全球化視角下的古代中國(guó)
——古代中國(guó)與其他文明古國(guó)及周邊世界的交流和互動(dòng)

劉迎勝

一、史前時(shí)代的東方與西方

（一）相對(duì)封閉的東亞大陸
——古代中國(guó)文明發(fā)展的人文地理?xiàng)l件

1. 東亞大陸與其他文明中心地理?xiàng)l件比較

欲了解中國(guó)在世界歷史中的地位，就要先了解中國(guó)以外的其他文明中心。全世界公認(rèn)人類文明有四大起源中心，即尼羅河下游地區(qū)古埃及文明、美索不達(dá)米亞古兩河流域文明、古代印度河中游（位于今巴基斯坦）文明及古代中國(guó)文明，其中三個(gè)分布于北非、近東與南亞北部，只有古代中國(guó)文明位于東亞。

除了中國(guó)文明以外的其他三個(gè)文明生長(zhǎng)發(fā)展的地域，與東亞大陸相比較，其相似點(diǎn)是均處于水量充沛的河流兩側(cè)，宜于發(fā)展原始農(nóng)業(yè)，原始人類以較少的投入便能獲得最低限度的賴以為生的生活資料。其優(yōu)于東亞大陸之處是氣候炎熱，沒(méi)有嚴(yán)冬，對(duì)于原始人類而言生存代價(jià)較低。上述尼羅河下游、兩河流域與印度河中游的周邊均為大片缺水的荒漠，使得這些文明中心所處地區(qū)呈現(xiàn)綠洲農(nóng)業(yè)文明的景象，其人口與經(jīng)濟(jì)規(guī)模均遠(yuǎn)小于東亞大陸。

除了文明自身發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力以外，文明間的相互交流，是經(jīng)濟(jì)文化發(fā)展必不可少的條件之一。位于尼羅河下游的古埃及文明與兩河流域的古巴比倫文明相距較近，兩者自古便有一定的聯(lián)系。印度河流域的哈拉帕文化與西亞也相距不遠(yuǎn)，古人可循海道往來(lái)于波斯灣與印度河口之間，考古發(fā)現(xiàn)證明古印度河文明與西亞古文明之間亦有往來(lái)。而作為東亞古文明的起源地中國(guó)黃河、長(zhǎng)江流域，從大尺度地理看，遠(yuǎn)離其他三個(gè)文明起源中心，從中國(guó)前往世界其他文明中心需要經(jīng)過(guò)漫長(zhǎng)的海路或陸路。這就意味著，東亞文明從地理位置看，相對(duì)于其他三處文明中心而言，處于較為封閉的位置。這樣以黃河、長(zhǎng)江流域?yàn)橹行牡闹写性拿鞯慕煌鶎?duì)象，主要是其周邊的地區(qū)。

2. 上古時(shí)代的中國(guó)及其周邊

1）海陸地理狀況

打開(kāi)地圖看一下就可以發(fā)現(xiàn)，中國(guó)所在的東亞大陸雖然面向西太平洋。但是中國(guó)海岸并非直接聯(lián)系著西太平洋的浩瀚大海，換而言之，東亞大陸所面對(duì)的并不是一望無(wú)際的大洋，而是西太平洋的幾個(gè)邊緣海：鄂霍次克海、日本海、黃海、東海與南海，而這些邊緣海以東，則是一連串島嶼，即今之所謂“第一島鏈”，它們大致與東亞大陸的海岸線相向平行排列。若從北向南數(shù)分別為：千島群島，日本列島，即北海道、本州、四國(guó)和九州這四個(gè)島，下面是琉球，即沖繩，再下面是臺(tái)灣、呂宋列島，即菲律賓和巴拉望群島。這些島嶼面積與東亞大陸相差懸殊，其宜農(nóng)區(qū)域與資源均十分有限，西太平洋島弧以東是浩瀚無(wú)際的太平洋，在造船與航海業(yè)尚未發(fā)達(dá)起來(lái)的上古時(shí)代，各島之間及各島與東亞大陸之間互相往來(lái)極為不便，不利于人員往來(lái)、物質(zhì)文化的交流與知識(shí)的傳播，因而不足以支撐其獨(dú)立發(fā)展成有世界影響的文明起源中心。

中國(guó)古代文明所處的東亞大陸，其北部遠(yuǎn)離海洋，西太平洋帶來(lái)暖濕氣流的東南季風(fēng)影響不到這里，自然降水量少，氣候干旱；且因緯度高，嚴(yán)冬漫長(zhǎng)，是草原、荒漠與森林相間之地，其最具代表性的地域是地處東北大興安嶺與西北阿勒泰山之間的蒙古高原，即俗稱之“大漠南北”。由于地理?xiàng)l件不適于發(fā)展早期農(nóng)業(yè)文明。這里的居民以畜牧為業(yè)，發(fā)明了建造流動(dòng)居所——廬帳的技術(shù)，馴化了牛、羊、駝等食草動(dòng)物，逐水草而居，以畜牧為生，兼營(yíng)漁獵。流動(dòng)的生活不利于發(fā)展技藝復(fù)雜的手工業(yè)。

以黃河、長(zhǎng)江中下游地區(qū)為中心的東亞大陸，四季分明，降水充沛的宜農(nóng)的自然環(huán)境，宜于發(fā)展農(nóng)業(yè)，使其上古居民能夠以較少的人力投入而獲得較多的產(chǎn)出，土地承載能力不但遠(yuǎn)高于與之相鄰的北部荒漠草原地區(qū)，同時(shí)也因?yàn)槠涿娣e比尼羅河下游、兩河流域與印度河中游的總和還要大，因此其人口繁衍的速率遠(yuǎn)高于上述其他三個(gè)古代文明起源中心，形成規(guī)模巨大的人口—經(jīng)濟(jì)復(fù)合體。這個(gè)以農(nóng)耕業(yè)為基礎(chǔ)發(fā)展起來(lái)的巨大的人口—經(jīng)濟(jì)復(fù)合體——古代中國(guó)文明，是整個(gè)東亞經(jīng)濟(jì)與文化的中心。在東亞歷史、文化發(fā)展的長(zhǎng)河中，數(shù)千年以來(lái)它長(zhǎng)期扮演著火車頭的作用。

