第一章 緒論

第一節(jié) 先秦華夷關(guān)系問題的研究現(xiàn)狀

一 華夏族群形成時間問題的研究現(xiàn)狀

先秦時期是華夏族初步醞釀形成的重要時期，時間上指從華夏族群形成雛形到秦朝統(tǒng)一全國這一歷史時期。漢民族的形成曾經(jīng)是一個非常重要的史學(xué)問題，為當(dāng)時著名的“五朵金花”之一。華夏族作為漢民族的前身，其形成也經(jīng)歷了一個非常漫長的過程。在討論華夏族群形成的問題上，往往會有一些用詞不是很準(zhǔn)確的情況，早期的學(xué)者都講漢族，也講華夏族，到了最后也講中華民族和其他某一種民族，在上面不同的語境中所表達(dá)的概念都是不一樣的，在這里我們只是從一般意義上介紹，在本章后面對此進(jìn)行辨析。徐杰舜認(rèn)為漢民族的形成不是一蹴而就的，經(jīng)歷了夏、商、周、楚、越等族從部落到民族的發(fā)展過程，然后又經(jīng)歷了蠻、夷、戎、狄融合成華夏民族的階段，最后在漢代才形成漢族。[1]徐先生的觀點(diǎn)應(yīng)該說具有一定代表性，即認(rèn)為華夏族形成經(jīng)歷了較長時間。陳連開提出的漢民族形成三階段論與徐杰舜的觀點(diǎn)接近。陳先生認(rèn)為，漢族的前身，以華夏為族稱，在先秦經(jīng)歷了三個發(fā)展階段，即起源階段、民族雛形的形成階段與華夏民族的形成階段。華夏的起源，以黃河中下游兩大集群的融合為核心，同時在吸收四方優(yōu)秀成分的基礎(chǔ)上形成夏人、商人、周人三支，經(jīng)過夏、商、周三代融合為一體，在西周形成華夏民族的雛形，經(jīng)春秋戰(zhàn)國的民族大遷徙與大融合，在戰(zhàn)國實(shí)現(xiàn)了華夏的大認(rèn)同，華夏已經(jīng)形成穩(wěn)定的民族共同體。華夏民族是大融合的結(jié)果，對四夷而言，又都有一部分分化出來融合于華夏之中。[2]而覃東平先生則著文認(rèn)為，漢族的歷史可以追溯到傳說中的三皇五帝時期，從炎黃部落進(jìn)入中原，到融合東夷、九黎的一部分后逐漸壯大。夏商時期，在融合了周邊諸多民族的基礎(chǔ)上，周朝自稱中國，或稱華夏。[3]以上觀點(diǎn)都是當(dāng)時一些代表性的觀點(diǎn)，持有類似觀點(diǎn)的學(xué)者還有朱紹侯、史繼忠等人，其都認(rèn)為漢族的形成是一個漫長的過程，華夏族是漢族的前身，并且在這當(dāng)中融合了其他族群。

對于華夏族形成的時間，學(xué)者們存在較大分歧，大致說來，可以分為三種，即華夏族形成于周代說、華夏族形成于夏代說和華夏族形成于春秋戰(zhàn)國時期說。第一種說法的代表人物為楊荊楚和史繼忠。楊荊楚認(rèn)為，黃帝部落的后裔建立了夏王朝，強(qiáng)大的夏部落形成夏族，前后經(jīng)歷夏、商、周三代十六個世紀(jì)的漫長歷史進(jìn)程，進(jìn)入中原地區(qū)的戎、狄、蠻、夷部落逐漸與華夏部落融合，史稱華夏。[4]史繼忠也主張周代華夏說，認(rèn)為華夏族的標(biāo)志是周禮與華服。[5]第二種說法的代表人物田繼周依據(jù)摩爾根和恩格斯的說法，認(rèn)為民族是在原始社會末期隨著部落“合并”和“融合”而成，正是由于“五帝”時期頻繁的戰(zhàn)爭和兼并，貧富開始分化，階級關(guān)系出現(xiàn)。同時，田繼周還將夏族與夏朝相結(jié)合進(jìn)行考慮，認(rèn)為二者不僅有地緣的前提和同樣的歷史時期，以及夏朝的建立是夏族名稱的來源，而且夏朝統(tǒng)治的領(lǐng)域和四百多年存在的事實(shí)，對夏族各種特點(diǎn)的發(fā)展和穩(wěn)固具有制度意義。田繼周用了較大篇幅論證夏朝、商朝和周朝的淵源關(guān)系，認(rèn)為在文化上三代是一體的，雖然國名或朝代有差異，但是三者之間互相均為前代的諸侯國。周人之所以不稱周族，就是在前代已經(jīng)有了固定的稱謂。[6]除了田繼周之外，周偉洲也同意華夏族作為一個“民族”形成于夏代的說法，他認(rèn)為使用同樣的語言和文字，過著同樣的經(jīng)濟(jì)生活，并由此產(chǎn)生共同的文化和心理狀態(tài)，最后形成狹義的民族。如果對照中國歷史，事實(shí)上黃河中下游的氏族、部落和部落聯(lián)盟，發(fā)展到國家階段時，即夏朝誕生后，華夏族也就隨之產(chǎn)生了。[7]翁獨(dú)健主編的《中國民族關(guān)系史綱要·序言》中，也認(rèn)為華夏族是形成于夏代的。[8]徐杰舜先生主張華夏族形成于春秋戰(zhàn)國時期。他在《漢民族形成三部曲》中說，春秋時期，由于民族的融合，形成了一個既非夏非商非周非楚非越，又非蠻非夷非戎非狄的次生民族——華夏族。同時，他又列舉了華夏族群與周邊族群在語言、風(fēng)俗、族群觀念等方面的差別來支持自己的觀點(diǎn)。[9]第三種說法代表人物當(dāng)屬沈長云先生，沈先生在《華夏民族的起源與形成過程》認(rèn)為，早期的夏商國家是建立在氏族組織而非地緣組織的基礎(chǔ)之上，在西周的分封制之后，華夏族才由部落狀態(tài)向民族共同體轉(zhuǎn)化，這一過程最終完成在春秋戰(zhàn)國之際。在該文中沈先生指出“華夏”名稱在夏之后整整六百年間并未出現(xiàn)，因而將夏朝的建立視為華夏族的最后形成是有問題的。[10]沈先生引用馬克思關(guān)于民族形成的理論，民族的形成與文明社會及國家的產(chǎn)生在時間上一致的，對于中國的情況而言，擺脫血緣關(guān)系按地區(qū)進(jìn)行國民劃分的這個階段是在春秋戰(zhàn)國之際完成的。

