而法蘭西銀行貼現率為3%，于是一部分資本由倫敦流向巴黎。甚至有的法國史專家曾說，此時倫敦已把資本市場中心地位讓給了巴黎。法國史專家的上述說法顯然是夸大了，但至少英國史專家也承認在這段時間內倫敦和巴黎形成了二元中心的格局。

在整個19世紀，直到20世紀初期，對英國工業化有利的另一個條件，就是英國當時擁有最多的殖民地和附屬國，從而英國生產出來的大量工業品可以暢通無阻地銷往這些地方，而不顧這時的西歐大陸國家和美國通常采取征收高額進口稅以限制英國工業品進口的做法。

第一次世界大戰結束以后，英國的“黃金時代”開始消失。1929—1933年世界經濟危機對英國的沉重打擊，再加上第二次世界大戰期間英國經濟遭受巨大損失，而戰后英屬殖民地和附屬國紛紛獨立，這些迫使英國經濟走上結構調整的道路，而英國的工業化也就在這種形勢下進入后期。

（二）法國

西歐經濟史上一個值得注意的事實是，在18世紀中期，法國的經濟實力是大于英國的?！胺▏洕达@示長期穩定的經濟增長是由于法國沒有發展有效的所有權的緣故?！?img alt="諾思和托馬斯：《西方世界的興起》，華夏出版社，1989年，第139頁。" class="qqreader-footnote" src="https://epubservercos.yuewen.com/D55EBC/12524713604438306/epubprivate/OEBPS/Images/52.png?sign=1754643122-ZKLIyIgzOqwa5AcZwgHBwMElzMO9G9d1-0-fcdd0d4b761158d196cef23434926982">1801年（在這以前的十多年間，法國經歷了政局變化和社會動蕩），法國的人口超過了2，700萬人，而英國只有1，100萬人，不到法國人口的一半。1735—1785年間，法國的工業產量的增長率可能快于英國，至少與英國一樣快。到1789年，即法國大革命爆發的那一年，“法國的生鐵產量仍然是英國產量的兩倍”。那么，為什么法國從19世紀起在經濟發展方面會落后于英國呢？法國政局的動蕩不定應當被看成是第一個重要原因。

法國工業化進展之所以緩慢，的確不能脫離法國的社會政治環境來分析。1789年法國大革命使資本主義制度在法國建立，革命勝利后召開的制憲會議通過了《人權宣言》，宣稱人們在權利方面生來就是平等的，但由于維護舊制度的勢力強大，所以此后10年內政局一直動蕩，社會秩序混亂。直到1799年拿破侖發動政變以后，情況才發生變化。從1799年拿破侖主政起，到1804年拿破侖做了皇帝，再到1814年他被迫退位為止，在這段時間內，法國資本主義制度終于確立下來。1804年在拿破侖主持下制定的《民法》（通稱《拿破侖法典》），以法律形式確認了私人財產權和對私人財產權的保護。這就為法國的工業化準備了制度條件。

然而，有了制度條件，并不等于工業化就一定能夠迅速推進。拿破侖同外國之間不斷的戰爭，拖延了工業化的進行。特別是由于大陸封鎖，法國缺乏發展工業的條件。只是在1830年七月革命之后，法國的工業化才有了比較順利的客觀環境。因此可以說，“法國工業革命最驚人的特點是其發展的緩進方式”。

不僅法國的工業化是緩進的，而且法國農業的發展也是相當緩慢的，這在很大程度上同法國大革命之后小土地所有制的確立及其牢固性有關?！稗r業占法國國民收入的比重在1789年時估計為59%，到1845年時占46.5%，到1890年時仍然占到國民總收入的35%?！?img alt="哈巴庫克和波斯坦主編：《劍橋歐洲經濟史》第6卷，經濟科學出版社，2002年，第12頁。" class="qqreader-footnote" src="https://epubservercos.yuewen.com/D55EBC/12524713604438306/epubprivate/OEBPS/Images/52.png?sign=1754643122-ZKLIyIgzOqwa5AcZwgHBwMElzMO9G9d1-0-fcdd0d4b761158d196cef23434926982">法國工業發展的緩慢持續了好多年：“遲至1954年，當農業占法國國民生產總值的比重不足14%時，根據人均工業產出計算，這個國家的工業化程度仍然低于瑞典、挪威和瑞士，只是比丹麥高一些?！?img alt="同上書，第13頁。" class="qqreader-footnote" src="https://epubservercos.yuewen.com/D55EBC/12524713604438306/epubprivate/OEBPS/Images/52.png?sign=1754643122-ZKLIyIgzOqwa5AcZwgHBwMElzMO9G9d1-0-fcdd0d4b761158d196cef23434926982">

除政局長期動蕩之外，法國工業化進展緩慢的第二個重要原因，是小企業長時間在法國經濟中占很大比重。據統計，在法國，1851年時“所謂的大型行業中，每一個企業只有11名工人，而與之對照，在所謂的小型行業中，每一個企業只有2名工人”。這里所說的大型行業，是指采礦、冶煉、石料、制造業等行業，小型行業則指小作坊。1851年，在大型行業中，共有124，000個雇主、130萬名雇工；在小型行業中，共有155萬名師傅、280萬名雇工。可以看出，大型行業中存在著雇主—雇工關系，小型企業中存在師傅—雇工關系。

法國的企業布局分散，以家族經營為主，但生命力卻異常頑強，甚至像1873—1896年間的大蕭條也只能消滅其中的最弱者。

法國工業化進展緩慢的第三個重要原因，是“法國人過多地將資本投向國外”。例如，1878—1911年間，法國公債的債息回報率是3.55%，而對外投資的回報率為4.75%。這顯然影響法國國內資本的供給，進而影響法國經濟的增長。據估算，19世紀70年代末，由于對外投資增長，因此導致法國的國民收入每年減少2%左右；19世紀80年代，國民收入每年減少4%；而1913—1914年間，每年減少6%。

以上這些情況到20世紀50年代末才有重大變化。20世紀60年代以后法國的工業化進展較快，法國成為世界主要工業國之一。

那么，在法國工業化過程中，尤其是在工業化前期，是不是如羅斯托所說的有一個主導部門在帶動經濟增長呢？馬澤夫斯基在“‘起飛’假設與法國經驗”一文中寫道：從理論上說，如果有一個部門能帶動國民經濟增長而充當主導部門的角色，那么它必須具備兩個條件：第一，“它的增長速度必須明顯高于總產值的增長速度”；第二，“它還必須在價值增加總值中占有不容忽略的比重”。然而，在馬澤夫斯基看來，在當時的法國根本找不到同時符合上述兩個條件的某個工業部門，所以羅斯托的主導部門概念對法國是不適用的。

