序言

我們之前討論“迎接高校新模式”這個主題時得出了一些觀點，本書在此基礎(chǔ)之上，構(gòu)想了美國高等教育的第五次浪潮：部分大型公立研究型大學(xué)率先牽頭，眾多本科院校和綜合性大學(xué)攜手合作，增強(qiáng)高等教育對社會的積極影響。具體措施是將先進(jìn)知識的創(chuàng)造和尖端技術(shù)的創(chuàng)新與高等教育融合到一起，努力推動大學(xué)擴(kuò)招，使在校學(xué)生構(gòu)成能廣泛代表美國人口在社會經(jīng)濟(jì)和文化水平方面的多樣性。第四次浪潮——如此命名，原因顯而易見——造就了美國研究型大學(xué)，第五次浪潮主要是進(jìn)一步發(fā)展和完善這類高校，但眾多相互關(guān)聯(lián)卻又各不相同的其他類高校和機(jī)構(gòu)也會參與其中。高校進(jìn)行探索發(fā)現(xiàn)和知識創(chuàng)造。機(jī)構(gòu)包括企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、政府機(jī)構(gòu)和實驗室及社會組織。

美國研究型大學(xué)代表了一種獨(dú)特的成功模式，它將本科及研究生教育與知識的創(chuàng)造、研究和推廣相結(jié)合。公民的受教育程度和高等教育所創(chuàng)造的思想、產(chǎn)品和制度流程，對美國社會產(chǎn)生越來越多的影響。發(fā)明、發(fā)現(xiàn)與創(chuàng)造、創(chuàng)新決定著經(jīng)濟(jì)的競爭力，決定著我們的生活水平和生活質(zhì)量，而研究、推廣和教育合為一體則有助于推動更多更好的發(fā)明、發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)造和創(chuàng)新。但美國研究型大學(xué)受制于其機(jī)制設(shè)計，通過改革建立新模式勢在必行，因為新模式可以持續(xù)推進(jìn)和加強(qiáng)學(xué)術(shù)發(fā)現(xiàn)和招生錄取范圍之間的互補(bǔ)性和協(xié)同性。此外，美國雖有世界一流大學(xué)，但總體來看，高等教育質(zhì)量卻并不高。和國力的發(fā)展比起來，研究型學(xué)術(shù)平臺的現(xiàn)有基礎(chǔ)設(shè)施——基于知識發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造的各類高校——遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后了，急需擴(kuò)大其培養(yǎng)能力。未來幾十年內(nèi)，美國要多培養(yǎng)畢業(yè)生，不然，美國就會缺乏人才資源，從而享受不到經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的好處，畢竟知識的有效創(chuàng)造和應(yīng)用日益決定著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前景。

美國的人口統(tǒng)計資料顯示，來自貧困人群和少數(shù)族裔的學(xué)生不太容易獲得成功，招生政策更是將大部分有足夠?qū)W術(shù)能力的申請人擋在了一流大學(xué)的門外。事實上，美國的政策就是將大多數(shù)符合學(xué)業(yè)資格要求的學(xué)生排除在卓越的研究型教育之外，這樣做只會事倍功半，而且非常不道德。美國要想保持繁榮發(fā)展，一流大學(xué)必須滿足社會需求，大規(guī)模擴(kuò)招，從不同的經(jīng)濟(jì)和知識背景中廣攬人才，整合知識的創(chuàng)造和分配。哪怕擴(kuò)招不受大眾支持，研究型高等院校也必須嚴(yán)肅對待擴(kuò)招，逐步推進(jìn)擴(kuò)招，建設(shè)高等教育基礎(chǔ)設(shè)施，保證符合學(xué)業(yè)資格要求的學(xué)生中至少有三分之一的人能上大學(xué)，提升其競爭力，不論他們的經(jīng)濟(jì)條件和學(xué)業(yè)背景如何。高校還應(yīng)該搭建通用的學(xué)習(xí)體系，讓半數(shù)以上的美國人有機(jī)會終身學(xué)習(xí)。通用學(xué)習(xí)體系將通過提供教育、培訓(xùn)和技能培養(yǎng)機(jī)會，為來自任何社會背景、處在任何工作和學(xué)習(xí)階段的學(xué)習(xí)者提供服務(wù)。

