第一部分 古希臘羅馬時(shí)期到文藝復(fù)興

第一章 希臘文化概況和美學(xué)思想的萌芽

一 希臘文化的概況

希臘美學(xué)思想，就有歷史記載可憑的來說，發(fā)源于公元前六世紀(jì)，極盛于公元前五世紀(jì)到前四世紀(jì)，即柏拉圖和亞里士多德的時(shí)代。它是與希臘社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和一般文化情況密切聯(lián)系著的。

西方古代文化發(fā)源于地中海沿岸，特別是地中海東部愛琴海一帶的島嶼以及希臘半島（巴爾干半島）。這是一個(gè)多民族的地區(qū)，在公元前三千紀(jì)到前二千紀(jì)，發(fā)生過民族大遷徙，在希臘南部發(fā)展出古典文化的民族大半是由愛琴海各島嶼以及由半島北部移來的。他們帶來了他們原有的奴隸制度，在侵略戰(zhàn)爭和殖民擴(kuò)張之中又不斷地把戰(zhàn)俘變成奴隸，替他們畜牧耕作和進(jìn)行其他方式的生產(chǎn)。姑舉文化中心的雅典為例來說，在公元前五世紀(jì)，它的全部人口約四十萬，其中奴隸就占二十五萬左右，剩下的十五萬人之中有一部分是自由民，奴隸主只占少數(shù)。

希臘早期的生產(chǎn)主要是農(nóng)業(yè)。由于奴隸主對(duì)奴隸的剝削和對(duì)自由民的強(qiáng)取豪奪，財(cái)產(chǎn)日漸分化，農(nóng)業(yè)的發(fā)展日漸趨向土地集中，這樣就形成了一種土地貴族階級(jí)。到了公元前六世紀(jì)左右，即我們要研究的美學(xué)起源的時(shí)代，希臘經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)開始發(fā)生激烈的變化。由于戰(zhàn)爭的頻繁（其中最長久的是波斯戰(zhàn)爭，這是由于雅典勢力擴(kuò)張到小亞細(xì)亞，和波斯發(fā)生利益沖突所引起的），交通的發(fā)達(dá)，手工業(yè)和商業(yè)的發(fā)展，在像雅典那樣擁有海港的城邦里，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)日漸轉(zhuǎn)到工商業(yè)經(jīng)濟(jì)。這就帶來階級(jí)力量對(duì)比的改變：原來經(jīng)營農(nóng)業(yè)的貴族奴隸主就日趨沒落，新興的工商業(yè)奴隸主就日漸上升。這新興階級(jí)代表當(dāng)時(shí)進(jìn)步的力量，與地主貴族階級(jí)爭奪政權(quán)。這就形成兩大政黨——民主黨與貴族黨，所謂“民主”也只是“有限的民主”，即奴隸主內(nèi)部的民主。在公元前五世紀(jì)左右，這兩黨力量的對(duì)比在希臘各城邦之中并不平衡。就兩個(gè)最強(qiáng)盛的城邦斯巴達(dá)和雅典來說，斯巴達(dá)還主要靠農(nóng)業(yè)，所以貴族黨占優(yōu)勢；雅典主要靠利潤較大的工商業(yè)，所以民主黨占優(yōu)勢。希臘各城邦（一般很小，只有幾萬人口）大半環(huán)繞著斯巴達(dá)和雅典，形成貴族黨和民主黨兩個(gè)對(duì)立的陣營，斗爭往往很尖銳，釀成綿延不斷的內(nèi)部戰(zhàn)爭。希臘文藝家和思想家在政治上也有這兩種不同的傾向，在我們所要研究的美學(xué)思想家之中，大半屬于貴族黨，只有德謨克利特可能是例外。

流傳下來的古希臘文化主要是奴隸主的文化。他們靠奴隸勞動(dòng)，所以有從事文化活動(dòng)的“自由”。希臘文化起源是很早的。希臘民族在原始公社和氏族社會(huì)階段，就已經(jīng)有一套豐富而完整的神話。這是“已經(jīng)通過人民的幻想用一種不自覺的藝術(shù)方式加工過的自然和社會(huì)形式本身”，它“不只是希臘藝術(shù)的武庫，而且是它的土壤”。^[19]

