2.1 平行進(jìn)口與供應(yīng)鏈管理

平行進(jìn)口是某品牌的正品在流通過程中經(jīng)過未經(jīng)商標(biāo)所有者授權(quán)的渠道，最終流向消費(fèi)者手中的現(xiàn)象。平行進(jìn)口現(xiàn)象于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中早就存在，早期的相關(guān)文獻(xiàn)主要集中探討其法律地位。很多國家傾向于“權(quán)利窮竭原則”[46]，因而默許或支持平行進(jìn)口的存在[47-49]。同類產(chǎn)品的價(jià)格差異帶來的套利機(jī)會是形成平行進(jìn)口的主要原因，而這種價(jià)格落差的原因包括價(jià)格歧視[50]、授權(quán)渠道的層級[51]、運(yùn)營成本差異[52]以及匯率差異[53]等。

無論是從供應(yīng)鏈獲得利潤的角度，還是從國家稅收的角度，平行進(jìn)口的出現(xiàn)都會對原有經(jīng)濟(jì)主體產(chǎn)生巨大的影響。因此，許多學(xué)者對平行進(jìn)口現(xiàn)象十分關(guān)注。以往從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對平行進(jìn)口進(jìn)行的研究，一部分主要關(guān)注平行進(jìn)口如何影響跨國企業(yè)的歧視定價(jià)機(jī)制[54-55]，另一部分主要關(guān)注平行進(jìn)口對政府稅收、社會福利以及政府補(bǔ)貼等的影響[56-59]。而關(guān)于平行進(jìn)口對企業(yè)運(yùn)營影響的研究主要關(guān)注平行進(jìn)口對企業(yè)提供的產(chǎn)品服務(wù)水平有何影響[60-61]、平行進(jìn)口對企業(yè)投資的影響[62-63]。

我們根據(jù)產(chǎn)品流經(jīng)的途徑對現(xiàn)有關(guān)于平行進(jìn)口的研究進(jìn)行分類：①零售層面（the retail level）的平行進(jìn)口，是某品牌商品被銷售到不同市場中后，受到市場間產(chǎn)品價(jià)格差異的驅(qū)使，平行進(jìn)口貿(mào)易商從低價(jià)市場中購買該產(chǎn)品并銷售至高價(jià)市場；②分銷商層面（the wholesale level）的平行進(jìn)口，是某品牌擁有者通過授權(quán)分銷商在其所處的市場中銷售產(chǎn)品，而該授權(quán)分銷商將產(chǎn)品轉(zhuǎn)運(yùn)銷售至未被授權(quán)銷售的市場中；③渠道間產(chǎn)品轉(zhuǎn)移（channel flow diversion），是品牌擁有者對不同的授權(quán)分銷商實(shí)施歧視定價(jià)策略，而高批發(fā)價(jià)格的分銷商將從低批發(fā)價(jià)格分銷商處以低于其原來的批發(fā)價(jià)格采購產(chǎn)品。在此三種類型的平行進(jìn)口中，前兩類均是平行進(jìn)口產(chǎn)品從一個(gè)市場轉(zhuǎn)移至另一個(gè)市場中銷售，第三類為授權(quán)分銷商之間的產(chǎn)品轉(zhuǎn)移。接下來，我們將按照以上分類對相關(guān)的研究進(jìn)行綜述。由于本書中的模型結(jié)構(gòu)不涉及第三類，所以平行進(jìn)口相關(guān)的文獻(xiàn)綜述著重從第一類和第二類的角度進(jìn)行。

