三 主要觀點

（一）主要經(jīng)濟(jì)體在全球經(jīng)濟(jì)低速增長下加速能源轉(zhuǎn)型

當(dāng)今世界，無論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，各主要經(jīng)濟(jì)體都處于經(jīng)濟(jì)低速增長期，同時經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)和社會都處于加速變革的壓力之下。

自21世紀(jì)進(jìn)入第二個十年以后，特別是2014年以來，技術(shù)產(chǎn)業(yè)和金融產(chǎn)業(yè)發(fā)生巨大變化，國際油價大幅下滑，全球經(jīng)濟(jì)進(jìn)入第五次長經(jīng)濟(jì)周期的下降期，同時又是短周期中的蕭條期，兩者重疊構(gòu)成了當(dāng)今全球經(jīng)濟(jì)的“新常態(tài)”。目前短周期下的蕭條期可能延長到2025年左右，而長周期的下降期可能延伸到2035年。

然而，目前全球所處的階段正是科技發(fā)明的活躍期，也是系列科技推廣和初期應(yīng)用的重要時期。智能工廠、綠色制造和高端裝備創(chuàng)新工程、3D打印、物聯(lián)網(wǎng)和網(wǎng)商等全新的生產(chǎn)方式、分配方式和銷售方式與手段的出現(xiàn)，改變了傳統(tǒng)工業(yè)化進(jìn)程中的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式，傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式陷入困境，以大量生產(chǎn)和大量消費(fèi)為特征的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)受到重大沖擊。與過去的認(rèn)識不同，在當(dāng)下的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和升級中，制造業(yè)沒有消失，主要發(fā)達(dá)國家都以不同的方式推進(jìn)類似的“再工業(yè)化”戰(zhàn)略，推動制造業(yè)向高端、智能、自動化和網(wǎng)絡(luò)化方向發(fā)展。傳統(tǒng)的能源產(chǎn)業(yè)面臨著資源制約、環(huán)境制約和社會責(zé)任制約，非創(chuàng)新轉(zhuǎn)型沒有生存的空間。這一變革對于能源資源國來說壓力最為直接，可惜一些國家的能源產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略調(diào)整較慢，甚至在某種程度上依然難以適應(yīng)變革。

作為最大發(fā)展中國家和處于工業(yè)化中后期的中國，其經(jīng)濟(jì)面臨著前所未有的沖擊和考驗。經(jīng)過過去30多年的改革開放與高速發(fā)展，特別是過去20多年以經(jīng)濟(jì)增長為重點的傳統(tǒng)發(fā)展方式導(dǎo)致中國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨著較為嚴(yán)重的產(chǎn)能過剩、生態(tài)和資源環(huán)境危機(jī)，形成了巨大的生態(tài)環(huán)境的“負(fù)資產(chǎn)”，國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨著難以持續(xù)的資源—生態(tài)—發(fā)展的新困境，這迫使中國進(jìn)入發(fā)展思路、模式和方式的重大轉(zhuǎn)型階段，而不僅僅是經(jīng)濟(jì)增長速度的換擋期、結(jié)構(gòu)調(diào)整期和前期刺激政策的消化期的三期疊加。

各國的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型都離不開科技進(jìn)步、新的生態(tài)與業(yè)態(tài)變化和互相依賴的國際環(huán)境。新的能源產(chǎn)業(yè)或能源轉(zhuǎn)型必須與新的生態(tài)、技術(shù)和社會環(huán)境同步重建和定位。各國能源轉(zhuǎn)型的共同特點是：能源結(jié)構(gòu)和排放從高碳到低碳轉(zhuǎn)變；能源發(fā)展方式從生態(tài)消耗性方式到氣候和生態(tài)適應(yīng)性方式轉(zhuǎn)變；能源作用從能源保障到智能化的能源服務(wù)轉(zhuǎn)變。這三大轉(zhuǎn)型趨勢是當(dāng)今世界大潮，主要經(jīng)濟(jì)體均不例外，而且越來越多的國家加入其中，相互促進(jìn)、相互影響。中國的能源轉(zhuǎn)型與世界其他國家的能源轉(zhuǎn)型幾乎同步，互動性日益增強(qiáng)。中國與美國和歐洲的能源轉(zhuǎn)型與良性互動具有突出的影響力，中國與周邊國家和地區(qū)、與非洲和拉美的能源轉(zhuǎn)型具有高度關(guān)聯(lián)性。

