2 理論基礎(chǔ)與文獻(xiàn)綜述

2.1 經(jīng)濟(jì)周期的概念與類型

2.1.1 經(jīng)濟(jì)周期的概念界定

馬克思和恩格斯早在19世紀(jì)40年代就已經(jīng)開始了對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)周期性爆發(fā)的關(guān)注。馬克思在《資本論》中曾指出：“正如天體一經(jīng)投入它們的軌道就會(huì)無(wú)限地圍繞著軌道旋轉(zhuǎn)一樣，社會(huì)生產(chǎn)一經(jīng)投入這個(gè)膨脹和收縮的交替，也會(huì)由于機(jī)制的必然性不斷重復(fù)這一運(yùn)動(dòng)。”恩格斯在《“英國(guó)工人階級(jí)狀況”序言》里寫道：“每經(jīng)十年，生產(chǎn)的進(jìn)程就被商業(yè)總危機(jī)強(qiáng)迫地停止住，在危機(jī)以后，經(jīng)過長(zhǎng)期的蕭條，跟著有一個(gè)短暫的繁榮時(shí)期，這個(gè)繁榮時(shí)期每一次都因瘋狂的生產(chǎn)過剩而結(jié)束，最后就是新的破產(chǎn)。”他認(rèn)為，工業(yè)發(fā)展過程中“個(gè)別的小危機(jī)”將“匯合起來，逐漸形成一連串的定期重演的危機(jī)”，這一危機(jī)的周期階段可以歸納為危機(jī)、蕭條、繁榮、新的危機(jī)，并且危機(jī)每十年爆發(fā)一次。此外，馬克思在其創(chuàng)作的第一部政治經(jīng)濟(jì)學(xué)著作《哲學(xué)的貧困》中明確了資本主義生產(chǎn)的周期階段，指出工業(yè)生產(chǎn)是“接連地經(jīng)過繁榮、生產(chǎn)過剩、停滯、危機(jī)諸階段而形成的一種反復(fù)循環(huán)的周期”。后來，馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)把經(jīng)濟(jì)周期的概念簡(jiǎn)化為危機(jī)、蕭條、復(fù)蘇以及繁榮四個(gè)階段。此后，隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期概念的認(rèn)識(shí)在深化過程中也逐漸得到精煉。目前西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論界對(duì)于經(jīng)濟(jì)周期概念界定大致可簡(jiǎn)化為兩種：一種是把產(chǎn)出與就業(yè)的短期波動(dòng)稱為經(jīng)濟(jì)周期，另一種則將經(jīng)濟(jì)周期歸結(jié)為圍繞實(shí)際GDP趨勢(shì)波動(dòng)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。總而言之，我們認(rèn)為，盡管關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期概念的界定尚不統(tǒng)一，但各方觀點(diǎn)著實(shí)大同小異，并不會(huì)對(duì)本書的研究產(chǎn)生影響。因此，本書姑且將中國(guó)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)周期的概念系統(tǒng)化定義為：國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中循環(huán)出現(xiàn)的一種包括繁榮、衰退、低潮、復(fù)蘇四個(gè)階段的波動(dòng)現(xiàn)象。

2.1.2 經(jīng)濟(jì)周期的類型劃分

關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期的類型，雖然在經(jīng)濟(jì)周期的概念及理論中并沒有對(duì)其進(jìn)行詳細(xì)的描述，但是人們通過對(duì)所處的不同歷史時(shí)期的經(jīng)濟(jì)周期現(xiàn)象的觀察，按照不同的分類方法對(duì)經(jīng)濟(jì)周期進(jìn)行了形式上的劃分。

（1）按周期長(zhǎng)度劃分

經(jīng)濟(jì)周期長(zhǎng)度是指從一個(gè)波峰（波谷）到下一個(gè)波峰（波谷）的時(shí)間跨度。經(jīng)濟(jì)周期的長(zhǎng)度并不是固定不變的，而是隨著環(huán)境和制度等因素的變化而變化的。扎爾諾維茲（Zarnowitz, 1985）曾指出：“經(jīng)濟(jì)周期不具有唯一的周期長(zhǎng)度，它僅表明對(duì)周期存在著的重要規(guī)律性的一種認(rèn)識(shí)。”因此，此處及下文中所提及的“周期長(zhǎng)度”主要是指一般意義上的時(shí)間概念，按照這種時(shí)間長(zhǎng)度來劃分，通常有四種類型的經(jīng)濟(jì)周期。

