——謝懷栻先生的法學(xué)思想及其對我國民法事業(yè)的貢獻

2019年是我國著名民法學(xué)家謝懷栻先生誕辰100周年，先生已經(jīng)離開我們近20年了。還記得那正是非典肆虐的時候，傳來了先生不幸辭世的噩耗，震驚之后，我不勝悲痛。直到十多年后的今天，我仍然常常回想起那20多年里與先生的交往，他高尚的人格精神、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)風(fēng)范與淵博的學(xué)識為我的做人與治學(xué)樹立了光輝的典范。每當(dāng)我再次捧讀先生贈送給我的數(shù)本大作時，他的音容笑貌仍歷歷在目，先生光輝的學(xué)術(shù)思想使我如沐春風(fēng)，再次受到精神洗禮。

數(shù)十年來，謝老對中國民事立法與民法學(xué)的巨大貢獻是有目共睹的，也是任何一個法律學(xué)人不應(yīng)忘懷的。如今，中國法制出版社決定將先生一生的成果重新加以整理出版，作為受教于先生20多年的弟子，我深感自己有責(zé)任對先生的學(xué)術(shù)思想做一個回顧，這不僅使我重新獲得從先生的思想中接受教育的一個機會，也是對我未來治學(xué)的一個激勵，更希望有越來越多的學(xué)界同仁能以先生的治學(xué)精神為榜樣，不斷鞭策自己。

一、謝懷栻先生的法治思想

早在20世紀(jì)50年代初期，新中國成立不久，先生就極力倡導(dǎo)法治，堅決反對以政策代替法律的不正常現(xiàn)象。

謝老極力強調(diào)公法與私法的劃分，早在1982年，先生就明確提出了要嚴(yán)格劃分公法與私法的觀點。記得有一次，我在幫助先師佟柔教授整理一篇文章的時候，曾經(jīng)引用了列寧否定民法是私法的一句話，謝老知道后對我說，他對列寧的這句話是否就意味著列寧否定了私法表示懷疑，并讓我轉(zhuǎn)告佟柔老師將文中的這句話刪除。在各種學(xué)術(shù)研討會以及立法工作會議上，謝老多次提出要弘揚民法精神，提倡私法自治、人格獨立與合同自由等民法的基本理念。在2000年，謝老關(guān)于紀(jì)念《德國民法典》100周年的一篇文章中指出：“什么是民法精神或私法精神？承認(rèn)個人有獨立的人格，承認(rèn)個人為法的主體，承認(rèn)個人生活中有一部分是不可干預(yù)的，即使國家在未經(jīng)個人許可時也不得干預(yù)個人生活的這一部分。國家通過法律去承認(rèn)這一點，維護這一點，這就是私法的作用。從這一點出發(fā)，才有個人的人格權(quán)，特別是隱私權(quán)、自由權(quán)；才有個人的意思自治，才有個人在法律行為中的責(zé)任；才有個人在民事訴訟中的處分制度。”[1]這是何等精辟的見解！

謝老尤其將保護公民權(quán)利放在非常重要的地位，他認(rèn)為這不僅是民法的使命，也是建立法治社會的根基。在20世紀(jì)80年代初期，當(dāng)時法學(xué)界中許多人主張將民法視為保護公民權(quán)利的法，民法不應(yīng)涉及法人參與的關(guān)系，對于這種觀點我個人曾提出不同的看法。但謝老對我多次講到，某些學(xué)者的這種觀點本身并沒有什么錯誤，因為民法就是以保護公民權(quán)利為其重要任務(wù)，說民法是保護公民權(quán)利的法，這是一個正確的提法。當(dāng)然，不能根據(jù)這一點來認(rèn)為民法不能調(diào)整法人參與的財產(chǎn)關(guān)系。我記得在幾次會議上，當(dāng)謝老提出這一觀點時，在民法學(xué)界引起了許多學(xué)者的思考，產(chǎn)生了比較大的影響。1985年，謝老為了將這一觀點表述得更為清晰完整，專門發(fā)表了一篇題為《應(yīng)當(dāng)認(rèn)真地重視民法》的文章，在這篇文章中，謝老寫道：“社會主義民法也應(yīng)該有它固有的獨立的作用。這就是維護人民和企業(yè)的民事權(quán)利，使人民和企業(yè)在生活方面和經(jīng)濟方面的權(quán)益得到明確和保護。民法的這種作用不是附屬于其他法律，譬如刑法而存在的。”

