序言

本書(shū)提出了基本經(jīng)濟(jì)區(qū)的動(dòng)力學(xué)這一概念，對(duì)了解中國(guó)經(jīng)濟(jì)史大有裨益。通過(guò)對(duì)修建灌溉防洪工程和運(yùn)河的歷史研究，追溯基本經(jīng)濟(jì)區(qū)的沿革發(fā)展，明確基本經(jīng)濟(jì)區(qū)作為控制附屬地區(qū)的工具和政治斗爭(zhēng)武器的功能，揭示其轉(zhuǎn)移過(guò)程及其與中國(guó)歷史上興廢更替之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系，并以此為契機(jī)，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)方面進(jìn)行具體的、歷史性的描述分析。本書(shū)并非重新解讀整個(gè)中國(guó)歷史，然而，如果能證明基本經(jīng)濟(jì)區(qū)這一概念有助于解決中國(guó)歷史的某一個(gè)根本問(wèn)題，也許對(duì)中國(guó)歷史發(fā)展全過(guò)程的理解和解釋就會(huì)發(fā)生改變。為了正確看待這一理論并說(shuō)明它可能的拓展和進(jìn)一步應(yīng)用，我也許應(yīng)該略微說(shuō)明一下自己從事中國(guó)歷史經(jīng)濟(jì)研究的一般方法。

人類(lèi)譜寫(xiě)歷史，不僅是借助歷史流傳下來(lái)的某些背景知識(shí)，某種程度上還重新闡述著過(guò)去的歷史。這是因?yàn)闅v史本身就具有歷史屬性，只能根據(jù)各個(gè)時(shí)代的經(jīng)驗(yàn)，被其所理解、所利用。新經(jīng)驗(yàn)會(huì)帶來(lái)新的歷史認(rèn)識(shí)，根據(jù)新的理解，可以闡述新的問(wèn)題，重新考查新舊證據(jù)，從大量看似無(wú)用的數(shù)據(jù)中遴選出重要事實(shí)。因此，歷史必須不斷重寫(xiě)，以滿(mǎn)足每個(gè)特定時(shí)期的人類(lèi)需要。歷史重寫(xiě)，是人類(lèi)努力駕馭歷史力量的一部分，這一任務(wù)在歷史進(jìn)程的每個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)都顯得特別迫切。

自從19世紀(jì)中葉“中國(guó)開(kāi)放”以來(lái)，重寫(xiě)中國(guó)歷史的問(wèn)題日益突出，這不僅針對(duì)中國(guó)知識(shí)界，而且也針對(duì)世界知識(shí)界。通過(guò)開(kāi)拓世界市場(chǎng)，資本家的對(duì)外貿(mào)易和投資已經(jīng)創(chuàng)造了一種相互依賴(lài)的世界經(jīng)濟(jì)，使不同民族的發(fā)展不均衡的社會(huì)經(jīng)濟(jì)體制卷入世界歷史的湍流之中。中國(guó)歷史不再是一個(gè)國(guó)家的歷史，它已經(jīng)匯入世界歷史的河流。西方的體制已經(jīng)嚴(yán)重影響了中國(guó)人的生活；反過(guò)來(lái)，中國(guó)人的生活也成了西方生活的一種重要元素。這種局面產(chǎn)生的深遠(yuǎn)影響，集中體現(xiàn)在1925年至1927年的大革命及后續(xù)發(fā)展中，數(shù)百年來(lái)第一次把中國(guó)社會(huì)動(dòng)力學(xué)的最根本問(wèn)題擺在了最為顯眼的位置。

經(jīng)濟(jì)史，或者說(shuō)辯證經(jīng)濟(jì)學(xué)，承認(rèn)一個(gè)事實(shí)：要了解今日中國(guó)的根本問(wèn)題，不能只靠研究當(dāng)代的情況，必須從歷史的角度去研究，盡力解決應(yīng)我們這個(gè)時(shí)代的需要而提出的中國(guó)歷史的基本問(wèn)題，發(fā)現(xiàn)支配中國(guó)歷史發(fā)展的主要趨勢(shì)。當(dāng)然，這一研究的主要目標(biāo)是歷史和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的綜合。

