§2 Золотова的學(xué)術(shù)成就及其交際語(yǔ)法思想概述

著名語(yǔ)言學(xué)家Золотова博士是俄羅斯科學(xué)院莫斯科語(yǔ)言研究所的首席研究員，培養(yǎng)了很多優(yōu)秀的俄語(yǔ)專家，是在語(yǔ)言學(xué)界創(chuàng)立了自己學(xué)術(shù)流派的為數(shù)不多的當(dāng)代語(yǔ)言學(xué)家。她所創(chuàng)立的交際語(yǔ)法思想引領(lǐng)了俄羅斯的功能語(yǔ)法研究。其學(xué)術(shù)著作富于深刻的思想、細(xì)膩的闡釋和對(duì)俄語(yǔ)言語(yǔ)的精準(zhǔn)分析。她發(fā)表了200多篇（部）學(xué)術(shù)著作，包括論文、專著、詞典和教材。從大學(xué)時(shí)代起Золотова就是Виноградов院士的學(xué)生，在其指導(dǎo)下1954年于蘇聯(lián)科學(xué)院語(yǔ)言所通過(guò)了副博士論文《現(xiàn)代俄語(yǔ)標(biāo)準(zhǔn)語(yǔ)中的動(dòng)詞詞組及其類型》的答辯；1971年通過(guò)了博士論文 ?Очерк функционального синтаксиса современногорусского языка?（《現(xiàn)代俄語(yǔ)功能句法概要》）的答辯。Золотова的學(xué)術(shù)之路始于對(duì)文學(xué)文本（Н.В.Гоголь,Н.М.Карамзин,М.Горький的作品）的句法研究，對(duì)語(yǔ)言個(gè)性句法的考察使其另辟蹊徑，找到了解決一系列句法理論問(wèn)題的其他方法。她的新方法依據(jù)的是句法單位形式、意義和功能的“三位一體”論（триединство формы,значения ифункции）。自從把詞的最小句法形式，即句素（синтаксема）概念引進(jìn)語(yǔ)言學(xué)開(kāi)始，她就建構(gòu)了自己的句法模式。在其博士論文和1973 出版的專著《現(xiàn)代俄語(yǔ)功能句法概要》中詳細(xì)研究的句素理論促使她將俄語(yǔ)句法最小單位的全部名目進(jìn)行編撰并出版了《俄語(yǔ)句法詞典》（1988）。

2.1?Золотова 的主要學(xué)術(shù)思想

Золотова是從結(jié)構(gòu)功能的角度研究句法的鮮明代表，對(duì)俄羅斯功能語(yǔ)法研究的影響很大，與Бондарко領(lǐng)導(dǎo)的彼得堡功能語(yǔ)法學(xué)派并稱為俄羅斯科學(xué)院功能語(yǔ)法學(xué)派。她提出了很多極具應(yīng)用價(jià)值的理論和概念，如形式、意義和功能“三位一體”、句素、形義對(duì)稱與非對(duì)稱（изосемия и неизосемия）、模型句（модель предложения）、句法場(chǎng)（синтаксическое поле）、交際言語(yǔ)類型句（коммуникативный регистр）1、主體視角（субъектная перспектива）等理論，這些基本思想奠定了俄語(yǔ)功能句法研究的基礎(chǔ)。

Золотова把“功能”理解為句法單位參加構(gòu)筑言語(yǔ)的方法，把“形式”分為高級(jí)（指句子）和低級(jí)（指句素）兩種。華劭（1991）認(rèn)為，Золотова的研究揭示了詞義對(duì)句法的影響，為俄語(yǔ)功能句法研究開(kāi)拓了新途徑。

Золотова的研究角度從70—80年代的功能句法變化為90年代的交際語(yǔ)法，交際語(yǔ)法的方法論原則是找出形式、意義和功能三類語(yǔ)言現(xiàn)象的相互制約特點(diǎn)，主要研究范圍是模型句的分類，從基礎(chǔ)模型（主語(yǔ)+謂語(yǔ)句）到其變異句（如不定人稱結(jié)構(gòu)等）再到不定式、述謂副詞、靜詞范疇謂語(yǔ)句，直到多述謂結(jié)構(gòu)和語(yǔ)篇交際結(jié)構(gòu)（包括實(shí)義切分和交際言語(yǔ)類型句）。