東亞大陸的西部古稱“西域”。提到西域，許多人會(huì)聯(lián)想到“絲綢之路”。與“西域”和“絲綢之路”有密切關(guān)系的是所謂“內(nèi)陸亞洲”（Inner Asia）、“內(nèi)陸歐亞”（Eurasia）與“歐亞草原”（Eurasian Steppes）的地理概念，這三個(gè)概念既互相重合，也互有區(qū)別。

“內(nèi)陸亞洲”指亞洲大陸內(nèi)部遠(yuǎn)離海洋的地區(qū)，位于東亞以西、北亞以南、西亞以東，南亞以北，與“亞洲腹地”和中亞的概念相去不遠(yuǎn)，大致包括前述之大漠南北（今我國(guó)內(nèi)蒙古與蒙古國(guó)）、我國(guó)新疆及其周邊地區(qū)（我國(guó)的寧、甘、青、藏，及今獨(dú)聯(lián)體中亞、阿富汗及巴基斯坦西北等地）。

“內(nèi)陸歐亞”指歐、亞兩大洲的相接地帶，包括蒙古國(guó)西部、新疆西部、獨(dú)聯(lián)體中亞、咸海、里海及高加索山南北地帶。而“歐亞草原”的概念則小于“內(nèi)陸歐亞”，主要指蒙古高原、我國(guó)天山以北草原、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦及中西伯利亞與西西伯利亞的草原地帶及東歐的東部，可以大致說(shuō)東起大興安嶺，西抵伏爾加河、頓河流域。從東亞前往地中海地區(qū)的陸上通道，便經(jīng)過(guò)這些地區(qū)。

而中國(guó)古代文明所處的東亞大陸的中西部，是沙漠—綠洲區(qū)與高原（青藏高原）區(qū)，也是中國(guó)文明與印度文明的自然分割區(qū)。這里因自然條件差，交通不便，自古人煙稀少。

東亞大陸的南部，即華南至東南亞的鄰接區(qū)，為山嶺眾多的地帶，與黃河、長(zhǎng)江下游地區(qū)相比，其陸路交通相對(duì)不便。

東南亞大陸以南的海中散布著數(shù)以千計(jì)的島嶼——今印尼諸島。在航海業(yè)尚未發(fā)達(dá)的遠(yuǎn)古時(shí)代，互相往來(lái)也不方便。

與東亞隔海相望的西太平洋島弧大致南北向排列，和東亞大陸的海岸線基本平行。西太平洋島弧與東亞大陸之間為一片狹窄的南北向海域，中國(guó)古代的水手從中國(guó)東南沿海的港口啟程，只要知道北極星在什么地方，在航行中就不會(huì)有太大的危險(xiǎn)：如果遭遇到風(fēng)暴或發(fā)生不測(cè)事件，向東航行，可能會(huì)漂到這一連串島嶼中間的一個(gè)，向西可能漂到中國(guó)大陸沿海，向北行可達(dá)朝鮮，越過(guò)對(duì)馬海峽則為日本，向南就可進(jìn)入東南亞。

所以說(shuō)，東亞大陸雖然從地圖上看，與歐洲與非洲相連，但其間的交往在交通未發(fā)達(dá)起來(lái)的上古時(shí)代并不方便。東亞古代文明的代表——起源于黃河、長(zhǎng)江流域的中華文明，從大尺度地理看，不但遠(yuǎn)離其他三個(gè)地處北非、西亞與南亞北部的文明起源中心，其本身亦因?yàn)橹車Ｑ蟆⒒哪⒏咴c山嶺的包圍，而處于相對(duì)而言較為封閉的位置。因此獨(dú)立發(fā)展起來(lái)的東亞文明，相對(duì)于其他三個(gè)文明中心而言，有很大的獨(dú)特性。

2）內(nèi)陸亞洲與歐亞通道周邊的上古居民

自古以來(lái)，處于東亞大陸以西內(nèi)陸歐亞就不是一個(gè)單一的文化范疇。就生產(chǎn)、生活方式而言，其北部，即歐亞草原，主要是游牧、狩獵和半游牧區(qū)，其南部主要是內(nèi)陸沙漠綠洲區(qū)。其間，扮演主要角色的是綠洲定居農(nóng)耕民族與各種游牧部族。如同我國(guó)中原漢地與大漠南北的游牧民族之間的關(guān)系一樣，自古以來(lái)，歐亞草原的游牧民和綠洲農(nóng)耕民之間充滿著和戰(zhàn)相續(xù)的故事。亞洲大陸北方的草原牧民與南方的平原與綠洲農(nóng)耕民之間是一種既相互對(duì)立又相互依存的關(guān)系。農(nóng)耕相對(duì)穩(wěn)定的收成，有利于定居民族發(fā)展手工業(yè)和高度復(fù)雜的社會(huì)組織。牧業(yè)生產(chǎn)要求牧民不停地轉(zhuǎn)換草場(chǎng)，使牧民的生活更具流動(dòng)性。牧區(qū)是南方以農(nóng)立國(guó)諸民族的軍事力量的主要組成部分——戰(zhàn)馬，及御冬的皮毛、肉類的主要來(lái)源地，而定居民生產(chǎn)的谷物、金屬制品與藥物則是游牧民度荒過(guò)冬、居家實(shí)用與治療疾病的必需品。游牧民與定居民之間互相對(duì)立而又依存的關(guān)系的基礎(chǔ)，是久已存在的草原的畜產(chǎn)品和農(nóng)耕區(qū)的農(nóng)產(chǎn)品、手工業(yè)品之間的交換關(guān)系。這種交換關(guān)系在戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期表現(xiàn)為勝利者對(duì)失敗者的掠奪，在和平時(shí)代則為貿(mào)易和通商。

