1.2　研究問(wèn)題與意義

1.2.1　研究問(wèn)題的提出

本研究主要依托于國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“重大基礎(chǔ)設(shè)施工程的組織行為與模式創(chuàng)新研究”（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)71390523）及面上項(xiàng)目“重大工程組織公民行為形成動(dòng)因、效能涌現(xiàn)及培育研究”（項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)71571137）。重大工程組織是一個(gè)復(fù)雜自適應(yīng)巨系統(tǒng)，組織系統(tǒng)行為復(fù)雜性是其中的重要維度（Maylor et al．，2008）。國(guó)際復(fù)雜項(xiàng)目管理中心（International Centre for Complex Project Management，ICCPM）在2012年發(fā)布的Complex project management：global perspectives and the strategic agenda to 2025中提出：傳統(tǒng)項(xiàng)目管理方法中“可預(yù)見(jiàn)的、確定的、相對(duì)簡(jiǎn)單的和剛性規(guī)則的”模式已經(jīng)無(wú)法適應(yīng)復(fù)雜項(xiàng)目，必須提高組織適應(yīng)復(fù)雜項(xiàng)目的能力（Hayes，2012）。換言之，按照合同約定進(jìn)行建設(shè)的常規(guī)模式難以保證建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，應(yīng)充分發(fā)揮項(xiàng)目組織中人的主觀能動(dòng)性，提升人的價(jià)值（何繼善，2013），鼓勵(lì)項(xiàng)目成員積極主動(dòng)的公民行為。《國(guó)家自然科學(xué)基金“十三五”發(fā)展規(guī)劃》中強(qiáng)調(diào)“復(fù)雜工程與復(fù)雜運(yùn)營(yíng)管理是管理學(xué)部?jī)?yōu)先發(fā)展的領(lǐng)域，具體涉及復(fù)雜工程基本理論、復(fù)雜工程組織模式、組織行為與現(xiàn)場(chǎng)管理等內(nèi)容”（國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)，2016）。

隨著重大工程建設(shè)的開放性、主體多元化及新技術(shù)運(yùn)用等所造成的項(xiàng)目復(fù)雜性日益突出，中國(guó)重大工程的環(huán)境管理工作正面臨一系列前所未有的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)（Zeng et al．，2015）。重大工程的建設(shè)肩負(fù)著巨大的環(huán)境責(zé)任，同時(shí)也面臨著外部制度壓力的監(jiān)督。在上述背景下，非正式（Informal）公民行為的涌現(xiàn)對(duì)于重大工程正式（Formal）環(huán)境保護(hù)體系的運(yùn)行及管理績(jī)效的改善顯得尤為重要。按照Boiral（2009）的觀點(diǎn)，ECB是環(huán)境管理體系有效運(yùn)行的“潤(rùn)滑劑”，在外部制度壓力推動(dòng)內(nèi)部環(huán)境管理績(jī)效改善的過(guò)程中發(fā)揮著中介傳導(dǎo)作用。為激發(fā)項(xiàng)目成員的ECB，重大工程的管理者需要選擇合適的領(lǐng)導(dǎo)策略。綜上分析，本研究所關(guān)注的問(wèn)題包括以下幾點(diǎn)。

（1）內(nèi)部驅(qū)動(dòng)因素

重大工程的內(nèi)部環(huán)境責(zé)任會(huì)對(duì)項(xiàng)目成員的ECB產(chǎn)生什么樣的影響？

（2）外部驅(qū)動(dòng)因素

重大工程所面臨的外部制度壓力會(huì)對(duì)項(xiàng)目成員的ECB產(chǎn)生什么樣的影響？

（3）管理績(jī)效影響機(jī)制

在外部制度壓力的影響下，重大工程的環(huán)境管理績(jī)效會(huì)發(fā)生哪些變化？而ECB在上述影響機(jī)制中發(fā)揮著什么樣的作用？ECB的涌現(xiàn)會(huì)對(duì)重大工程的環(huán)境管理績(jī)效帶來(lái)顯著影響嗎？