羅斯托把“起飛”定義為工業化開始后的短時間內經濟的急劇變化。這一定義是否適用于法國？馬澤夫斯基認為，“在法國根本不曾有過真正的‘起飛’；法國的經濟增長是非常緩慢的，其起點遠在過去”。這是指，法國19世紀初期投資率之所以有所上升，是整個18世紀工業生產逐漸發展的結果，而18世紀法國工業之所以能夠逐漸發展起來，則又是由15世紀以來的地理大發現、重商主義、金融制度、技術發明以及18世紀的“哲學革命”等因素長期造成的。這是漸進，而決不是短時間內的劇變。

法國工業化進程的緩慢早就被經濟學界注意到了?？死嗽谠u述19世紀法國工業化時寫下了這樣一段話：到了19世紀的最后25年，“巴黎主要還是一個充滿作坊的城市，而不是一個充滿工廠的城市，與1848年的情形并無二致”。其他經濟學家也有相似的評論?？梢哉f，法國在整個19世紀仍然基本上是一個小農經濟的國家，農業使用舊的技術，生產率低下，農民們很少參與市場經濟。甚至直到第二次世界大戰結束，法國農業（包括林業和漁業）中所使用的人數仍然比工業中所使用的人數多出35%。

（三）荷蘭

16世紀末期通過資產階級革命建立的荷蘭共和國，是世界上第一個確立資本主義制度的國家。荷蘭共和國建立后，致力于發展經濟，經濟比較繁榮。17世紀，荷蘭在航海業方面是領先的，在金融業方面同樣居于世界前列，在經濟方面荷蘭領先于英國。然而，“荷蘭經濟在18世紀是停滯的。這種觀點得到了當時國民收入估算數的證實。這些數字證明，荷蘭在1688～1792年長達一個多世紀的時期里，其人均國民收入只增長了14%”。荷蘭的阿姆斯特丹在17世紀曾經是西方的國際金融中心，但到了18世紀前期，倫敦成為阿姆斯特丹的對手，這兩個城市之間有著激烈的競爭。

英國同荷蘭的競爭不僅反映于國際金融領域，而且涉及工業、商業、航運等多個領域。“這兩個國家之間的差距在18世紀的前3個25年中一直在穩步縮小。到1780年，強大的荷蘭商業公司陷入嚴重困難之中，荷蘭的工業和貿易也處于令人嘆息的境地?！?img alt="哈巴庫克和波斯坦主編：《劍橋歐洲經濟史》第6卷，經濟科學出版社，2002年，第7頁。" class="qqreader-footnote" src="https://epubservercos.yuewen.com/D55EBC/12524713604438306/epubprivate/OEBPS/Images/52.png?sign=1754643122-ZKLIyIgzOqwa5AcZwgHBwMElzMO9G9d1-0-fcdd0d4b761158d196cef23434926982">荷蘭越來越落后于英國。

當英國已經成為世界上最早的工業國的時候，荷蘭還在艱難地向工業化方向前進?？梢詮囊韵聝蓚€方面來加以說明。

一方面，荷蘭由于自己所處的地理位置以及在商業和航運業方面所具備的優勢，所以在荷蘭資本主義制度確立之后，荷蘭的商人，尤其是從事海外貿易的商人，憑借自己的優勢地位而獲得了巨額利潤，他們認為投資于國內工業是不合算的。至于同大商人經常來往的銀行家們也持有相似的看法，他們不愿把經營的重點從商業轉向工業，或者說，從海外貿易轉向國內的工業企業，因為這同樣是不合算的。在這種情況下，荷蘭的手工業和工場手工業盡管仍是比較興旺的，但它們長時間內沒有繼續前進，而依然停留于手工作坊和手工工場階段。荷蘭工人的技藝是高超的，但設備卻是陳舊的。

另一方面，從18世紀末起，荷蘭陷入歐洲各國之間頻繁戰爭的困境中。荷蘭時而被法國占領，時而又成為同英國、普魯士結盟的國家而與法國作戰。如果說拿破侖戰爭以前荷蘭經濟在長時期內還有微弱的增長的話，那么，“即使這種些微的增長也很快就被法國戰爭與大陸體系所抵消，因為它們扼殺了荷蘭的貨運貿易和阿姆斯特丹的金融霸主地位”。這種情形直到拿破侖退位后才改變。也正是從19世紀20—30年代起，荷蘭才比較順利地走上工業化的道路，但阿姆斯特丹的國際金融中心的地位卻永遠被倫敦所取代了。

荷蘭的經濟發展仍然具有自己的特色。19世紀前期到20世紀中期，荷蘭是一個經濟比較發達的資本主義國家，但它的重點不是發展本國的重工業，而是以貿易、金融、輕工業和農業為主的國家。荷蘭對荷屬東印度（印度尼西亞）的殖民統治，使自己獲得大量利益，因此直到第二次世界大戰前，荷蘭死死地抓住殖民地不放，認為這是高額利潤的源泉。第二次世界大戰結束后，由于海外殖民地的喪失、擺脫納粹德國統治后國內經濟急需恢復以及嚴重的國內失業問題急待解決，荷蘭經濟不得不另走新路。荷蘭經濟結構的調整始于20世紀50年代后期。“鑒于農業的結構性衰退和當時商業與交通有限的前景，工業化是唯一明智的選擇。”荷蘭政府采取大力加快發展工業的措施，鼓勵、支持重工業、化學工業、機械工業、電子工業的成長。從這時起，荷蘭的工業發展是有成績的。1950—1970年的國民收入和工業產量指數增長如下：

可以這么說：“實際上，荷蘭在（20世紀?！髡咦ⅲ┪迨甏土甏郧斑€不是一個真正的工業化國家。”荷蘭成為一個真正的工業國，是20世紀60年代以后的事情。

（四）比利時

盡管中世紀后期到近代初期如今比利時王國所在地區的政治控制權曾一再變更，但在經濟上，這一地區始終具有兩個明顯的特色：

第一，西部的安特衛普是國際性的大港，由此通向世界各地的船舶滿載著東西方的貨物，在這里裝卸、集散。

第二，東部的列日和其他城市是手工業、后來是工場手工業相當發達的區域，這里的鐵制品、紡織品、日用品遠近聞名，這里工匠手藝的精巧在當時的歐洲是第一流的。

18世紀，安特衛普港一度衰落了，然而東部的手工業、工場手工業依然興旺。1789年法國大革命發生后，比利時首先受到影響。拿破侖主政后，這里歸法國統治，法國革命所帶來的變革使得比利時原來的傳統生產方式遭到很大破壞，以后一直未能恢復。拿破侖失敗后，比利時并入了荷蘭。直到1830年10月，比利時王國才獨立。

