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新三板掛牌公司董秘資格考試法律法規匯編（含重點導讀）

更新時間：2021-08-13 17:33:30

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本書特別適用于參加新三板掛牌公司董秘資格考試的考生。本書是新三板掛牌公司董秘資格考試法律法規匯編（含重點導讀）。本書遵循最新《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司董事會秘書資格考試大綱》的要求編排，共分為11章，匯編了考試大綱要求的所有重要法律法規、部門規章以及業務規則，并根據大綱要求對法規重難點相應作了標注，基本覆蓋了考試大綱要求的所有命題點，方便考生備考。考生可同時使用本書配套題庫，檢測學習效果，評估應試能力。

目錄(120章)

倒序

封面
第一章全國股轉系統市場定位
【大綱要求】
【本章涉及的主要法律法規】
【重點法規導讀】
1.1 國務院關于全國中小企業股份轉讓系統有關問題的決定
1.2 中國證監會關于進一步推行全國中小企業股份轉讓系統發展的若干意見
1.3 非上市公眾公司監督管理辦法
1.4 全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司管理暫行辦法
1.5 中國證監會關于加強非上市公眾公司監管工作的指導意見
1.6 《國務院關于進一步促進資本市場健康發展的若干意見》節選
1.7 《國務院關于積極穩妥降低企業杠桿率的意見》節選
第二章公司治理
【大綱要求】
【本章涉及的主要法律法規】
【重點法規導讀】
2.1 中華人民共和國公司法
2.2 中華人民共和國證券法
2.3 非上市公眾公司監管指引第3號——章程必備條款
2.4 全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司董事會秘書任職及資格管理辦法（試行）
第三章信息披露
【大綱要求】
【本章涉及的主要法律法規】
【重點法規導讀】
3.1 全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露細則（試行）
3.2 全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司年度報告內容與格式指引（試行）
3.3 全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司半年度報告內容與格式指引(試行)
3.4 全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司持續信息披露業務指南（試行）
3.5 全國中小企業股份轉讓系統臨時公告格式模板
3.6 掛牌公司信息披露及會計業務問答（一）——利潤分配與公積金轉增股本
3.7 掛牌公司信息披露及會計業務問答（二）——發行費用的核算
3.8 非上市公眾公司監管指引第1號——信息披露
3.9 全國中小企業股份轉讓系統兩網公司及退市公司信息披露暫行辦法
第四章股票交易
【大綱要求】
【本章涉及的主要法律法規】
【重點法規導讀】
4.1 全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓細則（試行）
4.2 全國中小企業股份轉讓系統股票異常轉讓實時監控指引（試行）
4.3 全國中小企業股份轉讓系統股票轉讓方式確定及變更指引（試行）
4.4 全國中小企業股份轉讓系統交易單元管理辦法（試行）
4.5 全國中小企業股份轉讓系統轉讓異常情況處理辦法（試行）
4.6 全國中小企業股份轉讓系統證券代碼、證券簡稱編制管理暫行辦法
4.7 全國中小企業股份轉讓系統做市商做市業務管理規定（試行）
4.8 全國中小企業股份轉讓系統投資者適當性管理細則（試行）
4.9 全國中小企業股份轉讓系統兩網公司及退市公司股票轉讓暫行辦法
4.10 非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第1號——公開轉讓說明書
4.11 非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第2號——公開轉讓股票申請文件
第五章股票發行
【大綱要求】
【本章涉及的主要法律法規】
【重點法規導讀】
5.1 全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）
5.2 全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌條件適用基本標準指引（試行）
5.3 全國中小企業股份轉讓系統掛牌業務問答——關于掛牌條件適用若干問題的解答（一）
5.4 全國中小企業股份轉讓系統掛牌業務問答——關于掛牌條件適用若干問題的解答（二）
5.5 非上市公眾公司監管指引第2號——申請文件
5.6 非上市公眾公司監管指引第4號——股東人數超過200人的未上市股份有限公司申請行政許可有關問題的審核指引
5.7 全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務細則（試行）
5.8 全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務指引第1號——備案文件的內容與格式（試行）
5.9 全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務指引第2號——股票發行方案及發行情況報告書的內容與格式（試行）
5.10 全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務指引第3號——主辦券商關于股票發行合法合規性意見的內容與格式（試行）
5.11 全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務指引第4號——法律意見書的內容與格式（試行）
5.12 全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務指南
5.13 非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第3號——定向發行說明書和發行情況報告書
5.14 非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第4號——定向發行申請文件
5.15 非上市公眾公司監管問答——定向發行（一）
5.16 非上市公眾公司監管問答——定向發行（二）
5.17 掛牌公司股票發行常見問題解答——股份支付
5.18 掛牌公司股票發行常見問題解答（二）——連續發行
5.19 掛牌公司股票發行常見問題解答（三）——募集資金管理、認購協議中特殊條款、特殊類型掛牌公司融資
5.20 全國中小企業股份轉讓系統優先股業務指引（試行）
5.21 非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第7號——定向發行優先股說明書和發行情況報告書
5.22 非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第8號——定向發行優先股申請文件
第六章收購
【大綱要求】
【本章涉及的主要法律法規】
【重點法規導讀】
6.1 非上市公眾公司收購管理辦法
6.2 非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第5號——權益變動報告書、收購報告書和要約收購報告書
第七章重大資產重組
【大綱要求】
【本章涉及的主要法律法規】
【重點法規導讀】
7.1 非上市公眾公司重大資產重組管理辦法
7.2 非上市公眾公司信息披露內容與格式準則第6號——重大資產重組報告書
7.3 全國中小企業股份轉讓系統非上市公眾公司重大資產重組業務指引（試行）
7.4 全國中小企業股份轉讓系統重大資產重組業務指南第1號：非上市公眾公司重大資產重組內幕信息知情人報備指南
7.5 全國中小企業股份轉讓系統重大資產重組業務指南第2號：非上市公眾公司發行股份購買資產構成重大資產重組文件報送指南
7.6 掛牌公司并購重組業務問答（一）
7.7 掛牌公司并購重組業務問答（二）
第八章日常業務
【大綱要求】
【本章涉及的主要法律法規】
【重點法規導讀】
8.1 全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司暫停與恢復轉讓業務指南(試行)
8.2 全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司證券簡稱或公司全稱變更業務指南(試行)
8.3 全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司權益分派業務指南（試行）
第九章證券登記
【大綱要求】
【本章涉及的主要法律法規】
【重點法規導讀】
9.1 證券登記結算管理辦法
9.2 中國證券登記結算有限責任公司證券登記規則
9.3 中國結算北京分公司證券發行人業務指南
9.4 中國結算北京分公司投資者業務指南
9.5 證券持有人名冊服務指引
9.6 中國證券登記結算有限責任公司證券賬戶業務指南
9.7 中國證券登記結算有限責任公司特殊機構及產品證券賬戶業務指南
第十章監管措施與違規處分
【大綱要求】
【本章涉及的主要法律法規】
【重點法規導讀】
10.1 全國中小企業股份轉讓系統自律監管措施和紀律處分實施辦法（試行）
10.2 全國中小企業股份轉讓系統主辦券商持續督導工作指引（試行）
第十一章市場分層
【大綱要求】
【本章涉及的主要法律法規】
【重點法規導讀】
11.1 全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司分層管理辦法（試行）更新時間：2021-08-13 17:33:30

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