（4）領(lǐng)導(dǎo)策略

如何激發(fā)項(xiàng)目成員的ECB？究竟哪種領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格更適合ECB的培育？

1.2.2　研究的邏輯結(jié)構(gòu)

投資動(dòng)輒數(shù)十億的重大工程通常由政府發(fā)起，項(xiàng)目組織具有高度的不確定性、復(fù)雜性及政治性等特征（Marrewijk et al．，2008）；制度理論為分析重大工程的組織運(yùn)作過(guò)程提供了系統(tǒng)的視角。舊制度理論（Old Institutionalism）認(rèn)為組織的制度結(jié)構(gòu)決定其成員的行為，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注組織內(nèi)部成文或不成文的規(guī)定、運(yùn)行機(jī)制及管理措施（Delmas et al．，2008；Peters，2010）。而新制度主義（New Institutionalism）強(qiáng)調(diào)組織在外部制度壓力下的內(nèi)化，以及組織對(duì)外部的反饋等（Powell et al．，2012）。

根據(jù)舊制度主義的啟示，本書首先關(guān)注組織內(nèi)部的環(huán)保規(guī)定和相應(yīng)的舉措，分析重大工程的環(huán)境責(zé)任實(shí)踐對(duì)于項(xiàng)目成員ECB的影響機(jī)制。其次，基于新制度主義，將組織外部的制度環(huán)境納入實(shí)證模型中，分析重大工程所面臨的外部制度壓力對(duì)于其內(nèi)部成員ECB的影響機(jī)制。再次，同樣基于新制度主義，進(jìn)一步分析重大工程所面臨的外部制度壓力對(duì)其環(huán)境管理績(jī)效的影響機(jī)制，并考慮管理層ECB的中介作用。最后，回歸到舊制度主義，進(jìn)一步比較分析管理層的不同領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格對(duì)于項(xiàng)目成員ECB的影響機(jī)制，進(jìn)而為重大工程內(nèi)部環(huán)境管理體系的完善提供啟示。

基于上述分析，本書4個(gè)核心板塊及其研究的邏輯結(jié)構(gòu)如圖1.2所示，從行為內(nèi)因、行為外因、行為影響到行為培育層層遞進(jìn)，它們分別脫胎于新、舊制度主義對(duì)于重大工程ECB研究的啟示，屬于Wooten等（2016）及Delmas等（2008）新、舊制度主義的“聯(lián)姻”。

1.2.3　相關(guān)概念界定

（1）基礎(chǔ)設(shè)施

依據(jù)Oxford English Dictionary（2007）的注釋，Infrastructure（基礎(chǔ)設(shè)施）起源于法語(yǔ)，最初的含義是“操作系統(tǒng)的底座裝置”，其詞綴“Infra”意指底層，而詞干“structure”具有結(jié)構(gòu)物的含義。Greenwald（1982）在《經(jīng)濟(jì)百科全書》中提出：基礎(chǔ)設(shè)施是對(duì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出水平或生產(chǎn)效率有直接或間接促進(jìn)作用的工程系統(tǒng)及服務(wù)體系，主要包括交通運(yùn)輸系統(tǒng)、電力和通信設(shè)施、金融保險(xiǎn)體系、教育醫(yī)療體系，以及組織有序的行政體制。Niskanen（1991）進(jìn)一步將基礎(chǔ)設(shè)施分為“軟硬”兩類，其中“硬”性基礎(chǔ)設(shè)施包括能源系統(tǒng)、給排水系統(tǒng)、交通系統(tǒng)、通信系統(tǒng)、環(huán)境系統(tǒng)、防災(zāi)系統(tǒng)等，也稱工程性基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目；而“軟”性基礎(chǔ)設(shè)施包括行政管理、教育醫(yī)療、金融保險(xiǎn)等，也稱社會(huì)性基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)。本書中的“基礎(chǔ)設(shè)施”是指工程性的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目。