通過上面的介紹我們可以看出，各家對于華夏族的形成時間是有分歧的。民族應(yīng)當(dāng)是什么？對于民族的概念，學(xué)術(shù)界現(xiàn)在一般都接受斯大林的概念，即具有共同地域、共同經(jīng)濟(jì)生活、共同文化和共同心理素質(zhì)的人們的共同體。固然這樣一種描述性的概念可以為我們的研究提供一個思路，其實(shí)這個概念是一個政治的產(chǎn)物，其目的就是要把猶太人劃到這個概念之外，使其不能成為一個民族。這個概念的前提是“民族不是普通的歷史范疇，而是一定的時代即資本主義上升時期的歷史范疇”[11]。顯然，中國上古時期的情況并沒有資本主義和近代化的背景，用這個概念來描述三代的關(guān)系明顯是有問題的。所以筆者在行文之中，只在中華民族的意義上使用“民族”的字眼，具體的概念辨析將在本章后面涉及。華夏是一個族群，按照目前研究的現(xiàn)狀來看，族群主要強(qiáng)調(diào)族群內(nèi)部的共同特征以及排他性與歸屬性的特征，國內(nèi)學(xué)者在這個問題上更強(qiáng)調(diào)族群成員在內(nèi)部特征一致性基礎(chǔ)上的排他性與歸屬性，而且更重視內(nèi)部特征的相同性。這樣看來，中國早期的族群出現(xiàn)應(yīng)該是一個逐漸形成的過程，其中共同性就是早期的禮制萌芽、宗教性建筑的建造、文字的出現(xiàn)、青銅工具的運(yùn)用和基本的歸屬與認(rèn)同。就地理界線上而言，就是中原地區(qū)出現(xiàn)了族群匯聚的情況，形成一種合力。在考古文化上就是二里頭文化時期，文明因素的出現(xiàn)，也伴隨著華夏族群的醞釀期，核心的問題是這種文明因素的積累一直沒有中斷，上古三代一直在累積。這個可以被稱為早期文明的凝結(jié)因子，正是這種萌芽，經(jīng)過不斷成長，到戰(zhàn)國時期稱為典型的華夏族群。任何一個族群的形成都要經(jīng)歷一個漫長的過程，華夏族群的邏輯起點(diǎn)就應(yīng)該從夏朝開始，因?yàn)檫@個時期具備了夏的內(nèi)部認(rèn)同的基礎(chǔ)，同時也形成自己的特征，也有了其他部族對于核心族群的認(rèn)可。也就是說，在政治地理的意義上形成一個核心部族和核心地區(qū)，地理意義上中原和四周，文化意義上的“中心—邊緣”開始出現(xiàn)。按照有關(guān)學(xué)者的研究成果，只有核心部族的領(lǐng)土達(dá)到一定規(guī)模，并且跨越不同的經(jīng)濟(jì)區(qū)，才能形成核心國家，夏朝基本上具備了這個條件。[12]在文化上表現(xiàn)為認(rèn)同禮儀文化的部族和不認(rèn)同禮儀文化的部族相互對立。具備了這些條件，就具備了族群凝聚的可能性和現(xiàn)實(shí)性。華夏族群與周邊非華夏族群的差別也就出現(xiàn)了，“華夷之辨”也因此出現(xiàn)，因此這里也就成為我們研究的起點(diǎn)。