初版前言

中國(guó)位于歐亞大陸的東端，瀕臨浩瀚無涯的太平洋，有長(zhǎng)達(dá)一萬八千余千米的大陸海岸線。

早在石器時(shí)代，中國(guó)人的祖先就已經(jīng)在沿海地區(qū)生活了。為了同江河湖海搏斗，他們發(fā)明了舟楫。到了春秋時(shí)期，出現(xiàn)了專門進(jìn)行水上作戰(zhàn)的部隊(duì)“舟師”。公元前485年，吳國(guó)和齊國(guó)在黃海進(jìn)行了最早的海戰(zhàn)。

中華民族征服海洋的活動(dòng)，經(jīng)過幾千年的發(fā)展，到明朝鄭和下西洋時(shí)達(dá)到高峰。從1405年至1433年，寶船隊(duì)遠(yuǎn)航三十余國(guó)，航跡到達(dá)印度洋和大西洋。鄭和船隊(duì)的最后一次返航，要比哥倫布抵達(dá)美洲早六十年。

中國(guó)本土位于溫帶至暖溫帶地區(qū)。綿亙北方的戈壁荒漠和西伯利亞森林草原，逶迤西陲的青藏高原和天山山地，截?cái)鄸|西的瀾滄江、怒江和橫斷山脈，使得華夏文明同西方文明隔絕開來，成為一個(gè)獨(dú)立發(fā)展的文化區(qū)域。從大海到帕米爾高原，有千余萬平方公里的廣闊舞臺(tái)可供先民們馳騁，足以抵消人口繁衍和外族入侵帶來的種種壓力。黃河、長(zhǎng)江滋潤(rùn)著中下游平原，哺育出極為發(fā)達(dá)的農(nóng)業(yè)文明。西太平洋成為天然屏障，既保護(hù)中國(guó)東部沿海不受外來民族的侵略，也阻礙了我們的祖先向東開拓的步伐。

孔子有一次對(duì)弟子們說：“道不行，乘桴浮于海，從我者其由與？”這不過是偶爾發(fā)出的喟嘆。在中國(guó)古代傳統(tǒng)世界觀中，中國(guó)居于世界的中心。宋代有位士大夫說過：“夫天處乎上，地處乎下，居天地之中者曰中國(guó)，居天地之偏者曰四夷。四夷外也，中國(guó)內(nèi)也，天地為之乎內(nèi)外，所以限也。”千百年來，中國(guó)人心目中的中原王朝和四海鄰國(guó)的關(guān)系就是如此。中原王朝對(duì)四海鄰國(guó)實(shí)行王道教化，追求的理想是四野賓服、萬方來朝。杜甫曾在詩(shī)中吟道：“殺人亦有限，列國(guó)自有疆。茍能制侵陵，豈在多殺傷？”表達(dá)的正是既要抵御外來侵略，又不要無止境地開疆拓土的有限戰(zhàn)略目標(biāo)。總體說來，這種溫順平和的戰(zhàn)略思想，反映了儒學(xué)的精髓。

海軍的發(fā)展，是同國(guó)家的政治經(jīng)濟(jì)目標(biāo)相聯(lián)系的。16世紀(jì)的英國(guó)探險(xiǎn)家羅利說過：“能控制海洋的人便可控制世界貿(mào)易，而能控制世界貿(mào)易的人，便可控制陸地資源和陸地本身。”英國(guó)政治家克倫威爾更直言不諱地說：“炮艦是最好的大使。軍艦最能顯示一國(guó)的軍力及對(duì)利益的關(guān)切。軍艦可以采取主動(dòng)或有利的行動(dòng)……沒有其他軍事力量可以提供這種機(jī)動(dòng)和彈性。”這就把西方國(guó)家發(fā)展海軍的政治、經(jīng)濟(jì)目的都說得十分明白。19世紀(jì)更是海洋的時(shí)代，盡管當(dāng)時(shí)對(duì)海洋資源的利用尚未達(dá)到相當(dāng)?shù)某潭龋ㄟ^海洋控制貿(mào)易、交通、戰(zhàn)略要隘和陸地資源卻顯得十分重要。然而長(zhǎng)期推行重農(nóng)抑商國(guó)策的清政府幾乎沒有這種觀念。我們重溫鄭和下西洋的歷史，可以看到明成祖和明宣宗的指導(dǎo)思想，首先是樹立大明帝國(guó)在東南亞和南亞各國(guó)的威信，宣敷教化于海外，以造成遠(yuǎn)邦重澤而來、賓服中國(guó)的盛世景象；其次是察訪明惠帝流亡海外的問題；最后才是進(jìn)行朝貢貿(mào)易，為皇室和參加航海的官員獲取經(jīng)濟(jì)利益。根據(jù)這些目標(biāo)，中國(guó)海上力量前所未有地活躍在國(guó)際政治舞臺(tái)上，極大地提高了中國(guó)在這些地區(qū)的影響度和凝聚力。可是，鄭和下西洋畢竟只是為封建皇權(quán)服務(wù)的行動(dòng)，缺乏社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力和廣泛的社會(huì)基礎(chǔ)，一旦皇帝決定取消這一行動(dòng)，整個(gè)航海事業(yè)便像曇花一現(xiàn)般很快萎謝。這同西方航海事業(yè)伴隨著資本主義發(fā)展和殖民勢(shì)力東來而欣欣向榮、久盛不衰的景象，恰成對(duì)照。