筆者認(rèn)為，謝老法治思想的核心就在于強調(diào)法律對權(quán)利的保護，終其一生，謝老都非常重視對權(quán)利尤其是民事權(quán)利的研究。1982年初先師佟柔教授在給我講授民事權(quán)利概念的時候，專門拿出了他與謝老就主觀權(quán)利與客觀權(quán)利進行討論的幾封信件給我看。我現(xiàn)在依然記得在其中的一封信中，謝老專門講了主觀權(quán)利和客觀權(quán)利的俄文、德文的含義及一些學(xué)者的相關(guān)論述，謝老認(rèn)為客觀權(quán)利就是指法，而主觀權(quán)利就是指權(quán)利，其中有一段話專門論述了法和權(quán)利的關(guān)系。佟老師告訴我，他看了這幾封信后對謝老關(guān)于權(quán)利與法的關(guān)系的獨到觀點、淵博的學(xué)識以及嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)風(fēng)范極為欽佩，他要求我今后遇到疑難問題特別是涉及外國民法制度時應(yīng)當(dāng)向謝老多請教。為了全面深入地闡述其有關(guān)民事權(quán)利的思想，謝老專門研究了著作權(quán)及其他民事權(quán)利，尤其是系統(tǒng)地闡述了我國民事權(quán)利體系。他將私權(quán)劃分為五種類型，即人格權(quán)、親屬權(quán)、財產(chǎn)權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)與社員權(quán)。這一民事權(quán)利的分類是對民法權(quán)利體系的重新構(gòu)建，它不僅對民法的體系產(chǎn)生了重大影響，而且也是對基本的私權(quán)的精辟概括。

謝老的法治思想的第二個重要方面就是強調(diào)人格平等與尊重人格。謝老在談到從近代民法到現(xiàn)代民法的發(fā)展歷程時，就提出了個人本位、人格平等是近代民法的一個重要特點。他認(rèn)為近代民法就是個人本位與權(quán)利本位的法，謝老對個人本位與權(quán)利本位作出了非常精辟和全面的闡述。在討論現(xiàn)代民法的發(fā)展趨勢時，謝老特別提出了人格權(quán)在現(xiàn)代民法中的發(fā)展。1985年，謝老在中國人民大學(xué)為研究生講授外國民商法課程時就闡述了人格權(quán)制度在當(dāng)代民法的發(fā)展。當(dāng)時民法學(xué)是一片荒蕪的園地，許多人確不知民法為何物，謝老卻能提出人格權(quán)的概念，真是振聾發(fā)聵，這除了表明先生知識的淵博之外，更表明先生與時俱進，深刻地把握了民法發(fā)展的時代脈搏。

謝老自身非常重視對德國民法等外國法的研究，強調(diào)對德國民法的繼受。他曾多次向我提到目前我國在該方面研究的不足，他認(rèn)為這是影響我國民法發(fā)展的一大障礙。謝老自己積極從事外國法律文獻的翻譯工作，例如，他曾先后翻譯了《蘇聯(lián)民法》《德國民事訴訟法》《德國民法通論》。同時他也非常支持青年學(xué)者的翻譯工作，例如謝老先后為《德國民商法導(dǎo)論》《債權(quán)在近代法中的優(yōu)越地位》等國外法學(xué)名著做過校對工作。甚至，在病痛纏身之時，他仍然在為我國法學(xué)翻譯工作傾注心血。他在針對中國民法典的制定時提出：我國近百年來一直在“移植外國法律，特別是移植德國的民法”[2]。在另外一篇文章中，謝老指出：“凡是繼受外國法的國家都必須妥善地處理繼受來的法律與本國國情的關(guān)系，在繼受前必須要很好地研究將要繼受的法律，在繼受后更要很好地消化繼受來的法律。”這實際上就是在科學(xué)地闡述繼受外國法律與中國實際相結(jié)合的關(guān)系問題。

二、謝懷栻先生關(guān)于民法的調(diào)整對象及民法與經(jīng)濟法的關(guān)系的觀點

謝老一直堅持認(rèn)為，民法應(yīng)當(dāng)調(diào)整平等主體的人身關(guān)系與財產(chǎn)關(guān)系。在20世紀(jì)80年代初期，否定民法的功能與作用的各種觀點甚囂塵上的時候，佟柔教授第一次系統(tǒng)地論述了民法與商品經(jīng)濟的關(guān)系，并提出了民法調(diào)整的社會關(guān)系的核心部分是商品關(guān)系，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了民法的體系。佟柔教授的這一觀點可以說奠定了我國民法學(xué)的基礎(chǔ)，但是佟柔教授對于民法對調(diào)整平等主體之間的人身關(guān)系卻沒有過多的闡述。而謝老在此時大膽地闡述了民法在調(diào)整人身關(guān)系中的作用，他在多次會議上反復(fù)強調(diào)，不能僅注重民法中的財產(chǎn)法部分而忽視人身法部分，人身關(guān)系與財產(chǎn)關(guān)系都是民法的調(diào)整對象，不能有所偏頗。在《民法通則》的制定過程中，謝老也一直堅持這一觀點，可以說，我國《民法通則》第2條的制定凝聚了謝老等老一輩學(xué)者的心血。