內(nèi)陸沙漠的邊緣和其中存在著許多大小不一的綠洲。與中國(guó)東部的黃河、長(zhǎng)江中下游地區(qū)的大規(guī)模農(nóng)耕區(qū)不同，綠洲的面積很小。大一些的綠洲縱橫一兩百公里，小的綠洲不超過(guò)視力所及范圍。由于綠洲的面積與人口有限，故其經(jīng)濟(jì)規(guī)模一般都不大。通常古代的一塊綠洲之內(nèi)無(wú)法生產(chǎn)當(dāng)?shù)厝丝谒璧囊磺校虼司G洲居民自古便有遠(yuǎn)行貿(mào)易的傳統(tǒng)。相鄰的綠洲之間的距離多少不等，少則當(dāng)日可達(dá)，多則須費(fèi)十余日。內(nèi)陸亞洲如珍珠般分布的綠洲是長(zhǎng)途遠(yuǎn)行者天然的中繼站。

內(nèi)陸亞洲北部游牧民的流動(dòng)性，與綠洲居民的經(jīng)商傳統(tǒng)，使他們擁有較東亞大陸東部的農(nóng)耕民更多的遠(yuǎn)方民族的信息。游牧民馴化的牲畜，如馬匹與駱駝，是東西交往的主要交通工具。而綠洲居民的遠(yuǎn)行經(jīng)商傳統(tǒng)，則成為絲綢之路賴以存在的基礎(chǔ)。因此幾乎所有有關(guān)絲綢之路的研究都離不開(kāi)綠洲居民與游牧民族。

游牧民與綠洲居民的流動(dòng)性，使內(nèi)陸亞洲的居民多元化。從語(yǔ)言和種族上看，上古時(shí)代的內(nèi)陸歐亞的北部，從東到西主要分布著操滿—通古斯語(yǔ)（Manchu-Tunguz）、蒙古語(yǔ)（Mongolian）、突厥語(yǔ)（Turkic）、薩莫耶語(yǔ)（Samoyed）、芬—烏戈?duì)栒Z(yǔ)（Finno-Ugar）和印歐語(yǔ)（Indo-European）等民族，南部綠洲農(nóng)耕區(qū)從東到西分布著操漢—藏語(yǔ)（Sino-Tibetan）、達(dá)羅毗陀語(yǔ)（Dravida）、印歐語(yǔ)的民族。進(jìn)入有文字記載的歷史時(shí)代，從史料和文獻(xiàn)的角度而言，這一地區(qū)的居民使用過(guò)包括突厥（包括畏兀兒文［Uygur］、察合臺(tái)文［Chaghatai Turkish］等）、藏、梵（Sanskrit）和佉盧（Kharosti）、中古伊朗語(yǔ)（Medieval Iranian）的各種文字（粟特［Sogd］、花剌子模［Khwarezm］、和田塞語(yǔ)［Khotanese Saka］等），以及希臘（Greek）、拉丁（Latin）、波斯（Persian）和阿拉伯文（Arabic）等。因此對(duì)內(nèi)陸亞洲地區(qū)居民的種族與語(yǔ)言文字文獻(xiàn)研究，是絲綢之路研究的重要內(nèi)容。

（二）考察史前東西方聯(lián)系的方法

史前時(shí)代指人類歷史上文字出現(xiàn)以前的時(shí)代。人類發(fā)明文字不過(guò)才數(shù)千年，而沒(méi)有文字的歷史時(shí)期，要遠(yuǎn)遠(yuǎn)長(zhǎng)于有文字以來(lái)的時(shí)代。要了解中國(guó)與世界的關(guān)系，我們不但要關(guān)注當(dāng)代，也要關(guān)注中國(guó)和周邊地區(qū)民族形成的過(guò)程及其交往的歷史。

我們中國(guó)不但在數(shù)千年之前就發(fā)明了文字，而且有極為優(yōu)良的史學(xué)傳統(tǒng)。在先秦時(shí)代，史官是世代相傳的職業(yè)。我們從司馬遷開(kāi)始，就開(kāi)啟了不但編修本國(guó)歷史，也編修周邊民族與鄰國(guó)、鄰族歷史的傳統(tǒng)。從國(guó)家層面講，帝王有實(shí)錄，有起居注；政府有典有志，有檔案。不但國(guó)家注意修史，地方以至家族也講究修史，所以我國(guó)還有方志、家傳家譜，士大夫文人還有詩(shī)文集，此外，國(guó)人還有鑄造銘文、勒石立碑的傳統(tǒng)。因此，我們中華民族是一個(gè)歷史文獻(xiàn)極為豐富的民族。因此，講起歷史，國(guó)人很習(xí)慣于探究歷史文獻(xiàn)。

那么，如何了解創(chuàng)制文字以前的歷史呢？從總體上講，當(dāng)代學(xué)者考察史前時(shí)代人類歷史主要使用以下幾種方法，即往往從以下幾個(gè)視角切入：體質(zhì)人類學(xué)、語(yǔ)言學(xué)與考古學(xué)。

1. 種族的形成與分布——體質(zhì)人類學(xué)視角

今天我們?nèi)舻綒W美、非洲，第一感覺(jué)就是大多數(shù)當(dāng)?shù)厝伺c我們長(zhǎng)相有很大的不同。即使到東南亞，我們也能發(fā)現(xiàn)，當(dāng)?shù)厝伺c大多數(shù)中國(guó)人有明顯差異。其實(shí)人類很早就發(fā)現(xiàn)自身有不同的種族，用今天的話講就是有不同的人種。

過(guò)去殖民主義者曾經(jīng)依據(jù)人類膚色的不同，來(lái)劃分種族的等級(jí)。今天我們知道，盡管世界各大洲的人形態(tài)與體質(zhì)相差很大，但他們都屬于同一個(gè)生物物種，即智人（學(xué)名Home Sapiens）。那么，既然所有的人類都屬于同一個(gè)物種，又怎么會(huì)形成不同的種族或人種呢？人類學(xué)家告訴我們，人種（race），即種族是指那些具有不同于其他人群的某些共同遺傳體質(zhì)特征的人群。這些共同的遺傳體質(zhì)特征是在一定的地域內(nèi)，在漫長(zhǎng)的歷史過(guò)程中逐漸形成的，是人類對(duì)自然環(huán)境長(zhǎng)期適應(yīng)的結(jié)果。人種總在某種程度上與人類的自然地理分布（通常指公元1600年以前）有關(guān)。^[1]

1）利用考古發(fā)現(xiàn)的古人類遺骸——學(xué)科基礎(chǔ)：人種學(xué)

