導(dǎo)論

一 選題緣由

云南西南邊疆的特殊區(qū)位及復(fù)雜多樣的自然地理環(huán)境，造就了云南民族的眾多。今天云南人口在6000人以上的世居民族有26個，其中非漢民族25個。在這25個民族中，有15個是云南特有的民族。在云南與緬甸、老撾、越南交界的4061公里邊境線兩側(cè)，有16個民族跨境而居。在中國歷史疆域形成和傳統(tǒng)國家構(gòu)建過程中，明清時期西南邊疆的國家治理，除了進(jìn)入云南的漢族移民及移民土著化發(fā)展形成的大量人口外，更重要的是在對云南眾多民族逐漸深入的認(rèn)知基礎(chǔ)上，制定并調(diào)整邊疆治理政策，逐漸實(shí)現(xiàn)西南邊疆的治理深化，達(dá)到鞏固邊疆、維護(hù)統(tǒng)一和民族團(tuán)結(jié)發(fā)展的目標(biāo)。

在明清時期的文獻(xiàn)中，對云南的民族，通常冠以“種人”之名，在明末天啟《滇志》中，更以《種人》這種創(chuàng)新的方志類目來對云南的民族情況進(jìn)行記載，清代云南方志繼承了這種方志體例的格式。本書正是從歷史地理的視角，通過對明清時期云南省志種人志文本的解析，對明清王朝官僚體系之內(nèi)的官員、知識分子對云南民族認(rèn)知演進(jìn)和西南邊疆治理進(jìn)行研究。

“明清”在本選題中，具有雙重的含義，既指明代和清代兩個朝代所經(jīng)歷的歷史時期，也指明王朝和清王朝的官僚體系，有政府官方之意。中國從古至今一直是一個多民族國家，各民族共同創(chuàng)造了中國悠久的歷史和燦爛的文化。任何由不同民族構(gòu)成的國家都有應(yīng)對多民族事務(wù)的方式，中國同樣如此。在漫長的歷史發(fā)展進(jìn)程中，中國不同歷史時期、不同王朝看待處理民族事務(wù)的方式是不同的，也有一個不斷發(fā)展變化的過程。明清是中國歷史發(fā)展的不同時期，也是在不同歷史時期統(tǒng)治中國的王朝，其看待處理民族事務(wù)的方式，取得的效果及演變發(fā)展的過程，也存在著不同。而國家對民族的治理，一定是以相應(yīng)的對民族認(rèn)知為前提與基礎(chǔ)的。如果對某一民族，或某一地區(qū)的民族一無所知，何來治理之說？因此，國家政權(quán)只有對民族有所了解，對其有了認(rèn)知，才能對其進(jìn)行治理。

隨著歷史的發(fā)展，民族的情況在不斷變化，國家政權(quán)對民族的認(rèn)知也隨之而不斷修訂調(diào)整，完善補(bǔ)充，并且因?yàn)檎巍⑽幕⒓夹g(shù)等各方面因素的影響，國家對民族的認(rèn)知在不同時期、不同區(qū)域也存在程度深淺、水平高低的不同，對民族認(rèn)知的本身也存在一個發(fā)展變化的過程。中國的國家形成經(jīng)過了漫長的歷史進(jìn)程，并非一成不變，一蹴而就，而構(gòu)成中國的民族同樣經(jīng)歷了一個漫長而復(fù)雜的發(fā)展演變過程。國家政權(quán)對民族有了解，形成認(rèn)知，開始了對民族的治理，當(dāng)民族情況變化，國家政權(quán)的民族認(rèn)知也隨之而調(diào)整修正，國家治理民族的政策與舉措也就會發(fā)生相應(yīng)的變化。民族認(rèn)知是治理的基礎(chǔ)，但治理又會對民族認(rèn)知產(chǎn)生影響。