2.1.1 零售層面（the retail level）的平行進(jìn)口相關(guān)研究

零售層面的平行進(jìn)口形成的原因是不同市場間存在產(chǎn)品價(jià)格差異，而一些獨(dú)立的機(jī)構(gòu)或個(gè)人通過將低價(jià)市場中產(chǎn)品轉(zhuǎn)運(yùn)至高價(jià)市場中銷售進(jìn)行套利。關(guān)于這方面的研究，學(xué)者們主要從單個(gè)企業(yè)（集團(tuán)企業(yè)）的角度出發(fā)，構(gòu)建單個(gè)跨國企業(yè)在不同市場中運(yùn)營且存在獨(dú)立的平行進(jìn)口貿(mào)易商進(jìn)行投機(jī)的模型，分析參與者的最優(yōu)決策問題以及平行進(jìn)口對該企業(yè)利潤的影響。艾哈邁迪和揚(yáng)（Ahmadi & Yang）[64]構(gòu)建了單個(gè)企業(yè)在兩個(gè)國家市場運(yùn)營，且市場間存在獨(dú)立的平行進(jìn)口貿(mào)易商的博弈模型，假定消費(fèi)者對平行進(jìn)口產(chǎn)品的價(jià)值認(rèn)知程度低于對授權(quán)渠道產(chǎn)品的價(jià)值認(rèn)知程度，研究了該跨國企業(yè)與平行進(jìn)口貿(mào)易商的最優(yōu)價(jià)格決策問題，進(jìn)一步分析了平行進(jìn)口對該企業(yè)利潤的影響。研究表明，在消費(fèi)者對兩類產(chǎn)品的價(jià)值認(rèn)知存在差異時(shí)，平行進(jìn)口為該企業(yè)產(chǎn)品的銷售提供了一個(gè)新的銷售渠道，開拓了部分潛在市場，因此，平行進(jìn)口有可能增加該企業(yè)的利潤。另外，隨著平行進(jìn)口貿(mào)易商數(shù)量的增加，兩個(gè)市場中授權(quán)渠道產(chǎn)品的價(jià)格差距將減小。

隨后，艾哈邁迪（Ahmadi）等[65]在文獻(xiàn) [64] 的基礎(chǔ)上將需求的不確定性納入考慮范圍，運(yùn)用動態(tài)博弈的理論方法求解各參與者最優(yōu)的定價(jià)和訂貨聯(lián)合決策，進(jìn)一步分析隨機(jī)需求環(huán)境下市場間存在獨(dú)立的平行進(jìn)口貿(mào)易商進(jìn)行套利投機(jī)對企業(yè)跨國運(yùn)營的影響。結(jié)論表明，第一，基于自身利潤最大的角度考慮，根據(jù)不同的市場條件制造商將采取忽視、抑制或者允許平行進(jìn)口這幾種運(yùn)營策略，并且在一定條件下制造商的最優(yōu)運(yùn)營策略為退出獲利較低的市場；第二，平行進(jìn)口將降低兩個(gè)市場中授權(quán)渠道產(chǎn)品價(jià)格的差距；第三，市場需求的不確定性將迫使該企業(yè)降低其在市場上的產(chǎn)品定價(jià)。

以上兩種文獻(xiàn)均采用消費(fèi)者對授權(quán)渠道產(chǎn)品價(jià)值認(rèn)知高于其對平行進(jìn)口產(chǎn)品價(jià)值認(rèn)知的方式對平行進(jìn)口進(jìn)行刻畫。另外，還有學(xué)者采用兩類產(chǎn)品等同或差異化的方式刻畫平行進(jìn)口。

奧特里和博瓦（Autrey & Bova）[44]考慮一個(gè)跨國公司在其本國的市場與同類公司競爭運(yùn)營，在國外市場由其全資子公司壟斷運(yùn)營，且存在獨(dú)立的平行進(jìn)口貿(mào)易商從國外市場購買產(chǎn)品轉(zhuǎn)運(yùn)至國內(nèi)進(jìn)行銷售。假定國內(nèi)市場規(guī)模遠(yuǎn)大于國外市場規(guī)模，平行進(jìn)口不影響國外市場的需求函數(shù)。文章中采用授權(quán)渠道產(chǎn)品與平行進(jìn)口產(chǎn)品是不完全替代的方式對平行進(jìn)口進(jìn)行刻畫。研究結(jié)論表明，第一，存在平行進(jìn)口時(shí)該跨國公司對其國外全資子公司的內(nèi)部轉(zhuǎn)讓價(jià)格高于邊際成本，且內(nèi)部轉(zhuǎn)讓價(jià)格隨著國內(nèi)市場競爭程度的加強(qiáng)而降低；第二，當(dāng)有公平轉(zhuǎn)讓價(jià)格（arm's length transfer prices）限制時(shí)，較之于轉(zhuǎn)讓價(jià)格無限制情形下，國內(nèi)的社會福利降低，但是政府的稅收增加。隨后，奧特里（Autrey）等[42]考慮兩個(gè)跨國公司分別在新興市場和較發(fā)達(dá)的市場中進(jìn)行古諾競爭，且市場間存在獨(dú)立的平行進(jìn)口貿(mào)易商進(jìn)行平行進(jìn)口貿(mào)易的市場結(jié)構(gòu)。假定兩個(gè)跨國公司均對新興市場進(jìn)行投資以刺激市場需求，并采用授權(quán)渠道產(chǎn)品與平行進(jìn)口產(chǎn)品是完全替代的方式對平行進(jìn)口進(jìn)行刻畫。奧特里運(yùn)用博弈論的理論方法分析兩個(gè)公司生產(chǎn)替代性產(chǎn)品或互補(bǔ)性產(chǎn)品的情形，平行進(jìn)口貿(mào)易環(huán)境下各企業(yè)的最優(yōu)生產(chǎn)決策及投資決策，以及平行進(jìn)口對各企業(yè)投資決策的影響。研究結(jié)論表明，平行進(jìn)口將使得兩個(gè)企業(yè)在新興市場投資的動機(jī)加強(qiáng)；當(dāng)兩個(gè)企業(yè)在新興市場的投資溢出效應(yīng)充分大時(shí)，平行進(jìn)口將增加兩個(gè)企業(yè)的利潤。