這套希臘神話有很大一部分保存在荷馬史詩里。荷馬史詩從公元前九世紀(jì)便已在人民中間口頭流傳，到公元前六世紀(jì)才寫成定本。荷馬史詩在古代是一般人民的主要教科書，流傳廣，所以影響深。其次，希臘神話也有一部分保存在戲劇里。希臘戲劇，特別是悲劇，在公元前五世紀(jì)左右達(dá)到了頂峰，代表作家為埃斯庫羅斯、索福克勒斯、歐里庇得斯（三大悲劇家）和阿里斯托芬（喜劇家）。演戲是雅典每年祭神節(jié)和文娛節(jié)的一個(gè)重要項(xiàng)目。看戲就是受教育，它是雅典公民的一種宗教的和政治的任務(wù)。所以文藝在希臘人生活里遠(yuǎn)比在后來二千多年中都較重要。此外，在公元前五世紀(jì)前后，希臘的音樂、建筑、繪畫、雕刻等藝術(shù)也都很繁榮，特別是雕刻，它發(fā)展到歐洲后來一直沒有趕上的高峰。因此，希臘美學(xué)理論是有豐富的文藝實(shí)踐做基礎(chǔ)的。

美學(xué)在西方一開始就是哲學(xué)的一個(gè)部門。希臘文藝到了公元前五世紀(jì)前后在雅典達(dá)到了它的黃金時(shí)代，即所謂伯里克利時(shí)代。但是也就在這個(gè)時(shí)代，希臘文化由傳統(tǒng)思想統(tǒng)治轉(zhuǎn)變到自由批判，由文藝時(shí)代轉(zhuǎn)變到哲學(xué)時(shí)代。三大悲劇家中最后的歐里庇得斯就常向哲學(xué)家請教，在作品中對(duì)現(xiàn)實(shí)社會(huì)問題進(jìn)行尖銳的批判，喜劇家阿里斯托芬的作品里也時(shí)常流露自由批判的精神。從此哲學(xué)就日漸占上風(fēng)，一系列的卓越的哲學(xué)家，例如畢達(dá)哥拉斯、赫拉克利特、德謨克利特、蘇格拉底、柏拉圖和亞里士多德，就陸續(xù)出現(xiàn)了。由文藝時(shí)代轉(zhuǎn)變到哲學(xué)時(shí)代的原因主要有三個(gè)，第一個(gè)原因是隨著生產(chǎn)的發(fā)展，自然科學(xué)的研究便日漸繁榮，這就帶動(dòng)了哲學(xué)的研究。其次是工商業(yè)的發(fā)展所造成的階級(jí)力量對(duì)比的變化（民主力量的上升）。新興的工商業(yè)奴隸主向地主貴族階級(jí)爭奪政權(quán)。這種“民主運(yùn)動(dòng)”促成了批評(píng)辯論的風(fēng)氣。掌握知識(shí)和辯論的本領(lǐng)成為爭奪政權(quán)者的必備條件，于是就有詭辯學(xué)派應(yīng)運(yùn)而起。詭辯學(xué)派在當(dāng)時(shí)多半站在民主黨方面，代表學(xué)術(shù)上的進(jìn)步力量，批判和辯論的風(fēng)氣是由他們煽起的。希臘思想的對(duì)象由自然現(xiàn)象轉(zhuǎn)變到社會(huì)問題，主要也應(yīng)歸功于他們。第三，由于希臘在貿(mào)易和戰(zhàn)爭中與腓尼基、波斯和埃及各民族發(fā)生日益頻繁的接觸，外來的文化思想對(duì)希臘也起了激發(fā)哲學(xué)思考的作用。

哲學(xué)家們既然要注意到社會(huì)問題，就勢必注意到文藝問題；文藝發(fā)展本身也要求理論性的概括，就勢必注意到美學(xué)問題。希臘美學(xué)思想發(fā)源于畢達(dá)哥拉斯學(xué)派、赫拉克利特、德謨克利特和蘇格拉底，極盛于柏拉圖和亞里士多德。現(xiàn)在分述如下。