目前，中國的能源轉(zhuǎn)型得到了現(xiàn)行政策的強(qiáng)力支持和推動。自中國提出能源革命和國際合作以來，中國能源轉(zhuǎn)型態(tài)勢不斷得到體現(xiàn)和延展，并在2015年下半年系列重大政策的強(qiáng)力推動下得以加速，尤其是2015年9月25日推出的《生態(tài)文明體制改革總體方案》; 2015年9月26日中、美兩國達(dá)成的氣候變化新協(xié)議；2015年12月中國對巴黎聯(lián)合國氣候變化協(xié)議的承諾。2015年10月中旬，中國對“十三五”規(guī)劃做出了重大戰(zhàn)略部署。如何分析和展望中國能源轉(zhuǎn)型的趨勢、動力、特征、難度和內(nèi)外影響，尤其在當(dāng)今全球經(jīng)濟(jì)低速增長和中國經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)型時期，如何結(jié)合國內(nèi)外新環(huán)境，充分研究和解釋中國能源轉(zhuǎn)型的上述課題，對于“十三五”時期的政策制定、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和公眾交流，對于2020年中國全面建成小康社會目標(biāo)和實現(xiàn)2030年的發(fā)展環(huán)境均具有重要的意義。而一旦錯失未來五年的能源轉(zhuǎn)型機(jī)遇，忽視未來的重大趨勢，將對中國的經(jīng)濟(jì)建設(shè)、政治建設(shè)、社會建設(shè)、文化建設(shè)和生態(tài)文明建設(shè)造成負(fù)面沖擊，成為中國強(qiáng)國之路的重大制約因素。

（二）2020年前后中國能源發(fā)展的“三個峰值”

本部報告認(rèn)為，在生態(tài)能源新戰(zhàn)略情景下2030年中國能源發(fā)展將展現(xiàn)以“三個峰值”為特征的能源轉(zhuǎn)型趨勢：一是2020年中國能源需求達(dá)到并維持一個高峰平臺；二是煤炭需求在2020年前達(dá)到峰值，之后逐步下降；三是碳排放也相應(yīng)地于2020年前達(dá)到峰值，之后有可能穩(wěn)步下降（見表1-1）。這個“三個峰值”也是2020年后實現(xiàn)能源結(jié)構(gòu)、系統(tǒng)和發(fā)展方式發(fā)生變化的重要前提。我們認(rèn)為，“十三五”時期是實現(xiàn)這一變化的關(guān)鍵時期，而能否實現(xiàn)這“三個峰值”對于全面建成小康社會的“中國夢”具有重要的先導(dǎo)作用。

（三）2030—2050年中國能源發(fā)展中的“三個50%”

根據(jù)本部報告數(shù)據(jù)庫的推演與優(yōu)化，2030—2050年，在生態(tài)能源新戰(zhàn)略情景下，中國能源轉(zhuǎn)型將呈現(xiàn)“三個50%”的發(fā)展方向（見表1-2）。其中，到2050年非化石能源裝機(jī)容量占比可接近55%；非化石能源發(fā)電占比有潛力接近50%；電力終端消費(fèi)占比將超越50%，因為石油的終端消費(fèi)占比均有調(diào)整、優(yōu)化和被替代的空間；煤炭終端消費(fèi)占比降至2%以下。

走向上述“三個50%”的主要途徑在于大力發(fā)展非化石能源，提高其在一次能源和終端消費(fèi)中的占比。而發(fā)展可再生能源的基本經(jīng)驗和途徑是規(guī)?；拖到y(tǒng)配套。規(guī)?；仨毦邆涓鞣N硬軟配套條件。當(dāng)前要做好各類電源的發(fā)展規(guī)劃和協(xié)同推進(jìn)。綜合配套下的規(guī)?；Y(jié)果必然加速降低邊際成本，推高可再生能源發(fā)電小時數(shù)，提高效益，為能源轉(zhuǎn)型夯實基礎(chǔ)。

