第三節 主要內容

在新的經濟形態下，低碳環境下的供應鏈協調優化研究具有重要的理論和實踐意義。本書將對供應鏈上下游企業在低碳研發階段的合作機制進行研究，從下游產品市場需求信息的不對稱和上游研發方技術水平信息的不對稱兩個方面，探討不對稱信息對供應鏈合作伙伴在項目融資、低碳研發、市場推廣及廢棄產品回收等方面決策的影響。在研究生產商和研發方之間的博弈關系的基礎上，本書通過契約設計來激勵研發方參與廢棄產品的回收過程，同時確定最優的努力投入。

本書共分為七章，具體內容如下。

第一章是緒論。本章首先闡述了不對稱信息下的契約機制和低碳研發設計的研究背景與研究意義。其次，分析了在現實背景下值得深入研究的主要問題，并引導出本書主要內容。最后，對本書的研究思路和研究框架進行說明，并歸納出本書的主要創新工作。

第二章是相關文獻的綜述。對與本書研究相關的文獻進行分類綜述，主要包括：合作創新研發相關的研究，包括合作研發模式及低碳合作研發；不對稱信息下的契約理論研究，主要針對契約協調、研發合作契約設計；供應鏈融資的相關研究；閉環供應鏈下的契約設計以及基于EPR制度的低碳回收相關研究。最后，針對已有文獻進行評述，從而指出本書研究的切入點，為后續章節的研究做好鋪墊。

第三章是考慮研發成本信息不對稱的合作研發方選擇的甄別契約研究。本章首先要解決的基本問題是：在新產品的重要技術模塊研發外包時，生產商如何通過契約選擇和甄別研發方。針對研發方成本信息無法事前了解的逆向選擇問題，以及創新研發項目成功的不確定性問題，本章采用委托代理理論，為生產商設計了甄別契約，誘使研發方透露自己的真實成本信息。同時，在契約模型中加入創新研發成功的概率因素和技術成果轉化后的市場收益分成，以激勵研發方做出最優努力。在本章的最后，分析契約性質并采用數值算例對研究結果進行驗證。

第四章是基于EPR的兩階段合作研發契約機制研究。本章將研究進一步擴展到低碳經濟的背景下，在合作研發的同時考慮廢棄產品的回收問題。在由生產商和研發方組成的兩階段閉環供應鏈體系中，考察實施EPR對產品低碳研發設計的激勵作用及對廢棄電子產品回收的減排效果。以生產商作為領導者，設計了預先承諾收益分配比例模型和延遲承諾模型，并給出兩種模型的最優契約決策。在兩種模型下探討了研發方的低碳研發技術水平、碳稅稅率、雙方在回收減排中的重要度對契約決策和回收減排的影響。

第五章分析了不對稱信息下考慮綠色回收的兩階段合作研發契約更新機制。本章對前文的甄別契約進行進一步探討。將研發方參與的閉環供應鏈系統分為研發生產和市場回收兩個階段，生產商無法預先獲得研發方低碳研發技術水平的信息，因此在研發階段結束后，會提供一個更新契約的機會，研發方選擇接受或拒絕這個更新的契約。在以生產商為領導者的兩階段Stackelberg博弈過程中，設立了包含預先支付、里程支付和收益共享參數的甄別契約更新機制。研究結果分區間給出了生產商在兩階段的最優契約和不同類型研發方的最優契約選擇和減排投入最優決策。最后，討論了各參數和不確定因素對雙方利潤、減排效果的影響，并提出了可借鑒的管理經驗。

第六章分析了不對稱信息下供應商參與合作融資的契約設計。考慮當生產商在進行新產品研發時受到資金約束，向其研發合作供應商進行供應鏈內部借貸的運營和融資問題。由于創新研發結果的不確定、原材料價格波動，以及市場需求隨機因素較大，新產品的市場價格和項目預期收益對供應商而言是不對稱信息。因此，本章以供應商為博弈的領導者，以利潤最大化和降低供應鏈融資風險為目標，構建了包含可變利率和固定支付兩個條款的甄別契約機制和混同契約機制。進一步，對比分析了在兩種合作融資契約下，價格波動幅度、價格類型比例、市場規模等因素的變化對雙方決策和利潤的影響。研究結果為不完全信息下的供應鏈上下游企業間的融資契約設計提供了理論依據。

第七章是總結與展望。在總結主要研究內容的基礎上，闡述了主要研究結果，指出了研究的局限性，對尚未涉及、有待進一步擴展和完善的研究方向以及研究內容進行了展望。