第九篇　聯(lián)邦可以防止國(guó)內(nèi)分裂與動(dòng)亂（一） 

原載于《獨(dú)立報(bào)》，1787年11月21日，星期三
漢密爾頓

 

致紐約州人民：

一個(gè)穩(wěn)固的聯(lián)邦，是對(duì)各成員國(guó)自由與和平的最好保障，可以防止國(guó)內(nèi)分裂與動(dòng)亂。閱讀古希臘和意大利的歷史，讀者都可以看到那些小規(guī)模的共和國(guó)不停地受到騷亂的困擾，看到頻頻發(fā)生的革命使人們一直在暴政和無(wú)政府兩種極端狀態(tài)之間搖擺，從中讀者不可能感受不到驚恐與悲傷。如果他們偶爾表現(xiàn)出了平靜狀態(tài)，也只不過(guò)是暴風(fēng)雨之間的短暫間隙而已。就算不時(shí)看到幸福的景象，我們也難免在心中扼腕嘆息，因?yàn)槲覀儠?huì)想到，擺在我們面前如此美好的圖景，很快就將被暴亂或者黨爭(zhēng)的滔天巨浪所傾覆。假如昏暗中偶爾射出了耀眼的光芒，其轉(zhuǎn)瞬即逝的光輝既令我們眼花繚亂，同時(shí)也使我們悲嘆：是政府的弊病，濫用了這些光輝的天分，玷污了這些高尚的稟賦。至于產(chǎn)生這些天分和稟賦的土壤，早已得到了應(yīng)有的頌揚(yáng)。

那些擁護(hù)專制的人們，從這些共和國(guó)所遭遇的動(dòng)亂災(zāi)難中找到了論據(jù)，不但反對(duì)共和政府的形式，甚至反對(duì)民主自由的基本原則。他們誹謗所有自由政府都不可能與社會(huì)秩序長(zhǎng)期協(xié)調(diào)，并對(duì)自由政府的擁護(hù)者和支持者表現(xiàn)出肆意的幸災(zāi)樂(lè)禍。不過(guò)對(duì)于人類來(lái)說(shuō)，值得慶幸的是，在自由的基礎(chǔ)之上建立起來(lái)的驚人奇跡，已經(jīng)盛行多年，僅用少數(shù)光榮的事例，就駁倒了他們陰暗的詭辯。而且我相信，合眾國(guó)擁有廣泛而堅(jiān)固的基礎(chǔ)，在此之上崛起的將是同樣壯麗的大廈，同時(shí)也是銘刻他們錯(cuò)誤的不朽證明。

但是毋庸置疑的是，他們根據(jù)古代歷史為共和政府所繪制的圖像，是早期共和國(guó)的真實(shí)寫照。如果我們發(fā)現(xiàn)，無(wú)法設(shè)計(jì)出一個(gè)更為完美的共和政府模型，那么即使是擁護(hù)自由的開(kāi)明人士，也將不得不放棄對(duì)這種無(wú)法立足的政府的追求。然而，政治學(xué)和其他大多數(shù)學(xué)科一樣，已經(jīng)得到了巨大的發(fā)展。人們已經(jīng)很好地理解了各種政治學(xué)原理的功能，而古人對(duì)它們的認(rèn)識(shí)，要么是一知半解，要么是完全不了解。把政府權(quán)力合理地分配給不同的部門，通過(guò)立法來(lái)對(duì)權(quán)力進(jìn)行平衡和約束，法庭上的法官必須品行優(yōu)良才能任職，議會(huì)中的人民代表必須通過(guò)人民自己的選舉產(chǎn)生等，這些都是政治學(xué)中全新的發(fā)現(xiàn)，或者在現(xiàn)代社會(huì)得到了巨大的發(fā)展，甚至趨于完善。以上這些都是手段，而且是有力的手段，通過(guò)他們，共和政府的優(yōu)點(diǎn)得以保留，而其不足則被削弱或者避免。提到這種對(duì)民主政府制度的改進(jìn)完善，我要冒昧地多說(shuō)一句，針對(duì)某個(gè)用以反對(duì)新憲法草案的政治學(xué)原理，盡管有些人可能會(huì)感到很新奇，我是指擴(kuò)大這些制度的使用范圍，要么推廣到一個(gè)成員國(guó)的更多方面，要么推廣到一個(gè)由幾個(gè)較小成員國(guó)結(jié)成的較大聯(lián)盟，后者直接關(guān)系到我們所討論的問(wèn)題，但是，考察這些原則在單個(gè)成員國(guó)內(nèi)的應(yīng)用情況，也是有意義的，它值得我們?cè)谄渌貐^(qū)加以借鑒。