自元封二年（公元前109）漢武帝開西南夷，置益州郡，云南一直是中國的西南邊疆。云南地處中國西南，地勢西北高東南低，呈階梯遞降的態(tài)勢，東部高原起伏，西部山脈縱橫，西南部河谷幽深，地貌高山深谷相間，山地、丘陵、盆地、河谷，高原等錯落分布，形成了絢麗多姿的自然地理景觀。在適應(yīng)與改造自然環(huán)境的漫長歷史實(shí)踐過程中，生活在云南不同地理環(huán)境中的人們不僅使自己的生產(chǎn)方式及生活習(xí)慣與環(huán)境相適應(yīng)，而且使自己的信仰、價值理念、社會規(guī)范、行為準(zhǔn)則等與環(huán)境相和諧，逐漸發(fā)展出為數(shù)眾多的民族及其支系。云南復(fù)雜多樣的自然地理環(huán)境，是各個民族在生產(chǎn)方式、生產(chǎn)習(xí)俗、語言、社會組織方式、行為規(guī)范禮儀、信仰祭祀制度等方面都各具特色的重要原因。云南作為傳統(tǒng)的多民族聚集區(qū)，也一直是諸多民族固有的歷史家園。多個民族在這片大地上生息繁衍，發(fā)展出了多姿多彩、各有特色的文化，對云南、對整個中國的歷史文化產(chǎn)生了不同的影響。

歷史上任何王朝對云南的統(tǒng)治和對其采取的各項(xiàng)政策，都必須考慮民族的因素，歷代文獻(xiàn)對云南的記載都反映出這一狀況。漢代《史記·西南夷列傳》中，對當(dāng)時西南的民族就將其大略分成了魋結(jié)，耕田，有邑聚；編發(fā)，隨畜遷徙，毋常處，毋君長，地方可數(shù)千里；或土著或遷徙等不同情況類別來記述。[1]晉朝的《華陽國志·南中志》曰：“滇、濮、句町、夜郎、葉榆、桐師、嶲唐，侯王國以十?dāng)?shù)，或椎髻耕田，有邑聚。或編發(fā)，隨畜遷徙，莫能相雄長。”[2]唐時的《云南志》記載了諸如爨、獨(dú)錦蠻、弄棟蠻、青蛉蠻、裳人、長裈蠻、河蠻、施蠻、順蠻、麼些蠻、樸子蠻、尋傳蠻、裸形蠻、望蠻、金齒蠻、繡腳蠻、茫蠻、勿鄧、兩林、豐巴、崇魔蠻、桃花人等民族。[3]元代《云南志略》中的《諸夷風(fēng)俗》部分對云南當(dāng)時的諸多民族生產(chǎn)生活情況有豐富的記載，如“土獠蠻……山田薄少，刀耕火種”“野蠻……不事農(nóng)畝，入山林采草木及動物而食。”[4]

持不同生計(jì)方式，處于不同社會形態(tài)，各有其文化的眾多民族共同生活在云南這片地理空間之內(nèi)。在這里雖然不同民族人口有多寡之別，勢力有大小之分，也有占主體優(yōu)勢地位的民族與次要地位民族的區(qū)別，并且在不同的歷史時期，主體民族還發(fā)生過復(fù)雜的變化。但盡管如此，云南也從未出現(xiàn)過只有單一民族構(gòu)成的局面，它從來都是不同民族共有共存的家園。歷代治滇者，所面對的都是云南民族眾多，發(fā)展形態(tài)不一的社會狀況。

明代大量漢族移民進(jìn)入云南，漢族逐漸成為云南的主體民族，改變了此前云南“夷多漢少”的局面。隨著漢文化的發(fā)展，明代云南文獻(xiàn)的數(shù)量種類有了大幅增長，對眾多民族的記載內(nèi)容更詳細(xì)也更有連貫性。現(xiàn)存的5種明代云南省志景泰《云南圖經(jīng)志書》、正德《云南志》、萬歷《云南通志》《滇略》及天啟《滇志》中都有對云南各民族的記載。景泰、正德兩部方志對民族的記載被置于《風(fēng)俗》類目之下，萬歷《云南通志》將當(dāng)時云南的兩大民族集團(tuán)“爨蠻”與“僰夷”設(shè)專目進(jìn)行記載，《滇略》設(shè)《夷略》，而到了天啟《滇志》則創(chuàng)制了全新的方志類目《種人》來收錄對云南民族情況的記載。在天啟《滇志》種人志中，云南民族無論是數(shù)量還是分布的區(qū)域，以及對不同民族具體情況的描述，都有了很大進(jìn)展。明代云南的民族構(gòu)成、民族分布隨著漢族移民的大量進(jìn)入而發(fā)生了重大改變，明代也是土司制度在云南完善與沒落并存的時期，這是明政府對云南民族認(rèn)知、邊疆治理政策施行兩個最為重大的時代背景。明代政府的民族認(rèn)知與治理對其后的清王朝產(chǎn)生了重要的影響。