總之，中華民族作為一個(gè)瀕海的大陸民族，在它歷史上有過一些航海的壯舉，在航海器的研究上，也達(dá)到過相當(dāng)水平。但從整個(gè)認(rèn)識(shí)系統(tǒng)看，它對(duì)海洋的認(rèn)識(shí)是保守的和有限的。廣袤的生存空間，使它不必像島國(guó)民族那樣拼命去拓殖海外領(lǐng)土；豐饒的物產(chǎn)和自給自足的經(jīng)濟(jì)，使它無多大顧忌，除了奢侈品和香料外，幾乎可以不依賴海外貿(mào)易；繁多的國(guó)內(nèi)事務(wù)，更使它無暇顧及海外；而浩淼的大海，猶如天然鴻溝，有效地阻擋住了外族入侵的可能性。由于中華帝國(guó)巨大的空間存在和華夏文化圈的輻射影響，在大多數(shù)年代里，海外鄰國(guó)表示臣服和向化。于是皇帝和臣子們便沾沾自喜、高枕無憂了，他們何必再要去探險(xiǎn)海外呢？

中國(guó)歷史上的外患，長(zhǎng)期來自北方游牧民族奔馳的鐵騎。直到明朝，海防才成為國(guó)家對(duì)外防御的重點(diǎn)。明朝從山東北部遼東都司（今遼東半島）至廣東南部的海南島，設(shè)立了54個(gè)衛(wèi)，127個(gè)千戶所，并在各險(xiǎn)要之處筑城戍守。每千戶所有十艘戰(zhàn)船，每衛(wèi)有50艘戰(zhàn)船，以期水陸配合，協(xié)同作戰(zhàn)。明朝的海上之?dāng)常饕琴量埽髞磉€有荷蘭殖民者。

清襲明制，繼續(xù)設(shè)置水師。但在閉關(guān)政策指導(dǎo)下，水師發(fā)展十分緩慢，到了19世紀(jì)，便完全過時(shí)了。而西方的海軍卻發(fā)展到前所未有的程度。列強(qiáng)憑借著堅(jiān)船利炮縱橫三大洋，把一個(gè)個(gè)古老的封建帝國(guó)推入殖民地半殖民地深淵，也用轟鳴的艦炮打開了中國(guó)的大門。無論從侵略還是從反侵略的角度看，從來沒有一個(gè)世紀(jì)，海軍的作用顯得如此突出。

