第二節 問題的提出

一 研究范圍的界定

（一）合作研發的內容

合作研發是指企業、科研院所、高等院校、行業基金會和政府等組織機構，為了克服研發中的高額投入和不確定性、規避風險、縮短產品的研發周期、應對緊急事件的威脅、節約交易成本而組成的研發方式。它以合作創新為目的，以組織成員的共同利益為基礎，以優勢資源互補為前提，通過契約或者隱形契約的約束聯合行動而自愿形成研發組織體。

本書研究立足于新產品生產商，研究對象是生產商與上游供應商（或研發方）之間的合作研發契約設計。合作方式包括兩種：一種是供應商向生產商提供關鍵技術、低碳部件等的技術型合作，另一種是資金雄厚的供應商向有資金約束的生產商提供研發資金的融資型合作。本書將提供關鍵技術和零部件的供應商、研發合作伙伴、研發供應商統一表述為研發方。

（二）不完全信息與不對稱信息

不完全信息即信息不充分，不僅包括絕對意義上的不充分，即由于認識能力的局限人們無法獲得完全的信息，人們不可能知道在任何時候、任何地方已經發生或將要發生的任何情況；也包括相對意義上的不充分，即市場本身不能夠生產出足夠的信息并有效地配置它們。不對稱信息是不完全信息的一種特殊情況，主要指在兩個人或多個人之間存在掌握信息的差異，體現的是人與人之間的不對稱，是人與人之間信息分配的關系。信息不完全則體現的是人與特定市場環境的關系。

創新研發過程中研發結果的不確定、產品市場的不確定都體現了信息的不完全性。同時，在研發方和生產商之間還存在著信息不對稱的現象，比如研發成本系數、低碳研發技術水平可以視作研發方的私有信息，新產品市場價格信息可以作為生產商的私有信息。

（三）契約機制

本書探討的契約機制主要是在供應鏈上游供應商和生產商的合作研發中，采用不完全契約理論和委托代理理論，對不對稱信息進行甄別，對不完全信息進行更新，并對雙方的努力進行激勵，實現利潤最大化的目標。

二 研究問題的提出

基于上述對現有理論政策、生產實踐及經濟環境因素的背景分析，本書從以下四個方面提出了擬解決的問題。

第一，生產商在選擇合作研發伙伴時，作為供應鏈的領導者，應如何通過契約激勵機制對擁有私有信息的研發方進行甄別。

根據信息經濟學和博弈論的相關理論，不對稱信息主要構成逆向選擇和道德風險兩類問題[11]。在合作研發的過程中同樣存在上述兩類風險，首先在創新產品研發契約簽訂之時，研發方有隱藏自己真實能力水平和碳排放信息的逆向選擇問題。其次，在簽訂契約之后，研發方的努力行為不可觀察，其有不遵守約定、偷工減料的道德風險問題。因此，生產商要通過契約機制的設定來激勵研發方透露真實的信息。

第二，契約條款簽訂和實施的時間對研發合作雙方的決策有影響，當存在不確定信息時，博弈的領導者應該選擇在何時給出契約條款，在多階段中是否進行契約更新，以及如何更新決策變量。

在研發合作中，存在努力水平這種只能被一方觀察到的變量。完全契約下的最優契約并不是最佳的，因為完全契約理論在最大程度上明確規定未來所有狀態下各方的責任，在這個意義上契約是完全的，將來各方不需要對契約修正或重新協商。這與實際的研發過程并不相符。在現實中有許多因素不能明確寫進合同中，尤其是在多階段研發契約中，雙方很難在最初的契約中對所有的研發結果和責任做出規定。

在契約設計中將時間作為一個參考系受到量子力學理論的啟發。量子力學的波迭加理論告訴我們：事物處在變化過程中，假若它可能有兩種狀態a或者b（波迭加），但是一旦在某一點對其進行觀察，它就被確定稱為a或者b（塌縮）[12]。這個觀察的動作來自人的意識，因此從哲學角度看，從不確定的狀態變成確定狀態，一定要有意識地參與。聯系本書的研究，在多階段的研發合作中，生產商對于研發方的技術水平和努力程度都不確定，但如果生產商要對研發部件的結果進行階段性的測量，在這個觀測點后，生產商就會根據檢查結果判斷研發方的類型，同時研發方會逆向推算出使其利潤最大化的努力水平。所以，契約簽訂和實施的時間節點是運營管理中值得深入研究的問題。

第三，在新產品市場需求不確定的情景下，如何構建金融機構和有資金約束的生產商之間的供應鏈融資契約模型，使得雙方利潤最大化，并降低供應商的融資風險。

生產商（尤其是中小型企業）在關鍵部件采購、生產線更新、市場銷售推廣等過程中都需要投入大量資金，通常需要向金融機構貸款解決資金鏈問題。由于缺乏抵押資產，中小企業面臨融資難的問題。從供應商的角度分析，其對創新產品的市場價值很難做出準確判斷，而生產商卻能掌握更準確的產品價格和需求信息，因而形成了產品價格的不對稱信息。

第四，當研發方參與廢棄產品回收過程的閉環供應鏈時，其在研發和回收階段的努力能否被更好地激勵，不對稱信息對契約雙方利潤和減排效果會產生什么影響。

考慮廢棄產品的回收問題，在生產商延伸責任制度下，生產商有充分的動力激勵研發方加入低碳回收過程，并以低碳回收為目標對產品及零部件進行設計研發。這時，生產商要在信息不對稱的情景下，根據雙方在不同階段的談判能力，設計合理的激勵機制；而研發方也要根據自身掌握的信息和所達成的契約，決策其在兩個階段的努力水平。