五 結(jié)語(yǔ)

科學(xué)進(jìn)步的歷史表明，前人出于知識(shí)的局限和好奇心所提出的學(xué)術(shù)謎題，激勵(lì)后來者獻(xiàn)身其中，做出孜孜不倦的探索。所以，這些謎題在學(xué)術(shù)發(fā)展中起到了獨(dú)特而重要的作用。關(guān)于“大分流”及其中國(guó)版本“李約瑟之謎”的豐富研究成果，迄今為止已經(jīng)大大增進(jìn)了人們對(duì)問題的認(rèn)識(shí)，豐富和發(fā)展了經(jīng)濟(jì)史的研究。然而，社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)相比有一個(gè)難以克服的缺陷，是前者不能在完全控制的條件下進(jìn)行實(shí)驗(yàn)，以檢驗(yàn)相關(guān)假說。經(jīng)濟(jì)史的研究對(duì)象是既往的事件，這個(gè)弱點(diǎn)就更加突出了。

所以，像“大分流”和“李約瑟之謎”這樣的經(jīng)濟(jì)史問題，其實(shí)是不存在一個(gè)終極答案的。惟其如此，這些問題更加引人入勝，令古往今來的相關(guān)領(lǐng)域研究者無(wú)比迷戀。正如經(jīng)濟(jì)學(xué)家曼昆所稱，一旦開始思考經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的諸多謎團(tuán)，一個(gè)人就很難再考慮其他事情了。^[33]

就本章所涉及的“大分流”和“李約瑟之謎”而言，學(xué)者們的一切努力，說到底都只是服務(wù)于這樣一個(gè)目的（事實(shí)上也只有這一個(gè)目的），即通過回答這樣的謎題，從不同視角提出各自的假說并相互競(jìng)爭(zhēng)，打開學(xué)者自身的視野，拓展思考問題的維度，延伸各獨(dú)立學(xué)科的觸角；同時(shí)，在嘗試進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)的過程中，發(fā)現(xiàn)和積累更多經(jīng)驗(yàn)素材，豐富人類學(xué)術(shù)文庫(kù)，最終增進(jìn)人們對(duì)經(jīng)濟(jì)史，對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)及至未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律的理解。

通過恰當(dāng)?shù)剡M(jìn)行學(xué)科定位，本章從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的維度考察“李約瑟之謎”，其目的也僅限于提出一個(gè)可供替代的新視角以及組織史料和文獻(xiàn)的新框架。在本章中，“李約瑟之謎”被定位于筆者關(guān)于人類經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)四種類型或發(fā)展階段之中，作為一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)嘗試解答的。任何研究都必須從以往的思想和經(jīng)驗(yàn)中尋找深厚根源，而不能指望重新發(fā)明全部分析工具。^[34]

本章盡可能吸收并消化相關(guān)領(lǐng)域的成就，在此基礎(chǔ)上提出一個(gè)希望引起關(guān)注的假說，即封建制度構(gòu)架上的中西方差異，誘致出不盡相同的物質(zhì)資本和人力資本的積累（及其激勵(lì)）機(jī)制，最終造成科技發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)表現(xiàn)的重大不同，使前現(xiàn)代時(shí)期的中國(guó)未能形成打破馬爾薩斯均衡陷阱所要求的資本積累臨界最小規(guī)模，及至在特定的時(shí)點(diǎn)上發(fā)生與歐洲的“大分流”。