從模型中平行進(jìn)口產(chǎn)品流向的角度看，奧特里和博瓦假定平行產(chǎn)品從壟斷性市場流向競爭性市場。市場競爭一般會降低產(chǎn)品的市場價(jià)格，因此，平行進(jìn)口產(chǎn)品應(yīng)該由競爭性市場流向壟斷性市場。沙瓦迪（Shavandi）等[66]考慮制造商在兩個(gè)國家的市場中銷售產(chǎn)品且其中一個(gè)市場上存在競爭者，獨(dú)立的平行進(jìn)口貿(mào)易商從競爭性市場中購買產(chǎn)品銷售至壟斷市場的情形。沙瓦迪對市場均衡時(shí)各參與者均衡策略及利潤進(jìn)行分析得出的結(jié)論為：平行進(jìn)口將使得競爭性市場中的產(chǎn)品價(jià)格提高，平行進(jìn)口將增加企業(yè)競爭對手的利潤。沙瓦迪的模型中對平行進(jìn)口的刻畫與艾哈邁迪一致，即消費(fèi)者對平行進(jìn)口產(chǎn)品認(rèn)知的價(jià)值程度低于對授權(quán)渠道產(chǎn)品的價(jià)值認(rèn)知程度。因此，沙瓦迪的結(jié)論（在消費(fèi)者對兩類產(chǎn)品的價(jià)值認(rèn)知存在差異時(shí)，平行進(jìn)口為該企業(yè)開拓了部分潛在市場，可能會增加該企業(yè)的利潤）是對艾哈邁迪的結(jié)論的支持和拓展。

由于大部分研究主要從定價(jià)機(jī)制的角度考察企業(yè)如何應(yīng)對平行進(jìn)口，伊拉瓦尼（Iravani）[67]等則從非定價(jià)機(jī)制——服務(wù)的角度研究企業(yè)應(yīng)對平行進(jìn)口的策略。該研究在單個(gè)企業(yè)跨國運(yùn)營且存在獨(dú)立平行進(jìn)口貿(mào)易商進(jìn)行套利投機(jī)的模型中，將制造商的服務(wù)因素納入考慮，研究了存在平行進(jìn)口時(shí)制造商提供差異化服務(wù)以降低平行進(jìn)口對其影響這一情形。研究發(fā)現(xiàn)：第一，制造商服務(wù)水平的不同導(dǎo)致授權(quán)渠道產(chǎn)品與平行產(chǎn)品的差異，從而產(chǎn)生價(jià)格歧視；第二，平行進(jìn)口的存在迫使制造商在兩個(gè)市場中提供更好的服務(wù)；第三，雖然統(tǒng)一定價(jià)策略在消除平行進(jìn)口時(shí)更容易被實(shí)施，但是利用不同服務(wù)水平實(shí)現(xiàn)歧視定價(jià)并且阻止平行進(jìn)口更有價(jià)值。而松井（Matsui）[68]的研究結(jié)論卻恰恰相反，認(rèn)為存在平行進(jìn)口時(shí)，跨國企業(yè)不提供信息服務(wù)將獲得較高的利潤。以上兩篇文獻(xiàn)得出完全相反結(jié)論的原因在于，松井考慮了平行進(jìn)口對于授權(quán)渠道提供的信息服務(wù)能搭便車。瑪克赫吉和趙（Mukherjee & Zhao）[69]考慮跨國企業(yè)在勞動力成本有差異的兩個(gè)市場中生產(chǎn)產(chǎn)品，研究了平行產(chǎn)品流入的市場中存在工會時(shí)，平行進(jìn)口有利于該跨國企業(yè)獲取更高的利潤。事實(shí)上，關(guān)于平行進(jìn)口對企業(yè)利潤的影響方面，部分研究認(rèn)為平行進(jìn)口降低企業(yè)的利潤，部分研究認(rèn)為平行進(jìn)口對跨國企業(yè)起著正面的影響[70]。