作為Виноградов的學(xué)生，Золотова繼承了自己導(dǎo)師的主要思想，提出了解決詞組問(wèn)題的新方法：將詞組這一獨(dú)特句法單位的識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)不僅與句素的依附位和非依附位的區(qū)別相聯(lián)系，還與句素的功能分類相聯(lián)系。于是詞組不再是任何一對(duì)實(shí)詞，而是有主要成分和依附成分的句法結(jié)構(gòu)，其中主要成分是具有相關(guān)語(yǔ)義的詞，而依附成分是粘附句素。她把詞組看成交際前句法單位，提倡區(qū)分詞組和詞的組合，后者是交際單位與其他述謂單位結(jié)合的結(jié)果。如果說(shuō) Золотова的詞組理論與最小句法單位的類型和詞的語(yǔ)義特點(diǎn)相關(guān)2，那么句子理論中模型句的分類將詞匯層與語(yǔ)篇的交際類型層結(jié)合了起來(lái)（參見(jiàn)鮑紅 2000:14）。

Золотова的學(xué)生Н.К. Онипенко（2001）認(rèn)為，傳統(tǒng)描寫(xiě)語(yǔ)法關(guān)注的是句子成分和詞形之間的關(guān)系，而解釋語(yǔ)法要確定的是句子的類型意義和參與句子各種類型結(jié)構(gòu)建構(gòu)的詞類的范疇意義之間的關(guān)系，這一關(guān)系是《俄語(yǔ)交際語(yǔ)法》（Золотова и др. 1998）理論中模型句分類的主要標(biāo)準(zhǔn)。與形式描寫(xiě)語(yǔ)法提出的結(jié)構(gòu)模式清單不同，交際語(yǔ)法對(duì)句子的分類是建立在“場(chǎng)”思想上的，“場(chǎng)”體系區(qū)分的主要基礎(chǔ)是中心結(jié)構(gòu)和邊緣結(jié)構(gòu)，劃分的標(biāo)準(zhǔn)是形義對(duì)稱和非對(duì)稱特征。形義對(duì)稱指詞法形式和范疇句法意義之間的最直接、最簡(jiǎn)單的關(guān)系，即范疇詞法和范疇句法意義相符，而形義非對(duì)稱指范疇詞法和范疇句法意義不相符。

在獻(xiàn)給Золотова的紀(jì)念文集《語(yǔ)法和語(yǔ)篇的交際語(yǔ)義參數(shù)》（2002）中，Онипенко對(duì)導(dǎo)師創(chuàng)立的有關(guān)俄語(yǔ)句子理論的學(xué)術(shù)思想總結(jié)如下：

（1）作為語(yǔ)言交際單位的句子原則上都是雙部句的思想（принципиальная двусос-тавность）。Золотова指出單部性（односоставность）不是模型句的特點(diǎn)，不屬于模型句類型意義領(lǐng)域，它要么是模型句特殊語(yǔ)義—句法變異的標(biāo)志（比如與主體有關(guān)的不定人稱性、泛指人稱性、無(wú)人稱性等），要么是模型句交際類型的某種變體（比如稱名句就是用于再現(xiàn)描寫(xiě)或再現(xiàn)陳述類文本的特殊句法結(jié)構(gòu)）。Золотова強(qiáng)調(diào)形式和意義緊密相關(guān)，竭力證明主體只能是一格無(wú)法準(zhǔn)確解釋俄語(yǔ)句子的結(jié)構(gòu)，俄語(yǔ)中有很多帶間接格主體的模型句3。主體成素的形式非常重要： 一格是表示行為主體、控制情景的人稱、數(shù)量主體和類別主體的基本形式；狀態(tài)人稱主體（無(wú)意志主體）通常由三格表示（如Мнегрустно）；空間主體由前置格表示（如В лесу тихо）；數(shù)量特征主體由二格表示（如Братьев – двое）。與同行們關(guān)于俄語(yǔ)句子的多層面（所指層面、形式層面、語(yǔ)義層面、交際層面）觀點(diǎn)不同，Золотова把句子看成不可分割的統(tǒng)一的物質(zhì)客體，應(yīng)該用整合的方法對(duì)句子結(jié)構(gòu)進(jìn)行準(zhǔn)確的研究。