通過數(shù)據(jù)庫優(yōu)化和專題調(diào)研，要實現(xiàn)上述三個50%，特別是大幅提高電力在終端消費(fèi)部門的占比，近期離不開煤炭的“自我革命”；遠(yuǎn)期離不開石油產(chǎn)業(yè)調(diào)整、天然氣產(chǎn)業(yè)的重新定位等。核電將在非化石能源中發(fā)揮重要作用。但是在2030年的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中，核能占比為6%還是4%，取決于核電與其他清潔能源或可再生能源的協(xié)同關(guān)系。

（四）總體評論與政策建議

本部報告認(rèn)為，中國現(xiàn)行的能源政策和轉(zhuǎn)型方向是正確的。中國能源轉(zhuǎn)型具備國內(nèi)外的有利環(huán)境和條件。從數(shù)據(jù)分析看，在現(xiàn)行政策情景下，中國可以達(dá)到預(yù)定的能源、環(huán)境和氣候變化的系列目標(biāo)。但是，未來能源轉(zhuǎn)型能否真正在結(jié)構(gòu)調(diào)整、效率提升和節(jié)能上取得預(yù)期的效果存在諸多不確定性因素，因而能源轉(zhuǎn)型效果未必是必然的和無風(fēng)險的，在經(jīng)濟(jì)增速較高和規(guī)模較大的前提下更是如此。

為了確保能源轉(zhuǎn)型，應(yīng)以適度減緩經(jīng)濟(jì)增長為前提，從需求側(cè)出發(fā)，通過市場化資源配置，重新確定煤炭產(chǎn)業(yè)方向、油氣產(chǎn)業(yè)定位，消除非化石能源發(fā)展的瓶頸，確立正確的節(jié)能減排關(guān)系，推動終端消費(fèi)電氣化、低碳化，提高能源服務(wù)層次，到2020年后建立新型的能源結(jié)構(gòu)、發(fā)展方式和能源系統(tǒng)。如此，現(xiàn)行政策目標(biāo)不僅可以實現(xiàn)，而且可以提前實現(xiàn)，并達(dá)到更優(yōu)化的效果。這些政策建議具體解釋如下：

1．確定適度和可接受的經(jīng)濟(jì)增長速度，為能源轉(zhuǎn)型釋放空間

經(jīng)濟(jì)增長研究不僅需考慮規(guī)模與速度的關(guān)系，更需研究增長速度、經(jīng)濟(jì)質(zhì)量、結(jié)構(gòu)優(yōu)化與效益的復(fù)合關(guān)系。為了使中國的能源轉(zhuǎn)型成為必然，適度放緩經(jīng)濟(jì)增長速度，有利于拉升經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型定位和發(fā)展質(zhì)量，有利于將發(fā)展重點轉(zhuǎn)向發(fā)展質(zhì)量和結(jié)構(gòu)優(yōu)化，為能源轉(zhuǎn)型留出時間、空間和環(huán)境。

2．調(diào)整煤炭消費(fèi)政策，推動煤炭產(chǎn)業(yè)“自我革命”

煤炭將在中國能源轉(zhuǎn)型中繼續(xù)發(fā)揮難以替代的作用。在控制總量、減緩增速的前提下，既要對煤炭總量和占比算減法（即“去產(chǎn)能”），也要適度提升燃煤發(fā)電占比（即減法中的加法），更要推向清潔高效利用（即能效乘法）。做減法的重點在于盡力削減第二產(chǎn)業(yè)主要用能部門的煤炭消費(fèi)，削減生活和工業(yè)終端用煤，尤其是在東部地區(qū)；減法中的加法是提升高效清潔發(fā)電用煤占比，在嚴(yán)格控制總量的情況下，鼓勵經(jīng)濟(jì)可行的超低排放；乘法要求在大幅降低度電煤耗的基礎(chǔ)上提升燃煤效率和清潔化。今后煤炭政策的重點是容納上述加、減、乘法的綜合協(xié)調(diào)；立足煤炭“自我革命”，推動兼并重組、轉(zhuǎn)產(chǎn)轉(zhuǎn)型和升級，而不是簡單紓困，才能打開“產(chǎn)能—規(guī)?！獌r格—利潤—就業(yè)”的死結(jié)。