獨立后的比利時王國政局比較穩定。由于資本主義制度已經確立，加上過去又有較好的手工業和工場手工業基礎，所以工業化得以比較順利地進行。比利時很早就開始利用英國資本和引進英國技術人員，并使用英國的專利。比利時大量生產機器設備，除了留在國內使用外，還運往荷蘭、德國、俄國。杜柏列茨認為，棉紡織工業雖然較早地在比利時興起，但并未對比利時的“起飛”起決定性的作用，因為當時在比利時，棉紡織工業是以家庭工業方式為主，只是農業的一種補充，使用的是農業中的剩余勞動力，機器則是從英國進口的。因此，棉紡織工業在比利時的發展是一種孤立的現象，既起不到帶動經濟增長的主導部門的作用，也沒有導致城市化。按照杜柏列茨的分析，比利時工業化的速度主要歸功于稍晚興起的以煤鐵生產為基礎的重工業的發展。

比利時通過煤鐵工業和機械工業的發展，到19世紀后期已經是一個工業國。但從經濟發展模式上看，比利時“更接近德國模式而不是法國模式”。這主要是由于“政府給予私營企業以慷慨的補助，這種補助部分地通過一種特殊的工業基金提供”。一個明顯的例子就是比利時的造船工業在19世紀前期得到政府的工業基金的支持。

比利時經過第一次世界大戰的沉重打擊，損失慘重。20世紀20年代稍有恢復，卻又遭遇到1929—1933年世界經濟危機的沖擊，“在短短幾年之間，經濟病癥把比利時帶進經濟衰退的深谷。從1929年至1932年工業產量減少37%，出口量下降24%，出口值下降53%”。經濟蕭條引起嚴重的失業問題，當時比利時的人口是809萬人（1930年統計），失業人數則從1930年的74，000人增加到1934年的349，000人。又隔了幾年，1940年5月比利時被納粹德國占領，直到1944年9月才被盟軍解放。第二次世界大戰結束后的最初10年，比利時致力于恢復工作，力圖重振經濟。

20世紀50年代，比利時在經濟方面面臨的最大問題是技術更新和產業升級。這是因為，比利時在19世紀后期已經是一個工業國，鋼鐵工業和煤炭工業一直比較發達，甚至在第二次世界大戰期間德國占領之下，比利時的鋼鐵工業和煤炭工業仍照常為德國占領當局生產。但歷經這么多年，技術已經陳舊，設備已經老化，可是“比利時的經濟結構從戰前時期以來幾乎很少變化，而它周圍的鄰國，部分由于戰爭破壞的影響，大規模地實現生產手段現代化”。在這種形勢下，如果比利時不及時調整結構，更新設備，重組工業企業，必將面臨市場競爭的失敗。

20世紀50年代末，比利時采取了重振經濟的政策，這通常被經濟學界稱為“重新工業化”。主要措施有：吸收國外投資，主要是美國資本；發展煉油和石化工業；改造鋼鐵企業，以最新的技術煉鋼；發展人造纖維紡織工業；新建金屬加工企業等。比利時的國民收入在20世紀60年代有相當的發展，比利時的經濟面貌也發生了巨大的變化。

第二次世界大戰結束以后，比利時國民收入和工業產量指數變動情況如下：

這樣，從20世紀60年代后期起，比利時終于成為一個現代化的工業國。

三、邊進行工業化、邊突破傳統生產方式的例證

在某些西歐國家，工業化的進展與傳統生產方式的突破大體上是相伴而行的。這方面的例子有德國、意大利、西班牙、瑞典等。

（一）德國

1701年，德意志境內的勃蘭登堡選帝侯腓特烈三世改稱普魯士王國腓特烈一世，此后歷經腓特烈·威廉一世和腓特烈二世兩朝，普魯士王國的領土擴充，國力強盛，成為德意志境內最強大的諸侯。但這時的普魯士王國仍是一個農奴制國家，而且農奴制在普魯士不但沒有削弱，反而加強了。

在普魯士，傳統生產方式之下的社會依舊是一個僵化的、缺少社會流動性的社會。比如說，在18世紀的法國，從下層升到上層的主要途徑是買官?！皬乃械唾v的職業中崛起的有抱負和能力的企業家族成員，包括富裕的農民，不斷地倒買倒賣官，直到兩代人或更多代人以后能夠買到行政法院審查官（ma?tre de requêtes）的職位。這個官職是競爭最高官位——總監、國家大臣和總檢察長——的最好的入場券?！?img alt="里奇和威爾遜主編：《劍橋歐洲經濟史》第5卷，經濟科學出版社，2002年，第520頁。" class="qqreader-footnote" src="https://epubservercos.yuewen.com/D55EBC/12524713604438306/epubprivate/OEBPS/Images/52.png?sign=1754643122-ZKLIyIgzOqwa5AcZwgHBwMElzMO9G9d1-0-fcdd0d4b761158d196cef23434926982">在法國，“最高職位并不出售，但只要環境允許，也同樣可以按價授予”。然而在普魯士，“買貴族身份、買世襲官職，以及18世紀中期以后買所有官職都是不允許的”。在普魯士，“在政府和社會中提高地位的主要手段之一是通過軍隊來實現”。也就是說，在18世紀與19世紀初期的普魯士，入伍是最好的出路。“任何人只要到達連長職位而且不笨的話，就擁有了一個主要財源，因為（雖然是非法的）他可以做雇傭軍買賣?！?img alt="同上書，第521頁。" class="qqreader-footnote" src="https://epubservercos.yuewen.com/D55EBC/12524713604438306/epubprivate/OEBPS/Images/52.png?sign=1754643122-ZKLIyIgzOqwa5AcZwgHBwMElzMO9G9d1-0-fcdd0d4b761158d196cef23434926982">18世紀末，軍隊中超過50%的人都是雇傭軍。

18世紀末，在法國大革命的影響下，尤其是在拿破侖軍隊占領德意志南部和西南部的影響下，德意志境內不少地方的貴族地主力量大大削弱了。形勢迫使普魯士王國認識到改良可能是它繼續存在和發展的唯一選擇。

在德國經濟發展和實現統一方面起過重大作用的最重要的事件是關稅同盟的建立。由于19世紀初期德意志境內仍是諸侯林立、各邦自行其政的割據狀態，對資本主義發展和工業化的推進形成極大的阻力。在工業最發達的萊茵區，最早提出取消各邦之間的關稅壁壘的要求。普魯士王國于1818年頒布法令，廢除境內的關稅區，實行統一稅則。1826年和1828年，北德和南德相繼成立關稅同盟。1834年，兩個關稅同盟合并，成立了以普魯士王國為首的德意志關稅同盟。關稅同盟的建立成為德國走向統一的第一步，它大大推動了工業化。