但是，綜合和分析是同一過(guò)程的兩個(gè)方面，無(wú)法機(jī)械地分開(kāi)。綜合意味著建立或者組織，分析意味著分解或者分割。然而，因?yàn)閮烧叨寂懦怆s亂無(wú)序和隨意為之，所以有一點(diǎn)十分清楚：不首先進(jìn)行分解，弄明白各部分的意義，便不可能進(jìn)行建立；同樣，不首先弄明白各部分是如何組織在一起的，也不可能進(jìn)行分解。把這一原則用于歷史書(shū)寫(xiě)，意味著把分析研究特殊問(wèn)題得出的主要看法進(jìn)行系統(tǒng)綜合；如果沒(méi)有一種普遍方法指導(dǎo)梳理錯(cuò)綜復(fù)雜、看似無(wú)意義的數(shù)據(jù)，分析也不會(huì)行之有效。這兩個(gè)概念之間顯而易見(jiàn)的矛盾，真實(shí)地反映了它們的辯證關(guān)系；它們都代表了科學(xué)調(diào)查這同一過(guò)程所必備的兩個(gè)方面。一本書(shū)也許主要是綜合的產(chǎn)物，或者主要是分析的產(chǎn)物，但是只有明確或者暗中認(rèn)識(shí)到兩個(gè)概念之間的密切關(guān)系，調(diào)查研究才會(huì)有成效。

我研究經(jīng)濟(jì)史的最終目的是綜合，但是本書(shū)主要以分析為主，通過(guò)分析研究大量之前未曾接觸過(guò)的原始材料，追溯中國(guó)歷史上灌溉和防洪的發(fā)展。這些涉及灌溉和防洪的材料都隱藏在地方志、中國(guó)水利專(zhuān)著和正史中。我研究的總體方向，大半基于我的預(yù)想和總體研究方法，特別是我對(duì)中國(guó)歷史上灌溉和水運(yùn)相應(yīng)重要性的認(rèn)識(shí)。然而，在仔細(xì)查閱了美國(guó)華盛頓特區(qū)國(guó)會(huì)圖書(shū)館的大多數(shù)可用資料之后，我才確信治水對(duì)中國(guó)歷史的重要性，才萌發(fā)出基本經(jīng)濟(jì)區(qū)及其與中國(guó)歷史上統(tǒng)一和分裂的關(guān)系這一概念。目前這本書(shū)，完成于1934年4月，后來(lái)經(jīng)過(guò)稍許修改；它代表著我在此領(lǐng)域的一些初步嘗試，即界定概念，研究中國(guó)治水和經(jīng)濟(jì)區(qū)劃的地理基礎(chǔ)，以及簡(jiǎn)單追溯中國(guó)歷史上基本經(jīng)濟(jì)區(qū)轉(zhuǎn)移等方面的問(wèn)題。

因此，分析研究治水歷史的原始材料后，產(chǎn)生了一個(gè)新概念，這個(gè)新概念又用作界定治水發(fā)展歷程的手段。但是，一個(gè)概念就像一盞燈——一旦點(diǎn)上，照亮的就不僅僅是房間的一個(gè)角落。基本經(jīng)濟(jì)區(qū)這一概念，可以用來(lái)闡述中國(guó)歷史的每個(gè)基本問(wèn)題。它強(qiáng)調(diào)的是中國(guó)經(jīng)濟(jì)的地方和區(qū)域特征。秦始皇（前221—前210年）成功打破了戰(zhàn)國(guó)時(shí)期各個(gè)國(guó)家之間的封建障礙，但是他取得的統(tǒng)一是松散的統(tǒng)一。不像現(xiàn)代國(guó)家一樣，依靠經(jīng)濟(jì)聯(lián)系凝聚在一起，這種統(tǒng)一是通過(guò)控制基本經(jīng)濟(jì)區(qū)進(jìn)行軍事和官僚統(tǒng)治而實(shí)現(xiàn)的。因此，它不可能長(zhǎng)久，一旦基本經(jīng)濟(jì)區(qū)的主導(dǎo)地位受到挑戰(zhàn)，統(tǒng)治者就會(huì)失去立足之地和補(bǔ)給來(lái)源。分裂和混亂就會(huì)隨之發(fā)生，直到新的統(tǒng)治者扎根于一個(gè)基本經(jīng)濟(jì)區(qū)，并依靠經(jīng)濟(jì)區(qū)重新實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一。這就是中國(guó)古話(huà)“合久必分，分久必合”的真正含義。這是一條鐵的法則，它準(zhǔn)確描述了中國(guó)歷史從第一個(gè)皇帝到19世紀(jì)閉關(guān)狀態(tài)被打破的半封建時(shí)期的一種基本趨勢(shì)。