在第1章中，我們評估了第五次浪潮出現(xiàn)的必要性。在此背景下，我們發(fā)現(xiàn)，中產(chǎn)階級家庭和貧困人群的孩子，哪怕他們有天賦、有創(chuàng)造力、有能力，但被一流研究型高校錄取的可能性卻極其有限。盡管美國公民強(qiáng)烈反對社會不平等，但學(xué)術(shù)界的這個秘密卻人人皆知：學(xué)業(yè)成功的最大預(yù)測因素不是學(xué)生的成績或SAT（學(xué)術(shù)評估測試）分?jǐn)?shù)，而是家庭收入和所在社區(qū)。因此，任何盼望孩子能上大學(xué)的父母，以及任何擔(dān)心美國不平等會加劇的人，都憂心忡忡。美國半數(shù)人口的學(xué)士學(xué)位獲得率不超過16%——這是社會流動性和經(jīng)濟(jì)福祉的關(guān)鍵因素——如果一個孩子來自收入排名前25%的家庭，他獲得學(xué)士學(xué)位的可能性比排名后25%的家庭的孩子高出5倍。

現(xiàn)在，甚至連最好的公立研究型大學(xué)也將大多數(shù)符合學(xué)業(yè)資格要求的考生拒之門外。這種趨勢由來已久，因公共資金投入的持續(xù)下降而加劇。同時，高校實際招生情況和招生政策十分合拍，招生的實際結(jié)果導(dǎo)致權(quán)貴階層固化，而這種招生政策跟未來勞動資源的發(fā)展趨勢大相徑庭。預(yù)測表明，到2018年，美國受教育工人將出現(xiàn)300萬的缺口。但全國上下對平等和機(jī)會的討論絕不能只集中在培養(yǎng)更多大學(xué)生這一點上。僅有正規(guī)教育的機(jī)會，但教育本身卻與發(fā)明創(chuàng)造脫節(jié)，是無法帶來預(yù)期的社會效果的。有些問題至關(guān)重要：要擴(kuò)大招生，擴(kuò)招名額要以百萬人為單位，讓貧困人群和歷史上未曾獲得平等入學(xué)機(jī)會的群體能夠進(jìn)入研究型教學(xué)平臺，并且擴(kuò)招對象包括但不限于這些人；研究型教學(xué)平臺應(yīng)結(jié)合綜合性文科課程與全球化知識經(jīng)濟(jì)人才必不可缺的尖端知識。第五次浪潮的必要性不僅僅體現(xiàn)了研究型高校的招生政策是否公平，招生能力是否滿足需求，或者其規(guī)模是否適應(yīng)人口增長的問題。第四次浪潮的成果是研究型大學(xué)的形成，第五次浪潮則要完善這些高校，推動它們實現(xiàn)改革性發(fā)展，以促進(jìn)知識的創(chuàng)造和創(chuàng)新，為公共利益和社會福祉服務(wù)。

我們預(yù)測，在第五次浪潮中成型的高校，將最有可能以新型美國大學(xué)的模式為基礎(chǔ)，也就是亞利桑那州立大學(xué)逐漸運(yùn)作起來的模式。第2章討論了亞利桑那州立大學(xué)全面的重新定位，由此，一個有足夠視野和規(guī)模的學(xué)術(shù)平臺出現(xiàn)了。它專注于社會效益，創(chuàng)造的知識領(lǐng)先于世界，對廣大考生十分友好。亞利桑那州立大學(xué)作為第四次浪潮后期向第五次浪潮早期階段過渡的第一所高校，它的經(jīng)驗表明，科研出色和擴(kuò)大招生不一定發(fā)生沖突。該所學(xué)校越來越多的學(xué)生來自貧困人群和少數(shù)族裔，其中包括很多第一代大學(xué)考生，并且成功地保證了嚴(yán)格的學(xué)業(yè)要求和多樣的學(xué)生來源。亞利桑那州立大學(xué)向每位符合學(xué)業(yè)資格要求的學(xué)生提供入學(xué)機(jī)會，無論他們的家庭財務(wù)狀況如何，從而保持了20世紀(jì)中葉領(lǐng)先的公立研究型大學(xué)的招生水平。這個案例更深入地考察了多種影響著大學(xué)發(fā)展的方向性策略，比如它們提供世界一流的教育體驗，它們在研究中取得領(lǐng)先地位，它們最大限度地發(fā)揮社會影響力。

