君主制共和國(guó)

公元前1世紀(jì)末，隨著像蓋烏斯·尤利烏斯·愷撒、馬可·安東尼和屋大維（公元前27年成為奧古斯都）這樣的強(qiáng)大貴族或“強(qiáng)人”（dynasts）的崛起，羅馬國(guó)家中的君主制元素變得日益突出。雖然傳統(tǒng)上，奧古斯都在現(xiàn)代歷史話語中被稱為羅馬的“第一位皇帝”，但這種稱呼是事后之見。對(duì)于“奧古斯都時(shí)代”的羅馬人來說，他們的國(guó)家仍然是共和國(guó)，盡管執(zhí)政官的君主式權(quán)力逐漸被集于一人身上。(73)因此，就像卡爾德利斯（Kaldellis）所指出的那樣，羅馬國(guó)家是“君主制共和國(guó)”（monarchical res publica）。(74)羅馬國(guó)家的演變對(duì)騎士等級(jí)產(chǎn)生了重要的影響。比如，像許多君主一樣，奧古斯都試圖確保騎士依賴他作為他們的威望來源，以此來鞏固他的統(tǒng)治。(75)首先，奧古斯都確保了騎士在他的國(guó)家中具有定義明確的地位。他親自監(jiān)督新成員的登記，制定了嚴(yán)格的道德和社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)，為騎士設(shè)立了新的祭司職務(wù)，并在該等級(jí)和自己的家族之間建立了紐帶。(76)公元1世紀(jì)期間，隨著新的君主制“共和國(guó)”的成形，騎士身份基本上成為了皇帝的獎(jiǎng)賞。騎士數(shù)量顯著增加，囊括了來自行省的最有威望的精英。每代人中的帝國(guó)騎士等級(jí)很可能達(dá)到約2萬到3萬人。(77)奧古斯都及其繼承者的做法代表了一個(gè)“馴化”過程，讓騎士——來自意大利和行省的數(shù)以千計(jì)的非元老富裕精英——依賴皇帝獲得榮譽(yù)和特權(quán)。(78)

其次，奧古斯都及其繼承者不僅任用騎士擔(dān)任軍官，還安排他們擔(dān)任一系列文職代理官職務(wù)，比如財(cái)政管理官和行省總督。這讓騎士能夠擔(dān)任大量與元老沒有區(qū)別的政府職務(wù)。(79)這意味著騎士現(xiàn)在可以像元老一樣聲稱自己文武兼顧地為國(guó)家服務(wù)。羅列著他們的軍隊(duì)指揮官職務(wù)、行政職務(wù)、祭司職務(wù)以及其他榮譽(yù)的紀(jì)念碑和銘文體現(xiàn)出了這種服務(wù)理念。(80)不過，可以擔(dān)任的代理官數(shù)量十分有限。在奧古斯都時(shí)期，有據(jù)可查的只有不到30個(gè)職位，雖然這個(gè)數(shù)字在公元3世紀(jì)中期增加到了180多個(gè)，但相比騎士等級(jí)的規(guī)模，這仍是一個(gè)非常小的數(shù)字。(81)因此，在每代人的2萬到3萬名騎士中，很可能只有約600人能夠擔(dān)任代理官。(82)競(jìng)爭(zhēng)非常激烈，并且隨著晉升的級(jí)別升高而加劇，因?yàn)樵酵峡梢該?dān)任的職位就更少了。因此，即便是帝國(guó)公職中的一個(gè)職務(wù)也是重要的榮譽(yù)，標(biāo)志著皇帝的垂青。(83)擔(dān)任過代理官的騎士構(gòu)成了該等級(jí)中的精英群體，塔西佗稱之為騎士貴族（equestris nobilitas）。(84)用社會(huì)學(xué)術(shù)語來說，他們組成了“公職精英”，即這個(gè)精英群體成員的頭銜和地位并非來自他們的出身，而是因?yàn)樗麄冊(cè)趪?guó)家中擔(dān)任的職務(wù)。(85)從公元2世紀(jì)開始，擔(dān)任官方職務(wù)的騎士等級(jí)成員獲得了一系列新的頭銜（諸如“出眾者”［vir egregius］），表明他們的地位要高于其他騎士。(86)該過程是羅馬國(guó)家君主化的一個(gè)基本部分。(87)