基本經(jīng)濟(jì)區(qū)的存在，促使土地制度和稅收方法產(chǎn)生地理差異，加強(qiáng)了不同地區(qū)不均衡發(fā)展的自然趨勢(shì)。它還影響了商業(yè)資本的分布，并為其發(fā)展創(chuàng)造了不同的條件。土地制度、稅收以及商業(yè)和高利貸資本的發(fā)展程度存在差異，意味著社會(huì)特征和地方統(tǒng)治集團(tuán)權(quán)力的差異、剝削程度的差異、占人口絕大多數(shù)的農(nóng)民生活和工作條件的差異。這些差異的性質(zhì)永遠(yuǎn)無(wú)法改變中國(guó)廣闊領(lǐng)土上基本同質(zhì)的社會(huì)結(jié)構(gòu)，但是卻足以影響階級(jí)斗爭(zhēng)——特別是農(nóng)民戰(zhàn)爭(zhēng)——各個(gè)方面的發(fā)展。此外，盡管基本經(jīng)濟(jì)區(qū)的理論解釋的不是地主擁有大莊園的長(zhǎng)久趨勢(shì)，不是商業(yè)資本的增長(zhǎng)及阻止其發(fā)展的力量，不是官僚、地主、商人和農(nóng)民之間的對(duì)立，也不是內(nèi)部經(jīng)濟(jì)的周期性衰退和崩潰——總之，這一理論雖然不解釋階級(jí)斗爭(zhēng)，卻揭示了決定階級(jí)斗爭(zhēng)發(fā)展進(jìn)程的一種重要影響因素。

我們暫且考慮一下基本經(jīng)濟(jì)區(qū)對(duì)農(nóng)民戰(zhàn)爭(zhēng)的影響，農(nóng)民戰(zhàn)爭(zhēng)一直都是中國(guó)社會(huì)危機(jī)的頂點(diǎn)和最尖銳的表現(xiàn)，因此值得當(dāng)作中國(guó)歷史的基石進(jìn)行研究。當(dāng)一個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)周期——通常與一個(gè)王朝時(shí)代相同——終結(jié)時(shí)，當(dāng)對(duì)農(nóng)民的剝削加重而生產(chǎn)衰退時(shí)，當(dāng)奢侈和腐敗削弱了統(tǒng)治力量時(shí)，當(dāng)政府瀕臨破產(chǎn)而貧困人口面臨饑餓時(shí)，農(nóng)民通常就會(huì)揭竿而起，拒絕交租繳稅，拒絕償還債務(wù)，襲擊和搶劫富人，洗劫政治權(quán)力和行政中心。這種運(yùn)動(dòng)通常始于各地的一系列叛亂。由于中國(guó)各地經(jīng)濟(jì)都自給自足，聯(lián)合農(nóng)民的分散力量困難重重，迅速結(jié)束任何這種斗爭(zhēng)幾無(wú)可能。在長(zhǎng)期的斗爭(zhēng)中，各地的地理和經(jīng)濟(jì)狀況限制了某些團(tuán)體的發(fā)展，促進(jìn)了其他團(tuán)體的發(fā)展。這種斗爭(zhēng)是反對(duì)政府的斗爭(zhēng)，也是一個(gè)消除敵對(duì)團(tuán)體的痛苦過(guò)程。通常，具有地理、經(jīng)濟(jì)方面優(yōu)勢(shì)和出色領(lǐng)導(dǎo)能力的團(tuán)體，都在斗爭(zhēng)中脫穎而出，掌控全局。在此考慮地理位置的重要性，與其說(shuō)是從戰(zhàn)略角度，毋寧說(shuō)是從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度。我計(jì)劃以農(nóng)民戰(zhàn)爭(zhēng)的歷史為背景，具體地研究這個(gè)問(wèn)題，由此將會(huì)看出，基本經(jīng)濟(jì)區(qū)的理論將有助于理解許多迄今為止沒(méi)有得到解釋或者被誤解的事件。