關稅同盟建立后，德意志各邦的聯系以及同國際經濟的聯系大大加強了。例如，1835年時，德國商船的噸位略高于1816年水平。而在此后20年內，德國商船的噸位翻了一番，到1870年達到了1816年水平的3.5倍。陸路運輸方面，1835年德國鐵路網才開始建設，到1851年已經建造了3，761英里鐵路，到1871年達到12，253英里，比法國多出25%。

鐵路在德國工業化過程中所起的作用，要比在英國和法國所起的作用都大，因為德國在1871年以前還沒有成為統一的國家，而通過鐵路網的建設和運行，德意志境內各個邦國已經在經濟上連接在一起了，而且當時德國鐵路的效益也好于采礦、煉鐵、紡織等行業。

1850年，普魯士王國對農奴制度作了較大的調整，允許農民以贖買方式來取得人身自由和小塊份地。同年公布的《普魯士邦憲法》，建立了兩院制的議會。這樣普魯士王國通過漸進式改革，終于突破了傳統生產方式的束縛，建立了資本主義制度。1871年普法戰爭結束后建立了資本主義的德意志帝國，只不過是水到渠成的事情。

德國全境的工業化開始于19世紀中期，進展速度較快。工業化進展最快的是德國的西南部，這里正是德意志境內最早擺脫傳統生產方式的地方，但這并不否定德國就全國而言，是邊進行工業化、邊突破傳統生產方式的國家。它“并沒有同過去徹底決裂，封建制度也沒有廢棄”。這種情況大體上延續到20世紀初期。

然而，德國工業化的道路是曲折的。德國作為第一次世界大戰的戰敗國，戰爭結束后喪失了戰前領土的13%，人口的10%，可耕地的15%，鐵礦儲藏量的75%，生鐵產量的44%，鋼產量的38%，煤產量的26%。同時，德國面臨著巨額賠款和惡性通貨膨脹。經過1923—1928年短暫的經濟復蘇之后，1929年10月至1932年又遭遇空前嚴重的世界經濟危機的打擊，接著希特勒在1933年上臺，開始了納粹的長期統治，德國逐漸轉入了戰時經濟的軌道，為準備發動和進行第二次世界大戰而動員了全部資源，實行統制經濟。

希特勒是通過選舉而執政的，德國選民支持他和他領導的政黨，這同20世紀30年代初德國社會經濟極其嚴峻的形勢和德國選民對其他政黨失去信心有關。由于失業問題長期得不到解決，經濟蕭條使下層社會生活困難，幾乎陷入絕境?！?919年6月至1933年1月，出于非政治性原因自殺的，僅登記在冊的就有22.49萬人?！?img alt="貝特蘭：《納粹德國經濟史》，商務印書館，1990年，第24頁。" class="qqreader-footnote" src="https://epubservercos.yuewen.com/D55EBC/12524713604438306/epubprivate/OEBPS/Images/52.png?sign=1754643122-ZKLIyIgzOqwa5AcZwgHBwMElzMO9G9d1-0-fcdd0d4b761158d196cef23434926982">選民們被希特勒所欺騙，以為只要納粹一上臺，德國經濟就會復蘇。納粹黨“終于在那些對民族主義要求最為敏感的居民階層中，即在職員、公務員、小商小販、耕作者等小資產階級分子中，找到了知音”。這樣一來，不僅把德國，而且把世界拖入了極大的災難之中。

德國于1945年5月投降后，領土被美、英、法、蘇四國分別占領。戰爭使德國經濟遭到嚴重破壞。例如，在英美占領區，月平均工業總產量同1936年相比，1946年為33%，1947年為38%，1948年上半年為47%。德國經濟是如何迅速恢復和重新繁榮的，這同戰后在美、英、法三國占領區合并組成的聯邦德國對經濟體制進行重大改革直接有關。

雖然從19世紀中期起德國已經突破了傳統生產方式的束縛，建立了資本主義制度，并較快地推進了工業化，但從那時起，直到第二次世界大戰結束，在德國經濟中，國家控制和政府直接干預一直起著重要作用，政府高層官員同企業界巨頭之間有形或無形的結盟對經濟一直發生有力的影響。具體地說，就是政府“大量向重工業訂貨，以便有關公共工程與重整軍備的計劃付諸實現；求助于貨幣市場（即各家銀行），以便為支付訂貨籌集資金（因為國庫已空空如也）；與工業界合作，以增加工業利潤（因為這些利潤可轉化為資本，用于認購為清理短期債務所需的各種債券）”。這可以看成是19世紀后期以來德國工業化的特色，而在納粹時期表現得最為突出。

從20世紀50年代起，在美、英、法三國的支持下，著重清除長期存在于德國的政權部門同大企業相勾結的體制。鼓勵市場競爭，鼓勵技術創新，鼓勵私人投資，這樣才能真正確立自由企業制度。但德國的情況有其特殊性，這是因為，“在德國公眾中普遍存在國有化和制訂計劃的要求”，公眾的愿望在一定程度上促成了政府對市場經濟實行指導的原則。于是，在第二次世界大戰結束以后的聯邦德國，有了符合市場競爭原則的自由企業制度，有了政府對經濟的指導作用，再加上來自國外的大量資本投入和原來德國就具備的高素質技術人才，聯邦德國的工業生產持續保持較高水平的增長：

而失業率在同一時期內是下降的，并處于較低水平：

聯邦德國又迅速進入世界工業強國和技術強國的前列。

德國工業化的歷程說明了這樣一點：即使德國是邊進行工業化、邊突破傳統生產方式的國家，但傳統生產方式的束縛卻是長期存在的。只有真正確立了自由企業制度，才能最終在符合市場經濟的條件下完成工業化。正如當時擔任聯邦德國政府高級官員的艾哈德在回憶這段歷程時所說：“解放市場的觀點是跟政府管制的殘余勢力提出挑戰的；在走向更大自由的道路上，有許多事情使我們很難一無保留地穩步前進?！?img alt="艾哈德：《來自競爭的繁榮》，商務印書館，1987年，第23頁。" class="qqreader-footnote" src="https://epubservercos.yuewen.com/D55EBC/12524713604438306/epubprivate/OEBPS/Images/52.png?sign=1754643122-ZKLIyIgzOqwa5AcZwgHBwMElzMO9G9d1-0-fcdd0d4b761158d196cef23434926982">然而，奇跡也正是在競爭與管制的斗爭中產生的。艾哈德把20世紀40年代末到50年代初聯邦德國的政策調整稱做一場“革命”，是有根據的。