二 畢達(dá)哥拉斯學(xué)派

畢達(dá)哥拉斯學(xué)派盛行于公元前六世紀(jì)。他們都是些數(shù)學(xué)家、天文學(xué)家和物理學(xué)家。當(dāng)時(shí)希臘哲學(xué)的主要對(duì)象還是自然現(xiàn)象，畢達(dá)哥拉斯學(xué)派以及稍后的赫拉克利特都主要是從自然科學(xué)觀點(diǎn)去看美學(xué)問題的。在自然科學(xué)中當(dāng)時(shí)哲學(xué)家們有一個(gè)普遍的企圖，就是在自然界雜多現(xiàn)象之中，找出統(tǒng)攝一切的原則或原素。畢達(dá)哥拉斯學(xué)派大半是數(shù)學(xué)家，便認(rèn)為萬物最基本的原素是數(shù)，數(shù)的原則統(tǒng)治著宇宙中一切現(xiàn)象。這樣把事物的一種屬性（數(shù)）加以絕對(duì)化，仿佛把它看成一種先于一切而獨(dú)立存在的東西，這就是客觀唯心主義的萌芽。這個(gè)基本觀點(diǎn)也影響到畢達(dá)哥拉斯學(xué)派對(duì)于美的看法。

他們認(rèn)為美就是和諧。他們首先從數(shù)學(xué)和聲學(xué)的觀點(diǎn)去研究音樂節(jié)奏的和諧，發(fā)現(xiàn)聲音的質(zhì)的差別（如長短、高低、輕重等）都是由發(fā)音體方面數(shù)量的差別所決定的。例如發(fā)音體（如琴弦）長，聲音就長；震動(dòng)速度快，聲音就高；震動(dòng)速度慢，聲音就低。因此，音樂的基本原則在數(shù)量的關(guān)系，音樂節(jié)奏的和諧是由高低長短輕重各種不同的音調(diào)，按照一定數(shù)量上的比例所組成的。這派學(xué)者是用數(shù)的比例來表示不同音程的創(chuàng)始人，例如第八音程是1:2，第四音程是3:4，第五音程是2:3。

從音樂里數(shù)量關(guān)系的研究中，畢達(dá)哥拉斯學(xué)派找到了一個(gè)辯證的原則，這個(gè)原則由這派門徒波里克勒特在他的《論法規(guī)》里這樣加以轉(zhuǎn)述：

畢達(dá)哥拉斯學(xué)派說（柏拉圖往往采用這派的話），音樂是對(duì)立因素的和諧的統(tǒng)一，把雜多導(dǎo)致統(tǒng)一，把不協(xié)調(diào)導(dǎo)致協(xié)調(diào)。

這是希臘辯證思想的最早的萌芽，也是文藝思想中“寓整齊于變化”原則的最早的萌芽。

畢達(dá)哥拉斯學(xué)派把音樂中和諧的道理推廣到建筑、雕刻等其他藝術(shù)，探求什么樣的數(shù)量比例才會(huì)產(chǎn)生美的效果，得出了一些經(jīng)驗(yàn)性的規(guī)范。波里克勒特在前已提到的《論法規(guī)》里就記載了一些這樣的規(guī)范。例如在歐洲有長久影響的“黃金分割”（最美的線形為長與寬成一定比例的長方形）就是這派發(fā)現(xiàn)的。他們也有時(shí)認(rèn)為圓球形最美。這種偏重形式的探討是后來美學(xué)里形式主義的萌芽。

這派學(xué)者還把數(shù)與和諧的原則應(yīng)用于天文學(xué)的研究，因而形成所謂“諸天音樂”或“宇宙和諧”的概念，認(rèn)為天上諸星體在遵照一定軌道運(yùn)動(dòng)之中，也產(chǎn)生一種和諧的音樂。蘇聯(lián)美學(xué)史家阿斯穆斯在《古代思想家論藝術(shù)》的序論里評(píng)論這種概念說，“音樂和諧的概念原只是對(duì)一種藝術(shù)領(lǐng)域研究的結(jié)果，畢達(dá)哥拉斯學(xué)派把它推廣到全體宇宙中去……因此，連天文學(xué)即宇宙學(xué)在這派看來，也具有美學(xué)的性質(zhì)”。他們把天體看成圓球形，認(rèn)為這也是最美的形體。這里可注意的是畢達(dá)哥拉斯學(xué)派把整個(gè)自然界看作美學(xué)的對(duì)象，并不限于藝術(shù)。