因此，盡管區(qū)域關(guān)系問(wèn)題并非中國(guó)歷史的中心問(wèn)題，基本經(jīng)濟(jì)區(qū)這一概念也并非解釋整個(gè)中國(guó)歷史的主導(dǎo)概念，但是應(yīng)該認(rèn)識(shí)到：在區(qū)域自然經(jīng)濟(jì)條件下，這種理論具有特殊意義，能極大地促進(jìn)我們對(duì)整個(gè)中國(guó)歷史進(jìn)程的理解，還為研究帝國(guó)主義沖擊造成的影響以及為當(dāng)代中國(guó)問(wèn)題提供研究背景。要想認(rèn)識(shí)這種觀點(diǎn)的全部意義，還需要撰寫(xiě)許多有關(guān)這一理論應(yīng)用的論文和專(zhuān)著。僅僅是水利史問(wèn)題，我就收集了大量資料，尚有許多仍未派上用場(chǎng)。要出版的這本書(shū)只能算作開(kāi)始。其主要概念有待于檢驗(yàn)，需要與中國(guó)歷史的其他主要趨勢(shì)聯(lián)系起來(lái)；它隱含的多種意義，已經(jīng)在前兩段中加以概述，但是仍然需要進(jìn)行闡述。在這些可能性的基礎(chǔ)之上，我也正醞釀新的研究計(jì)劃。如果條件許可，我希望中國(guó)豐富的歷史文獻(xiàn)——大多數(shù)尚未進(jìn)行過(guò)科學(xué)審查——能產(chǎn)生有益的觀點(diǎn)，可以證實(shí)、加強(qiáng)或者糾正基本經(jīng)濟(jì)區(qū)這一概念。

我希望向華盛頓特區(qū)國(guó)會(huì)圖書(shū)館的員工，特別是東方史料部主任恒慕義（Arthur W. Hummel）博士，還有他的助手B. A．克萊特（B.A. Claytor）先生、坂西志保（Shio Sakanishi）博士和韓壽萱先生，表示真誠(chéng)的感謝，因?yàn)樗麄冏屛依昧藞D書(shū)館里的優(yōu)秀藏書(shū)，并提供了理想的研究條件。我對(duì)弗拉基米爾·G．西姆柯維奇（Vladimir G.Simkhovitch）、約翰·E．奧查德（John E. Orchard）和富路德（L. C. Goodrich）三位教授也深表謝意，他們對(duì)本書(shū)有興趣頗濃，通讀原稿并提出批評(píng)性意見(jiàn)。我還要感謝K. A．魏特夫（K. A. Wittfogel）博土，他在中國(guó)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)史方面的啟發(fā)性貢獻(xiàn)，證明對(duì)這一領(lǐng)域中的許多其他工作者具有重要的指導(dǎo)作用；另外，他還熱心地通讀了全稿，提出了許多寶貴建議。我還應(yīng)感謝兩位朋友：羅斯·馬庫(kù)斯·科（Rose Marcus Coe）夫人閱讀了原稿校樣，弗蘭克·弗吉尼亞·科（Frank Virginia Coe）先生閱讀了原稿，他們都提出了寶貴的批評(píng)性意見(jiàn)。我也感謝《太平洋事務(wù)》的編輯歐文·拉鐵摩爾（Owen Lattimore）先生，他的幫助無(wú)以言表。拉鐵摩爾先生精心審閱全稿，提出了無(wú)數(shù)重要和詳細(xì)的編輯意見(jiàn)，并熱情地推薦出版。我也要感謝太平洋關(guān)系學(xué)會(huì)美國(guó)委員會(huì)及其秘書(shū)弗雷德里克·V．菲爾德（Frederick V. Field）先生和其他工作人員，正是由于他們的幫助，本書(shū)才得以出版。最后，我要向妻子表達(dá)無(wú)盡的感謝，并將此書(shū)獻(xiàn)給她，因?yàn)闆](méi)有她的關(guān)心與鼓勵(lì)，本書(shū)將絕對(duì)無(wú)法完成。

冀朝鼎

1935年2月于紐約布魯克林