①康德拉季耶夫（Kondratieff）周期。1925年俄國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家尼古拉·康德拉季耶夫通過對(duì)140多年的主要資本主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的36種價(jià)格、價(jià)值額以及產(chǎn)品生產(chǎn)量指標(biāo)的時(shí)間序列進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)在資本主義經(jīng)濟(jì)中存在著長(zhǎng)達(dá)50年的長(zhǎng)周期。另外，在承認(rèn)資本主義經(jīng)濟(jì)存在長(zhǎng)波的前提下，當(dāng)代西方長(zhǎng)波學(xué)派對(duì)于導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期波動(dòng)的原因做出了多種解釋。趙濤（1988）在《經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波論》中將當(dāng)代西方長(zhǎng)波學(xué)派劃分為三大流派：現(xiàn)代長(zhǎng)波技術(shù)論流派、經(jīng)濟(jì)機(jī)制內(nèi)部調(diào)節(jié)長(zhǎng)波論流派以及非經(jīng)濟(jì)原因長(zhǎng)波論流派，并指出：“長(zhǎng)波學(xué)派的理論五花八門，各循其道，并不受西方正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的指導(dǎo)，其原因在于西方正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)指導(dǎo)長(zhǎng)波研究無(wú)能為力”。此外，由于康德拉季耶夫所考察的周期時(shí)間跨度較長(zhǎng)，因此又叫長(zhǎng)周期。

②庫(kù)茲涅茨（Kuznets）周期。1930年美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家西蒙·庫(kù)茲涅茨提出了著名的庫(kù)茲涅茨周期理論，這一理論主要是在對(duì)當(dāng)時(shí)美國(guó)和歐洲部分國(guó)家的主要產(chǎn)品的產(chǎn)量和價(jià)格波動(dòng)進(jìn)行研究時(shí)發(fā)現(xiàn)的。庫(kù)茲涅茨在其著作《生產(chǎn)和價(jià)格的長(zhǎng)期運(yùn)動(dòng)》中明確表示，在西方資本主義國(guó)家中存在著一種“長(zhǎng)波”或“長(zhǎng)期消長(zhǎng)”的經(jīng)濟(jì)周期，且該周期的時(shí)間跨度一般為15～20年。此外，考慮到庫(kù)茲涅茨周期的主要影響機(jī)制在于建筑業(yè)增加值的周期性波動(dòng)，因此有時(shí)也叫作“建筑周期”。

③朱格拉（Juglar）周期。1862年法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家朱格拉通過對(duì)部分資本主義國(guó)家的銀行數(shù)據(jù)進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，設(shè)備工器具的投資情況存在著一定的周期性波動(dòng)，而且這種波動(dòng)與經(jīng)濟(jì)增速波動(dòng)、物價(jià)波動(dòng)等宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的波動(dòng)之間存在著很大程度的耦合關(guān)系，故此提出了著名的朱格拉周期理論。也就是說，在朱格拉周期理論中投資因素是影響經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)的主要因素和關(guān)鍵因素，因此后來經(jīng)過西方眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究，認(rèn)為朱格拉周期屬于為期9～10年的投資周期。另外，由于在時(shí)間跨度上屬于中等長(zhǎng)度的周期，故也稱為中周期。

④基欽（Kitchin）周期。這種周期最初是由美國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家基欽和克魯姆在1923年通過對(duì)英國(guó)和美國(guó)的銀行清算和批發(fā)物價(jià)進(jìn)行考察時(shí)所發(fā)現(xiàn)的，長(zhǎng)度大約為40個(gè)月（2～4年）。基欽周期的理論內(nèi)核在于存貨的波動(dòng)，即認(rèn)為企業(yè)存貨的周期性增加與減少形成了經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)的主要根源，而且受市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的影響，存貨數(shù)量的變動(dòng)比較頻繁，大約2～4年的時(shí)間就可以完成一次“循環(huán)”，所以基欽周期通常既被稱為存貨周期，也被稱為短周期。