近代以來(lái)，隨著西方殖民者的勢(shì)力擴(kuò)及全球，西方人文科學(xué)中產(chǎn)生了一個(gè)分支——人類學(xué)，或叫人種學(xué)，專門從生物學(xué)的角度研究人類的科學(xué)逐漸形成的。中華民族是在漫長(zhǎng)的歷史發(fā)展歷程中，以華夏先民為骨干，融合了許多不同的民族形成的。而史前與先秦時(shí)代的中國(guó)大地上，除了華夏先民之外，還居住著東夷、三苗、百越、氐羌、戎狄等部落集團(tuán)。欲了解這些具有不同名稱部落與民族，就要對(duì)人類學(xué)家對(duì)人種的分類有一定的了解。

人類學(xué)家對(duì)散居世界各地的人種的分類大致如下：^[2]

（1）澳大利亞—尼格羅人種/黑色人種

① 分布范圍（15世紀(jì)以前）：撒哈拉以南非洲、南亞次大陸南部、澳洲、東南亞某些島嶼、南太平洋島嶼。

② 體質(zhì)特征：

A. 膚色：暗黑、黑褐或褐黃

B. 眼：眼裂大

C. 鼻：鼻根低，鼻寬，鼻孔橫徑大于縱徑

B. 嘴：唇厚，前突

D. 臉：面窄

E. 毛發(fā)：波發(fā)或卷發(fā)

（2）蒙古人種（黃種）蒙古人種（Mongoloid）/黃種人

① 分布范圍：東亞、東南亞、中亞、北亞、美洲

② 體質(zhì)特征：

A. 膚色：基礎(chǔ)色為黃色（由淺到深）

B. 毛發(fā)：色黑，直，須少

C. 臉：扁平、寬大，顴骨突出，顴骨上頜骨下緣處明顯轉(zhuǎn)折

D. 眼：眼裂狹窄（眼睛顯得細(xì)長(zhǎng)），眼外角高于眼內(nèi)角

E. 鼻：鼻寬中等、鼻根較矮

F. 嘴：唇厚

③ 東亞大陸蒙古人種內(nèi)部的體質(zhì)差異^[3]

（3）歐羅巴人種（Europoid）/高加索人種/白種：

① 分布范圍（15世紀(jì)以前）：歐洲、西亞、次大陸北部、中亞及北非

② 體質(zhì)特征：

A. 膚色：區(qū)別很大

B. 發(fā)：直發(fā)或波發(fā)，體毛發(fā)達(dá)，發(fā)色多樣

C. 嘴：唇薄

D. 鼻：鼻根高，鼻窄，鼻形前突，鼻孔縱徑大于橫徑

E. 眼：眼窩下陷，眼裂大

F. 臉：顴骨不突出，臉形長(zhǎng)

③ 過(guò)渡人種：

A. 維吾爾族的體質(zhì)基礎(chǔ)是北方蒙古人種，但混有高加索人種成分。有學(xué)者估計(jì)其蒙古人種血緣成分約占70%左右。^[4]

B. 蝦夷人/阿伊奴人（Ainu）/千島人種

阿伊奴人是日本列島的原居民，我國(guó)唐代史籍已有記載，稱“蝦夷”。杜佑的《通典》在記載我國(guó)東北的夫余人之后，有一段文字專門描述這個(gè)民族：

蝦夷

蝦夷國(guó)，海島中小國(guó)也。其使須長(zhǎng)四尺，尤善弓矢，插箭于首，令人戴瓠而立，四十步射之，無(wú)不中者。大唐顯慶四年（659）十月，隨倭國(guó)使人入朝。^[5]

20世紀(jì)以前他們分布于庫(kù)頁(yè)島南部、千島與北海道，是蒙古人種與澳大利亞—尼格羅人種之間的過(guò)渡人種。其體質(zhì)特征主要為：身材矮小，發(fā)黑、直，體毛發(fā)達(dá)，膚色淺褐，面部寬大、扁平。見(jiàn)下圖。

2）分子人類學(xué)與人類遺傳基因?qū)W

分子人類學(xué)是分子生物學(xué)和人類學(xué)交叉產(chǎn)生的新興學(xué)科，屬于人類學(xué)的一個(gè)分支。分子人類學(xué)強(qiáng)調(diào)利用現(xiàn)代分子生物學(xué)的方法與手段，來(lái)研究不同人群的遺傳和變異，從而解決單憑體質(zhì)人類方法不能揭示的問(wèn)題，如人類的起源、進(jìn)化以及各人群間分化與融合的歷史過(guò)程。^[6]其最重要的手段是檢測(cè)人類的遺傳標(biāo)記系統(tǒng)，特別是男性和女性各自攜帶有兩套連續(xù)遺傳機(jī)制，即只在男性之間遺傳的Y染色體與得自母系的線粒體DNA。第一套Y染色體在男性間的遺傳，從父到子。第二套連續(xù)遺傳機(jī)制是線粒體DNA。1987年美國(guó)加州大學(xué)伯克利分校的三位分子生物學(xué)家卡恩（Cann）、威爾遜（Wilson）和斯通金（Stoneking）發(fā)表了對(duì)全球抽樣的147位婦女的線粒體DNA的研究，提出了所謂“夏娃理論”，即當(dāng)今散布世界各地的人，從追蹤線粒體DNA的角度判斷，均出自約20萬(wàn)年前非洲的一批人類。而1997年昂德希爾（Underhill）等人，利用在人類Y染色體上的重要發(fā)現(xiàn)，對(duì)全球取樣的一千多個(gè)男性的染色體進(jìn)行了系譜分析，提出了與“夏娃理論”相對(duì)應(yīng)的“亞當(dāng)理論”，即現(xiàn)代人產(chǎn)生于非洲，先分出亞洲與歐洲人群，在亞洲人群之下再分出美洲與澳洲人群。^[7]而20世紀(jì)90年代末，中國(guó)旅美學(xué)者褚嘉佑與宿兵等人，分別利用常染色體微衛(wèi)星位點(diǎn)與進(jìn)化上更為穩(wěn)定的Y染色體非重組區(qū)段的單核苷酸多態(tài)性標(biāo)記，來(lái)研究東亞人群的歷史遷移，他們證實(shí)人類自非洲遷出之后，由南方進(jìn)入東亞，然后向北方遷移。^[8]