有清作為中國最后一個封建王朝，是中國民族分布格局全面確立與鞏固的時期，也是中國以統(tǒng)一多民族國家姿態(tài)自立于近代民族國家之林的關(guān)鍵時期。清代皇族本身即為少數(shù)民族，其民族觀天然有別于漢人政權(quán)的民族觀，這種相對特殊的民族觀對清代云南民族的認(rèn)知有明顯的影響。清政府在面對同為非漢民族的云南各民族時眼光相對更為客觀、平等。康熙《云南通志》對云南民族的記載，基本以承襲天啟《滇志》的內(nèi)容為主，但其文本中文字的變化也反映了這種民族觀的轉(zhuǎn)變。到了雍正年間，隨著改土歸流在云南的大規(guī)模實(shí)施，云南民族情況、民族問題也發(fā)生了較大的改變，雍正《云南通志》中種人志對此有集中的反映。其取材、編寫的方式，表現(xiàn)的重點(diǎn)，俱是當(dāng)時政府對于云南民族認(rèn)知水平，以及云南民族治理政策轉(zhuǎn)變的表現(xiàn)。道光《云南通志稿》以圖文并茂的方式表現(xiàn)對民族最為直觀的感受，形成了清代對云南民族認(rèn)知全面豐富的資料體系。

明清統(tǒng)治者在有差異的民族觀之下，各自是通過什么樣的渠道與方式來了解云南不同地區(qū)不同文化的各個民族？文獻(xiàn)中所反映的明清時期對云南民族的認(rèn)知進(jìn)展，分別有什么樣的時間與空間特點(diǎn)？這個認(rèn)識的過程在不同的時期又是如何推進(jìn)演變的？對不同地區(qū)、不同民族的認(rèn)知有什么樣的差異？而基于差異性民族認(rèn)知在民族治理上又有何不同？明清兩朝政府對云南民族認(rèn)識的過程，在官員的奏章、朝廷的詔令、皇帝的諭旨和地方的方志中有什么樣的反映？對民族的認(rèn)知是如何上升到政治制度層面，成為國家治理邊疆民族的基礎(chǔ)？國家政權(quán)又是如何通過對各民族實(shí)施有效的管理，實(shí)現(xiàn)國家疆域與屬民的主權(quán)確認(rèn)，并達(dá)成邊疆統(tǒng)治體系向內(nèi)地靠攏，與內(nèi)地一體化治理的目標(biāo)？這些都是筆者將進(jìn)行思索、探討、闡述的問題。

基于以上思考，本書擬從國家治理的視角，運(yùn)用歷史地理的研究方法，結(jié)合民族史、歷史人類學(xué)、邊疆學(xué)、文獻(xiàn)學(xué)方法進(jìn)行分析，注重對時空差異的分析，關(guān)注中心—邊緣、民族—地理、中央—地方之間的關(guān)系，對明清時期，政府官方對云南民族的認(rèn)知，以及基于這種認(rèn)知而進(jìn)行的國家邊疆民族治理演變發(fā)展進(jìn)程進(jìn)行研究。