3．轉(zhuǎn)變自我規(guī)劃思路，將穩(wěn)油增氣政策調(diào)整為以能效、競爭力和服務(wù)為中心的新油氣政策

與過去的油氣政策不同，今后的油氣供需趨勢必須放在能源系統(tǒng)優(yōu)化中加以研究。必須改變油氣產(chǎn)業(yè)自我規(guī)劃的傳統(tǒng)做法。將油氣發(fā)展立足于能源系統(tǒng)優(yōu)化、立足于節(jié)約，加大技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，提高單位規(guī)模效益和效率，而不是一味擴(kuò)大資源規(guī)模；國家從能源系統(tǒng)角度，通過政策、市場和法規(guī)等手段，加大石油節(jié)約和消費(fèi)替代；天然氣的發(fā)展需要重新定位和二次規(guī)劃，到2020年基本確立符合本國國情的消費(fèi)結(jié)構(gòu)和發(fā)展方向。在能源轉(zhuǎn)型中，將天然氣與核電、可再生能源一并規(guī)劃，將天然氣汽車列入新能源汽車政策之中，推動LNG船的商業(yè)化應(yīng)用。同時，將油氣并舉或穩(wěn)油增氣政策調(diào)整為以能效、競爭力和服務(wù)為中心的新油氣政策。

4．可再生能源和核電須協(xié)同發(fā)展，在良性消長中，共同增強(qiáng)非化石能源的地位

在穩(wěn)增水電的同時，以市場需求為導(dǎo)向，大力推動風(fēng)、光、熱、儲、輸協(xié)同；處理好非水可再生能源中的重大關(guān)系，包括集中發(fā)展與分布式相結(jié)合的電網(wǎng)消納能力，建立智能電網(wǎng)和微電網(wǎng)。非水可再生能源政策不能囿于自身優(yōu)勢，以火電為敵。在新電力體制改革細(xì)則中，需要強(qiáng)調(diào)以電網(wǎng)能力為紐帶，將電源開發(fā)與負(fù)荷緊密結(jié)合，使電網(wǎng)成為改革的推動者、貢獻(xiàn)者，而不是被限制的對象。

核電的發(fā)展速度、規(guī)模、布局等工作要扎實推進(jìn)，但不能自我規(guī)劃。在經(jīng)濟(jì)效益面前，可以向更具成本效益和應(yīng)用優(yōu)勢的其他現(xiàn)代新能源讓路。

5．以終端消費(fèi)的電氣化政策推動能源轉(zhuǎn)型升級

能源結(jié)構(gòu)調(diào)整和優(yōu)化不應(yīng)局限于一次能源結(jié)構(gòu)和二次能源結(jié)構(gòu)，更主要的是轉(zhuǎn)向終端能源消費(fèi)優(yōu)化，即通過能源轉(zhuǎn)型，將低碳化、電氣化和質(zhì)量服務(wù)更多地體現(xiàn)在終端消費(fèi)中。經(jīng)數(shù)據(jù)庫優(yōu)化，2030年中國可在較低的發(fā)用電量基礎(chǔ)上，實現(xiàn)更高的電氣化、清潔化效果。能源、環(huán)保、住建和社會服務(wù)機(jī)構(gòu)等多部門應(yīng)從終端消費(fèi)角度而不是部門角度，梳理目前較為分散的各類節(jié)能減排政策，對綠色工廠、智能電網(wǎng)、綠色建筑、綠色交通體系和工具、節(jié)能減排、低碳園區(qū)以及社區(qū)一并制訂協(xié)同行動計劃、路線圖和監(jiān)督方案，諸如明確鼓勵建筑領(lǐng)域的超低能耗和零排放，對新能源汽車等提出系列支持機(jī)制，做大合同能源管理等節(jié)能產(chǎn)業(yè)等。以綜合、協(xié)同、具體的行政、法律和經(jīng)濟(jì)手段來推動終端能源消費(fèi)的電氣化和低碳化，發(fā)揮能源服務(wù)作用。