（2）揭示語(yǔ)義和句法之間關(guān)系的形義對(duì)稱和形義非對(duì)稱的思想。模型句是主體和述體的語(yǔ)義句法伴隨關(guān)系，主體和述體不僅是模型句的構(gòu)成成素，還是句子類型意義的成分。類型意義可由形義對(duì)稱的詞匯語(yǔ)法手段表達(dá)（如類型意義“主體及其性質(zhì)”由形義對(duì)稱模型句“Петя добрый”表示），相同的類型意義也可由形義非對(duì)稱同義手段表達(dá)（如Петя отличается добротой; Петя – сама доброта）。形義對(duì)稱和形義非對(duì)稱概念能夠區(qū)分基礎(chǔ)模型句（形義對(duì)稱結(jié)構(gòu)）及其結(jié)構(gòu)—語(yǔ)義變異句（階段、情態(tài)、表情變異句等），區(qū)分基礎(chǔ)模型句及其同義變體句。

（3）句子的句法場(chǎng)思想。指一個(gè)基礎(chǔ)模型句及其各種變體的聚合，即在一個(gè)類型意義及其形義對(duì)稱句周圍聚集的所有語(yǔ)法變異句、結(jié)構(gòu)—語(yǔ)義（單述體和多述體）變異句、同義變體句等。該思想將這些句子聚集在一起進(jìn)行句法描寫(xiě)。與把不同的句法現(xiàn)象排列在同一個(gè)序列中的句法聚合體不同（比較1970年和1980年科學(xué)院俄語(yǔ)語(yǔ)法），句法場(chǎng)思想展示的是基礎(chǔ)模型句的各種不同的結(jié)構(gòu)—語(yǔ)義變異句以及句子類型意義不同程度的語(yǔ)義繁化，如Он серьёзный человек，的階段變異句Он стал серьёзным человеком中的階段動(dòng)詞 стать并沒(méi)有使述體單位的數(shù)量增加，而帶信源說(shuō)明（авторизация）的多述體結(jié)構(gòu)（полипредикативная конструкция）: Он показался мне серьёзным человеком中的動(dòng)詞казаться（показаться）蘊(yùn)含著情態(tài)述體結(jié)構(gòu)“я считаю,я решил”。句子的句法場(chǎng)結(jié)構(gòu)如同一個(gè)由中心向邊緣放射的同心圓：處于中心位置的是形義對(duì)稱的基礎(chǔ)模型句及其語(yǔ)法變異的全部集合，在近心區(qū)的是階段和情態(tài)變異句（述體的變異）以及主體的變異句（不定人稱和泛指人稱句），按照由中心向邊緣移動(dòng)的程度，下面依次是語(yǔ)篇制約（即交際）變異句、同義變體句，最外圍的是建立在該模型句基礎(chǔ)上的多述體擴(kuò)展結(jié)構(gòu)。如此一來(lái)，俄語(yǔ)句子類型的多樣性就呈現(xiàn)為一個(gè)按層級(jí)排列的系統(tǒng)，這在理論和實(shí)踐方法論方面都具有優(yōu)勢(shì)。Золотова是俄語(yǔ)句子動(dòng)詞中心論的對(duì)立派，她對(duì)俄語(yǔ)模型句類型的劃分基于以下幾點(diǎn)：述謂性和動(dòng)詞性不是意義相等的兩個(gè)概念；述體類型和主體類型相互制約；模型句類型的基礎(chǔ)存在于句子成分體系中。

（4）句素論和多述體結(jié)構(gòu)思想。Золотова 句法模式的建立始于其在1973年出版的《現(xiàn)代俄語(yǔ)功能句法概要》一書(shū)，該書(shū)將最小的句法單位—“句素”引入語(yǔ)言學(xué)，還引進(jìn)了信源說(shuō)明和信源說(shuō)明結(jié)構(gòu)概念，提出了多述體結(jié)構(gòu)（復(fù)合句、使役結(jié)構(gòu)和信源說(shuō)明結(jié)構(gòu)）分類的新標(biāo)準(zhǔn)。在句子的句法場(chǎng)中使役結(jié)構(gòu)（каузативная конструкция）和信源說(shuō)明結(jié)構(gòu)位于較遠(yuǎn)邊緣區(qū)，因?yàn)樗鼈兪侵辽賰蓚€(gè)模型句相互作用的結(jié)果。由Золотова創(chuàng)立的使役結(jié)構(gòu)和信源說(shuō)明結(jié)構(gòu)的描寫(xiě)和分類原則不僅對(duì)句法而且對(duì)動(dòng)詞語(yǔ)義都意義重大，如果俄語(yǔ)模型句的使役化和信源說(shuō)明化的手段是非實(shí)義動(dòng)詞，那么這些動(dòng)詞就不可能像實(shí)義動(dòng)詞那樣在詞典中被描寫(xiě)。在與配價(jià)理論派的爭(zhēng)論中Золотова證明了像заставлять,вынуждать或считать,находить一類動(dòng)詞在與另外一個(gè)動(dòng)詞不定式結(jié)合時(shí)，不是它們支配了動(dòng)詞不定式，這些動(dòng)詞形式之間的關(guān)系不屬于詞組層面，它們是平行的兩個(gè)述體，是多述體結(jié)構(gòu)。