他們的研究對(duì)我們認(rèn)識(shí)史前時(shí)代中國(guó)大地及其周邊地區(qū)生活的原始人類，有重要意義。

2. 東亞大陸及周邊的語(yǔ)言分野——?dú)v史比較語(yǔ)言學(xué)視角

我們根據(jù)自己的生活經(jīng)驗(yàn)會(huì)發(fā)現(xiàn)，在日常生活中，漢語(yǔ)的各種方言中，北京話與東北話非常接近，北京話與蘇魯豫皖交界處的話雖然差別較大，但仍然可以互通，而北京話與吳語(yǔ)區(qū)，如上海話，則基本上不能互通。而各種少數(shù)民族語(yǔ)言，如滿語(yǔ)、蒙古語(yǔ)、維吾爾語(yǔ)、藏語(yǔ)、傣語(yǔ)、壯語(yǔ)等，與漢語(yǔ)是完全不同的語(yǔ)言。換而言之，語(yǔ)言不但是人類所特有的，是人類區(qū)別于其他一切動(dòng)物，包括自己的近親——猿類的最重要能力之一，同時(shí)也是人類民族屬性的標(biāo)記之一。

語(yǔ)言是怎樣產(chǎn)生的？20世紀(jì)90年代，英國(guó)牛津大學(xué)威康信托人類遺傳學(xué)研究中心及倫敦兒童健康研究所的科學(xué)家們，對(duì)一個(gè)三代24名成員患有語(yǔ)言障礙癥的家族做了研究，發(fā)現(xiàn)他們均不能自主控制唇舌運(yùn)動(dòng)，不僅存在閱讀障礙，且缺乏拼寫詞匯與運(yùn)用語(yǔ)法的能力。這個(gè)病癥引起了學(xué)者們的注意，并開(kāi)始從基因的層面尋找病因。1998年莫納科（Anthony Monaco）等人將尋找缺陷基因的范圍縮小到7號(hào)染色體上。2001年10月，《自然》雜志發(fā)表報(bào)告，稱POXP2基因的一個(gè)DNA單位發(fā)生異常，造成控制口舌能力的缺失。在此基礎(chǔ)上，德國(guó)學(xué)者斯萬(wàn)特·帕博（Svante Pbo）認(rèn)為，在人類進(jìn)化史上，正是POXP2基因的突變，造成了人類的語(yǔ)言能力，這一突變產(chǎn)生于約20萬(wàn)年之前。^[9]

歷史比較語(yǔ)言學(xué)的開(kāi)創(chuàng)者是18世紀(jì)英國(guó)東印度公司職員威廉·瓊斯（William Jones, 1746—1794），他1786年在深入研究了印度的古典語(yǔ)言梵語(yǔ)之后，發(fā)現(xiàn)梵語(yǔ)與他所熟知的歐洲古典語(yǔ)言希臘語(yǔ)與拉丁語(yǔ)之間，有非常系統(tǒng)的對(duì)應(yīng)關(guān)系，他認(rèn)為這絕不可能歸結(jié)為偶然，只能認(rèn)為這三種古典語(yǔ)言均源自當(dāng)時(shí)已經(jīng)消亡的某種語(yǔ)言。這個(gè)重要發(fā)現(xiàn)使學(xué)者們發(fā)現(xiàn)了歐亞許多語(yǔ)言之間存在親緣關(guān)系，并構(gòu)建出印歐語(yǔ)系（Indo-European Language Family）的概念。19世紀(jì)以后，歐美學(xué)者開(kāi)始以歷史比較語(yǔ)言學(xué)的方法，研究亞洲與世界各地的語(yǔ)言。就中國(guó)及其所在的東亞大陸而言，19世紀(jì)末至第二次世界大戰(zhàn)之前，這里居民所操語(yǔ)言的系屬已經(jīng)被西方學(xué)者大致勾畫(huà)出來(lái)。20世紀(jì)中葉以后，亞、非、澳三大陸的當(dāng)?shù)貙W(xué)者，在此基礎(chǔ)上繼續(xù)研究，也取得了一定的成績(jī)，使歷史上中國(guó)及其周邊地區(qū)的人類所操語(yǔ)言的狀況更為清晰起來(lái)。

我們可將歷史上中國(guó)周邊地區(qū)語(yǔ)言的系屬關(guān)系，大致表述如下：

1）印歐語(yǔ)

其中之西北俗語(yǔ)，即東漢—魏晉通行于新疆南部的佉盧語(yǔ)。上表可簡(jiǎn)化表示為：

通過(guò)以上印歐語(yǔ)系屬表，我們可以發(fā)現(xiàn)，我國(guó)西部周邊地區(qū)操印歐語(yǔ)的民族主要是使用印度—伊朗語(yǔ)族（Indo-Iranian Group）的各民族。在古代我國(guó)境內(nèi)使用的包括粟特語(yǔ)與和田語(yǔ)，當(dāng)代我國(guó)的塔吉克族所操塔吉克語(yǔ)，均屬于印度—伊朗語(yǔ)族中的東部伊朗語(yǔ)系統(tǒng)，惟獨(dú)我國(guó)新疆發(fā)現(xiàn)的吐火羅語(yǔ)屬于印歐語(yǔ)系西部的語(yǔ)言。

2）漢藏—南島語(yǔ)（華澳語(yǔ)系）

漢語(yǔ)與藏語(yǔ)之間的親緣關(guān)系最初是由歐洲學(xué)者發(fā)現(xiàn)的。18世紀(jì)60年代，德國(guó)學(xué)者迅（Sch?nn）在他的《暹羅語(yǔ)和漢語(yǔ)》（Das Siamesische und das Chinesische）一書(shū)中，指出漢語(yǔ)、福建語(yǔ)和暹羅語(yǔ)之間存在著關(guān)系詞。此后萊比錫大學(xué)講師的孔好古（August Conrady，1864—1925）在其著名論文《印度支那語(yǔ)系中使動(dòng)名謂式之構(gòu)詞法及其與聲調(diào)別義之關(guān)系》（“Eine Indo-Chinesische causative-Denominativ-Bildung und ihr Zusammenhang mit den Tonaccenten”）中，認(rèn)為漢語(yǔ)和侗臺(tái)語(yǔ)有親屬關(guān)系。他所謂的“印度支那語(yǔ)系”即今之漢藏語(yǔ)系。^[10]而“漢藏語(yǔ)系”（Sino-Tibetan Family）的名稱，則最初系由美國(guó)學(xué)者謝飛（R. Shafer）提出并使用，^[11]后來(lái)為我國(guó)學(xué)界接受。