近代中國(guó)的屈辱從海防的崩潰開始。為修補(bǔ)和縫綴破碎了的防線，便有了創(chuàng)辦近代海軍的歷史活動(dòng)。所謂近代海軍，是指以蒸汽動(dòng)力艦艇為主體，采用西式訓(xùn)練和作戰(zhàn)方法，軍官多經(jīng)國(guó)內(nèi)外海軍院校培訓(xùn)，有完善后勤支援系統(tǒng)的新式海上武裝力量。它的出現(xiàn)，標(biāo)志著中國(guó)國(guó)防近代化的開端。近代海軍的締造者們——奕、李鴻章、左宗棠、沈葆楨、丁日昌等，順應(yīng)歷史的發(fā)展，繼承“師夷長(zhǎng)技”的主張，從1861年起，經(jīng)過30多年的努力，把海軍建設(shè)成整個(gè)清朝武裝力量中初步完成向近代化轉(zhuǎn)變的新軍種，在中國(guó)近代軍事改革中占據(jù)著十分重要的地位。有些研究者把1895年開始的“小站練兵”看作中國(guó)近代軍事改革的濫觴，其實(shí)甲午戰(zhàn)爭(zhēng)后，清政府只是把軍隊(duì)近代化的重點(diǎn)從海軍轉(zhuǎn)移到陸軍而已。袁世凱在“新建陸軍”中追求的西式編隊(duì)、西式裝備、西式操典、西式教育、西式選拔征募制度和西式戰(zhàn)術(shù)，海軍在更早的時(shí)候便進(jìn)行了探索和實(shí)踐。由于海軍裝備和軍港基地的特殊性，因而使得近代化的規(guī)模顯得更為宏大。

本書所述的近代海軍是指清朝海軍。它的發(fā)展，經(jīng)歷了四個(gè)階段，即1861～1874年的初創(chuàng)階段，1875～1884年的“南北洋并進(jìn)”階段，1885～1895年的“北洋獨(dú)進(jìn)”階段和1895～1911年的重建階段。選擇1861年作為海軍史的開端，是以“李—阿艦隊(duì)事件”為標(biāo)志的。第二次鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)后，清政府企圖從國(guó)外購(gòu)買軍艦組建新式艦隊(duì)，結(jié)果卻被李泰國(guó)、阿思本等帝國(guó)主義分子攪得一塌糊涂，說明中國(guó)近代海軍在發(fā)軔之初便歷盡艱難。這一階段的重點(diǎn)是清政府先后創(chuàng)辦了江南機(jī)器制造局和福建船政，顯示了近代海軍同大工業(yè)密不可分。恰如恩格斯所說：“現(xiàn)代的軍艦不僅是現(xiàn)代大工業(yè)的產(chǎn)物，而且同時(shí)還是現(xiàn)代大工業(yè)的縮影，是一個(gè)浮在水上的工廠。”在考察近代海軍的發(fā)展過程中，筆者始終把近代造船工業(yè)的發(fā)育作為同時(shí)關(guān)注的線索，這也正是近代海軍史的一個(gè)重要特征。

1867年，擔(dān)任江蘇布政使的丁日昌首先提出建立“三洋水師”的方案。1870年，在自制艦船的基礎(chǔ)上，福建設(shè)立“輪船統(tǒng)領(lǐng)”。從此，按區(qū)域組建艦隊(duì)以完成海軍近代化的構(gòu)想一直成為19世紀(jì)中國(guó)近代海軍建設(shè)的主線。只是在如何發(fā)展區(qū)域海軍的認(rèn)識(shí)上，出現(xiàn)了許多激烈的爭(zhēng)辯。經(jīng)過1874年的海防大籌議，確立了南北洋同步發(fā)展的戰(zhàn)略，構(gòu)成海軍發(fā)展的第二階段。中法戰(zhàn)爭(zhēng)后，成立了總理海軍事務(wù)衙門，領(lǐng)導(dǎo)全國(guó)的海防建設(shè)，并確立先練北洋海軍的戰(zhàn)略，構(gòu)成近代海軍發(fā)展最為輝煌的階段。中日甲午戰(zhàn)爭(zhēng)中，北洋海軍全軍覆滅，海軍衙門被裁撤。經(jīng)過一段時(shí)間的沉寂后，20世紀(jì)初，海軍開始了緩慢的復(fù)興，直至辛亥革命易幟。