關(guān)于“民族”一詞的定義、使用范圍等，一直存在爭論，至今沒有形成統(tǒng)一認(rèn)識，爭論主要在以下幾個方面。

首先，是中國古代“民族”與今天“民族”所指的差別。“民族”一詞，在中國古代和今天有不同的含義。在中國傳統(tǒng)文獻(xiàn)中，“民”指人，指與君臣相別的庶眾百姓，“族”多指有血緣關(guān)系的人群，有類別之意，如家族、親族、宗族、氏族等。以“族”“族類”觀念來劃分人群的歷史源遠(yuǎn)流長，有血緣親族的九族、宗族；有社會地位之別的皇族、貴族；有區(qū)分華夷的部族、異族等。據(jù)學(xué)者研究，中國古代文獻(xiàn)中“民”與“族”連用作為一詞的情況確實(shí)不常見，但并非沒有。[5]中國古代文獻(xiàn)中的“民族”一詞，具體所指需要根據(jù)具體文獻(xiàn)具體語境進(jìn)行分析，考察其究竟是指宗族血緣之屬，還是指華夷之別。在中國歷史文獻(xiàn)中，一般是用“人”來指稱不同的民族群體，如“漢人”“胡人”“夷人”“藏人”“滿人”等。而對于超越各個具體民族的更為抽象的概念，在明清時期云南的方志中，多用“種人”一詞來表達(dá)。19世紀(jì)70年代，近現(xiàn)代民族概念傳入中國，“民族”一詞被用于指稱具有文化共同性與共同心理認(rèn)同的人們共同體。隨著章太炎、梁啟超等學(xué)者的推崇，此概念的“民族”一詞逐漸在中國推廣開來。所以說，近現(xiàn)代的“民族”與古代的“民族”其意其指大相徑庭。

其次，是中國“民族”與國外“民族”的差別。在英文中，Nation、Race、Ethnic group、Community、People都有“人”“民”與“族”的意思，歐美學(xué)者對其內(nèi)涵與外延的界定，也處于不斷的發(fā)展變化過程中。Nation在最初主要指同一出生地的居民團(tuán)體或特定地理區(qū)域內(nèi)的人類集團(tuán)，到14、15世紀(jì)，開始有了領(lǐng)土的含義，而到了16、17世紀(jì)，被開始用來描述一個國家之內(nèi)的人民，到了18、19世紀(jì)，Nation更是與國家和政治具有密不可分的關(guān)聯(lián)。從Nation詞意的變化來看，民族實(shí)際上經(jīng)歷了一個從生物學(xué)、人種學(xué)到社會學(xué)、政治學(xué)的演變歷程。[6]17世紀(jì)，歐洲各國確立了國家獨(dú)立、主權(quán)、領(lǐng)土平等的原則，民族主義、民族國家思潮興起。19世紀(jì)末20世紀(jì)初，中國面臨救亡圖存的關(guān)口，民族主義與民族國家的思想在中國得到傳播，成為變法革命以及抵抗西方列強(qiáng)殖民侵略的重要思想基礎(chǔ)。但是，中國傳統(tǒng)的多民族構(gòu)成，與基于歐洲各國民族相對單一的現(xiàn)實(shí)而提出的民族主義與民族國家概念并不能完全契合，導(dǎo)致中國學(xué)者與社會各界對“民族”概念的理解及使用出現(xiàn)含混模糊的狀況，民族與人種、人群、種族、部族等詞語往往混用。新中國成立之后，對民族概念的界定經(jīng)歷了多次的討論。到90年代，中國學(xué)界對民族定義的討論進(jìn)入了新階段，中國學(xué)者們擺脫了教條主義的束縛，開始獨(dú)立自主地進(jìn)行個性化地研究，能夠根據(jù)中國的歷史民族實(shí)際做出自己的判斷，提出自己的概念。