美國(guó)學(xué)者白保羅（Paul K. Benedict）在“二戰(zhàn)”中便論證了侗臺(tái)語(yǔ)與南島語(yǔ)之間的親緣關(guān)系問(wèn)題，而法國(guó)學(xué)者沙加爾（Laurent Sagart）則于1993年提出漢語(yǔ)與南島語(yǔ)之間有發(fā)生學(xué)上的關(guān)系。這些發(fā)現(xiàn)與觀點(diǎn)，對(duì)我國(guó)學(xué)者有重要影響。^[12]他們提出的漢語(yǔ)系譜圖可簡(jiǎn)略表示如下：

（1）漢語(yǔ)與南島語(yǔ)、藏語(yǔ)親緣關(guān)系論證

在漢藏語(yǔ)研究中，學(xué)者們使用的方法中有一種，即以漢字諧聲法為據(jù)，將具有共同諧聲部位的漢字，與對(duì)比語(yǔ)言中意義相近的詞匯讀音相對(duì)照，對(duì)比語(yǔ)言中有無(wú)共同相關(guān)音素。

我們都知道，漢字有“六書(shū)”，即《周禮·地官·保氏》中之“六藝”，其“五曰：六書(shū)”。鄭玄注引漢鄭司農(nóng)的話曰：“六書(shū)：象形、會(huì)意、轉(zhuǎn)注、處事、假借、諧聲也”^[13]，“六書(shū)”即古人造字的六條原則，其最后一條即為“諧聲”。諧聲又稱形聲，是一種意符（即形符）和聲符并用的造字法，所造出的字稱為“形聲字”，在漢字中大量存在，這種字通常由兩部分復(fù)合而成，其第一部分由表示意義范疇的意符（形旁）擔(dān)當(dāng)，而第二部分為表示聲音類別的聲符（聲旁）。形聲字是最能產(chǎn)的造字形式。意符一般由象形字或指事字充當(dāng)，聲符可以由象形字、指事字、會(huì)意字充當(dāng)。近年來(lái)學(xué)者們將上述研究方法擴(kuò)及“華澳語(yǔ)”研究。

甲　以漢語(yǔ)中以“女”字諧聲的字與馬來(lái)語(yǔ)相應(yīng)詞對(duì)比為例：

漢語(yǔ)　馬來(lái)語(yǔ)

女　a-nak（女兒）

怒　ga-nas（兇暴）

奴　hi-na（卑賤的）

駑　be-nak（愚蠢、遲鈍）

弩　pa-nah（箭）

拏　be-nah（收拾、整理）

洳　ra-na（沼澤地）

孥　no-na（女子）

恕　lu-nak（溫和的）

茹　na-nah（膿）

如　gu-na（如果）

汝　ke-na（你）^[14]

在上述漢語(yǔ)與馬來(lái)語(yǔ)對(duì)比的諸詞中，可見(jiàn)：

對(duì)比的結(jié)果是：上述含“女”部漢字諧聲各字所記錄的上古漢語(yǔ)詞有共同的部分，與對(duì)應(yīng)的馬來(lái)語(yǔ)構(gòu)成對(duì)照，這一對(duì)照暗示了上古漢語(yǔ)與馬來(lái)語(yǔ)可能有某種發(fā)生學(xué)上的關(guān)系。而上述含“女”部漢字諧聲各字的這個(gè)共同部分，即“女字”所包含的語(yǔ)音，應(yīng)當(dāng)是它們的詞根，而詞根之前的音節(jié)并不相同。隨著語(yǔ)言的發(fā)展，其詞根之前的音節(jié)脫落，影響了詞根的輔音，造成它們?cè)凇肚许崱窌r(shí)代讀音不同。

（2）漢藏語(yǔ)與南島語(yǔ)的親緣關(guān)系的進(jìn)一步論證

我們?cè)僖詽h、藏與馬來(lái)語(yǔ)若干意義相關(guān)的詞的讀音表進(jìn)行對(duì)比：

從上述對(duì)應(yīng)詞匯的對(duì)比可以發(fā)現(xiàn)漢、藏與馬來(lái)語(yǔ)的親緣關(guān)系及發(fā)展線索，即馬來(lái)語(yǔ)的雙音節(jié)詞的首音節(jié)，在藏語(yǔ)為復(fù)輔音聲母，而在《切韻》時(shí)代的漢語(yǔ)為單輔音聲母。這種規(guī)律性的變化表明，馬來(lái)語(yǔ)代表古老的形式，藏語(yǔ)代表發(fā)展過(guò)程中的中間階段，而漢語(yǔ)則表示演進(jìn)的最后形式。^[15]

（3）漢藏語(yǔ)與南島語(yǔ)的親緣關(guān)系的再論證

我們可以根據(jù)上述論證（2）的內(nèi)容，加上國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)有關(guān)漢語(yǔ)詞匯的上古讀音的擬音，作進(jìn)一步比較：

從上述對(duì)應(yīng)詞匯的對(duì)比也可以發(fā)現(xiàn)，馬來(lái)語(yǔ)代表了“華澳語(yǔ)”的古老階段，藏語(yǔ)代表了發(fā)展過(guò)程中的中間階段，而漢語(yǔ)則表示演進(jìn)的最后形式。

（4）部分諧聲漢字的對(duì)應(yīng)藏語(yǔ)比較

元，《廣韻》與專切，余仙切，合口三等平聲，擬音*jiwen。

上述對(duì)比中以“元”為聲符的諧聲漢字，在《切韻》中并不同音，而與之對(duì)應(yīng)的藏文也不同音。但與上述漢字中都含有聲符“元”類似，上述對(duì)應(yīng)藏文字中都含有一個(gè)詞根*go。這說(shuō)明上古造字時(shí)，帶有相同諧聲偏旁的漢字其實(shí)并不同音，但它們的詞根讀音相同。除詞根之外，它們還應(yīng)各有自己的前綴。前綴元音脫落后，導(dǎo)致詞根讀音發(fā)生變化。

