案例

老徐是一名退休的干部，其兒子是一位高級工程師，每月都給老徐足夠的生活費(fèi)，加上自己的退休金，老徐近幾年攢了不少錢。后來，老徐開始炒股，老徐對海潤股份有限公司極其看好，買了其公司約3%的記名股票。后來，老徐因朋友的勸說不想再炒股，遂決定將自己手中的股票轉(zhuǎn)讓出去。但是老徐不知道應(yīng)該以怎樣的方式轉(zhuǎn)讓，也不知道轉(zhuǎn)讓以后公司應(yīng)該怎么處理。于是，老徐就咨詢了海潤公司的服務(wù)人員。那么，老徐可以以怎樣的方式轉(zhuǎn)讓股份呢？公司對于這種記名股票的轉(zhuǎn)讓應(yīng)該在轉(zhuǎn)讓以后如何處理呢？

分析

根據(jù)《公司法》第一百三十七條的規(guī)定：“股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓?！彼裕景钢欣闲炜梢砸婪ㄞD(zhuǎn)讓股票。同時(shí)我國《公司法》第一百三十八條規(guī)定：“股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場所進(jìn)行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行?！钡谝话偃艞l第一款規(guī)定：“記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊?！钡谝话偎氖畻l規(guī)定：“無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力?！北景钢?，老徐持有的是記名股票，他應(yīng)該以背書或者其他方式轉(zhuǎn)讓，老徐將股票轉(zhuǎn)讓以后，公司應(yīng)該怎么處理呢？根據(jù)上述法律的規(guī)定，公司應(yīng)該將受讓人的姓名和住所等記載于股東名冊，這樣不僅有利于公司的管理，也是對受讓人股東身份的保障。

依據(jù)

《中華人民共和國公司法》

第一百三十七條 股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。

第一百三十八條 股東轉(zhuǎn)讓其股份，應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場所進(jìn)行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行。

第一百三十九條第一款 記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。

第一百四十條 無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。

第三節(jié) 公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格和義務(wù)

公司高管擅自披露公司秘密應(yīng)承擔(dān)什么責(zé)任？

案例

魏某是一家防水材料有限公司的銷售部總監(jiān)，主要負(fù)責(zé)公司客戶資料的建立和管理，屬于該公司的高級管理人員。魏某所在公司長期積累了豐富的客戶資源，為公司帶來了穩(wěn)定的市場地位。魏某的弟弟小魏目前新開了一家防水材料有限公司，魏某為了幫小魏拉客戶，建立市場，就把自己所屬公司的客戶資料偷偷泄露給了小魏。小魏憑借這些資料，成功地把部分客戶拉入了自己的公司，導(dǎo)致魏某所在公司很大一部分客戶流失，嚴(yán)重?fù)p害了公司的利益。公司董事會(huì)得知此事后解雇了魏某。那么，公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員擅自披露公司秘密應(yīng)承擔(dān)什么責(zé)任？

分析

保守公司秘密是公司高管對公司應(yīng)負(fù)的基本義務(wù)，這是忠實(shí)維護(hù)公司利益的必然要求。

根據(jù)我國《公司法》第一百四十七條、第一百四十八條的規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。他們不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)，不得擅自處分公司財(cái)產(chǎn)，不得使自己置身于與公司的利益沖突之中，不得擅自披露公司秘密。董事、監(jiān)事、高級管理人員違反公司章程的規(guī)定擅自披露公司秘密，未履行對公司的責(zé)任，未盡到忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其違反規(guī)定所得的收入歸公司所有。本案中，魏某作為該公司的高級管理人員，違反了對公司的忠實(shí)義務(wù)，擅自披露公司商業(yè)秘密，導(dǎo)致公司客戶的流失，嚴(yán)重?fù)p害了公司的經(jīng)濟(jì)利益，因此，魏某應(yīng)當(dāng)對公司遭受的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

依據(jù)

《中華人民共和國公司法》

第一百四十七條 董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。

董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。

第一百四十八條 董事、高級管理人員不得有下列行為：

……

（五）未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)；

……

第一百四十九條 董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

限制行為能力人能成為公司高管嗎？

案例

小張和小王分別在一家公司的不同部門任職項(xiàng)目經(jīng)理，兩人的業(yè)務(wù)能力都很強(qiáng)，備受公司重用。公司的董事會(huì)有意從兩人中選出一人來勝任總經(jīng)理一職。在董事會(huì)的考察過程中，小王的表現(xiàn)更為優(yōu)異，能力更突出。但是在一次公司的體檢中，小王被檢查出患有間歇性精神病，小王聲稱自己一直按時(shí)服用藥物治療，并不會(huì)影響平時(shí)的工作。但是董事會(huì)考慮到，小王的間歇性精神病存在隨時(shí)犯病的可能，所以決定任命小張為總經(jīng)理。小王得知后很不服氣，向董事會(huì)提出不滿。董事會(huì)最終依舊還是決定任命小張為總經(jīng)理。那么，小王有資格成為公司的總經(jīng)理嗎？

分析

總經(jīng)理在公司中屬于高級管理人員，根據(jù)我國《公司法》第一百四十六條的規(guī)定，具有以下五種情形之一的人不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。第一是無民事行為能力或者限制民事行為能力的人；第二是因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年的人；第三是擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年的；第四是擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；第五是個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。公司違反上述規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或聘任高級管理人員，該選舉、委派或聘任無效。董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)上述情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。本案中，小王是間歇性精神人，屬于限制行為能力的人，不能擔(dān)任公司的高級管理人員。因此，他沒有資格成為公司的總經(jīng)理。

依據(jù)

《中華人民共和國公司法》

第一百四十六條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（二）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年；