再次，是“民族”與“族群”所指的異同。“民族”因?yàn)閷ζ涠x和使用界定上的不明確，使得其具體所指，需要在實(shí)際使用中根據(jù)具體語境進(jìn)行表達(dá)與理解，難免會出現(xiàn)不便與混淆。而民族與國家與政治相關(guān)聯(lián)的、濃厚的政治意味，使得這種混淆變成了一個不容忽視的問題，特別是當(dāng)極端民族主義、民族分離主義對現(xiàn)有國際、國內(nèi)秩序造成沖擊時，這個問題愈發(fā)顯得突出。因此進(jìn)入21世紀(jì)以來，不斷有學(xué)者提出重新對“民族”一詞進(jìn)行界定，主張用不同的詞匯來表示“民族”所具有的雙重含義。“民族”一詞沿用其廣義的指稱，指中華民族，適用其政治含義。而狹義的指稱對象，如漢族，白族，則另用“族群”一詞來加以指稱，適用其文化含義。[7]“族群”一詞在20世紀(jì)60年代國外多用于人類學(xué)、社會學(xué)方面的研究，70年代末80年代初中國的民族學(xué)、人類學(xué)學(xué)者將其引入中國。對族群的定義雖然也表述各異，但核心都基本傾向于文化要素，文化認(rèn)同。[8]族群概念在客觀上突出人類群體的文化自有特征，主觀上強(qiáng)調(diào)群體內(nèi)部的認(rèn)同與外部的認(rèn)可。比起政治意味濃厚的“民族”，“族群”概念偏向于文化，具有更大的包容性與適用性，因此，“族群”一詞在與民族相關(guān)的研究中被越來越多地使用。馬戎認(rèn)為，我國的歷史傳統(tǒng)在看待與處理族群（民族）問題時，是以文化為核心來區(qū)別的，即以文化而非種族來區(qū)分“華夷”，與西方的民族國家基于國家、領(lǐng)土、公民身份，也就是從政治的角度來看待民族不同，因此“運(yùn)用于我國的少數(shù)民族時，在時機(jī)內(nèi)涵方面與英語的Ethnicity或者Ethnic groups較接近”。[9]主張用族群一詞來指稱狹義的民族概念，以構(gòu)建理想的國家族群框架，即民族層面上的政治一體與族群層面上的文化多元。龐中英認(rèn)為，中文中的“民族”，確實(shí)包含了“人民”和“族類”兩種含義。因此用“民族”來指稱由漢族和其他少數(shù)民族結(jié)合而成的中國民族，用“族群”來指稱中國境內(nèi)的漢族以及其他少數(shù)民族，這樣的做法是恰當(dāng)?shù)摹?a id="w010">[10]孫九霞認(rèn)為，族群較為寬廣的能指性，可以在超出民族的外延上使用，有很大的適用性。[11]徐杰舜認(rèn)為“由于族群強(qiáng)調(diào)文化性……使用范圍寬泛，外延可大可小”。[12]但是，也有學(xué)者對此提出了不同的意見。姚大力認(rèn)為，正是因?yàn)椤白迦骸备拍畹拈_放性，其指向過于寬泛，甚至在超出民族的外延上也可以使用，如“華人族群”，與中文語境中的“民族”無論是廣義還是狹義的含義在表達(dá)的內(nèi)容特征、描述對象的層次上都有不同，因此，用族群一詞來替代民族或民族的某一層含義也不是完全恰當(dāng)?shù)摹Ａ硗猓迦焊拍顝?qiáng)調(diào)文化要素與認(rèn)同，但文化不是“民族”的唯一指標(biāo)，且忽略政治方面的因素，也不符合中國民族的歷史實(shí)際。[13]因此有學(xué)者主張，需要對“族群”概念產(chǎn)生的社會背景、理論淵源進(jìn)行客觀的分析，對“族群”的使用做出界定，反對簡單的“拿來主義”。[14]

本書的主要研究目標(biāo)，并非“民族”的概念，而是具體的“一定的歷史發(fā)展階段形成的穩(wěn)定的人們共同體”[15]。在方志這樣中國傳統(tǒng)文獻(xiàn)中，對這些人們共同體的記載，與今天使用的“民族”“族群”兩詞都既有差別又有聯(lián)系。現(xiàn)實(shí)情況是，雖然對于“民族”一詞目前沒有一個得到中國社會各界公認(rèn)的統(tǒng)一的定義，卻被中國各界在社會生活的方方面面廣泛使用。無論是政治層面、學(xué)術(shù)層面還是社會生活各方面，漢文“民族”一詞逐漸形成了一種約定俗成的概念，在使用過程中有被普遍認(rèn)可的雙重含義，即“民族”一詞既可指稱“中華民族”層面的人群，也可指稱如漢族、白族等這一層面的人群。前者是廣義的、上位的概念，有國族、國民之意，帶有政治性。后者是一個狹義的、下位的概念，是相對較小范圍的人類群體，更強(qiáng)調(diào)人群之間文化上的差異及自身認(rèn)同。2005年5月中央民族工作會議提出了對民族概念的最新表述：“民族是在一定的歷史發(fā)展階段形成的穩(wěn)定的人們共同體。一般來說，民族在歷史淵源、生產(chǎn)方式、語言、文化、風(fēng)俗習(xí)慣以及心理認(rèn)同等方面具有共同的特征。有的民族在形成和發(fā)展過程中，宗教起著重要作用。”[16]這是中國黨和政府對“民族”的最新界定，代表著國家政權(quán)對此問題的最新態(tài)度。