謝老歷來主張民商合一的思想，他堅決反對有的人提出的商法與民法地位等同的觀點，在謝老看來，商法根本不能與民法相分離而成為獨立的法律部門。我記得，在20世紀(jì)80年代初期，我正在撰寫一篇討論民法與商法的關(guān)系的文章，為此我前往中國社會科學(xué)院法學(xué)所請教謝老，他老人家專門與我談了一個下午，系統(tǒng)地闡述了他對民商法合一的看法，令我深受啟發(fā)。后來我撰寫的那篇關(guān)于民法與商法關(guān)系的文章可以說完全是受到謝老的啟發(fā)。可惜的是，謝老關(guān)于民商合一的思想一直沒有系統(tǒng)整理成文發(fā)表。

謝老對民法與經(jīng)濟法的關(guān)系也具有十分獨到的見解。我第一次見到謝老是在1982年的一次學(xué)術(shù)討論會上，當(dāng)時我聽到了謝老關(guān)于經(jīng)濟法的一些看法。1983年中國社會科學(xué)院法學(xué)所王家福教授等人主持召開了全國經(jīng)濟法討論會，邀請了全國各地多位學(xué)者參與，我當(dāng)時有幸被安排在大會的第一天發(fā)言，談了自己關(guān)于經(jīng)濟行政法的看法。謝老被安排在大會的最后一天發(fā)言，在這次發(fā)言中，他系統(tǒng)地闡述了自己對經(jīng)濟法的獨到見解。在謝老看來，社會主義公有制條件下，隨著國家管理經(jīng)濟的需要而在民法之外產(chǎn)生了一個獨立的法律領(lǐng)域，這就是因國家干預(yù)經(jīng)濟而形成的經(jīng)濟法，它主要包括計劃法、企業(yè)法、基本建設(shè)法、物質(zhì)供應(yīng)法、價格法等。經(jīng)濟法是調(diào)整計劃經(jīng)濟法律關(guān)系的一個部門，謝老在會上詳細(xì)闡述了民法與經(jīng)濟法的關(guān)系，他針對許多人提出的經(jīng)濟合同應(yīng)當(dāng)歸入經(jīng)濟法的觀點提出了反駁意見，謝老認(rèn)為合同關(guān)系本身仍然是在計劃關(guān)系之外獨立存在的商品貨幣關(guān)系，計劃只是簽訂合同的原因和依據(jù)，依計劃訂立合同不能改變合同的本質(zhì)屬性，所以經(jīng)濟合同關(guān)系仍然應(yīng)當(dāng)受到民法的調(diào)整。會后，謝老感到意猶未盡，專門撰寫了一篇文章——《從經(jīng)濟法的形成看我國的經(jīng)濟法》，發(fā)表在《法學(xué)研究》1984年第2期上。謝老關(guān)于經(jīng)濟法的系統(tǒng)觀點，可以說在學(xué)界獨樹一幟。

在當(dāng)年民法與經(jīng)濟法展開激烈的論戰(zhàn)，民法的地位岌岌可危的時候，佟柔老師、謝老等前輩民法學(xué)者勇于捍衛(wèi)民法的地位，大力弘揚民法的精神，正是這些前輩學(xué)者的努力才為《民法通則》的出臺奠定了堅實的理論基礎(chǔ)，并發(fā)揮了巨大的推動作用。《民法通則》制定之后，謝老在各種學(xué)術(shù)研討會上積極地宣傳《民法通則》，并希望廣大學(xué)者加強對《民法通則》的研究，發(fā)展與繁榮我國民法學(xué)。謝老對于《民法通則》研究中的一些不足之處也提出了自己的一些看法，為學(xué)者們正確地研究《民法通則》作出了表率。