再看一組以漢字“古”為聲符的詞匯的藏語(yǔ)對(duì)應(yīng)詞對(duì)照：

上述對(duì)比中以“古”為聲符的諧聲漢字，在《切韻》中并不同音，而與之對(duì)應(yīng)的藏文也不同音。但與上述漢字中都含有聲符“古”類似，上述對(duì)應(yīng)藏文字中都含有一個(gè)詞根ka/kha/ga。

（5）部分漢語(yǔ)來(lái)母字（l-）與藏語(yǔ)復(fù)輔音dr-之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系

值得注意的是，上述漢字除“絡(luò)”以外，均為來(lái)母三等字（關(guān)于韻母的分等，詳見(jiàn)后）。似乎上述中古漢語(yǔ)來(lái)母三等字的聲母l-與藏語(yǔ)復(fù)輔音dr-之間存在對(duì)應(yīng)關(guān)系，但問(wèn)題并不這么簡(jiǎn)單。學(xué)者們還列出了如下漢—藏詞對(duì)比表：

值得注意的是，上述漢字也均為來(lái)母三等字。上述藏文中帶dr-復(fù)輔音聲母的詞與帶gr-復(fù)輔音聲母的詞構(gòu)成廣泛的同源關(guān)系，而dr-復(fù)輔音聲母是gr-復(fù)輔音聲母一個(gè)變體。^[16]

上述語(yǔ)言學(xué)的資料提示我們，操漢藏語(yǔ)的居民似為遠(yuǎn)古時(shí)代從東南亞進(jìn)入東亞大陸。

3）黏著語(yǔ)

黏著語(yǔ)（agglutinative languages）是指主要靠詞綴（或稱語(yǔ)法附加成分）表達(dá)詞的語(yǔ)法意義的語(yǔ)言，其主要特點(diǎn)為詞匯變格、變位或單復(fù)數(shù)轉(zhuǎn)換時(shí)，在詞根上添加語(yǔ)附加成分，而詞根本身無(wú)屈折變化。在我國(guó)及其周邊地區(qū)，使用黏著語(yǔ)的有突厥語(yǔ)族各語(yǔ)言、蒙古語(yǔ)族各語(yǔ)言、滿—通古斯語(yǔ)族各語(yǔ)言，及日語(yǔ)、朝鮮語(yǔ)等。亞洲北部地區(qū)各民族也主要使用這種語(yǔ)言。其系屬關(guān)系可圖示如下：

以突厥語(yǔ)為例，在東部突厥語(yǔ)中，男孩子稱為bala；復(fù)數(shù)附加成分為-lar；第一人稱單數(shù)屬格附加成分為-im，第一人稱復(fù)數(shù)屬格附加成分為-imiz；時(shí)位格附加成分為-da；從格/奪格附加成分為-dan（受元音和諧律支配）。這些語(yǔ)法附加成分，分別受顎元音和諧律或唇元音和諧律支配，因此有以下形式：

bala“男孩”，balalar“男孩們”；

bala-y-?m“我的男孩”，balalar-?m“我的男孩們”；bala-y-?m?z“我們的男孩”，balalar-?m?z“我們的男孩們”；

bala-da“在男孩那里”，balalar-da“在男孩們那里”；bala-y-?m-da“在我的男孩那里”，balalar-?m-da“在我的男孩們那里”；bala-y-?m?z-da“在我們的男孩那里”，balalar-?m?z-da“在我們的男孩們那里”；

bala-dan“從男孩那里”，balalar-dan“從男孩們那里”；bala-y-?m-dan“在我的男孩那里”，balalar-?m-dan“從我的男孩們那里”；bala-y-?m?z-dan“從我們的男孩那里”，balalar-?m?z-dan“從我們的男孩們那里”等。

語(yǔ)言學(xué)資料及其研究成果，為我們探究史前我國(guó)及東亞大地民族的形成、遷移及文化狀況，提供了有益的途徑。

3. 生產(chǎn)與生活方式的形成（文化）——考古學(xué)視角

考古學(xué)（Archaeology）是一種介于人文科學(xué)與自然科學(xué)之間的學(xué)科，考古學(xué)家根據(jù)古人的遺跡來(lái)研究古代社會(huì)。茲以我國(guó)新疆哈密五堡遺址為例，說(shuō)明考古學(xué)在探尋史前人類活動(dòng)中的作用。

哈密五堡墓地位于新疆哈密市五堡鄉(xiāng)政府西北2公里。南距五堡水庫(kù)約1公里，海拔525米。地理坐標(biāo)為：東經(jīng)92°49′14″，北緯43°1′52″，面積約7萬(wàn)平方米。

該遺址于1978年首次考古發(fā)掘，1986年與1991年，又先后進(jìn)行了第二、第三次發(fā)掘。經(jīng)碳14測(cè)定，該墓葬群為原始社會(huì)晚期階段的氏族公社墓地，相當(dāng)于中原商周時(shí)期青銅器時(shí)代的文化遺存，距今約3200余年。1990年被列為新疆維吾爾自治區(qū)文物保護(hù)單位。

五堡古墓群的出土物中最引人注目之處是，發(fā)掘出的干尸中有相當(dāng)數(shù)量的高加索人種（白種人）干尸。由于墓地所處的特殊地理環(huán)境和氣候條件，墓室內(nèi)尸體大多保存良好，是極為珍貴的人類學(xué)標(biāo)本，其中有兩具完整的女性干尸，其時(shí)代早于長(zhǎng)沙馬王堆女尸約900年，被稱為“金發(fā)女”、“睡美人”。據(jù)此可推測(cè)，這里部分居民的祖先在史前曾從歐洲遠(yuǎn)徙內(nèi)陸亞洲。