（2）重大工程

廣義的重大工程（Megaproject）是指投資額大、復(fù)雜性高，并且對(duì)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)造成長(zhǎng)期影響的大型項(xiàng)目，如北京奧運(yùn)會(huì)、港珠澳大橋、嫦娥探月工程等（Flyvbjerg，2014）。狹義的重大工程是指通常由政府投資的大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，具有資源消耗多、環(huán)境影響大及面臨高度的不確定性和復(fù)雜性等特點(diǎn)（Wang et al．，2017a）。世界不同國(guó)家（地區(qū)）的學(xué)者及機(jī)構(gòu)為界定“重大工程”提出了多樣化的定義，具體如表1-1所示。

中國(guó)的政府機(jī)構(gòu)——國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)（簡(jiǎn)稱國(guó)家發(fā)改委）主要依據(jù)項(xiàng)目審批單位的行政級(jí)別區(qū)分工程項(xiàng)目的重要程度。美國(guó)的聯(lián)邦高速公路管理委員會(huì)（Federal Highway Administration）及歐洲的Flyvbjerg（2014）、Davies等（2009）、Locatelli等（2014）則主要依據(jù)項(xiàng)目的投資總額劃分工程的重要性等級(jí)，但以投資總額“一刀切”區(qū)分重大與非重大工程存在明顯的地域局限性。考慮到不同國(guó)家（地區(qū)）經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差異性，以及通貨膨脹等因素，Hu等（2013）建議將重大工程的劃分標(biāo)準(zhǔn)與項(xiàng)目所在地區(qū)的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（Gross Domestic Product，GDP）水平直接掛鉤。在上述定義的基礎(chǔ)上，陳震（2016）進(jìn)一步結(jié)合中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的具體情況，將重大工程界定為項(xiàng)目投資^[1]在10億元人民幣以上，并對(duì)社會(huì)生產(chǎn)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、人民生活和自然環(huán)境產(chǎn)生重要影響的大型基礎(chǔ)設(shè)施工程，如上海世博會(huì)、上海迪士尼、京滬高鐵、珠港澳大橋等。本書以陳震（2016a）的定義作為區(qū)分重大與非重大工程的具體操作標(biāo)準(zhǔn)。

（3）組織公民行為（OCB）

OCB的概念最初由Bateman等（1983）提出，是指不能被正式的獎(jiǎng)勵(lì)體系直接或明確識(shí)別的，但能有效提升組織管理績(jī)效的自愿?jìng)€(gè)體行為。OCB起源于工作滿意度對(duì)工作績(jī)效的作用，即組織成員由于對(duì)現(xiàn)有工作的滿意而愿意跨越傳統(tǒng)的組織結(jié)構(gòu)給予同事協(xié)助并協(xié)同工作（Organ，1988）。盡管OCB屬于一類工作角色外（Extra-role）的自覺(jué)自愿行為，但并不能完全否認(rèn)其與組織獎(jiǎng)勵(lì)體系的關(guān)聯(lián)。對(duì)于臨時(shí)性、獨(dú)特性（一次性）的項(xiàng)目而言，為激發(fā)項(xiàng)目成員的OCB，非正式（合同外）獎(jiǎng)勵(lì)手段的使用極為普遍（Braun et al．，2012）。因此，Braun等（2013）提出OCB不能忽視獎(jiǎng)勵(lì)體系的影響，但需要注意的是上述獎(jiǎng)勵(lì)并不在合同的保障范圍內(nèi)^[2]。本書中的OCB是指不能被工程合同直接或明確識(shí)別的，但能夠有效提升項(xiàng)目管理績(jī)效的自愿?jìng)€(gè)體行為。