（三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

（四）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；

（五）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級管理人員的，該選舉、委派或者聘任無效。

董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。

公司高管給公司利益造成損失的，應(yīng)承擔(dān)什么責(zé)任？

案例

劉某是一家服裝貿(mào)易有限公司的總經(jīng)理，該服裝貿(mào)易有限公司與甲服裝廠長期有合作，甲服裝廠按照約定準(zhǔn)時(shí)為貿(mào)易公司提供貨源，雙方合作融洽。劉某的朋友田某現(xiàn)在也開辦了一家服裝廠，正缺少合作伙伴。田某找到劉某與其洽談合作事宜，并許諾給予劉某比甲服裝廠更優(yōu)惠的價(jià)格，劉某可以因此獲得中間的差價(jià)。劉某當(dāng)時(shí)也考慮到田某的服裝廠剛剛開辦，擔(dān)心田某不能準(zhǔn)時(shí)履行合同，但看到這中間的差價(jià)極為豐厚，于是就與田某的服裝廠簽訂了采購合同，合同約定田某20天之后交貨。果不其然，田某的服裝廠在生產(chǎn)的過程中出現(xiàn)各種問題，無法按約履行合同。劉某的服裝貿(mào)易公司由于貨源短缺，因此受到嚴(yán)重?fù)p失。那么，公司高管給公司利益造成損失的，應(yīng)該承擔(dān)什么責(zé)任？

分析

經(jīng)理是基于委任關(guān)系而產(chǎn)生的公司代理人，屬于高級管理人員。同公司的董事和監(jiān)事一樣在行使職權(quán)的同時(shí)，也必須履行相應(yīng)的義務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。公司高管不得利用在公司的地位和職權(quán)為自己牟取私利，依法對公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。根據(jù)《公司法》第一百四十九條和第一百五十二條的規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。本案中，劉某利用在公司的地位和職權(quán)為自己牟取私利，賺取差價(jià)，致使公司貨源遲遲供應(yīng)不足，嚴(yán)重?fù)p害了公司的利益，違反公司法規(guī)定的忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。因此公司的董事會(huì)有權(quán)解除劉某的總經(jīng)理職務(wù)，并可要求劉某賠償其給公司造成的損失。另外，公司股東如認(rèn)為劉某的行為嚴(yán)重侵害其利益，還可以向人民法院提起民事訴訟。

依據(jù)

《中華人民共和國公司法》

第一百四十九條 董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第一百五十二條 董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。

公司高管擅自挪用公司資金應(yīng)承擔(dān)什么責(zé)任？

案例

曹某入職某軟件開發(fā)公司幾年以來，兢兢業(yè)業(yè)從普通程序員一路升至公司總經(jīng)理，平時(shí)對公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)分外負(fù)責(zé)任。曹某的好友王某是一家企業(yè)的法人代表，目前王某的企業(yè)在資金的流動(dòng)上遇到了一些周轉(zhuǎn)困難，遂向曹某請求臨時(shí)借用20萬，并保證資金運(yùn)轉(zhuǎn)正常后立刻歸還。曹某覺得自己多年的好友如今遇到困難，非常想幫助他解燃眉之急，但他的個(gè)人積蓄只有17萬，曹某想到自己現(xiàn)在經(jīng)手的一個(gè)項(xiàng)目的資金馬上就要到賬了，就決定從這筆資金中挪用3萬借給自己的好友。事后，王某的企業(yè)由于管理出現(xiàn)問題，不僅資金流動(dòng)沒有周轉(zhuǎn)過來，而且企業(yè)瀕臨破產(chǎn)狀態(tài)，向曹某借的錢遲遲無法歸還。曹某所在的公司后來在查賬的過程中發(fā)現(xiàn)曹某挪用了3萬元。2個(gè)月后，曹某把3萬元如數(shù)歸還公司，那么曹某擅自挪用公司資金應(yīng)承擔(dān)什么責(zé)任？

分析

公司高管對公司財(cái)產(chǎn)的管理權(quán)和處分權(quán)的取得是建立在公司對其信任的基礎(chǔ)之上。“得人之信，受人之托，代人理財(cái)”乃是其對外活動(dòng)個(gè)人身份的本質(zhì)特征。因此，他負(fù)有不得將公司財(cái)產(chǎn)當(dāng)做個(gè)人財(cái)產(chǎn)擅自處理的義務(wù)，即：不得挪用公司資金；不得將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲；不得違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保。對此，我國《公司法》第一百四十八條第一款有明確規(guī)定，高級管理人員不得挪用公司資金。此外，我國《刑法》第二百七十二條還規(guī)定，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個(gè)月未還的，或者雖未超過三個(gè)月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的，處三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的，處三年以上十年以下有期徒刑。本案中，曹某作為公司的總經(jīng)理本應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守公司章程，卻私自挪用公司資金借予他用，好在兩個(gè)月后就歸還了，且數(shù)額不是較大，因此不構(gòu)成挪用資金罪。但其行為給公司造成了損失，因此應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，不僅要將3萬及時(shí)回賬，還要支付挪用期間的利息。

依據(jù)

《中華人民共和國公司法》

第一百四十八條 董事、高級管理人員不得有下列行為：

（一）挪用公司資金；

……

董事、高級管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。

第一百四十九條 董事、監(jiān)事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

《中華人民共和國刑法》

第二百七十二條第一款 公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，利用職務(wù)上的便利，挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人，數(shù)額較大、超過三個(gè)月未還的，或者雖未超過三個(gè)月，但數(shù)額較大、進(jìn)行營利活動(dòng)的，或者進(jìn)行非法活動(dòng)的，處三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本單位資金數(shù)額巨大的，或者數(shù)額較大不退還的，處三年以上十年以下有期徒刑。

有限責(zé)任公司的“法定代表人”由誰來擔(dān)任？