（二）意大利

意大利境內各個城市共和國（威尼斯、熱那亞、佛羅倫薩等）在中世紀后期工商業都相當繁榮，但傳統生產方式依然存在，資本主義制度并未確立。16世紀后期，這些城市共和國相繼衰落，接著，外國入侵，戰爭不斷，直到19世紀前半期，意大利仍舊不是一個統一的國家，更不是一個資本主義國家。當時，意大利北部大部分地區由奧地利統治；南部和西西里島是那不勒斯王國，受西班牙控制；中部的羅馬城和教皇轄區駐有法國和奧地利的軍隊，同時存在幾個封建小國。保持獨立的只有撒丁王國，其領土包括意大利西北部和撒丁島。統一意大利的運動就以撒丁王國為基地，這一運動經過十多年的艱苦斗爭，終于在1871年實現全境統一，意大利王國的首都遷至羅馬。

意大利的資本主義制度是19世紀70年代才確立的。意大利實行國家扶植工業、交通業發展和農業保護政策，包括為航運業撥付津貼，為造船減免稅收，以高關稅率保護糧食生產（19世紀末，在歐洲主要國家中，意大利小麥關稅稅率最高）。在工業方面，自1878年起，重點放在棉紡織和制鐵業，1887年以后主要扶植機器工業。但工業保護政策的效果不大：對工業的保護“關心的是保護它們已經確立的地位，而不是在更大范圍內促進新的和先進的工業的發展”。

意大利南部和北部經濟發展的不平衡現象長期存在。南部經濟落后，封建勢力強大，即使在確定資本主義制度后，南部一直未能擺脫傳統生產方式的統治，工業化遲遲無法取得進展，而且也拖了全國經濟發展的后腿。在1863—1913年間，意大利人均產值年增長率只有0.7%，隨后，在1913—1959年間，人均產值年增長率也決沒有超過1.7%。如果以英國的實際產值為100，那么意大利實際產值的歷史變動情況如下：

意大利國內問題嚴重同南部的傳統生產方式統治密切相關。“在統一時，南方和北方的差異更多的是文化和社會方面的，而不是經濟方面的，盡管據估計南方地區的平均應稅收入較之北方地區低大約21%左右。然而，在1871年，這兩個地區間的平均收入差距是不是很大仍然是值得懷疑的，因為它們在經濟結構上非常相似?！?img alt="同上書，第24—25頁。" class="qqreader-footnote" src="https://epubservercos.yuewen.com/D55EBC/12524713604438306/epubprivate/OEBPS/Images/52.png?sign=1754643122-ZKLIyIgzOqwa5AcZwgHBwMElzMO9G9d1-0-fcdd0d4b761158d196cef23434926982">這主要因為，受傳統生產方式的束縛，南部無疑是落后的、停滯的，而南部又拖累了北部，使北部經濟發展遲緩。這就是19世紀意大利的實際情況。

從19世紀后期到20世紀初期，意大利人大批移民到國外，包括到西歐其他國家和美國。據統計，1880—1920年間，移往美國的意大利人有450萬之多，移往其他國家的意大利人在200萬人以上。這些來自意大利的移民，不管是由于家鄉的貧窮所推動的，還是受到國外較好的工作和生活環境、較多的工資收入所吸引的，但意大利本身并不能因人口外遷而使國內經濟狀況有較大的改善，因為“人口過剩國家的人民一般必須通過在國內進行改組，而不是通過逃離本國來解決自己的人口—經濟問題”。何況，在意大利一些經濟落后的地區，盡管人口外遷了，但當地的出生率始終是很高的，1880—1920年間，盡管有那么多人移居國外，意大利國內人口卻從2，900萬人增加到3，900萬人。移民國外不解決意大利國內的經濟問題。

意大利南部受傳統生產方式的束縛，主要反映于土地關系上。意大利境內各地的土地所有權結構在工業化開始時是不一樣的。在意大利北部的一些地方，從18世紀末期起就已經出現租地農場主，他們租地經營農場，當地的農民成為農場雇工；而在意大利中部和南部，流行的是租佃分成制，“其主要特征是耕作單位面積不大，而且極不穩定”。在分成制之下，土地屬于地主，佃戶缺乏改良土地的積極性，但也帶來兩個好處：第一，對地主來說，免除了自己進行監督的開支和麻煩；第二，對農民來說，分散了固定地租下的風險。然而對于推進工業化而言，分成制是不利的：一方面，同工業化相適應的社會流動性降低了；另一方面，農業中沒有人可以被稱為企業家，這是因為，租地農場主本身就是企業家，小土地所有者本人實際上兼有企業家的功能，而分成制之下的地主和佃戶都不是企業家。

再說，19世紀70年代以后的長時間內，意大利西北三個城市（米蘭、熱那亞、都靈）及其周圍地區的工業化過程，“在某種程度上同一個獨立自主的小國中所進行的工業化過程頗為相似”。它們不可能靠自己的工業化進展來影響南部地區的經濟和社會。“兩個意大利”并存，“兩個意大利”不可能形成統一的市場。“實際上，兩個意大利分別沿著自己原來的道路繼續前進，它們中的每一個都按照自己的利益與世界的其余部分維持其原有的主要經濟關系?！?img alt="同上。" class="qqreader-footnote" src="https://epubservercos.yuewen.com/D55EBC/12524713604438306/epubprivate/OEBPS/Images/52.png?sign=1754643122-ZKLIyIgzOqwa5AcZwgHBwMElzMO9G9d1-0-fcdd0d4b761158d196cef23434926982">從這個意義上說，意大利是一個典型的二元經濟國家。如果把整個歐洲分成“內部地帶”和“外部地帶”兩個部分來考察，那么，到20世紀20年代，意大利的大部分地方都被列在“內部地帶”之外，屬于貧困的、經濟落后的“外部地帶”。只有意大利北部才能列入“內部地帶”，也就是“文明地帶”。

第一次世界大戰結束后，意大利經歷了20世紀20年代的國內政治動蕩、法西斯政黨執政、30年代的世界經濟蕭條，接著又是第二次世界大戰的爆發，意大利參加了軸心國陣營……到第二次世界大戰結束的1945年，“意大利的國民生產總值退回到1911年的水平，按實際價值計算比1938年減少約40%”。

然而，從1945年，或者更確切地說，從1947年起，意大利出現了“經濟奇跡”：經濟迅速增長，技術走在前列，產業結構不斷調整，人均收入上升。為什么會出現這樣的“經濟奇跡”？一個重要的原因是外國資本大量涌入，包括歐洲復興計劃的捐贈，以及外國私人和公共機構的資本投入。另一個重要原因是意大利政府自1947年起采取了大量鼓勵國內私人投資的政策，促進了工業發展。此外，還應加上意大利有充足的人力資源可以利用。從經濟增長率的變化就可以看到“經濟奇跡”的出現：