四個(gè)階段的交接點(diǎn)，是三場(chǎng)對(duì)外民族戰(zhàn)爭(zhēng)，即1874年抵御日本侵略臺(tái)灣的戰(zhàn)爭(zhēng)、1883～1885年的中法戰(zhàn)爭(zhēng)、1894～1895年的中日甲午戰(zhàn)爭(zhēng)。在這三次戰(zhàn)爭(zhēng)中，投入了相當(dāng)?shù)暮＼娏α俊Ｔ谥蟹☉?zhàn)爭(zhēng)和中日戰(zhàn)爭(zhēng)中，都有大規(guī)模的海戰(zhàn)。尤其在中日戰(zhàn)爭(zhēng)中，出現(xiàn)了迄至當(dāng)時(shí)為止規(guī)模最大的蒸汽軍艦主力決戰(zhàn)和要塞防御戰(zhàn)，從而為中國(guó)近代軍事史增添了極為豐富的內(nèi)容。前兩場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)刺激了中國(guó)近代海軍的發(fā)展，而第三場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)卻毀滅了海軍菁華。總結(jié)這些戰(zhàn)爭(zhēng)，對(duì)于海軍史研究是十分重要的。歷史的悲劇在于，洋務(wù)派官員們一方面在大張旗鼓地推行海軍近代化，使得海軍在技術(shù)領(lǐng)域里發(fā)生了巨大的變化，從而一度成為亞洲最為強(qiáng)大的艦隊(duì)；可是另一方面，深植于文化心理深處的海洋觀卻并沒有變化，國(guó)家戰(zhàn)略中并沒有增添海洋意識(shí)，從而注定了海軍近代化的失敗命運(yùn)。

早在1874年，郭嵩燾便提出了他的疑惑：“誠(chéng)使竭中國(guó)之力，造一鐵甲船及各兵船布置海口，遂可以操中國(guó)之勝算而杜海外之覬覦，亦何憚而不為之？而……果足恃否，此所不敢知也！”他尖銳地指出，“西洋立國(guó)，有本有末，其本在朝廷政教，其末在商賈。造船制器，相輔以益其強(qiáng)，又末中一節(jié)也……舍富強(qiáng)之本圖，而懷欲速之心以責(zé)于海上，將造船制器，用其一旦之功，遂可轉(zhuǎn)弱為強(qiáng)，其余皆可不問，恐無此理。”這種把海防建設(shè)同改造國(guó)家政治制度結(jié)合起來的觀點(diǎn)，整整超越了時(shí)代20多年。其他洋務(wù)思想家和官員，一下子沒有走得如此之遠(yuǎn)。他們中的一些人，通過實(shí)踐，也開始考慮海防同國(guó)家戰(zhàn)略的關(guān)系，提出把海防力量的振興同航海、對(duì)外貿(mào)易、僑民管理事業(yè)結(jié)合起來，要從國(guó)家戰(zhàn)略的宏觀高度上來討論海防。可是，這只是閃爍的流火，瞬即消逝在茫茫的夜空。無論是對(duì)于發(fā)展國(guó)家的海上綜合力量，還是加強(qiáng)同僑民的聯(lián)系以保護(hù)國(guó)家的海外利益，清政府都沒有做過認(rèn)真考慮，始終把海軍建設(shè)僅僅看成是保衛(wèi)本土海岸線及港口要塞的輔助力量。沒有建立完整的海防理論，沒有深入思考過海軍的使命。直至清朝覆滅為止，中國(guó)艦隊(duì)總體上是一支“綠水”艦隊(duì)。可以說，以自給自足的自然經(jīng)濟(jì)為主體的中國(guó)社會(huì)，本質(zhì)上并不需要強(qiáng)大的海軍，不需要擁有將利用海洋和保衛(wèi)國(guó)家利益綜合于一體的海上力量。因此，發(fā)展海軍事業(yè)必然缺乏內(nèi)在動(dòng)力。雖然在一個(gè)時(shí)期內(nèi)，鼓吹海防的言論可以遍及朝野，海軍建設(shè)也取得了一定的成就，但這僅僅是表面現(xiàn)象。清政府絕不會(huì)像德國(guó)、日本、美國(guó)那樣，傾國(guó)力去建設(shè)海軍，從而在19世紀(jì)末20世紀(jì)初崛起為海軍強(qiáng)國(guó)。沒有一支強(qiáng)大的艦隊(duì)，保衛(wèi)海防的任務(wù)也就難以完成。