三、謝懷栻先生關(guān)于合同法、物權(quán)法、知識產(chǎn)權(quán)法的思想

謝老對合同的研究是系統(tǒng)而全面的，他深入研究了新中國合同立法歷史，并且應(yīng)德國馬克斯·普朗克外國法與國際私法研究所的邀請，以英文撰寫了《現(xiàn)代中國的合同法》，發(fā)表在國際頂尖級的學(xué)術(shù)著作——《國際法比較百科全書》上，這是迄今為止，我國唯一一位參與這樣一項世界法學(xué)史上偉大工程的學(xué)者，也為我國民法學(xué)者爭得了榮譽。[3]每當(dāng)我看到謝老贈送給我的這一冊《國際法比較百科全書》的時候，對謝老的崇敬之情就油然而生。早在20世紀(jì)80年代，謝老就在其參與撰寫的《合同法》一書中，全面系統(tǒng)地闡述了近代合同法到現(xiàn)代合同法的發(fā)展趨勢，到目前為止，謝老的這些觀點仍然是十分系統(tǒng)全面的，謝老當(dāng)時提出的一些現(xiàn)代合同法中的新問題，仍然有待于民法學(xué)者深入地研究。在統(tǒng)一合同法的制定過程中，謝老提出了有關(guān)的建議方案，并且對合同法的重要制度提出了自己的獨到見解。

在物權(quán)法領(lǐng)域，謝老認(rèn)為，物權(quán)法定、一物一權(quán)、公示公信原則應(yīng)當(dāng)?shù)玫綀猿帧Ｔ谖覈穹▽W(xué)界對物權(quán)行為展開激烈爭論的時候，謝老認(rèn)為，物權(quán)行為是客觀存在的，但是物權(quán)行為的無因性等問題適用范圍僅限于買賣等少數(shù)情形。謝老認(rèn)為農(nóng)村承包經(jīng)營權(quán)應(yīng)當(dāng)改為農(nóng)地使用權(quán)。謝老對典權(quán)也有專門的研究，他認(rèn)為，物權(quán)法中應(yīng)當(dāng)規(guī)定典權(quán)，而不應(yīng)當(dāng)簡單地加以否定。

謝老對知識產(chǎn)權(quán)的研究是十分獨到的，我?guī)状魏退懻撁穹▎栴}，他都和我談到有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)性質(zhì)、內(nèi)容，并對知識產(chǎn)權(quán)研究領(lǐng)域的一些提法提出自己的不同看法。從謝老的談話中，我深感自己在知識產(chǎn)權(quán)研究方面功底的欠缺。謝老參與了著作權(quán)法等知識產(chǎn)權(quán)法的制定工作，并對知識產(chǎn)權(quán)尤其是著作權(quán)有十分深入的研究與獨到的見解。謝老極力主張著作權(quán)是一種民事權(quán)利，認(rèn)為著作權(quán)應(yīng)當(dāng)包括著作人身權(quán)與著作財產(chǎn)權(quán)兩個方面，他對這兩個方面的內(nèi)容都展開了全面的分析。

四、關(guān)于公司法、票據(jù)法

謝老盡管不主張商法是一個獨立的法律部門，但是他對于公司法、票據(jù)法等有非常深入的研究。謝老對公司法的研究是系統(tǒng)全面的，他在參與公司法的制定過程中，提出了許多精辟的見解。他對公司的性質(zhì)和特點、公司法的本質(zhì)、公司法定主義和公司類型、有限責(zé)任的含義、登記制度等，都有自己獨到的見解。謝老還參與了我國票據(jù)法的制定，在票據(jù)法制定之前，謝老專門對票據(jù)法進行了深入的研究，撰寫了《票據(jù)法概論》一書，該書對我國票據(jù)法的研究與立法工作產(chǎn)生了極為深遠的影響，重印了10多次，發(fā)行數(shù)十萬冊，迄今為止，該書也是我國票據(jù)法領(lǐng)域的權(quán)威著作。在票據(jù)法頒布之后，謝老專門撰寫了《評新公布的我國票據(jù)法》一文，既肯定了票據(jù)法中的優(yōu)點，又指出了其中的不足。

除上述領(lǐng)域之外，謝老在稅法領(lǐng)域也頗有建樹。他較早地系統(tǒng)分析了西方國家稅法中的基本原則，指出稅法應(yīng)當(dāng)堅持稅收法定主義、稅收公平主義、實質(zhì)征稅原則以及促進國家政策實施的原則。我在全國人大財經(jīng)委工作時，有幾次討論稅法，都專門引述了謝老關(guān)于稅收法定的觀點。謝老在民事訴訟法領(lǐng)域也有很深的造詣。謝老曾經(jīng)翻譯過《德國民事訴訟法》，為我國民事訴訟法研究作出了極大的貢獻。記得我在讀研究生時曾經(jīng)組織翻譯過《國際比較法百科全書》中的一冊《當(dāng)事人》，我將打印稿交給謝老審閱，謝老也提出了許多意見。