（4）環(huán)境公民行為（ECB）

Boiral（2009）將OCB理論應(yīng)用于環(huán)境管理領(lǐng)域，進(jìn)一步提出環(huán)境公民行為（ECB）的概念。與OCB的定義如出一轍，ECB是指不能被正式（合同規(guī)定）的獎(jiǎng)勵(lì)體系直接或明確的識(shí)別，卻能有效提升組織環(huán)境管理績(jī)效的自愿?jìng)€(gè)體行為（Boiral，2012）。同OCB類似，ECB本質(zhì)上是一類工作角色外的利他或利組織行為。結(jié)合具體的工程背景，本書將ECB界定為項(xiàng)目成員工作（合同）職責(zé)外的，旨在改善項(xiàng)目環(huán)境管理績(jī)效的一類利他或利項(xiàng)目的自覺(jué)自愿行為，如自覺(jué)提醒同事重視資源節(jié)約與環(huán)境保護(hù)、自愿協(xié)助同事完成文明施工及環(huán)境保護(hù)工作、積極參與項(xiàng)目的環(huán)境保護(hù)教育培訓(xùn)、關(guān)心項(xiàng)目的環(huán)境問(wèn)題并主動(dòng)提出改進(jìn)意見(jiàn)、努力維護(hù)項(xiàng)目的環(huán)境形象等。

1.2.4　研究意義

（1）理論意義

本研究將企業(yè)組織領(lǐng)域的ECB概念引入重大工程情景中，并借鑒經(jīng)典的OCB分類框架，通過(guò)專家訪談和行為事例收集，具體界定其內(nèi)涵和外延，為重大工程環(huán)境管理中的組織行為研究開辟了新視角。

① 基于社會(huì)認(rèn)同理論，分析重大工程情景下ECB的內(nèi)部驅(qū)動(dòng)因素。通過(guò)構(gòu)建實(shí)證模型，定量刻畫項(xiàng)目不同類型的環(huán)境責(zé)任表現(xiàn)對(duì)其成員ECB的具體影響機(jī)制，豐富重大工程社會(huì)責(zé)任和OCB研究的視角。

② 為回應(yīng)Boiral等（2015）對(duì)ECB所提出的研究建議與展望^[3]，進(jìn)一步將DiMaggio等（1983a）所提出的制度理論引入ECB的外部驅(qū)動(dòng)因素研究中。

③ 從ECB視角透視項(xiàng)目管理層的環(huán)境承諾（Environmental Commitment），反映其對(duì)環(huán)境問(wèn)題的認(rèn)識(shí)和關(guān)心程度；提出制度壓力通過(guò)管理層的ECB傳導(dǎo)至項(xiàng)目環(huán)境管理績(jī)效的模型，為“政府–市場(chǎng)”二元制度情景下重大工程環(huán)境問(wèn)題的治理提供依據(jù)。

④ 從經(jīng)典的交易型與變革型領(lǐng)導(dǎo)二維視角，并結(jié)合中國(guó)情景下最為突出的文化情景因素（權(quán)力距離取向和集體主義傾向），探索ECB的領(lǐng)導(dǎo)策略，對(duì)重大工程領(lǐng)導(dǎo)力的研究進(jìn)行拓展。

（2）實(shí)踐意義

① ECB既是重大工程環(huán)境管理體系得以高效運(yùn)轉(zhuǎn)的“潤(rùn)滑劑”，也是促進(jìn)項(xiàng)目環(huán)境管理績(jī)效改善的重要“推動(dòng)力”。通過(guò)對(duì)ECB的深入理解，重大工程的管理層能夠更為清楚地認(rèn)識(shí)到，僅僅依靠ISO 14000環(huán)境管理體系或LEED等綠色認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，過(guò)分強(qiáng)調(diào)技術(shù)的引入而忽視個(gè)體的參與會(huì)造成“漂綠”情況的發(fā)生，使得預(yù)期的環(huán)境管理績(jī)效可能與實(shí)際結(jié)果大相徑庭。為改進(jìn)環(huán)境管理績(jī)效，重大工程需要建立一套完整的激勵(lì)措施有針對(duì)性地促進(jìn)項(xiàng)目成員的“非常規(guī)”合作，增強(qiáng)其公民精神，推動(dòng)優(yōu)秀環(huán)保行為涌現(xiàn)的“常態(tài)化”。