聯(lián)邦的這些作用，比如防止分裂，保衛(wèi)各成員國(guó)內(nèi)部穩(wěn)定，增強(qiáng)對(duì)外力量和保障安全等等，實(shí)際上并非新見(jiàn)解。它們已經(jīng)在不同的國(guó)家和時(shí)代得到實(shí)踐，并得到了最優(yōu)秀的政治學(xué)家的認(rèn)可。那些反對(duì)新憲法草案的人們，不辭辛苦，反復(fù)引用孟德斯鳩的論述，說(shuō)共和政府必須要在狹小的國(guó)土上施行。但是他們似乎沒(méi)有留意到其著作另一部分中流露出的不同看法，也沒(méi)有考慮到輕率信奉這個(gè)觀點(diǎn)的后果。

孟德斯鳩雖然說(shuō)過(guò)共和國(guó)的領(lǐng)土小一點(diǎn)比較合適，然而他所認(rèn)為的標(biāo)準(zhǔn)，卻是遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于任何一個(gè)成員國(guó)的大小的。孟德斯鳩的推理建立在一個(gè)國(guó)家模型的基礎(chǔ)之上，他的表述也都是應(yīng)用于這個(gè)模型的，但是不論是弗吉尼亞、馬薩諸塞、賓夕法尼亞、紐約、北卡羅萊納，還是佐治亞，都不可能在任何方面與他所提及的國(guó)家模型相提并論。如果直接拿他的這句表述作為真理標(biāo)準(zhǔn)的話，我們要么選擇馬上回到君主制，要么選擇分裂為無(wú)數(shù)小共和國(guó)，彼此猜忌，相互沖突，騷亂不已，結(jié)成的聯(lián)盟也吵吵鬧鬧，滋生無(wú)休止紛爭(zhēng)，成為人們普遍悲嘆或者鄙視的對(duì)象。某些站在新憲法草案對(duì)立面的作者，似乎意識(shí)到了這種尷尬，甚至有足夠的勇氣，暗示要把較大的成員國(guó)加以拆分，才能取得令人滿意的效果。然而，這樣昏頭胡鬧的政策，這樣不顧一切的想法，或許可以增加政府的職位數(shù)量，某些才能不足，本來(lái)只能在個(gè)人小圈子里發(fā)揮影響的人，或許會(huì)贊同這樣的觀點(diǎn)，但是它永遠(yuǎn)不可能促進(jìn)廣大美利堅(jiān)人民的幸福。

如前所述，我們將在其他地方討論這個(gè)原則，在這里只需要強(qiáng)調(diào)：根據(jù)那位被引用最多的作者孟德斯鳩的意思，也只是要減小各個(gè)成員國(guó)的面積，但是并不影響他們?nèi)繉儆谕粋€(gè)聯(lián)邦政府之下。而后者才是我們當(dāng)前真正關(guān)心討論的問(wèn)題。

盡管孟德斯鳩反對(duì)一般國(guó)家組建聯(lián)邦，但是他也明確表態(tài)，認(rèn)為聯(lián)邦共和國(guó)可以作為一種有效手段，擴(kuò)大民選政府的范圍，并將君主制和共和制的優(yōu)勢(shì)結(jié)合起來(lái)。

他說(shuō)：“如果人類不能設(shè)計(jì)出一種良好的政治制度，既有共和政府的對(duì)內(nèi)優(yōu)勢(shì)，又有君主政府的對(duì)外優(yōu)勢(shì)，那么最終，人們將會(huì)很可能被迫生活在一種由一個(gè)人組成的政府之下。我說(shuō)的這種政府，就是聯(lián)邦共和政府。”1

“這種政府形式可以認(rèn)為是一種契約，幾個(gè)比較小的成員國(guó)通過(guò)自愿加入這個(gè)契約，成為一個(gè)大聯(lián)邦的一員。 這樣，幾個(gè)社會(huì)聯(lián)合在一起，形成一個(gè)新的社會(huì)，通過(guò)吸納新的成員國(guó)加入契約，聯(lián)邦還可以不斷擴(kuò)大，直到他們的力量，能夠?yàn)檫@個(gè)聯(lián)合體提供充分的安全保障為止。”

“這種共和國(guó)，能夠抵擋外部勢(shì)力，可以在維持自身的同時(shí)避免內(nèi)部腐化。這種社會(huì)形式，能夠預(yù)防一切麻煩。”

“如果聯(lián)邦內(nèi)有人企圖攫取最高權(quán)力，他不可能同時(shí)在全聯(lián)邦所有成員國(guó)都獲得很高的權(quán)力和威望。如果他在某個(gè)成員國(guó)獲得了很大的影響力，其他成員國(guó)馬上就會(huì)開(kāi)始警惕他。如果他征服了一部分成員國(guó)，那么其他依然保持自由的成員國(guó)就會(huì)反對(duì)他，并在他完全篡權(quán)成功之前，調(diào)動(dòng)那些還沒(méi)有被他篡奪的力量來(lái)打敗他。”

“如果聯(lián)邦內(nèi)某個(gè)成員國(guó)發(fā)生叛亂，其他成員國(guó)也可以幫助將其平息。如果某個(gè)成員國(guó)內(nèi)弊病叢生，其他保持良好的成員國(guó)也可以幫助他們進(jìn)行改良。一個(gè)成員國(guó)，可能這方面出了問(wèn)題，但是其他方面依然是好的；即使聯(lián)邦有可能被解散，但是各成員國(guó)依然保有自己的主權(quán)。”