（5）交際類型句思想。“交際類型句”這一概念早在20世紀(jì)60年代初就提出來(lái)了，直到1998年出版《俄語(yǔ)交際語(yǔ)法》時(shí)才得到完善和全面運(yùn)用。言語(yǔ)交際類型句指從交際角度對(duì)語(yǔ)篇中的句子進(jìn)行類型劃分，把語(yǔ)言和語(yǔ)篇聯(lián)系起來(lái)，是語(yǔ)篇句法結(jié)構(gòu)的基本要素。任何一個(gè)模型句或其變體進(jìn)入語(yǔ)篇（口語(yǔ)或書(shū)面語(yǔ)）時(shí)都體現(xiàn)為一種交際類型句。在語(yǔ)篇中不同的交際類型句相互作用，能夠產(chǎn)生不同的語(yǔ)篇修辭效果，達(dá)到不同的交際目的。言語(yǔ)交際類型句是受說(shuō)話人的觀點(diǎn)及受交際意向制約的實(shí)際言語(yǔ)模型，它擁有一定數(shù)量的語(yǔ)言手段并體現(xiàn)在語(yǔ)篇的具體片段中，是表現(xiàn)句子構(gòu)造的手段。通過(guò)對(duì)具體文學(xué)語(yǔ)篇的分析，Золотова證明了交際類型句的劃分是研究語(yǔ)篇句法結(jié)構(gòu)的有力工具，她在語(yǔ)篇整體和與說(shuō)話者的聯(lián)系基礎(chǔ)上把句法、語(yǔ)義和語(yǔ)用結(jié)合了起來(lái)。

此外，Золотова還提出了一些對(duì)現(xiàn)代俄語(yǔ)功能語(yǔ)法非常重要的概念，如評(píng)價(jià)范疇、優(yōu)控述位（рематическая доминанта）、說(shuō)話人的包容性（инклюзивность）和排他性（экcклюзивность）等概念（參見(jiàn)鮑紅 2000: 16）。就Золотова對(duì)現(xiàn)代俄語(yǔ)語(yǔ)言學(xué)的突出貢獻(xiàn)來(lái)看，她不愧為新的功能語(yǔ)法體系的開(kāi)拓者，她的研究對(duì)象不是語(yǔ)言學(xué)中的某一個(gè)分支，而是主要語(yǔ)言單位運(yùn)用規(guī)律的整體性研究，為俄語(yǔ)功能語(yǔ)法的后續(xù)研究奠定了深厚的理論基礎(chǔ)。

2.2?Золотова 交際語(yǔ)法的內(nèi)容淺評(píng)

句法分析結(jié)果迫使Золотова對(duì)傳統(tǒng)的詞法項(xiàng)目（如狀態(tài)范疇詞、動(dòng)詞的體和時(shí)范疇）重新審視，于是在一些論文和1982年出版的專著《Коммуникативные аспектырусского синтаксиса》（《俄語(yǔ)句法的交際層面》）中，功能句法理論逐漸演變?yōu)榻浑H語(yǔ)法理論。其導(dǎo)師Виноградов院士的“句法是語(yǔ)法的組織中心，而作者形象是語(yǔ)篇的組織中心”這些思想擴(kuò)大了語(yǔ)法的界限，深化了語(yǔ)法的管轄范圍。將普遍語(yǔ)法問(wèn)題和語(yǔ)篇問(wèn)題結(jié)合在同一時(shí)間和同一認(rèn)知中促成了交際語(yǔ)法的建立，交際語(yǔ)法的核心是說(shuō)話者。Золотова把說(shuō)話者和作為說(shuō)話者言語(yǔ)思維活動(dòng)結(jié)果的語(yǔ)篇放在研究中心的同時(shí)，在自己的著作中將傳統(tǒng)詞法問(wèn)題、結(jié)構(gòu)句法問(wèn)題和言語(yǔ)（語(yǔ)篇）句法問(wèn)題都結(jié)合了起來(lái)。