意大利南部的改革是從20世紀50—60年代開始的。1950年進行土地改革，同年，國家設立了南部開發基金會，為振興南部經濟提供資金。20世紀50—60年代，“凡受國家全部或部分控制的公司都強制要在南部投資。準備改變意大利汽車運輸全部面貌的巨大的公路建設計劃，部分也是為了打破南部經濟上的孤立”。意大利只有從這時開始，才在全國范圍內實現了工業化，雖然南部的發展仍然大大落后于北部。到了20世紀60年代，“意大利盡管還存在著許多未獲解決的問題，但它畢竟是一個有著繁榮的資本主義經濟的憲法民主國家”。

（三）西班牙

與意大利不同的是：西班牙早在15世紀就已經是一個統一的封建專制國家，并且一度軍事力量強大，在海上稱霸，占領了亞洲的菲律賓，以及除巴西以外的拉丁美洲大片土地。但西班牙的經濟一直是落后的，傳統生產方式占統治地位。不僅農村中仍維持農奴制，城市中存在著行業壟斷和商人寡頭的統治，而且政府對市場始終采取嚴格控制的政策。17世紀以后，荷蘭和英國興起，西班牙戰敗，國力嚴重削弱，西班牙衰落了。西班牙的衰落和停滯“不過是全部所有權沒有保障的征兆”。

西班牙從17世紀以后的衰落，并未激起西班牙國內要求改變傳統生產方式的政治斗爭，反而使政府更加收緊了對經濟的控制，政府以加重賦稅的辦法，維持一支軍隊和一套封建專制的官僚機構，以應付困難。

情況的變化出現在法國大革命爆發后拿破侖軍隊進入西班牙，占領馬德里以后。這一方面促使西班牙各階層聯合起來，為趕走入侵的法國軍隊而戰斗，另一方面，法國革命的思想也引起西班牙一部分有識之士的思考，認為只有取消封建義務和封建特權，建立民主政府，才是西班牙的出路。拿破侖失敗后，在長達數十年的時間內，西班牙國內堅持封建制度的守舊勢力同要求民主共和的開明勢力斗爭不已，政局動蕩不定，直到19世紀60—70年代，資本主義制度才在西班牙確立下來。然而，近代工業卻從19世紀40—50年代起就在西班牙發展起來了，仿佛它并不需要等待政局的明朗化。

19世紀70年代以后，西班牙的工業化雖然起步了，但進行得并不順利，以致被學術界認為是“西班牙工業革命的失敗”。為什么會有這樣的結果？可以從以下四個方面進行分析：

第一，19世紀中期以后，即使19世紀70年代資本主義制度確立了，但在西班牙掌握實權的集團推行的是為自己謀私利的政策?！芭f的植根于貴族的寡頭政權為新的植根于資產階級的寡頭政權取而代之?！?img alt="同上書，第150頁。" class="qqreader-footnote" src="https://epubservercos.yuewen.com/D55EBC/12524713604438306/epubprivate/OEBPS/Images/52.png?sign=1754643122-ZKLIyIgzOqwa5AcZwgHBwMElzMO9G9d1-0-fcdd0d4b761158d196cef23434926982">土地制度實質上沒有大的變化，因為土地集中于“一個新的外在地主階級手中”，而農民的狀況并沒有改善，國內市場狹窄，農產品出口依然是西班牙經濟的依靠。

第二，19世紀末，由于美國和俄羅斯的農產品通過輪船和火車運銷到西歐和世界各地，這些農產品價格低廉，競爭力遠遠大于西班牙的農產品。結果，西班牙農產品價格慘跌，“國內農民逃離土地，并同產業工人結成共同陣線”，加劇了政局的動蕩。

第三，采礦業是當時西班牙經濟的另一支柱，其重要性不亞于農業。19世紀后期和20世紀初期國內外資本大量涌入西班牙礦業，包括銅、鉛、汞、鐵、煤等行業。金屬礦產品91%用于出口，而英國是最重要的買主。不僅如此，對西班牙礦業投資的外國公司（英國資本為主，法國、比利時資本次之）同西班牙政府簽訂的協議是不平等的，它們拿走了大部分利潤。采礦業的暫時繁榮并未給西班牙工業的發展帶來多大的好處。

第四，棉紡織工業本來是可以為西班牙工業化作出較大貢獻的，但由于國內人民購買力不大，需求不振，在國際市場上又競爭不過英國的產品，所以“最后一線希望寄托在古巴和波多黎各的市場上”，西班牙政府采取的措施是“強迫西班牙帝國最后殘存的屬地購買宗主國的產品”。然而在1898年以后，這些最后殘存的殖民地終于全部喪失，西班牙的棉紡織工業陷入了停滯和萎縮。

正因為如此，19世紀70年代以后西班牙的工業化是不成功的。

第一次世界大戰期間，西班牙宣布中立，但戰爭對西班牙經濟的消極影響不可忽視。這不僅反映于出口數量減少，更重要的是進口數量的減少。在這段時間內，西班牙國有工業有所發展，例如鐵和粗鋼的產量從1913年的24萬噸上升到1917年的47萬噸，但這改變不了西班牙在國際經濟中的弱勢地位。財政赤字龐大，貨幣貶值，低層居民生活困難，失業人數增加，這些長期遺留下來的問題在第一次世界大戰結束后加劇了，20世紀30年代的世界經濟蕭條同樣打擊了脆弱的西班牙經濟，并進而引發社會大動亂。1936年7月爆發了西班牙內戰。內戰于1939年4月結束，由此開始了長達36年的佛朗哥統治，佛朗哥對內實行獨裁統治，對外閉關自守。這也就是第二次世界大戰前長時期內西班牙被看成是歐洲“文明地帶”之外的區域的原因。

從歷史的角度評價，西班牙經濟復興的基礎卻是在佛朗哥執政期間奠定的。西班牙真正走上現代工業發展的道路，也開始于佛朗哥執政時期。佛朗哥在西班牙的36年統治大體上分為兩個階段：

前期是1939—1951年。這一階段經歷的是第二次世界大戰和戰爭結束后的西歐經濟恢復時期。西班牙在第二次世界大戰中宣布中立，政府在這一階段的工作主要著手于保持國內局勢的穩定，恢復農業生產，適當地從阿根廷等國進口糧食、肉類，以維持國內的穩定，這時政府還顧不上發展工業，即“為了充分進口食品，重新裝備工業的微弱希望只好被犧牲了”。