（2）按經(jīng)濟(jì)危機(jī)類型劃分

經(jīng)濟(jì)危機(jī)類型的劃分主要是建立在馬克思和恩格斯對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)中間性、補(bǔ)充性和局部性區(qū)分的基礎(chǔ)上的。然而，盡管馬克思和恩格斯對(duì)于不同類型的危機(jī)特點(diǎn)給予了一定的論述，但是并沒有為各種危機(jī)類型的劃分提供一個(gè)具體的標(biāo)準(zhǔn)。下面我們根據(jù)A. H．別爾丘克（1987）在《現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)》一書中將經(jīng)濟(jì)危機(jī)分為周期性危機(jī)、中間性危機(jī)、結(jié)構(gòu)性危機(jī)這一順序進(jìn)行逐一描述。

①周期性危機(jī)。周期性危機(jī)又被稱為普遍性危機(jī)或生產(chǎn)過剩的總的危機(jī)，馬克思和恩格斯認(rèn)為，周期性的生產(chǎn)過剩商業(yè)危機(jī)是資本主義生產(chǎn)方式矛盾運(yùn)動(dòng)的產(chǎn)物，它越來越危及到資產(chǎn)階級(jí)社會(huì)的存在。同時(shí)指出“這種危機(jī)是由于工人人口中這個(gè)或那個(gè)部分在他們?cè)瓉淼木蜆I(yè)方式上成為過剩所引起的”。盡管資產(chǎn)階級(jí)試圖采取一些克服辦法，比如：“一方面不得不消滅大量生產(chǎn)力，另一方面奪取新的市場(chǎng)，更加徹底地利用舊的市場(chǎng)。”但是，“這不過是資產(chǎn)階級(jí)準(zhǔn)備更全面更猛烈的危機(jī)的辦法，不過是使防止危機(jī)的手段越來越少的辦法。”盡管馬克思和恩格斯對(duì)于周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)的理論描述相對(duì)分散，但是我們?nèi)阅芸闯鲞@一危機(jī)是整個(gè)經(jīng)濟(jì)從高漲階段到蕭條階段的轉(zhuǎn)折（或者是從高漲到谷底的持續(xù)下降）過程。

②中間性危機(jī)。A. A．馬努基揚(yáng)曾在《戰(zhàn)后周期和危機(jī)的特點(diǎn)》中寫道：“中間性危機(jī)能夠席卷整個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)，但其規(guī)模要比周期性危機(jī)小一些，它們往往帶有局部性。”同時(shí)，他還指出：“中間性危機(jī)的特點(diǎn)在于，它不是世界工業(yè)周期中定期出現(xiàn)的現(xiàn)象，不是一個(gè)周期的結(jié)束和另一個(gè)周期的開端。”另外，A. A．馬努基揚(yáng)還將中間性危機(jī)、補(bǔ)充性危機(jī)以及局部性危機(jī)進(jìn)行了詳細(xì)的區(qū)分，他認(rèn)為，補(bǔ)充性危機(jī)可能在周期性危機(jī)之后不久發(fā)生，它們能夠“做完”周期性危機(jī)沒來得及做的事，而它們不如周期性危機(jī)深刻，并將局部性生產(chǎn)過剩危機(jī)等同于部門生產(chǎn)過剩危機(jī)。在此基礎(chǔ)上，別爾丘克又從危機(jī)的影響范圍、震蕩幅度、具體地位以及地區(qū)局限性四個(gè)方面對(duì)周期性危機(jī)和中間性危機(jī)進(jìn)行了系統(tǒng)的區(qū)分。

③結(jié)構(gòu)性危機(jī)。別爾丘克指出“結(jié)構(gòu)性危機(jī)是指某一重要部門或囊括某一經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的許多同類部門的持續(xù)性的危機(jī)”。他認(rèn)為：“在資本主義所固有的經(jīng)濟(jì)危機(jī)中，結(jié)構(gòu)性危機(jī)占有顯著的地位。如果周期性危機(jī)囊括全部經(jīng)濟(jì)，結(jié)構(gòu)性危機(jī)則包括它的一部分。但是，它們之間的區(qū)別不僅在于包括范圍的大小；它們產(chǎn)生的原因可能各不相同，它們展開的性質(zhì)及其發(fā)展過程本身也各有差異。”