6．碳減排既需要頂層設(shè)計、綜合治理和制度保障，更要有可衡量、透明和可監(jiān)督的具體措施

今后五年，需要處理節(jié)能與減排的關(guān)系，落實全過程節(jié)能和減排，落實減排的綜合措施，也要做好制度保障和法律保障。

首先，做好頂層設(shè)計。2015年9月下旬，中共中央發(fā)布的《生態(tài)文明體制改革總體方案》為中國生態(tài)文明建設(shè)，對氣候變化承諾和碳排放目標(biāo)做出了綜合設(shè)計和總體路線圖。今后的能源轉(zhuǎn)型不僅涉及能源、環(huán)境和經(jīng)濟(jì)發(fā)展三個方面（即3E），而且必須以生態(tài)系統(tǒng)（更大的E）為前提。因此，從3E發(fā)展到4E，以生態(tài)系統(tǒng)這個大E為總體框架，是未來的政策趨勢。脫離了這個頂層設(shè)計框架，碳減排就沒有實際的目的，也將失去頂層政策法規(guī)的監(jiān)督管理保證。

其次，碳減排須與能效提升同步推進(jìn)。本部報告一再強(qiáng)調(diào)，節(jié)能是碳減排的前提，包括源頭節(jié)流和開源后的節(jié)流。全過程的節(jié)能是碳減排最直接的成果。只有節(jié)能，從而節(jié)約成本，才能為實施碳減排措施提供良好的基礎(chǔ)和條件。畢竟碳減排是一項既耗能又耗資的投入。目前CCS或CCUS在國內(nèi)有一些實驗性項目，難以推廣的癥結(jié)在于缺乏節(jié)能的基礎(chǔ)。

再次，碳減排需要綜合治理和多樣化的手段。碳減排的具體內(nèi)容是能源需求管理、能效管理和系列節(jié)能措施。本部報告依據(jù)的數(shù)據(jù)庫以既定系數(shù)來計算各個化石能源的碳排放，是簡單的（僅供研究之需）。實際上，碳減排涉及化石能源和高耗能部門的開發(fā)、加工、運(yùn)輸和銷售的各個環(huán)節(jié)。一些先進(jìn)企業(yè)的經(jīng)驗說明，碳減排必須在政策上實現(xiàn)綜合治理、精準(zhǔn)施策，措施上避免“頭痛治頭，腳痛治腳”的做法，鼓勵基層創(chuàng)新。

最后，碳減排必須具有制度保證和法律保障。必須嚴(yán)格貫徹落實《大氣污染治理行動計劃》、《水資源污染治理行動計劃》和即將出臺的土地資源污染治理行動計劃，全面推進(jìn)《生態(tài)文明體制改革總體方案》及其路線圖。

為了切實實現(xiàn)碳減排目標(biāo)，“十三五”時期國家應(yīng)梳理出更加明確的碳減排行動計劃與措施（見第二章）。

7．將能源轉(zhuǎn)型納入國際合作政策之中

中國的能源轉(zhuǎn)型須結(jié)合“一帶一路”戰(zhàn)略倡議、“國際產(chǎn)能合作”、雙多邊合作機(jī)制、跨區(qū)域投資基金和金融合作機(jī)制，與他國的能源轉(zhuǎn)型與發(fā)展緊密結(jié)合，共享經(jīng)驗和合作成果，應(yīng)對不確定性因素。今后的國際能源合作不僅是獲取資源、占領(lǐng)市場，而且必須考慮國內(nèi)能源結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)型升級的需要，須結(jié)合發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家產(chǎn)能轉(zhuǎn)移的相對優(yōu)勢，將中國的能源轉(zhuǎn)型與他國的能源轉(zhuǎn)型相對接，共同帶動中國和他國能源轉(zhuǎn)型升級。

今后中國與美國和歐洲的能源合作應(yīng)超越資源性的能源合作，走向綜合技術(shù)研發(fā)合作，同時超越雙邊合作，對全球能源合作和能源治理起到示范和引領(lǐng)作用。中國與能源資源國的合作應(yīng)超越能源合作，將能源與經(jīng)貿(mào)利益，特別是與基礎(chǔ)設(shè)施需求、產(chǎn)能合作和民生工程緊密結(jié)合；中國與俄羅斯和中亞國家的能源合作除繼續(xù)深化油氣合作外，應(yīng)向煤炭、水電、核電和可再生能源方向拓展。中國與日、韓應(yīng)將務(wù)虛合作轉(zhuǎn)向務(wù)實的區(qū)域?qū)用娴暮献鳎瑓f(xié)調(diào)三國之間以及更大范圍內(nèi)的區(qū)域合作。中國與東南亞和南亞的能源合作需要加以開拓和引領(lǐng)。