畢達(dá)哥拉斯學(xué)派還注意到藝術(shù)對(duì)人的影響。他們提出兩個(gè)帶有神秘色彩的看法，一個(gè)是“小宇宙”（人）類似“大宇宙”的看法（近似中國道家“小周天”的看法）。他們認(rèn)為人體就像天體，都由數(shù)與和諧的原則統(tǒng)轄著。人有內(nèi)在的和諧，碰到外在的和諧，“同聲相應(yīng)”，所以欣然契合。因此，人才能愛美和欣賞藝術(shù)。另一個(gè)看法是人體的內(nèi)在和諧可以受到外在的和諧的影響。他們把這個(gè)概念應(yīng)用到醫(yī)學(xué)上去，得出類似中國醫(yī)學(xué)里陰陽五行說的結(jié)論。不但在身體方面，就是在心理方面，內(nèi)在和諧也可以受到外在和諧的影響。他們把音樂風(fēng)格大體分為剛?cè)醿煞N，不同的音樂風(fēng)格可以在聽眾中引起相應(yīng)的心情，從而引起性格的變化，例如聽者性格偏柔，剛的樂調(diào)可以使他的心情由柔變剛。藝術(shù)可以改變?nèi)说男郧楹托愿瘢援a(chǎn)生教育的作用。

畢達(dá)哥拉斯學(xué)派的帶有神秘主義色彩的客觀唯心主義的和形式主義的美學(xué)思想，對(duì)柏拉圖、普洛丁的新柏拉圖主義以及文藝復(fù)興時(shí)代專心鉆研形式技巧的藝術(shù)家們，都產(chǎn)生過深刻的影響。

三 赫拉克利特

西方早期哲學(xué)中樸素的唯物主義和辯證觀點(diǎn)的最大的代表是赫拉克利特（約公元前540—前470）。他的重要著作《論自然》現(xiàn)在僅存一些殘篇斷簡，其中直接涉及美學(xué)的不多。他受過畢達(dá)哥拉斯學(xué)派的影響，但是放棄了這派的唯心的和神秘的色彩，明確地走唯物主義的方向。他在自然的雜多現(xiàn)象里尋求統(tǒng)一原則時(shí)，認(rèn)為希臘人所說的地水風(fēng)火四大原素之中，火是最基本的。自然事物都是處在由地到水到風(fēng)到火（上升）和由火到風(fēng)到水到地（下降）的不斷轉(zhuǎn)變的過程。這樣他就肯定了世界的物質(zhì)基礎(chǔ)和轉(zhuǎn)變發(fā)展的辯證過程。

在辯證觀點(diǎn)方面，赫拉克利特也認(rèn)為“自然趨向差異對(duì)立，協(xié)調(diào)是從差異對(duì)立而不是從類似的東西產(chǎn)生的”，“結(jié)合體是由完整的與不完整的，相同的和相異的，協(xié)調(diào)的與不協(xié)調(diào)的因素所形成的”。這個(gè)看法雖近似畢達(dá)哥拉斯學(xué)派的，卻比它邁進(jìn)了一大步。畢達(dá)哥拉斯學(xué)派側(cè)重對(duì)立的和諧，赫拉克利特則側(cè)重對(duì)立的斗爭。他說得很明確：“差異的東西相會(huì)合，從不同的因素產(chǎn)生最美的和諧，一切都起于斗爭。”側(cè)重和諧就是側(cè)重平衡和靜止，側(cè)重斗爭就是側(cè)重變動(dòng)和發(fā)展，所以畢達(dá)哥拉斯學(xué)派把數(shù)量關(guān)系加以絕對(duì)化和固定化，而赫拉克利特則強(qiáng)調(diào)世界的不斷的變動(dòng)和更新。他認(rèn)為一切都在變動(dòng)中，像流水一樣，前水已不是后水，沒有人能在同一河流里踏足兩次。這雖是一個(gè)一般哲學(xué)的觀點(diǎn)，對(duì)于美學(xué)卻有重大意義，相信赫拉克利特的看法，美就不能是絕對(duì)永恒的東西。赫拉克利特說過，“比起人來，最美的猴子也還是丑的”。這就是美的標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)性的一句最簡短最形象化的說明。