在供應(yīng)鏈管理領(lǐng)域中，幾乎所有的學(xué)者都認(rèn)為集中化決策優(yōu)于分散化決策，然而，近年來一部分學(xué)者通過研究指出分散化決策要優(yōu)于集中化決策。奧特里（Autrey）等[71]考慮兩個(gè)制造商在其所處的國家生產(chǎn)并銷售差異性產(chǎn)品，并通過全資子公司將產(chǎn)品銷往國外市場，平行進(jìn)口貿(mào)易商將產(chǎn)品運(yùn)回國內(nèi)市場銷售套利。在所構(gòu)建的模型中，授權(quán)渠道產(chǎn)品與平行進(jìn)口產(chǎn)品是完全同質(zhì)的，且價(jià)格無差異。研究結(jié)論表明，當(dāng)存在平行進(jìn)口時(shí)，無論其競爭對手是否進(jìn)入國外市場，無論其競爭對手選擇何種組織結(jié)構(gòu)，分散化決策是跨國公司的最優(yōu)策略。這里指出，該研究在對模型分散化求解的過程中，國外子公司的決策目標(biāo)是其利潤最大化，而制造商的利潤函數(shù)則包含國外子公司的利潤。基姆和帕克（Kim & Park）[72]考慮一個(gè)集團(tuán)企業(yè)通過國內(nèi)和國外兩個(gè)部門銷售產(chǎn)品，并假定國外市場的規(guī)模為國外部門的私有信息（其他參與者僅知道市場規(guī)模的均值和方差），研究了非對稱信息情形下跨國企業(yè)的運(yùn)作策略和組織結(jié)構(gòu)選擇問題。研究指出，集中化結(jié)構(gòu)并非是最優(yōu)的組織結(jié)構(gòu)，當(dāng)國外市場規(guī)模變動的范圍較大且消費(fèi)者對平行產(chǎn)品的價(jià)值認(rèn)知程度較小時(shí)，分散化的組織機(jī)構(gòu)優(yōu)于集中化組織結(jié)構(gòu)。奧特里和基姆、帕克的模型與阿里亞（Arya）等[73]的模型有一定的相似性，并且奧特里和基姆帕克的研究結(jié)論是對阿里亞（Arya）等研究結(jié)論的支持。以上研究的結(jié)論——分散化決策優(yōu)于集中化決策，與人們的經(jīng)濟(jì)直覺相反。事實(shí)上，在以往的供應(yīng)鏈管理研究中，分散化決策是指供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)各自獨(dú)立決策，即各節(jié)點(diǎn)企業(yè)以自身利潤最大化為決策目標(biāo)，然而奧特里、基姆、阿里亞等的分散化決策與以往供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)間的分散化決策不同——集團(tuán)公司的子公司以自身利潤最大化為目標(biāo)，總公司則以整體利潤最大化為目標(biāo)決策（總公司的利潤函數(shù)則包含國外子公司的利潤）。

以上關(guān)于零售商層面的平行進(jìn)口的相關(guān)文獻(xiàn)均不是從傳統(tǒng)分散化供應(yīng)鏈的視角進(jìn)行研究，沒有考慮供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)間的策略性反應(yīng)。而從傳統(tǒng)分散化供應(yīng)鏈角度對平行進(jìn)口現(xiàn)象進(jìn)行研究的文獻(xiàn)都假定其中一個(gè)授權(quán)分銷商直接參與平行進(jìn)口貿(mào)易（被稱為分銷商層面的平行進(jìn)口[74]），該授權(quán)分銷商具有雙重身份（在授權(quán)銷售產(chǎn)品的市場中為授權(quán)分銷商，在未被授權(quán)銷售產(chǎn)品的市場中為平行進(jìn)口貿(mào)易商）。接下來將梳理有關(guān)分銷商層面平行進(jìn)口的文獻(xiàn)。