“由于聯(lián)邦是由很多小共和國(guó)組成的，因此各成員國(guó)內(nèi)部可以都很幸福；而在對(duì)外形勢(shì)上，因?yàn)槁?lián)合的手段，他們擁有和君主制大國(guó)一樣的優(yōu)勢(shì)。”

我認(rèn)為，引用這些有趣的段落是恰當(dāng)?shù)模驗(yàn)樗鼈儨\顯易懂，包括了支持聯(lián)邦的主要論據(jù)的摘要，也必將會(huì)有效消除錯(cuò)誤引用這部作品的個(gè)別部分所導(dǎo)致的錯(cuò)誤印象。同時(shí)，它們還與本文更直接的主旨有密切關(guān)系，那就是，聯(lián)邦有防止國(guó)內(nèi)動(dòng)亂和分裂的傾向。

各成員國(guó)組建聯(lián)邦與結(jié)合為一個(gè)國(guó)家，其中的差別不僅確實(shí)存在，而且相當(dāng)微妙。有人說(shuō)，前者的本質(zhì)特點(diǎn)，是聯(lián)邦政府憑借各成員國(guó)的集體權(quán)威，來(lái)對(duì)各個(gè)成員國(guó)做出限制，而非限制某個(gè)成員國(guó)政府的權(quán)威。有人說(shuō)，聯(lián)邦國(guó)會(huì)不應(yīng)該干涉任何成員國(guó)的內(nèi)政。還有人堅(jiān)持說(shuō)，各成員國(guó)在聯(lián)邦的投票權(quán)應(yīng)該完全平等，并認(rèn)為這應(yīng)該是聯(lián)邦政府的一個(gè)首要特征。然而，這些觀點(diǎn)可以說(shuō)是武斷的，它們既缺乏理論依據(jù)，也沒(méi)有先例可以援引。確實(shí)，曾經(jīng)有個(gè)別聯(lián)邦政府，認(rèn)為上述的特點(diǎn)是聯(lián)邦政府的固有特點(diǎn)，并采用了這樣的運(yùn)行方式；但是，在實(shí)踐中卻有更多不同的模式，這些例外情況證明，起碼從事例角度來(lái)看，這個(gè)問(wèn)題并沒(méi)有絕對(duì)的標(biāo)準(zhǔn)。而且，我們的研究將會(huì)表明，只要某個(gè)政府采用這樣的運(yùn)行方式，就必將陷入無(wú)可救藥的混亂與低能。

聯(lián)邦共和國(guó)的定義，看上去很簡(jiǎn)單：“一些社會(huì)的組合體”，或者說(shuō)是兩個(gè)或者更多成員國(guó)聯(lián)合為一個(gè)國(guó)家。聯(lián)邦權(quán)力的范圍、變化和作用對(duì)象，都是需要謹(jǐn)慎考慮的。只要各個(gè)單個(gè)的成員組織沒(méi)有被廢除，只要他們因?yàn)榈胤皆蛞廊淮嬖冢蛘咴谥贫壬弦廊槐匾敲矗呐滤麄兺耆挠诳傮w政府，不論是從事實(shí)上還是從理論上來(lái)說(shuō)，他們的聯(lián)合都依然只是幾個(gè)國(guó)家組成的聯(lián)盟或者邦聯(lián)。新憲法草案，不僅沒(méi)有要廢除各成員國(guó)政府的企圖，而且通過(guò)讓他們向聯(lián)邦參議院直接委派代表，讓他們保留很多非常重要的、排他性的主權(quán)，使他們成為了國(guó)家主權(quán)機(jī)構(gòu)的一部分。就這些詞的合理含義來(lái)說(shuō)，這和聯(lián)邦政府的思想是完全一致的。

在由23個(gè)城邦或共和國(guó)組成的呂西亞同盟中，最大的成員在同盟大會(huì)中享有三票表決權(quán)，中等成員則享有兩票，最小的那些成員只有一票。同盟大會(huì)有權(quán)任命各個(gè)城邦的法官和行政長(zhǎng)官。這確實(shí)是干涉他們內(nèi)政最直接、最巧妙的手段；因?yàn)槿蚊胤焦賳T，本該是各個(gè)城邦政府最為排他性的權(quán)力。然而，孟德斯鳩在談到聯(lián)邦制時(shí)說(shuō)：“如果要我指出一個(gè)聯(lián)邦共和國(guó)的典范，那就是呂西亞同盟。”這樣我們就會(huì)明白，上述那些人所說(shuō)的聯(lián)邦的特點(diǎn)，并不符合這位哲人的本意，從而我們也可以總結(jié)說(shuō)，那是一種錯(cuò)誤理論的錯(cuò)誤推論。

 

普布利烏斯