② 投資動(dòng)輒數(shù)十億的重大工程通常由政府發(fā)起。因此，政府在重大工程中的角色也是“雙重”的，既是項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的外部監(jiān)管者，也是參與項(xiàng)目決策與管理的業(yè)主，可能引起項(xiàng)目成員的行為異化，進(jìn)而影響預(yù)期環(huán)境管理績(jī)效目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。因此，政府需要進(jìn)一步明確在重大工程環(huán)境管理中的角色定位，通過(guò)引入環(huán)境審計(jì)加強(qiáng)第三方的監(jiān)督力度，在運(yùn)用法律法規(guī)施加強(qiáng)制壓力的同時(shí)，需要進(jìn)一步強(qiáng)化政策引導(dǎo)，從被動(dòng)的糾錯(cuò)式管理變?yōu)橹鲃?dòng)的服務(wù)型管理，如組織區(qū)域性的重大工程環(huán)保評(píng)比活動(dòng)、協(xié)助項(xiàng)目的環(huán)境管理部門優(yōu)化問(wèn)題處理方案等，增強(qiáng)項(xiàng)目成員的環(huán)保意識(shí)，從而激發(fā)其自覺(jué)的ECB。

③ 獎(jiǎng)懲機(jī)制的不健全和專制式領(lǐng)導(dǎo)是抑制組織成員工作積極性的重要原因。指揮部是重大工程所采取的一種典型管理模式，強(qiáng)調(diào)以行政指令為主導(dǎo)。組織投入是員工投入的前提條件，交易型領(lǐng)導(dǎo)的權(quán)變獎(jiǎng)勵(lì)是促使員工積極回報(bào)組織投入的保證。對(duì)ECB產(chǎn)生影響的不僅僅是所謂強(qiáng)調(diào)奉獻(xiàn)的空洞“口號(hào)”，還包括賞罰分明的領(lǐng)導(dǎo)體系，因此提倡愿景和領(lǐng)導(dǎo)魅力的變革型領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格的發(fā)揮需要建立在交易型領(lǐng)導(dǎo)的基礎(chǔ)上，否則就會(huì)成為“空中樓閣”，難以對(duì)項(xiàng)目成員的行為起到有效的引導(dǎo)作用。為鼓勵(lì)項(xiàng)目成員的ECB，重大工程需要設(shè)置專項(xiàng)的獎(jiǎng)勵(lì)基金。

④ 建筑業(yè)屬于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，對(duì)于一線建設(shè)者而言，基層主管是其直接管理者和日常接觸者。面對(duì)數(shù)量眾多、崗位固定、文化水平和需求層次較低的一線建設(shè)者，基層主管的領(lǐng)導(dǎo)手段不僅是激勵(lì)和交換，還需要加強(qiáng)個(gè)性化關(guān)懷，尤其是在中國(guó)高權(quán)力距離的文化氛圍下，需要重點(diǎn)關(guān)注一線建設(shè)者們的能力成長(zhǎng)及情感訴求，為其在環(huán)保知識(shí)和技能上的持續(xù)發(fā)展及交流溝通創(chuàng)造機(jī)會(huì)，如組織“金點(diǎn)子”征集、環(huán)境科普宣傳月、環(huán)保培訓(xùn)班及交流會(huì)等活動(dòng)。

[1] 項(xiàng)目投資是指項(xiàng)目的整體投資而非某一標(biāo)段的投資額。

[2] Braun等（2013）在Citizenship behavior and effectiveness in temporary organizations一文中提出：The OCB concept does not neglect rewards entirely，but that the important issue here is that such returns not be contractually guaranteed。

[3] Boiral等（2015）在Leading by example：a model of organizational citizenship behavior for the environment一文中強(qiáng)調(diào)：Future research could bridge the gap between the emergent research on organizational citizenship behaviors for the environment and the more established literature based on neo-institutional theory and environmental management。