2.1.2 分銷商層面（the wholesale level）的平行進(jìn)口相關(guān)研究

關(guān)于分銷商層面平行進(jìn)口的研究中，一部分學(xué)者主要關(guān)注平行進(jìn)口對供應(yīng)鏈運(yùn)作決策的影響，另一部分學(xué)者主要關(guān)注平行進(jìn)口對供應(yīng)鏈投資決策的影響。關(guān)于供應(yīng)鏈模型結(jié)構(gòu)差異的研究，主要分為兩類：第一類是考慮由單個(gè)制造商和單個(gè)分銷商組成的供應(yīng)鏈，第二類是考慮由單個(gè)制造商和兩個(gè)分別處于不同市場中的分銷商組成的供應(yīng)鏈。接下來將從模型結(jié)構(gòu)差異的角度對分銷商層面平行進(jìn)口的相關(guān)研究進(jìn)行回顧。

一方面，部分學(xué)者構(gòu)建了由單個(gè)制造商和單個(gè)分銷商組成的跨國供應(yīng)鏈模型。這類模型中，制造商和分銷商分別扮演兩個(gè)角色：制造商生產(chǎn)產(chǎn)品，并在其所處的市場中直接銷售；分銷商在其所處的市場中銷售產(chǎn)品，同時(shí)還參與平行進(jìn)口貿(mào)易。陳和馬斯庫（Chen & Maskus）[75]在以上供應(yīng)鏈模型中假定平行進(jìn)口產(chǎn)品與授權(quán)渠道產(chǎn)品是完全替代的，并將平行進(jìn)口貿(mào)易成本納入考慮，分析了供應(yīng)鏈縱向定價(jià)效率和抑制平行進(jìn)口的問題。研究指出，當(dāng)平行進(jìn)口貿(mào)易成本較高時(shí)，阻止平行進(jìn)口將提高全球的社會福利；當(dāng)平行進(jìn)口貿(mào)易成本較低時(shí)，阻止平行進(jìn)口將降低全球的社會福利；并且當(dāng)市場均衡時(shí)，平行進(jìn)口產(chǎn)品可能從市場價(jià)格高的市場流向市場價(jià)格低的市場。陳和馬斯庫關(guān)于“平行進(jìn)口產(chǎn)品可能從市場價(jià)格高的市場流向市場價(jià)格低的市場”的結(jié)論，似乎不同了人們的經(jīng)濟(jì)直覺。事實(shí)上，該研究中，授權(quán)分銷商直接參與平行進(jìn)口貿(mào)易，平行進(jìn)口產(chǎn)品的采購價(jià)格是批發(fā)價(jià)格而不是市場價(jià)格。張（Zhang）[76]從制造商對消費(fèi)者返利的角度進(jìn)行研究，假定制造商僅對平行產(chǎn)品流出市場中的消費(fèi)者返利。研究表明，不存在平行進(jìn)口時(shí)，制造商將沒有動機(jī)向消費(fèi)者返利；存在平行進(jìn)口時(shí)，制造商將利用向消費(fèi)者返利的手段以抑制平行進(jìn)口，因此，制造商能夠受益而分銷商未必受益。雷蒙多（Raimondos-M?ller）等[43]考慮制造商和分銷商所處的國家存在稅率差異，考察了兩種稅收體系下（原產(chǎn)地政府征稅和消費(fèi)地政府征稅）平行進(jìn)口與稅率之間的相互影響。結(jié)論表明，存在平行進(jìn)口時(shí)，兩種稅收體系下兩個(gè)國家設(shè)定的均衡稅率差異較小；原產(chǎn)地政府征稅體系下兩個(gè)國家均衡稅率差異隨著平行產(chǎn)品銷量的增加而降低，而消費(fèi)地政府征稅體系下兩個(gè)國家均衡稅率差異隨著平行產(chǎn)品銷量的增加而加大；與消費(fèi)地政府征稅體系的情形相比，原產(chǎn)地政府征稅體系下兩個(gè)國家的社會福利均較高。現(xiàn)有大部分與平行進(jìn)口相關(guān)的研究都是從完全信息的角度進(jìn)行的，而馬斯庫和斯塔勒（Maskus & St?hler）[77]將制造商與分銷商間的非對稱信息納入考慮。研究表明，在不完全信息條件下，制造商的利潤和平行產(chǎn)品流出市場中的消費(fèi)者剩余將降低；與制造商了解信息的情形相比，制造商不了解信息將使得平行進(jìn)口產(chǎn)品的期望銷量降低。