后期是1951—1975年。這一階段，在人民的強大壓力下，佛朗哥于1951年7月宣布改組政府，準備在經濟領域內進行改革，并準備同外國有較多的合作。從此，在二十多年的時間內，西班牙在工業化方面取得了實質性的進展，國內經濟狀況發生了較大的變化。這一時期內西班牙采取的重要措施包括：吸收外資；取消對許多商品的生產限制和價格管制；鼓勵在國內新建和擴建工業企業，鼓勵工業企業搬遷，以幫助國內不發達地區的經濟發展；廢除對外貿易中的外匯管制；加強同美國和西歐國家的經濟交流與合作；增加農產品生產，以穩定農產品價格；等等。這些措施取得了顯著的成績。從以下數字可以看出西班牙經濟中的變化：

從1959年到1970年，西班牙的年平均經濟增長率高達10.79%。這就是經濟學界所說的“西班牙奇跡”。因此，“人們時常說，（20世紀）六十年代西班牙才真正走上了工業化的道路”。

在西班牙20世紀60年代到70年代經濟面貌發生顯著變化的同時，西班牙的政治體制也發生了重大的變化。佛朗哥于1975年去世，他在西班牙長達36年的獨裁統治宣告結束。具有重要意義的是，“在佛朗哥執政的最后一年，即當這個獨裁者長久臥病的時候，以及緊跟著他去世以后，曾經實行過一項有限的政治改革方案”。但這個方案無法滿足國內公眾的要求。好在佛朗哥生前曾經預料到自己死后西班牙可能發生的政治動蕩，他保證要恢復被推翻的王朝，預定已于1931年退位的國王阿方索八世的孫子胡安·卡洛斯一世為接班人。這是一項有遠見的政治決定。

佛朗哥去世后，胡安·卡洛斯一世登上國王的寶座，著手推行代議制政治。1977年，西班牙舉行了41年來的第一次議會選舉，民主中間派聯盟（UCD）取得勝利。從此西班牙進入了西歐實行代議制政治的國家行列。西班牙的政治改革是很值得研究的事件，沒有發生暴力，沒有血腥的鎮壓或清算，對經濟發展也沒有消極影響，一切都是在常態下進行的。西班牙國王胡安·卡洛斯一世認為，1975年的西班牙如果沒有長期的社會準備，如果經濟瀕臨崩潰，那么當大轉折發生的時候，他個人是無法阻擋社會動蕩和經濟災難的。這表明，佛朗哥執政后期對西班牙經濟發展的重視為他死后的政治改革準備了必要的前提。

胡安·卡洛斯一世還認為，西班牙政治改革之所以能夠成功，既由于民眾有改革的愿望，也由于民眾有智慧。胡安·卡洛斯一世本人不僅是前國王的孫子，而且還是佛朗哥親自指定的接班人。佛朗哥去世后，飽受專制獨裁之苦的西班牙人民并不把這位被佛朗哥指定的接班人當做獨裁制的附庸、余孽而一并清除，他們愿意等待，耐心等待，給國王以充分時間來表現自己。國王果然推進了改革，沒有辜負他們的希望。

佛朗哥在長期獨裁統治期間，曾經鎮壓了不少左翼人士，在佛朗哥去世后，如何處理這個問題成為胡安·卡洛斯一世考慮的首要問題之一。他認為，為了伸張正義，清算是必要的，但堅持清算的結果很容易使西班牙再度陷入20世紀30年代內戰后的仇恨氛圍之中，這對政治穩定不利。胡安·卡洛斯一世終于作出這樣的決策：西班牙需要和解，需要平穩過渡，在舊制度和民主制度之間不要有突破的轉折點和斷裂點。這樣，西班牙才有可能在各派別政治和解的大環境中走向代議制。

同時也應當注意到，西班牙工人社會黨從20世紀70年代后期起也經歷了一個轉型的過程。西班牙工人社會黨建于1879年，是西歐歷史最悠久的社會民主黨之一。在佛朗哥執政年代里，它的主要領導人被迫流亡國外，國內則處于地下活動狀態。西班牙政治改革開始后，工人社會黨在國內恢復活動，準備參加大選。但它考慮到國內外形勢已經不同于過去，因此不僅放棄了追究佛朗哥執政期間應承擔的責任的主張，而且在指導思想上作了調整，即“試圖淡化激進主義色彩，力爭塑造一個大眾的、家庭的和人道主義的政黨形象”。不僅如此，它還“轉而向選民許諾解決諸如失業、教育、醫療和養老金制度改革等問題，避而不談國有化問題”。這一調整后的競選綱領，使西班牙工人社會黨在1977年選舉中取得了政黨中排名第二的成績，僅次于民主中間派聯盟。以后，西班牙工人社會黨繼續調整指導思想，多次成為執政黨。

（四）瑞典

瑞典的資本主義發展和工業化是一個比較特殊的例子。

16世紀初，丹麥入侵瑞典，占領斯德哥爾摩，引起了瑞典各階層聯合起來反抗丹麥統治的斗爭。1523年，起義隊伍收復斯德哥爾摩，宣布瑞典獨立，起義軍領袖古斯塔夫·瓦薩被推舉為瑞典王國國王，稱古斯塔夫一世（1523—1560年）。古斯塔夫一世著手恢復經濟，并改革瑞典教會。由于天主教大主教當初支持丹麥入侵，喪失人心，所以新教在瑞典傳播很快。古斯塔夫乘機打擊天主教勢力，沒收寺院財產，從而在新教徒的擁戴下鞏固了自己的統治。到17世紀后期，瑞典王國的版圖擴大到波羅的海的東岸和南岸，成為當時歐洲的強國之一。1718年瑞典在同俄國、丹麥、波蘭作戰中失敗，國力有所衰減。

1771年，古斯塔夫三世任瑞典國王（1771—1792年）。雖然他的母親傾向于法國開明思潮，他本人崇拜伏爾泰，但他卻不能容忍法國國王路易十六在革命中被推翻并遭軟禁這一事實，準備出兵營救路易十六，不料在1792年3月遇刺身亡。古斯塔夫四世繼位（1792—1829年），加入了對抗法國的同盟，拿破侖以此為借口，攻占了瑞典在波羅的海南岸的土地，而俄國軍隊又乘機進逼斯德哥爾摩，瑞典兩面受敵，不得已把所統治的芬蘭割讓給俄國以求和。