學(xué)術(shù)研究必須基于一定的社會現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，因此本書依然使用“民族”一詞來進(jìn)行表述，采用“民族”概念雙重含義中狹義的、下位的含義，即所指為具體的人們共同體，如白族、彝族、獨(dú)龍族等。本研究所針對的，是明清時期歷史文獻(xiàn)中“種人”“種類”“彝類”等類目下記載描述的、文化特征各不相同的、劃分標(biāo)準(zhǔn)也有所差異的歷史時期形成的穩(wěn)定的人們共同體。而此種類目下的記載通常并不包括漢族，本書也不對漢族進(jìn)行研究。所以本書“民族”所指，是以云南為世居家園的漢族以外的諸多民族。

關(guān)于“認(rèn)知”一詞，多用于心理學(xué)研究的范疇。認(rèn)知心理學(xué)產(chǎn)生于20世紀(jì)50年代，是一門研究認(rèn)知及行為背后之心智處理，包括思維、決定、推理和一些動機(jī)及情感的程度的心理科學(xué)。認(rèn)知心理學(xué)包括了廣泛的研究領(lǐng)域，旨在研究記憶、注意、感知、知識表征、推理、創(chuàng)造力及問題解決的運(yùn)作，有廣義和狹義之分。廣義的認(rèn)知心理學(xué)泛指以人的認(rèn)識或認(rèn)識過程為研究對象的心理學(xué)，包括結(jié)構(gòu)主義認(rèn)知心理學(xué)，心理主義認(rèn)知心理學(xué)。狹義的認(rèn)知心理學(xué)特指信息加工心理學(xué)，探討人對信息的接受、轉(zhuǎn)換、儲存和提取的過程，包括知覺、注意、表象、記憶、思維、語言、推理、決策、問題解決過程的研究。[17]任何一種認(rèn)知活動都是在與其相聯(lián)系的其他認(rèn)知活動配合下完成的。認(rèn)知的發(fā)展是一個連續(xù)的過程，在這個過程中，“相應(yīng)的變化都邏輯而又必然地來自于前面的認(rèn)知。新的認(rèn)知并不是取代前者，而是把以前的認(rèn)知整合進(jìn)來，從而產(chǎn)生一種質(zhì)的變化……變化總是漸進(jìn)的，而不是突發(fā)的。認(rèn)知是逐漸被建構(gòu)、重構(gòu)（或改變的）”。[18]認(rèn)知發(fā)展是連續(xù)不斷的，但也具有明顯的階段性特征，“對于觀察者來說，劃分階段對概括認(rèn)知發(fā)展過程是有益的……才可能對發(fā)展過程進(jìn)行分析”。[19]認(rèn)知的發(fā)展可大致分為感知、前運(yùn)算、具體運(yùn)算、形式運(yùn)算四個階段。在感知階段，主要通過行動發(fā)展初步的對表征認(rèn)知；在前運(yùn)算階段，通過對零散表征的匯集，概念得到發(fā)展；具體運(yùn)算階段，在概念的基礎(chǔ)上運(yùn)用邏輯思維解決具體問題；形式運(yùn)算階段為認(rèn)知結(jié)構(gòu)發(fā)展的最高峰，在此階段，可以運(yùn)用認(rèn)知對相關(guān)的問題進(jìn)行推理。[20]認(rèn)知理論主要包含以下觀點(diǎn)：首先是主體性，肯定主體的能動作用，即能主動地形成認(rèn)知結(jié)構(gòu)；其次是實(shí)踐性，強(qiáng)調(diào)觀察和親歷；最后是重視環(huán)境因素的影響，指出主體認(rèn)知與環(huán)境影響具有互動性。[21]認(rèn)知理論被提出后，被廣泛運(yùn)用于社會各個領(lǐng)域，如教育學(xué)、人工智能、政治學(xué)等。