一部分學(xué)者在單個(gè)制造商和單個(gè)分銷商組成供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)的框架下，研究平行進(jìn)口與制造商研發(fā)或投資的關(guān)系[78-79]。制造商進(jìn)行投資可以降低生產(chǎn)成本，增加市場規(guī)模，提升產(chǎn)品質(zhì)量和開發(fā)新產(chǎn)品，等等。李和馬斯庫（Li &Maskus）[80]在馬斯庫等研究的框架下將制造商的研發(fā)投資作為內(nèi)生變量引入，假定制造商的研發(fā)投資能降低生產(chǎn)成本，研究了平行進(jìn)口對制造商研發(fā)投資的影響。研究表明，允許平行進(jìn)口將減弱制造商研發(fā)投資動機(jī)；研發(fā)成功或失敗時(shí)制造商獲得的利潤差異將隨平行進(jìn)口貿(mào)易成本的增加先降低再增加，最后保持不變。此結(jié)論與奧特里等考慮增加市場規(guī)模的投資的研究結(jié)論相反。這是因?yàn)椋瑠W特里等考慮了不同主體投資時(shí)具有溢出效應(yīng)，并且其投資能夠縮小兩個(gè)市場中產(chǎn)品的價(jià)格差距。瓦萊蒂（Valletti）[81]則從投資提高產(chǎn)品質(zhì)量的角度對平行進(jìn)口現(xiàn)象進(jìn)行研究。結(jié)論表明，當(dāng)制造商基于需求導(dǎo)向進(jìn)行定價(jià)時(shí)，存在平行進(jìn)口將使得制造商的投資降低，使得兩個(gè)市場中消費(fèi)者剩余和社會福利增加；當(dāng)制造商基于成本導(dǎo)向進(jìn)行定價(jià)時(shí)，存在平行進(jìn)口將使得制造商的投資增加，使得兩個(gè)市場中消費(fèi)者剩余和社會福利降低。李和羅伯斯（Li &Robles）[82]等則在平行進(jìn)口環(huán)境中研究制造商投資開發(fā)新產(chǎn)品的問題，分析了平行進(jìn)口給制造商的研發(fā)投資行為帶來的影響。結(jié)論表明，平行進(jìn)口對制造商開發(fā)新產(chǎn)品的投資起正面影響需滿足兩個(gè)條件：開發(fā)的新產(chǎn)品與原產(chǎn)品的替代性要強(qiáng)，兩類產(chǎn)品的運(yùn)營成本差異要充分大。馬泰烏奇和雷韋爾貝里（Matteucci & Reverberi）[83]則構(gòu)建了兩個(gè)企業(yè)在兩個(gè)國家市場中運(yùn)營的三階段模型。第一階段制造商決策研發(fā)投資以確定產(chǎn)品的質(zhì)量，第二階段制造商決策在其所處市場中的產(chǎn)品銷量和批發(fā)價(jià)格，第三階段分銷商決策其所處市場中產(chǎn)品的銷量和平行產(chǎn)品的銷量。研究表明，平行進(jìn)口將使制造商提高研發(fā)投資及產(chǎn)品質(zhì)量；在給定的產(chǎn)品質(zhì)量下，與不存在平行進(jìn)口的情形相比，平行產(chǎn)品來源市場中消費(fèi)者剩余將降低，平行產(chǎn)品流入市場中消費(fèi)者剩余將提高；制造商需考慮產(chǎn)品質(zhì)量的投資決策時(shí)，與不存在平行進(jìn)口的情形相比，平行產(chǎn)品來源市場中消費(fèi)者剩余將提高，平行產(chǎn)品流入市場中消費(fèi)者剩余將降低。