謝老在法學(xué)研究領(lǐng)域涉及面如此之廣，其知識如此淵博，令我嘆為觀止。在個別持“飯碗法學(xué)”觀點的人看來，謝老涉及的領(lǐng)域是否太寬了？但筆者認(rèn)為，這恰好反映了謝老對整個國家法治建設(shè)高度的責(zé)任感以及系統(tǒng)全面研究學(xué)問的治學(xué)方法。我正是從謝老的全面研究各個法學(xué)領(lǐng)域中受到啟發(fā)，也希望在民法學(xué)研究領(lǐng)域之外有所拓寬，以期望開拓自己的研究視野，深化自己對民法學(xué)的研究。

五、對晚輩的教育、支持和幫助

謝老留給了我們許多寶貴的財富，它是我們未來研究民法的寶貴資源。20多年來，我雖然沒有正式直接在謝老名下學(xué)習(xí)，但是一直受教于謝老，并在多年的交往中與謝老結(jié)下了深厚的感情。

我記得1983年自己的第一篇譯文《關(guān)于經(jīng)濟法的理論》就是謝老一字一句做的校對，后來發(fā)表在《法學(xué)譯叢》上。我于1984年留校任教以后，先師佟柔教授專門讓我前去請謝老到人民大學(xué)為研究生講授外國民商法課程。當(dāng)時我作為助教，認(rèn)真地聽了謝老的每一堂課，深受教益。我在撰寫《民法新論》《經(jīng)濟法的理論問題》等書的時候，就其中許多問題曾反復(fù)向謝老請教。1989年，我從美國學(xué)習(xí)歸來后，謝老專門邀請我上他家里共進晚餐，我們兩人進行了數(shù)小時的長談。1990年先師佟柔教授病重，其時恰值我的博士論文答辯，先師專門委托謝老主持我的博士論文答辯會。在撰寫論文的過程中，謝老就對我的論文提出了許多極富價值的意見，在答辯的過程中又提出了許多新的意見。尤其令我感動的是，在1992年我因身體不適而住院的時候，謝老專門叮囑他的女兒安排我住進安貞醫(yī)院，并且?guī)状翁岢鲆H自來看望我，被我婉言謝絕后，他又幾次打電話叮囑我安心養(yǎng)病，搞科研更應(yīng)注意身體。每當(dāng)想起此事，我都不禁熱淚盈眶。

多年來，謝老對我們?nèi)舜蠓▽W(xué)院尤其是民商法教研室都十分關(guān)心和支持，他對我多次講過，他對人大法學(xué)院民法專業(yè)有著特殊的感情。我們許多青年教師和博士生都從謝老那里得到了許多教益。對于我們這里的論文答辯、評閱、學(xué)術(shù)講座方面的邀請，只要身體許可，謝老從不拒絕。尤其是我指導(dǎo)的幾名博士生，謝老從民法學(xué)習(xí)方法到具體課題的研究，都給予了詳盡的指點，其中不少內(nèi)容經(jīng)整理后在《人大法律評論》和《民商法前沿》以及中國民商法律網(wǎng)上刊登，并被廣泛轉(zhuǎn)載。在我們申報和建設(shè)國家人文社科基地——中國人民大學(xué)民商事法律科學(xué)研究中心的過程中，謝老不僅向中心圖書館捐贈了大批圖書，而且欣然應(yīng)邀擔(dān)任中心學(xué)術(shù)委員會主任，對中心建設(shè)提出了許多寶貴意見。

謝老性格耿直，從不唯書、不唯上，敢于表達自己的學(xué)術(shù)觀點。謝老治學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、淡泊名利，他的一生聚集了中國傳統(tǒng)知識分子許多良好的品格。

謝老的一生，都矢志不渝地追求法治，為我國法治建設(shè)和法學(xué)研究作出了不朽的貢獻。我們懷念謝老，就是要學(xué)習(xí)他高尚的人格和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)風(fēng)，發(fā)揚光大他的學(xué)術(shù)思想，秉承他的學(xué)術(shù)信念，為繁榮我國民法學(xué)事業(yè)、建設(shè)社會主義法治國家而不懈努力！

王利明

注釋

[1]參見謝懷栻：《從德國民法百周年說到中國的民法典問題》，載《環(huán)球法律評論》2001年秋季號。

[2]參見謝懷栻：《謝懷栻法學(xué)文選》，中國法制出版社2002年版，第373頁。

[3]英文的全名是International Encyclopedia of Comparative Law。