19世紀20年代以后，瑞典較少參與歐洲的角逐。瑞典力求與英國和歐洲其他國家保持友好關系。在英國的幫助下，瑞典經濟發展較快，瑞典的工業化大體上是從19世紀中期開始的。傳統生產方式在整個19世紀都在逐漸發生變化，但卻沒有出現從封建制度過渡到資本主義制度過程中其他一些國家曾經發生的激烈動蕩。瑞典也是一個邊進行工業化、邊突破傳統生產方式的國家。

在北歐國家中，瑞典的工業化起步最早。瑞典擁有工業化所必需的鐵礦資源，這對瑞典工業化是一個十分有利的條件。在瑞典工業化過程中，農業人口的比例不斷下降：1861年，農業人口占75%；1891年，農業人口的比例下降到61%；1911年再降為48%。與此同時，瑞典的工業結構也發生了變化?！凹垵{貿易代替了伐木工業，有計劃的木材和火柴生產代替了無計劃的木板生產，精煉鋼和機械工業取代了老式的生鐵貿易。在20世紀初期，瑞典的水電資源得到了系統的開發”，這些就是瑞典工業化取得進展的證據。

瑞典的經濟增長引起了世界的注意。在1913年以前的半個世紀中，瑞典的人均產值年增長率看來比任何其他歐洲國家都要快。1913年以后，瑞典經濟繼續增長，“第二次世界大戰爆發以前，瑞典的人均實際產值水平與英國已經相差不遠，而且顯然高于德國或者法國的水平”。

按不變價格計算，在1870年到1913年間，瑞典的年經濟增長率平均為3.4%。由于瑞典的年人口增長率只有0.7%，所以從1866年到1910年，瑞典的人均產值按不變價格計算增加了250%以上。這表明瑞典的經濟增長在當時的西歐各國中居于前列。

為什么瑞典的工業化在19世紀中期以后進行得比較順利？除了國內政局穩定和瑞典不參與國際戰爭這些重要因素以外，另一個原因是瑞典為實現經濟增長所需要的資本供給是相對充裕的，資本主要來自瑞典民間，即商人資本在這個時期起了重要作用。例如，“瑞典北部的木材工業的背后支持力量就是商人錢財，木材廠主是從經營進口商貿或航運的人士轉變過來的”。

利用商業銀行和外國資本，也是瑞典工業化過程中資本比較充裕的條件。瑞典的第一家商業銀行成立于1830年，但商業銀行在瑞典經濟生活中真正起重要作用是在19世紀90年代以后。外國資本的進入主要在1860—1914年。當時，瑞典利用外國資本的方式主要是在倫敦和巴黎市場上發行瑞典中央政府和地方政府債券，并主要用于國內鐵路建設。此外，瑞典銀行在德國漢堡吸收了大量存款，并發行瑞典政府的債券，用于農業的改造和城市建設。所以，在第一次世界大戰結束前，瑞典是一個利用外資較多的西歐國家。情況從20世紀20年代發生變化，瑞典此后保持債權國的地位，成為資本凈輸出國。

瑞典經濟結構的轉型是從20世紀40年代后期開始的。從19世紀后期到20世紀30年代，盡管經濟增長較快，但瑞典經濟仍保留了農業—工業國的結構。從木材制品、紙張和紙漿、鐵礦砂三項重要出口商品在瑞典出口值中的比例（1934—1938年）可以了解這一點：

從20世紀50年代開始，瑞典通過產業結構的調整和技術更新等手段，調整出口結構，提高產品質量，增加國際競爭力；同時，在國內進行企業重組，在國外設立分廠，以便更好地利用國外資源擴展業務。從投資方向來看，第二次世界大戰結束以后瑞典的工業投資主要集中于機械工業，這樣，瑞典經濟逐漸實現了從農業—工業國向工業國的轉型。

木材制品、紙張和紙漿、鐵礦砂三項出口商品在出口值中的比例明顯地呈下降趨勢：三項合計，1947—1950年占50.3%，1959—1962年占39%，1967—1970年占27.5%。而機械工業制品的出口則由1947—1950年所占比例27.0%上升到1967—1970年的42.7%。這一變化是瑞典經濟轉型的重要標志之一。

瑞典經濟轉型的更重要指標，則是工業在經濟中的地位的變化。這一變化同樣是顯著的，具體反映于工業就業人數在1966年以前是持續上升的，而工業勞動力的平均產量不僅一直上升，而且上升的幅度更大：

瑞典工業勞動力在1965年達到75萬人，那是一個頂峰，以后工業勞動力人數是減少的。

進入20世紀中期，瑞典在經濟體制方面的重要變化，是混合經濟模式確立了，也就是通常人們所說的“瑞典經濟模式”形成了。“瑞典經濟模式”的特色是：福利國家+所有權限制。關于福利國家問題，本書將在第九章和第十章中進行論述。這里著重討論所有權限制問題。所有權限制不是所有制變更，而是對所有權職能的限制或重新劃分。具體地說，這是指：“不剝奪資本家的所有權，只使資本家所有權的若干職能社會化，把所有權的許多職能如占有、使用、出租、贈予、決策、協調、收益等分離，國家通過政策、立法對某些所有權職能實行有利于社會利益的限制，或把它們分給不同的主體。”這里所說的不同主體，包括工會、合作組織、消費者團體，也包括政府和國有企業。

根據瑞典社會民主黨理論，通過對所有權職能的限制或重新劃分，“既保留了私人資本的活力，又消除了資本家濫用私有權力對社會造成的危害”。這些都是在瑞典社會民主黨執政以后陸續實現的。社會民主黨的這些政策得到國內各階層大多數人的支持，因為富人希望得到社會的穩定，而“工人階級運動為國家從自由放任過渡到某種合理化形式的經濟干預和福利國家的發展提供了主要的原動力”。

瑞典社會民主黨自1932年上臺后，除了少數幾年外，一直保持執政黨的地位。后來的社會民主黨政府奉行以前執行過的政策，基本不變，“社會主義者不過繼續鞏固他們以前得到的政權”而已。瑞典社會民主黨的長期執政，在西歐左翼政黨史上是絕無僅有的，靠的是瑞典經濟模式，也就是社會民主黨的政策效果。在20世紀30年代以來長達七十多年的時間內，“瑞典發生了一場‘悄悄的革命’。政局穩定，人民群眾很高的生活水準和福利待遇，社會的平等和合作，這些使瑞典社會民主黨成了世界社會民主運動的模范代表”。在資本主義制度下，瑞典社會民主黨善于總結經驗，結合國情，對制度進行調整，“瑞典經濟模式”的成效無疑值得人們作進一步的研究。但“瑞典經濟模式”產生于瑞典，適用于瑞典，至多只適用于少數幾個北歐國家?！懊绹淖笈稍谔栒僖M‘瑞典模式’的時候”，他們“顯然是幼稚的”。