該遺址的發(fā)掘工作是新疆文物考古研究所會(huì)同哈密地區(qū)文物管理所進(jìn)行的，三次發(fā)掘共清理墓葬113座。墓區(qū)地表近平，不見(jiàn)封堆。區(qū)內(nèi)墓葬十分密集，鱗次櫛比，排列有序。墓葬均為長(zhǎng)方形豎穴土壙墓，一般長(zhǎng)1.5米，寬1米左右，深1.2～2米。墓室底部有生土或土坯二層臺(tái)，高約0.5米，寬約0.2米。二層臺(tái)上鋪弧形蓋木，蓋木大多為胡楊，蓋木彼此切合不密，只稍事砍削，相對(duì)平整。蓋木下即為哈密五堡墓地墓室，一般長(zhǎng)1.1米，寬0.8米左右。墓室內(nèi)大都葬一人，均側(cè)身屈肢，雙腿極度卷曲。

出土物中的皮帽、皮靴、皮大衣及各式平、斜紋毛織物，部分還相當(dāng)完好。皮革的鞣制、脫脂水平較高，至今仍非常柔軟。毛織物編織精細(xì)，質(zhì)地細(xì)密，著色美觀、大方，圖案種類繁多，其中有件毛繡，紅底，繡滿三角圖案，為罕見(jiàn)的珍品。出土隨葬品除墓主隨身鞋帽、衣服外，多為日常用品及生產(chǎn)工具。墓主隨葬器物沒(méi)有明顯的數(shù)量差別，反映出當(dāng)時(shí)社會(huì)尚未有強(qiáng)烈的貧富分化現(xiàn)象。出土隨葬物有各種木器，如木桶、木勺、木梳、木質(zhì)三角形掘土器等，陶罐（部分陶罐及木桶上施有黑彩和紅彩，主體紋飾均為倒三角形圖案），銅器有青銅小刀、木柄銅砍等，石器有石磨、石杵、石球等，此外還有各種生產(chǎn)、生活工具，如紡輪、骨針、籠頭、馬蹬、鞭等。

[1] 朱泓主編：《體質(zhì)人類學(xué)》，高等教育出版社，2004年，第319頁(yè)。

[2] 以下部分參考了：張實(shí)：《體質(zhì)人類學(xué)》，云南大學(xué)出版社，2003年；朱泓主編：《體質(zhì)人類學(xué)》，高等教育出版社，2004年；史蒂夫·奧爾森：《人類基因的歷史地圖》，霍達(dá)文譯，三聯(lián)書(shū)店，2006年。

[3] 張實(shí)：《體質(zhì)人類學(xué)》，云南大學(xué)出版社，2003年，第217—218頁(yè)。

[4] 杜若甫、肖春杰：《從遺傳學(xué)探討中華民族的源流》，刊于《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》，1997年第4期，第143頁(yè)；茲據(jù)張實(shí)：《體質(zhì)人類學(xué)》，云南大學(xué)出版社，2003年，第230頁(yè)。

[5] 《通典》，卷一百八十六，邊防二，王文錦等點(diǎn)校本，中華書(shū)局，1988年。

[6] Я.Я·羅金斯基：М.Г·列文：《人類學(xué)》，王培英、汪連興、史慶禮等譯，警官教育出版社，1993年，茲據(jù)韋蘭海、覃振東：《分子人類學(xué)與歐亞北部人群的起源》，《清華元史》，商務(wù)印書(shū)館，2011年，第354頁(yè)。

[7] Cann R.L., Stoneking M. and Wilson A.C., “Mitochondrial DNA and Human Evolution”, Nature, 1987, 325 (6099): 3136; Underhill, P.A. et al. “Detechtion of Numerous Y Chromosome Biallelic Polymorphisms by Nenaturing High-performance Liquid Chromatography”, Genome Res, 1997, 7(10): 996-1005；茲據(jù)韋蘭海、覃振東：《分子人類學(xué)與歐亞北部人群的起源》，《清華元史》，商務(wù)印書(shū)館，2011年，第364頁(yè)。

[8] Chu J.Y., et al.Genetic Relationship of Populations in China, Proc Natl Acad Sci USA, 1998, 95(20):11763-11768; Su B, et al. Y-Chromosome Evidence for a Northward Migration of Modern Humans into Eastern Asia during the Last Ice Age, Am J Hum Genet, 1999, 65(6): 1718-1724；茲據(jù)上引韋蘭海、覃振東文，第364—365頁(yè)。

[9] 參見(jiàn)奇云：《語(yǔ)言基因怎樣被發(fā)現(xiàn)》，《大眾科技報(bào)》，2002年8月27日；茲據(jù)李葆嘉：《從同源性到親緣度：歷史比較語(yǔ)言學(xué)的重大轉(zhuǎn)折——〈漢語(yǔ)的祖先〉譯序》，收于王士元主編：《漢語(yǔ)的祖先》，李葆嘉主譯，中華書(shū)局，2005年，第1—102頁(yè)（具體見(jiàn)第57—58頁(yè)）。

[10] 參見(jiàn)覃曉航：《漢藏語(yǔ)系的研究概況》，《貴州民族研究》，1994年，第1期；并見(jiàn)徐文勘：《略談王靜如和孔好古》，《東方早報(bào)》，2010年7月4日。

[11] 孫宏開(kāi)、江荻：《漢藏語(yǔ)系研究歷史沿革》，收于丁邦新、孫宏開(kāi)主編：《漢藏同源詞研究（一）——漢藏語(yǔ)研究的歷史回顧》，廣西民族出版社，2000年，第2頁(yè)。

[12] 潘悟云：《對(duì)華澳語(yǔ)系假說(shuō)的若干支持材料》，收于王士元主編：《漢語(yǔ)的祖先》，李葆嘉主譯，中華書(shū)局，2005年，第242—287頁(yè)。

[13] ［唐］玄宗李隆基撰，李林甫注：《唐六典》卷二十一，明正德十年刻本，上海圖書(shū)館。

[14] 金理新：《上古漢語(yǔ)音系》，黃山書(shū)社，2002年，第13頁(yè)。原作者所稱之“印尼語(yǔ)”，筆者均改為“馬來(lái)語(yǔ)”。

[15] 金理新：《上古漢語(yǔ)音系》，黃山書(shū)社，2002年，第22頁(yè)。

[16] 見(jiàn)金理新《上古漢語(yǔ)音系》第58頁(yè)引潘吾云文。