（3）按周期的影響因素劃分

關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期影響因素的研究一直以來備受國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界青睞，在研究國(guó)際經(jīng)濟(jì)周期時(shí)，諾賓（Norrbin）和施拉格豪夫（Schlagenhauf）（1996）等將多國(guó)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的具體原因分為共同沖擊、特定國(guó)家沖擊、特定產(chǎn)業(yè)沖擊以及特定沖擊四個(gè)類型。在此劃分基礎(chǔ)上，我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家宋玉華等（2007）又將世界經(jīng)濟(jì)周期的生成原因概括為外部沖擊和內(nèi)部沖擊兩類，并且強(qiáng)調(diào)：“所謂外部和內(nèi)部，是對(duì)世界經(jīng)濟(jì)體系而言的。”另外，在對(duì)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波的研究過程中，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅森堡（Rosenborg）與弗里希塔克（Frichettak）將西方長(zhǎng)波學(xué)派劃分為兩大類，一類是長(zhǎng)波技術(shù)論，另一類是長(zhǎng)波內(nèi)部調(diào)節(jié)機(jī)制論。基于此類劃分方法，趙濤（1987）則將當(dāng)代西方的長(zhǎng)波學(xué)派歸納為三種：現(xiàn)代長(zhǎng)波技術(shù)論流派、經(jīng)濟(jì)機(jī)制內(nèi)部調(diào)節(jié)長(zhǎng)波論流派以及非經(jīng)濟(jì)原因長(zhǎng)波論流派。基于此，我們按照影響因素的差異將周期的類型劃分為創(chuàng)新周期、經(jīng)濟(jì)機(jī)制內(nèi)部調(diào)節(jié)周期與非經(jīng)濟(jì)因素周期三種類型。

①創(chuàng)新周期。創(chuàng)新周期理論最早是由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特在20世紀(jì)30年代研究經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期波動(dòng)時(shí)提出的，他認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是影響經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期波動(dòng)的最主要因素。之后，在熊彼特長(zhǎng)波技術(shù)論的基礎(chǔ)上，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家格·門施（G. Mensch）于20世紀(jì)70年代提出了長(zhǎng)波變形模式論，通過進(jìn)一步的論證得出了經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期波動(dòng)并不是連續(xù)的波形而是斷續(xù)的“S”型的結(jié)論。隨后，荷蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家馮·丹因（Von danine）提出了創(chuàng)新壽命周期長(zhǎng)波論，他把基礎(chǔ)技術(shù)創(chuàng)新看作經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的主要?jiǎng)右颍J(rèn)為基礎(chǔ)技術(shù)創(chuàng)新的介紹、擴(kuò)散、成熟、衰落階段分別與經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)的復(fù)蘇、繁榮、衰退、危機(jī)階段相對(duì)應(yīng)，繁榮和衰退形成上升階段，危機(jī)和復(fù)蘇形成下降階段。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克·弗里曼（Freeman）在《失業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新》中提出了勞工就業(yè)長(zhǎng)波理論，指出長(zhǎng)波與技術(shù)創(chuàng)新、勞工就業(yè)具有很大的關(guān)系。從長(zhǎng)遠(yuǎn)的角度看，政府的科學(xué)技術(shù)政策可以起到促成創(chuàng)新、擴(kuò)大就業(yè)的效果。