另外一部分學(xué)者構(gòu)建了由單個(gè)制造商和兩個(gè)分別處于不同國家的分銷商組成的跨國供應(yīng)鏈模型。這類模型中，制造商僅生產(chǎn)產(chǎn)品，并不參與零售業(yè)務(wù)；兩個(gè)分銷商分別在所處國家的市場中銷售產(chǎn)品，但是其中一個(gè)分銷商將其產(chǎn)品銷售至另一個(gè)市場，即進(jìn)行平行進(jìn)口貿(mào)易。甘斯蘭特和馬斯庫（Ganslandt &Maskus）[31]假定平行進(jìn)口產(chǎn)品與授權(quán)渠道產(chǎn)品是完全同質(zhì)的，并且平行進(jìn)口貿(mào)易商與平行產(chǎn)品流入市場中的分銷商是同時(shí)決策的。該研究指出平行進(jìn)口對制造商利潤存在三個(gè)不利方面的影響：授權(quán)渠道產(chǎn)品與平行進(jìn)口產(chǎn)品存在同品牌產(chǎn)品的內(nèi)部競爭效應(yīng)；平行進(jìn)口貿(mào)易商轉(zhuǎn)運(yùn)銷售平行產(chǎn)品時(shí)需要成本，會造成資源的浪費(fèi)；為了應(yīng)對平行進(jìn)口，制造商制定的最優(yōu)批發(fā)價(jià)格將發(fā)生偏離而造成供應(yīng)鏈的低效運(yùn)營。因此，在供應(yīng)鏈的實(shí)際運(yùn)營中制造商需要制定合適的運(yùn)營策略以平衡這三個(gè)方面的影響。陳（Chen）[84]從不同產(chǎn)品特性的角度研究平行進(jìn)口對制造商利潤的影響。結(jié)論表明，呼吁阻止平行進(jìn)口的企業(yè)，其產(chǎn)品通常具有需求價(jià)格彈性較低、平行產(chǎn)品滲透率較低、需求的交叉價(jià)格彈性高等特點(diǎn)。馬宗達(dá)和巴納吉（Mazumdar & Banerjee）[85]的研究表明，與實(shí)施統(tǒng)一定價(jià)策略相比，制造商實(shí)施歧視定價(jià)策略能緩解消費(fèi)者購藥難的問題，并且當(dāng)平行產(chǎn)品流入市場的規(guī)模相對較大時(shí)，平行進(jìn)口將提高制造商的利潤。哈弗和施密特（Haff & Schmitt）[86]考慮一個(gè)確定性市場需求和一個(gè)不確定性市場需求的情形。研究指出，由于零售商是在觀察到市場需求之前訂貨，平行進(jìn)口能消化其剩余庫存，因此，制造商是平行進(jìn)口活動的受益者。

以上關(guān)于零售商層面和分銷商層面平行進(jìn)口的研究是從模型結(jié)構(gòu)差異的角度進(jìn)行綜述的，然而這兩類平行進(jìn)口相關(guān)的研究都具有一個(gè)共同點(diǎn)，即平行進(jìn)口產(chǎn)品從一個(gè)國家市場流向另一個(gè)國家市場（市場間產(chǎn)品的轉(zhuǎn)移）。事實(shí)上，平行進(jìn)口不僅發(fā)生在不同國家市場之間，還可以發(fā)生在具有不同力量的授權(quán)分銷商之間。例如，制造商對不同的授權(quán)分銷商實(shí)施歧視定價(jià)，高批發(fā)價(jià)格的分銷商將從低批發(fā)價(jià)格的分銷商處以低于其原來的批發(fā)價(jià)格購買產(chǎn)品。雖然本書中沒有研究此種類型的平行進(jìn)口，但是基于對平行進(jìn)口相關(guān)文獻(xiàn)回顧的完備性考慮，接下來將對渠道間產(chǎn)品轉(zhuǎn)移平行進(jìn)口相關(guān)研究進(jìn)行回顧。