筆者認(rèn)為，一個國家的政權(quán)建立之后，對其轄境內(nèi)的民族，也有一個接觸、了解，收集匯整資料，形成概念，然后解決問題的過程。早已納入明清統(tǒng)治范圍的云南，有可以繼承前朝相關(guān)資料概念而對其進(jìn)行統(tǒng)治的民族，也有新接觸新了解，剛開始信息收集的民族。這種由初步的感知而注意到民族的表征，形成對某一民族的概念，進(jìn)而運(yùn)用其來解決相關(guān)問題，進(jìn)行民族治理的過程，完全符合認(rèn)知理論的定義及階段性的特點(diǎn)。因此，筆者將明清時期的國家政權(quán)視為認(rèn)知活動的主體，研究其在云南地域范圍內(nèi)，對生活于其上的諸多民族的信息獲得、貯存、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用的過程。通過對明清時期云南方志等集中記載民族情況文獻(xiàn)的梳理，具體解析政府通過何種方式、何種行動去獲得對較熟悉民族新情況的認(rèn)知及對新接觸民族初步的認(rèn)知；通過何種表征，形成了對民族的概念；而一定的民族認(rèn)知又如何成為解決民族問題，制定民族政策，實(shí)現(xiàn)國家民族治理的基礎(chǔ)。關(guān)注明清時期政府作為民族認(rèn)知的主體，其如何發(fā)揮能動作用、通過何種實(shí)踐獲得對云南民族的認(rèn)知，及這個認(rèn)知發(fā)展過程中所呈現(xiàn)的階段性特征。明清時期政府對民族的認(rèn)知在時間與空間上存在的差異，又對民族問題解決方式，民族治理政策產(chǎn)生了怎樣的影響。而這種“認(rèn)知—治理—再認(rèn)知—政策調(diào)適”的演進(jìn)過程，正是馬克思主義認(rèn)識論中學(xué)習(xí)調(diào)查實(shí)踐形成認(rèn)知，認(rèn)知指導(dǎo)實(shí)踐理論在國家西南邊疆治理范疇內(nèi)的體現(xiàn)，因此，對民族認(rèn)知演進(jìn)過程與西南邊疆治理之間互動關(guān)系的研究，正是從唯物主義出發(fā)，探討民族認(rèn)知與國家治理實(shí)踐兩者之間邏輯關(guān)系的演變發(fā)展過程。

需要特別說明的是，新中國成立后，隨著國家民族識別工作的開展，出現(xiàn)了大量對民族識別相關(guān)問題進(jìn)行研究的成果。其中也包括對明清歷史時期民族識別的研究。“識別”一詞有鑒別、用標(biāo)記使區(qū)別之意。要進(jìn)行民族識別的工作，前期也必須掌握相關(guān)的民族情況，形成民族的概念，然后才能對人群做出判斷，劃分其民族的屬性。這樣看來，識別也包含了民族信息的獲得、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用的過程，與認(rèn)知有重合之處。但是，識別僅是認(rèn)知發(fā)展的一個階段，識別并不意味著民族工作的完成，國家對民族的認(rèn)知治理也并不止步于此。一定水平的民族認(rèn)知是民族識別的基礎(chǔ)，在識別工作完成之后，民族的情況并非一成不變，而是會隨著歷史的發(fā)展，受到外因或內(nèi)因的影響，會出現(xiàn)各種新情況、新問題，因此，國家在識別之后仍要繼續(xù)對民族的治理，民族認(rèn)知也就必須不斷地跟進(jìn)、調(diào)整。本書所做研究，針對的是明清對云南民族認(rèn)知演進(jìn)過程，這其中既包含有以一定民族認(rèn)知為基礎(chǔ)的民族識別階段，也包括在識別之后，新的民族認(rèn)知整合而發(fā)生變化的過程。

綜上所述，民族差異是客觀存在的，認(rèn)知是主觀的行為。國家政權(quán)對客觀存在的民族差異必須進(jìn)行主觀能動的認(rèn)知，才能進(jìn)行深入的治理，對民族的認(rèn)知，是對其進(jìn)行國家治理的重要前提。而認(rèn)知的形成和發(fā)展不是朝夕可成、一蹴而就的，有一個逐漸演進(jìn)，逐步深化的過程。筆者所關(guān)注的，正是在明清時期的云南，國家政權(quán)如何對客觀存在的民族差異發(fā)揮主觀能動性來對其進(jìn)行認(rèn)知的，而這種認(rèn)知又如何成為國家西南邊疆治理的前提與基礎(chǔ)的，其發(fā)展演進(jìn)的過程，又對國家治理產(chǎn)生了怎樣的影響。