②經(jīng)濟(jì)機(jī)制內(nèi)部調(diào)節(jié)周期。最早從經(jīng)濟(jì)機(jī)制內(nèi)部調(diào)節(jié)的角度來研究經(jīng)濟(jì)周期的經(jīng)濟(jì)學(xué)家是馬克思和恩格斯。馬克思主義經(jīng)濟(jì)周期理論是根據(jù)資本主義生產(chǎn)方式的內(nèi)部矛盾運(yùn)動(dòng)和資本主義經(jīng)濟(jì)規(guī)律提出的，主要論述了資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的必然性、周期性以及周期的階段性。馬克思對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)和周期的分析主要集中于資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中各種矛盾的現(xiàn)實(shí)綜合和強(qiáng)制平衡，是從資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在本質(zhì)層面上加以深化的。自馬克思和恩格斯之后對(duì)經(jīng)濟(jì)機(jī)制內(nèi)部調(diào)節(jié)因素影響經(jīng)濟(jì)周期的論斷層出不窮，俄國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家康德拉季耶夫（1925）在提出長(zhǎng)波周期理論的同時(shí)，指出經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)波正是由于經(jīng)濟(jì)生活中的固定資本產(chǎn)品更新?lián)Q代所引起的，而且反對(duì)長(zhǎng)波周期是由于偶然的外在因素誘發(fā)的。20世紀(jì)70年代末，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅斯托（Rostow）提出了相對(duì)價(jià)格理論，認(rèn)為相對(duì)價(jià)格是影響經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期波動(dòng)的主要杠桿。另外，1975年以福雷斯特為代表的美國(guó)經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)系統(tǒng)模型研究者們從經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的微觀層次出發(fā)對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)的周期波動(dòng)進(jìn)行了考察，他們極力認(rèn)為行為決策是由微觀經(jīng)濟(jì)層面做出的，無(wú)數(shù)行為決策錯(cuò)綜復(fù)雜的相互作用決定了宏觀經(jīng)濟(jì)層次動(dòng)態(tài)的盲目和失控性質(zhì)。除此之外，1983年日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家筱原三代平還提出了影響經(jīng)濟(jì)波動(dòng)的四個(gè)動(dòng)力理論，即“合力論”。總之，主張由經(jīng)濟(jì)機(jī)制內(nèi)部調(diào)節(jié)因素引致經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)的理論研究者還有很多，比如貨幣決定論、自然資源供求失衡論、投資決定論、消費(fèi)不足論、調(diào)節(jié)失靈論、經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡論等，在此不再贅述。

③非經(jīng)濟(jì)因素周期。非經(jīng)濟(jì)因素主要是指除經(jīng)濟(jì)因素以外的，包括自然、政治以及人們的心理等因素。自然因素引起經(jīng)濟(jì)周期的主要理論是“以太陽(yáng)運(yùn)動(dòng)為中心的氣候變化”論。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家杰文斯（Jevons）在19世紀(jì)用“太陽(yáng)黑子”11年左右的循環(huán)周期運(yùn)動(dòng)來解釋經(jīng)濟(jì)周期，這一理論認(rèn)為氣候的變化對(duì)于經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的周期性變化影響較大。政治周期主要是針對(duì)資本主義國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人換屆對(duì)經(jīng)濟(jì)周期性波動(dòng)的影響而言的，因而費(fèi)雷（Frey）和諾德豪斯（Nordhaus）將大選和經(jīng)濟(jì)政策重點(diǎn)變化而引起的經(jīng)濟(jì)周期稱為“政治周期”。心理因素引起的周期主要包括“兩代人心理變化周期”“信心周期”等，這一理論的主要代表人物是庇古（Pigou）。“兩代人心理變化周期”又稱“隔代重返的心理變化周期”，主要是指人們?cè)趦r(jià)值觀、期望、偏好和行為等方面存在的隔代變化周期。“信心周期”則是由英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家蘭格里什（Languish）提出的，他認(rèn)為在工程技術(shù)人員中存在一種“信心周期”。

（4）按經(jīng)濟(jì)總量下降情況劃分

每一次經(jīng)濟(jì)的周期循環(huán)波動(dòng)都要經(jīng)過上升與下降階段，按照周期處于衰退階段時(shí)經(jīng)濟(jì)總量所出現(xiàn)的絕對(duì)下降或相對(duì)下降可以將周期類型分為古典型經(jīng)濟(jì)周期與增長(zhǎng)型經(jīng)濟(jì)周期。

①古典型經(jīng)濟(jì)周期。所謂古典型經(jīng)濟(jì)周期是指在經(jīng)濟(jì)周期的衰退階段，國(guó)民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出總量的絕對(duì)下降，即出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)的情況。

②增長(zhǎng)型經(jīng)濟(jì)周期。與古典型周期相對(duì)應(yīng)的增長(zhǎng)型經(jīng)濟(jì)周期則是指經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)率不會(huì)下降到負(fù)值的周期，在經(jīng)濟(jì)周期的衰退階段，如果國(guó)民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出總量并不絕對(duì)下降，而是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度明顯減緩，則稱之為增長(zhǎng)型周期。