40年來，國(guó)內(nèi)史學(xué)界對(duì)于近代海軍史的研究，主要集中在洋務(wù)運(yùn)動(dòng)、中法戰(zhàn)爭(zhēng)和中日戰(zhàn)爭(zhēng)三個(gè)專題內(nèi)，沒有形成海軍史自身的研究體系。主要環(huán)繞著清政府創(chuàng)辦海軍的社會(huì)背景和目的、北洋海軍的評(píng)價(jià)、海軍失敗與洋務(wù)運(yùn)動(dòng)的性質(zhì)、福建船政局、江南機(jī)器制造局、中法馬尾海戰(zhàn)、鎮(zhèn)海保衛(wèi)戰(zhàn)、中日豐島海戰(zhàn)、黃海海戰(zhàn)、威海衛(wèi)保衛(wèi)戰(zhàn)及丁汝昌、劉步蟾、方伯謙的評(píng)價(jià)以及若干史料的價(jià)值問題，展開了熱烈的爭(zhēng)論。近年來，對(duì)海軍史的研究還從海戰(zhàn)史及人物評(píng)價(jià)進(jìn)一步深入到海防思想，海軍發(fā)展戰(zhàn)略，海軍衙門，海軍的教育、訓(xùn)練、經(jīng)費(fèi)、基地，軍艦性能，海軍戰(zhàn)術(shù)，北洋地區(qū)以外區(qū)域的海軍，辛亥革命中的海軍等方面，從而使得海軍史的輪廓日益明顯，海軍史所涉及的各種問題的細(xì)節(jié)更為清晰和豐富。此外，各種新史料的公布，臺(tái)灣和海外史學(xué)界研究成果的傳入，對(duì)我們認(rèn)識(shí)海軍史都起了很大的推動(dòng)作用。

我國(guó)海軍史的研究力量主要集中在史學(xué)界、軍事科研機(jī)構(gòu)及院校和造船界三個(gè)方面。史學(xué)界偏重歷史過程，軍界偏重戰(zhàn)役和戰(zhàn)術(shù)細(xì)節(jié)，造船界偏重艦艇發(fā)展。從三個(gè)側(cè)面出發(fā)，大家都取得了很大的成績(jī)。近年來，三方面的研究者呈現(xiàn)出相互合作、協(xié)同配合、共同探索的新氣象。這對(duì)于擴(kuò)大海軍史的研究廣度和深度，無疑起到了推動(dòng)作用。對(duì)于學(xué)術(shù)界的這些成果，本書都注意予以吸收。

海軍史研究的積極意義，不僅表現(xiàn)為對(duì)歷史碎片的修復(fù)，而且對(duì)于我們今天如何記取歷史經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，建設(shè)現(xiàn)代化國(guó)防也有深刻的啟迪作用。與一百年前相比，我國(guó)的國(guó)際地位、經(jīng)濟(jì)實(shí)力和國(guó)防力量都發(fā)生了巨大的變化。我們從一個(gè)封閉的體系走向世界。人們開始認(rèn)識(shí)到，海洋的特性決定了地理海疆和戰(zhàn)略海疆的不一致性。熱愛和平的戰(zhàn)略上處于防御態(tài)勢(shì)的國(guó)家，它的海軍并非只能是近海型的。拘泥于近海防御，等待敵國(guó)海軍逼近領(lǐng)海，就是放棄制海權(quán)，就會(huì)在戰(zhàn)爭(zhēng)中陷于被動(dòng)。為了保衛(wèi)包括南沙、中沙、西沙群島在內(nèi)的廣闊的領(lǐng)海和管轄海域，為了保衛(wèi)我國(guó)日益壯大的遠(yuǎn)洋船隊(duì)的水上交通線，我們必須建立強(qiáng)大的海軍。那么，了解一下前輩們是如何夢(mèng)寐以求建立一支強(qiáng)大的鋼鐵艦隊(duì)，了解一下這支在19世紀(jì)“對(duì)外開放”中建立起來的艦隊(duì)所取得的光榮，以及后來如何走向覆滅，就顯得尤為重要。

九年前，我在沈渭濱先生的指導(dǎo)下開始進(jìn)行近代軍事史研究，并從1987年1月開始撰寫本書，至1988年10月完成初稿。對(duì)一個(gè)完全利用業(yè)余時(shí)間進(jìn)行學(xué)術(shù)創(chuàng)作的人來說，我經(jīng)歷了種種曲折。個(gè)中的酸甜苦辣，只有我自己和我的家人才能體察。借此機(jī)會(huì)，謹(jǐn)向在本書撰寫和出版過程中給予我支持、鼓勵(lì)和提供無私幫助的朋友們致以深深的謝意。沒有他們，本書是難以問世的。

1990年6月