2.1.3 渠道間產(chǎn)品轉(zhuǎn)移（channel flow diversion）的平行進(jìn)口相關(guān)研究

渠道間產(chǎn)品轉(zhuǎn)移也稱授權(quán)分銷商之間串貨。授權(quán)分銷商之間串貨的目的大致有兩種：分銷商之間結(jié)成同盟以獲取更低的批發(fā)價(jià)格；某分銷商的庫存銷售完后，借助其他分銷商的庫存滿足顧客需求。蘇（Su）等[87]考慮制造商在某市場中通過兩種類型的零售商（兩種類型的零售商在購買力、運(yùn)營成本及服務(wù)能力等方面都不對稱）銷售產(chǎn)品，在制造商采用數(shù)量折扣契約時(shí)，不同類型零售商根據(jù)其訂購量享有不同的采購價(jià)格。強(qiáng)勢零售商為獲取更大的折扣，將提高采購量，進(jìn)一步以低于弱勢零售商單獨(dú)采購時(shí)的批發(fā)價(jià)格轉(zhuǎn)售產(chǎn)品。研究表明，制造商通過構(gòu)建的收益分享契約與兩部定價(jià)契約的組合契約能夠?qū)崿F(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)并能阻止強(qiáng)勢分銷商的套利行為；而動態(tài)數(shù)量折扣契約將不能實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)。肖勇波等[88]基于一個(gè)離散時(shí)間動態(tài)規(guī)劃模型，研究了同一市場上銷售同產(chǎn)品的兩個(gè)分銷商之間的動態(tài)串貨問題。結(jié)論表明，分銷商的串貨決策問題可以等價(jià)于傳統(tǒng)的兩個(gè)價(jià)格等級的收益管理問題，因此，分銷商的最優(yōu)串貨決策服從一個(gè)依賴時(shí)間的閾值策略，即在每個(gè)時(shí)間點(diǎn)，存在一個(gè)關(guān)鍵庫存水平，分銷商只有當(dāng)實(shí)際庫存高于該庫存水平時(shí)，才會接受來自另一個(gè)分銷商的串貨請求。

此外，現(xiàn)實(shí)中還存在一種情形，授權(quán)分銷商（投機(jī)者）在第一周期存有一定數(shù)量的產(chǎn)品，并在第二周期銷售套利。我們可將此情形理解為一種特殊授權(quán)分銷商串貨的情形，以多周期區(qū)分該分銷商的身份。達(dá)蘇（Dasu）等[89]考慮同市場中單個(gè)制造商和單個(gè)分銷商組成的供應(yīng)鏈，分銷商在首次銷售周期后，將剩余產(chǎn)品以較低的價(jià)格在平行進(jìn)口渠道銷售。該研究主要考察存在平行進(jìn)口時(shí)分銷商的最優(yōu)訂貨策略問題，并分析了平行進(jìn)口對各參與者的影響，最后為制造商抑制平行進(jìn)口提出了一些應(yīng)對策略。胡（Hu）等[90]考慮由同市場中的一個(gè)供應(yīng)商和一個(gè)分銷商組成的供應(yīng)鏈，制造商對分銷商實(shí)施全部單位數(shù)量折扣策略時(shí)，分銷商為獲得較低的折扣而多訂貨，進(jìn)而將部分產(chǎn)品以低價(jià)在平行進(jìn)口渠道銷售。研究表明，當(dāng)分銷商的庫存持有成本較高時(shí)，平行進(jìn)口促使分銷商能夠批量訂貨從而提升渠道的運(yùn)營效率；當(dāng)分銷商的庫存持有成本較低時(shí)，平行進(jìn)口能縮短分銷商的訂購周期，從而提升分銷商的運(yùn)營效率。從模型結(jié)構(gòu)的角度來看，達(dá)蘇和胡的模型結(jié)構(gòu)與李（Lee）等[91]關(guān)于二級市場的模型結(jié)構(gòu)非常相似。首先，這兩個(gè)研究的模型中銷售分為兩個(gè)周期；其次，都是分銷商在第一銷售周期后將沒有銷售完的產(chǎn)品進(jìn)行降價(jià)處理。此外，官振中和李偉[92]將消費(fèi)者的類型納入考慮，構(gòu)建了一個(gè)擁有商品固定庫存的壟斷零售商，在面對策略型消費(fèi)者延遲購買的行為和投機(jī)商套利行為時(shí)的價(jià)格決策模型。此種類型中產(chǎn)生平行進(jìn)口的原因?yàn)椤跋M(fèi)者策略性地選擇購買時(shí)機(jī)及產(chǎn)品價(jià)格隨時(shí)間變化產(chǎn)生的差異”。總結(jié)發(fā)現(xiàn)，達(dá)蘇、胡、李、官振中等的共同點(diǎn)在于多周期和產(chǎn)品在分銷之間轉(zhuǎn)移，而前面介紹的文獻(xiàn)是單周期和產(chǎn)品在不同市場間轉(zhuǎn)移。

從平行產(chǎn)品流入市場的角度看，前兩類平行進(jìn)口實(shí)質(zhì)上是制造商的不同銷售渠道之間的沖突與競爭問題，其模型結(jié)構(gòu)與雙渠道模型的結(jié)構(gòu)非常相似[67]。因此，接下來我們將從渠道定價(jià)、渠道沖突以及渠道選擇三個(gè)角度對于本書相關(guān)的典型雙渠道研究進(jìn)行回顧。