之前高校模式存在很大的局限性，其中之一便是高校規(guī)模和報考需求完全不匹配，因此，高選拔性高校就想出了我們所說的“精英培養(yǎng)策略”。學(xué)校規(guī)模和招生數(shù)量絕不是這些高校面臨的唯一挑戰(zhàn)，也不是亞利桑那州立大學(xué)實行的新型美國大學(xué)模式的獨(dú)家標(biāo)準(zhǔn)。但是，基于多元民主社會接受教育的權(quán)利，高校模式要不斷變革，擴(kuò)招、降低淘汰率必須成為核心議題。第3章研究了美國研究型大學(xué)的規(guī)模大小，并且介紹了社會學(xué)家馬丁·特羅（Martin Trow）描述的高等教育如何從精英教育向大眾教育及普及教育轉(zhuǎn)變的過程。我們也在第3章中討論了各個轉(zhuǎn)變階段的影響。我們評估了關(guān)于高等教育擴(kuò)張和高校擴(kuò)招的各種理論，并以研究型大學(xué)的擴(kuò)張和擴(kuò)招的討論結(jié)束本章。

第1章從歷史角度進(jìn)行了討論，在此基礎(chǔ)上，第4章對以下命題進(jìn)一步討論：大型公立研究型大學(xué)成為美國高等教育機(jī)制轉(zhuǎn)型的先鋒，這種轉(zhuǎn)型兼顧招生普及性和高水平學(xué)術(shù)。以1636年哈佛學(xué)院的成立作為起點，美國高等教育的前四次浪潮可以粗略地概括為：①殖民地時期的大學(xué)；②美國早期的州立特許學(xué)院和大學(xué)；③因美國內(nèi)戰(zhàn)期間頒布的《莫里爾法案》（Morrill Act）而建立的贈地學(xué)院和大學(xué)；④19世紀(jì)最后幾十年出現(xiàn)的一系列重要的研究型大學(xué)。除了少數(shù)例外，大多數(shù)重要的研究型大學(xué)——無論是公立還是私立——都是從前幾次浪潮中進(jìn)化的產(chǎn)物。這類高校如今都蓬勃發(fā)展，并且繼續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)，在各自的設(shè)計框架內(nèi)發(fā)展。美國開國元勛還曾考慮過建立美國國立大學(xué)。第4章也討論了這樣的大學(xué)有何意義。

第5章從理論和概念入手，討論了第五次浪潮。首先，我們評估了相關(guān)的高適應(yīng)性知識企業(yè)，接下來討論了各種概念的相關(guān)性，比如跨學(xué)科知識生產(chǎn)模式Ⅱ、知識創(chuàng)造、社會技術(shù)整合、負(fù)責(zé)任的創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展等。在第6章中，我們將理論和概念置于具體情境中，反思高校機(jī)制建設(shè)和知識生產(chǎn)之間的關(guān)系。大學(xué)迎來第五次變革浪潮，我們少不了要討論“建設(shè)”這一概念，它在組織研究和實施跨學(xué)科知識生產(chǎn)方面起著尤其重要的作用。

全球化知識經(jīng)濟(jì)讓人們意識到，知識生產(chǎn)、技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)增長之間高度相關(guān)，因此，高等教育成為各國政策討論的前沿問題。但各國推進(jìn)研究型高校改革的舉措并非一帆風(fēng)順，我們在第7章中簡要概述了其中的一些挑戰(zhàn)。對許多新興經(jīng)濟(jì)體而言，一方面，高等教育要完成從精英到大眾再到普及階段的轉(zhuǎn)型，高校必須要能容納激增的學(xué)生；另一方面，這些國家意在建設(shè)世界一流的研究型大學(xué)，以便激發(fā)創(chuàng)新、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。但這兩方面恰恰是對立的。我們簡要地討論了這些舉措與設(shè)想的相似和差異。

界定公立大學(xué)的各種模式，我們都必須考慮其是否符合公共價值、是否能為公共利益服務(wù)。因此，最后一章簡要討論了兩點：一是美國學(xué)術(shù)界在維護(hù)民主制度上發(fā)揮的作用；二是公共價值觀與第五次浪潮中不同高校模式的形成有什么關(guān)系。協(xié)商民主的成功取決于被統(tǒng)治者的集體決策，因此整個教育體系的質(zhì)量，尤其是公立高等教育的質(zhì)量至關(guān)重要。接受教育是許多國家的根本社會目標(biāo)，因此，高等教育改革的重中之重必然是拓寬基于知識生產(chǎn)和創(chuàng)新的學(xué)術(shù)環(huán)境的入口。