騎士等級(jí)（或者更準(zhǔn)確地說是該等級(jí)的一部分）逐漸演化為“公職貴族”的現(xiàn)象，在其他前現(xiàn)代社會(huì)中也能找到類似的例子。就像莫斯卡所說，“貴族專制幾乎總是會(huì)發(fā)展為或多或少的官僚專制”。(88)隨著這些國(guó)家的演變和成為更加官僚化的綜合體，它們需要規(guī)模更大的領(lǐng)導(dǎo)者和官員，這些人只能從統(tǒng)治階層中選取。(89)比如，中世紀(jì)歐洲的騎士憑借自身的社會(huì)地位和威望而獲得司法和行政職位，這讓他們的影響擴(kuò)大到了軍事領(lǐng)域之外。(90)不過，就像我們之前所指出的，需要強(qiáng)調(diào)的是，公職貴族演變的準(zhǔn)確原因與具體的文明有關(guān)。在羅馬，騎士等級(jí)被納入文官統(tǒng)治是由蓋烏斯·格拉古的法律推動(dòng)的，該法指定他們可以在刑事法庭上擔(dān)任陪審員的角色。奧古斯都想要任命騎士同元老一起擔(dān)任行政職務(wù)的愿望大大推動(dòng)了這一過程。事實(shí)上，奧古斯都任用騎士擔(dān)任一些職務(wù)（比如新設(shè)立的埃及長(zhǎng)官）的動(dòng)機(jī)正是在于他們并非元老貴族成員這個(gè)事實(shí)。選擇騎士，是因?yàn)橄嘈潘麄儠?huì)忠于奧古斯都，不會(huì)被視作皇位的可能對(duì)手。(91)在共和時(shí)代，騎士等級(jí)的擴(kuò)張讓富有的非元老精英有理由投身國(guó)家事務(wù)。該原則在帝國(guó)時(shí)代的羅馬仍然適用，但得到了一位新演員的助力，那就是皇帝，他不僅希望把這些精英同羅馬國(guó)家拴在一起，而且希望把他們同他本人綁在一起。

羅馬帝國(guó)的元老和騎士共同組成的貴族群體有時(shí)被定性為地道的“文官”而非“軍事”精英，這代表了某種歷史上的異常現(xiàn)象，在前工業(yè)社會(huì)中與之類似的例子只有中國(guó)有。(92)相比之前的戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，秦漢時(shí)期（公元前221—公元220年）統(tǒng)一的中華帝國(guó)無疑見證了文官貴族及其意識(shí)形態(tài)的生根發(fā)芽。(93)新的社會(huì)等級(jí)體系建立在舊有的軍事模式上，但宮廷文人所推行的意識(shí)形態(tài)強(qiáng)調(diào)皇帝本人的賢德，以及通過他們的統(tǒng)治來維持和平與繁榮。(94)在這點(diǎn)上，它和羅馬有幾點(diǎn)明顯的相關(guān)性，特別是繼承了軍事社會(huì)制度（羅馬的百人隊(duì)大會(huì)）、統(tǒng)治者的賢德（羅馬人思想中的“公民元首”［civilis princeps］）以及和平的訊息（“羅馬和平”）。(95)但認(rèn)為這兩個(gè)帝國(guó)的統(tǒng)治精英完全都是“文官”是有問題的。(96)羅馬的元老和騎士等級(jí)當(dāng)然不是武士貴族，但軍隊(duì)仍然是他們的生涯和形象中的重要部分。最重要的是，他們想要文武兼顧地為國(guó)家效勞。軍隊(duì)指揮官職務(wù)對(duì)騎士來說仍然帶有可觀的威信和聲望。(97)帝國(guó)時(shí)代的所有騎士等級(jí)成員仍然有資格參加每年羅馬的騎士游行，那是當(dāng)騎士仍然是騎兵時(shí)的遺產(chǎn)。該游行和其他一系列儀式繼續(xù)強(qiáng)調(diào)了該等級(jí)的軍事起源，以及其成員的美德。這一理念讓騎士擁有了自己的目的意識(shí)，或者說“內(nèi)在”。(98)元老院的情況同樣如此，其成員直到公元3世紀(jì)中期都在繼續(xù)擔(dān)任軍隊(duì)指揮官。因此，不能完全把帝國(guó)的元老和精英貴族說成“文官”，因?yàn)槠涑蓡T希望在需要他們的任何職務(wù)上為國(guó)家效勞，無論是作為軍官還是文官。(99)