四 德謨克利特

德謨克利特（公元前460—前370左右）是古代唯物思想的重要代表，原子論的創(chuàng)始人。據(jù)古代傳記，他寫過《節(jié)奏與和諧》《論音樂》《論詩的美》《論繪畫》等一系列的有關(guān)美學(xué)的著作，可惜已全部失傳。就他的一些斷簡殘篇看，很大部分是談靈感問題的。他認(rèn)為“荷馬由于生來就得到神的才能，所以創(chuàng)造出豐富多彩的偉大的詩篇”；“沒有一種心靈的火焰，沒有一種瘋狂式的靈感，就不能成為大詩人”。這是古代希臘流行的看法，所以在神話中每門藝術(shù)都有護(hù)神。不過靈感說與德謨克利特的哲學(xué)觀點(diǎn)不符合，疑流傳的資料不很可靠。

古代樂論家斐羅迭姆在《論音樂》里引過德謨克利特的一段話，說他認(rèn)為“音樂是最年輕的藝術(shù)”，因?yàn)椤耙魳凡⒉划a(chǎn)生于需要，而是產(chǎn)生于正在發(fā)展的奢侈”（有譯為“余力”的）。這里有兩點(diǎn)值得注意，第一，他開始從社會(huì)發(fā)展看藝術(shù)的起源；其次，他這個(gè)看法多少含有近代席勒和斯賓塞的“余力說”的萌芽。依這種余力說，人在滿足直接生活需要而有余力時(shí)，才進(jìn)行自由的藝術(shù)活動(dòng)，創(chuàng)造出多少是超功利的美的作品。

但是德謨克利特的較重要的貢獻(xiàn)在于他的原子論和認(rèn)識(shí)論。根據(jù)他的原子論，物體的表面分泌出微細(xì)的液粒，通過空氣影響人的感官，才使人得到物體的“意象”。這就是感性認(rèn)識(shí)。感性認(rèn)識(shí)還是朦朧的，要達(dá)到正確的認(rèn)識(shí)，卻必須經(jīng)過理智。在這里，他肯定了物質(zhì)第一性、意識(shí)第二性的原則，也指出了感性認(rèn)識(shí)與理性認(rèn)識(shí)的正確關(guān)系。這就替美學(xué)打下了唯物主義的認(rèn)識(shí)論基礎(chǔ)。

五 蘇格拉底

蘇格拉底（公元前469—前399）在西方哲學(xué)中產(chǎn)生過深刻的影響，卻沒有留下一部著作。關(guān)于他的美學(xué)觀點(diǎn)，主要的文獻(xiàn)是他的門徒色諾芬的《回憶錄》。他標(biāo)志著希臘美學(xué)思想的一個(gè)很大的轉(zhuǎn)變。前此，畢達(dá)哥拉斯學(xué)派和赫拉克利特等人都主要地從自然科學(xué)的觀點(diǎn)去看美學(xué)問題，要替美找自然科學(xué)的解釋；到了蘇格拉底才主要地從社會(huì)科學(xué)的觀點(diǎn)去看美學(xué)問題，要替美找社會(huì)科學(xué)的解釋。從《回憶錄》卷三第八章的資料看，他把美和效用聯(lián)系起來看，美必定是有用的，衡量美的標(biāo)準(zhǔn)就是效用，有用就美，有害就丑。從效用出發(fā)，蘇格拉底見出美的相對(duì)性。所謂“相對(duì)”就是依存于效用，是有所對(duì)待的，例如“盾從防御看是美的，矛則從射擊的敏捷和力量看是美的”。從此可見，同一件東西，對(duì)這個(gè)效用（例如防御）來說是美的，對(duì)另一個(gè)效用（例如進(jìn)攻）來說就不是美的。所以一件東西是美是丑，要看它的效用；效用好壞，又要看用者的立場。因此，美不能說是完全在事物本身，與人無關(guān)。阿斯穆斯評(píng)論到蘇格拉底的這一觀點(diǎn)時(shí)，說過一段很精辟的話：