Золотова的交際語(yǔ)法指構(gòu)成積極語(yǔ)法最低限度的語(yǔ)法現(xiàn)象，掌握這些語(yǔ)法現(xiàn)象能夠保證成功地參與口語(yǔ)言語(yǔ)交際。交際語(yǔ)法富于解釋力的理論基礎(chǔ)是語(yǔ)言單位的“三位一體”思想，同時(shí)把語(yǔ)言單位系統(tǒng)和語(yǔ)篇研究聯(lián)系起來(lái)。為了把結(jié)構(gòu)、語(yǔ)義和功能聯(lián)合起來(lái)研究就必須使用能夠發(fā)現(xiàn)詞句和語(yǔ)篇聯(lián)系、語(yǔ)法體系和語(yǔ)篇聯(lián)系的語(yǔ)言學(xué)“工具”。這些語(yǔ)法工具是：（1）話語(yǔ)主體視角模型；（2）言語(yǔ)交際類型句概念；（3）作為語(yǔ)篇述謂關(guān)系排列技巧的時(shí)序。

Золотова的交際語(yǔ)法又被稱作“活的語(yǔ)法”（одушевлённая грамматика），因?yàn)樗延袀€(gè)性的說(shuō)話者放在研究的中心，正是說(shuō)話者將所有有意義的語(yǔ)言單位、系統(tǒng)語(yǔ)言學(xué)和文學(xué)語(yǔ)言的美學(xué)都縱向地聯(lián)系起來(lái)，這是一部解釋言語(yǔ)生成規(guī)律的語(yǔ)法，是建立在形式、意義和功能“三位一體”原則基礎(chǔ)上的有生命力的語(yǔ)法。

盡管Золотова的交際語(yǔ)法用整合的研究方法打破了傳統(tǒng)語(yǔ)法的結(jié)構(gòu)層次，從自由、制約和粘附三類句素開(kāi)始研究句子、詞組、簡(jiǎn)單句、復(fù)合句及至語(yǔ)篇，由低級(jí)到高級(jí)，由核心到邊緣，呈現(xiàn)出完整的系統(tǒng)性和應(yīng)用性，具有非常多的創(chuàng)新點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)，但也有一些不足之處，比如：用主體代替主語(yǔ)；其形式、意義和功能“三位一體”論在針對(duì)所有語(yǔ)言現(xiàn)象時(shí)并不能完全自圓其說(shuō)；在研究過(guò)程中只以文學(xué)語(yǔ)言作為分析語(yǔ)料，以描寫(xiě)語(yǔ)言事實(shí)為主，普及性不足，解釋性稍差，不適合對(duì)外俄語(yǔ)教學(xué)。于是Всеволодова將Золотова提出的很多新的理論概念引入自己的功能交際語(yǔ)法理論中，并將之進(jìn)行加工改造和補(bǔ)充，使之適用于對(duì)外俄語(yǔ)教學(xué)。因此，Всеволодова的功能交際語(yǔ)法理論與Золотова的功能語(yǔ)法有一定的親緣關(guān)系，具體論述詳見(jiàn)后文。

1 關(guān)于以上這些概念本書(shū)都有詳細(xì)介紹，詳見(jiàn)后文。

2 根據(jù)Золотова的詞組理論，寧琦（2012）對(duì)俄語(yǔ)詞組的功能做過(guò)比較詳細(xì)的分析。

3 我們不能茍同Золотова用“主體”這一術(shù)語(yǔ)代替?zhèn)鹘y(tǒng)語(yǔ)法學(xué)中的“主語(yǔ)”這一觀點(diǎn)，這是兩個(gè)有關(guān)系但分屬于不同層面的術(shù)語(yǔ)。主語(yǔ)是句法學(xué)的術(shù)語(yǔ)，是謂語(yǔ)的陳述對(duì)象；主體指邏輯中的判斷對(duì)象，也叫“邏輯主體”或“邏輯主語(yǔ)”（史鐵強(qiáng)，安利 2012: 47）。