美不是事物的一種絕對(duì)屬性，不是只屬于事物，既不依存于它的用途，也不依存于它對(duì)其他事物關(guān)系的那種屬性。美不能離開目的性，即不能離開事物在顯得有價(jià)值時(shí)它所處的關(guān)系，不能離開事物對(duì)實(shí)現(xiàn)人愿望它要達(dá)到的目的的適宜性。就這個(gè)意義說，“美”和“善”兩個(gè)概念是統(tǒng)一的；也就是從這個(gè)意義出發(fā)，蘇格拉底始終一貫地闡明了美的相對(duì)性。

——《古代思想家論藝術(shù)》序論

此外，蘇格拉底對(duì)于藝術(shù)創(chuàng)造的看法也很值得注意。他早年繼他的父親操石匠的職業(yè)，以石匠的身份學(xué)過雕刻，所以對(duì)藝術(shù)創(chuàng)造活動(dòng)有親身的體會(huì)。他接受了當(dāng)時(shí)普遍流行的“藝術(shù)摹仿自然”的信條，但是他反對(duì)把“摹仿”理解為“抄襲”。從《回憶錄》卷三第十章記載的他和當(dāng)時(shí)藝術(shù)家的兩次談話看，他主張畫家畫像，雕刻家雕像，都不應(yīng)只描繪外貌細(xì)節(jié)，而應(yīng)“現(xiàn)出生命”，“表現(xiàn)出心靈狀態(tài)”，使人看到就覺得“像是活的”；他還說藝術(shù)不應(yīng)奴隸似的臨摹自然，而應(yīng)在自然形體中選擇出一些要素，去構(gòu)成一個(gè)極美的整體。因此，他認(rèn)為藝術(shù)家刻畫出來的人物可以比原來的真人物更美。

六 結(jié)束語

在早期希臘，美學(xué)是自然哲學(xué)的一個(gè)組成部分。早期思想家們首先關(guān)心的是美的客觀現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。畢達(dá)哥拉斯學(xué)派把美看成在數(shù)量比例上所見出的和諧，而和諧則起于對(duì)立的統(tǒng)一。從數(shù)量比例觀點(diǎn)出發(fā)，他們找出了一些美的形式因素，如完整（圓球形最美）、比例對(duì)稱（“黃金分割”最美）、節(jié)奏等等。數(shù)的概念經(jīng)過絕對(duì)化，美仿佛就只在形式。赫拉克利特對(duì)于辯證觀點(diǎn)深入了一步，側(cè)重對(duì)立的斗爭，因而見出美的發(fā)展過程與美的相對(duì)性。德謨克利特提出一種唯物主義的原子論和感性認(rèn)識(shí)與理性認(rèn)識(shí)統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)論。

蘇格拉底是早期希臘美學(xué)思想轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵。他把注意的中心由自然界轉(zhuǎn)到社會(huì)，美學(xué)也轉(zhuǎn)變成為社會(huì)科學(xué)的一個(gè)組成部分。他從社會(huì)觀點(diǎn)指出美的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)在于對(duì)人的效用；根據(jù)效用標(biāo)準(zhǔn)，他見出美的相對(duì)性。從此美與善就密切聯(lián)系在一起，而美學(xué)與倫理學(xué)和政治學(xué)也就密切聯(lián)系在一起了。文藝的社會(huì)功用問題也從此突出地提到日程上來了。他對(duì)于希臘的“藝術(shù)摹仿自然”的看法也比過去有深一層的理解，見到了藝術(shù)的理想化。

總之，在柏拉圖和亞里士多德以前已有相當(dāng)好的基礎(chǔ)。美學(xué)的主要問題大體明確了，那就是文藝的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和文藝的社會(huì)功用。柏拉圖和亞里士多德所要解決的也正是這兩個(gè)主要問題。