歷史可以鑒今，理解現(xiàn)實(shí)也有助于認(rèn)識(shí)歷史。就其框架而言，解釋歷史的理論也應(yīng)該能夠適用于對(duì)現(xiàn)實(shí)問題的分析。然而，歷史與現(xiàn)實(shí)并不可以也不可能簡(jiǎn)單比照。人們習(xí)慣于認(rèn)為，或者是人們希望，歷史和現(xiàn)實(shí)可以互為鏡子，以今鑒古和以古喻今可以使人變得聰明。但是，悠遠(yuǎn)的時(shí)代距離必然使得這個(gè)鏡子中已經(jīng)發(fā)生了深邃的光學(xué)變異。拂去歷史的塵埃，統(tǒng)一歷史與現(xiàn)實(shí)的分析框架，是一個(gè)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過個(gè)人能力和想象力的，甚至比“大分流之謎”和“李約瑟之謎”要復(fù)雜得多、龐大得多的課題，因而也更加令人心馳神往。希望本章是這種學(xué)術(shù)追求的一個(gè)有用開端，也希望這一關(guān)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展昨天的回溯，對(duì)于認(rèn)識(shí)其今天與明天有所助益。

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[1] Robert Temple K.G.，The Genius of China：3000 Years of Science，Discovery，and Invention，London：Carlton Publishing Group，2007，p.11.

[2] 有代表性且影響甚廣，以致形成一個(gè)著名學(xué)派（因主要學(xué)者多在加州大學(xué)任教而被稱作“加州學(xué)派”）的文獻(xiàn)，可參見彭慕蘭《大分流——?dú)W洲、中國(guó)及世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展》，江蘇人民出版社2003年版。

[3] Mark Elvin，The Pattern of the Chinese Past：A Social and Economic Interpretation，California：Stanford University Press，1973.

[4] [美]道格拉斯·諾思、[美]羅伯斯·托馬斯：《西方世界的興起》，華夏出版社1999年版。

[5] 在道格拉斯·諾思等的文獻(xiàn)之外，還可參見Charles Jones，“Was An Industrial Revolution Inevitable：Economic Growth Over the Very Long Run”，NBER Working Paper，No.7375，1999。

[6] Charles Jones，“Was An Industrial Revolution Inevitable：Economic Growth Over the Very Long Run”，NBER Working Paper，No.7375，1999.

[7] 葛劍雄：《中國(guó)人口史》（第一卷），復(fù)旦大學(xué)出版社2005年版，第147頁(yè)。

[8] [英]安格斯·麥迪森：《世界經(jīng)濟(jì)千年史》，北京大學(xué)出版社2003年版，第259、238頁(yè)。

[9] John D.Durand，“The Population Statistics of China，A.D.2-1953”，Population Studies，Vol.13，No.3，1960，pp.209-256.

[10] 葛劍雄：《中國(guó)人口史》（第一卷），復(fù)旦大學(xué)出版社2005年版，第147頁(yè)。

[11] [英]安格斯·麥迪森：《中國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)遠(yuǎn)未來》，新華出版社1999年版，第280—281頁(yè)。

[12] Angus Maddison，“Contours of the World Economy，1-2030 AD，Essays in Macro-Economic History”，Oxford University Press，2007，p.379，table A.4；p.382，table A.7.

[13] 如參見Daniel Little，Micro Foundations，Method and Causation：On the Philosophy of the Social Sciences，Chapter 8：The High-level Equilibrium Trap，pp.151-169，Transaction Vublishers，1998。

[14] Michael Kremer，“Population Growth and Technological Change：One Million B.C.to 1990”，The Quarterly Journal of Economics，Vol.108，No.3，1993，pp.681-716.

[15] Gustav Ranis and John C.H.Fei，“A Theory of Economic Development”，The American Economic Review，Vol.51，No.4，1961，pp.533-565.

[16] Justin Yifu Lin，Needham Puzzle，“Weber Question and China’s Miracle：Long Term Performance since the Sung Dynasty”，CCER Working Paper Series，No.E2006017，November 22，2006.

[17] 參見[美]斯蒂芬·帕倫特、[美]愛德華·普雷斯科特：《通向富有的屏障》第6章，中國(guó)人民大學(xué)出版社2010年版。

[18] 向達(dá)：《中西交通史》，岳麓書社2011年版。

[19] 向達(dá)：《中西交通史》，岳麓書社2011年版。

[20] 如Robert Temple K.G.，The Genius of China：3000 Years of Science，Discovery，and Invention，London：Carlton Publishing Group，2007，pp.278-282。

[21] [美]威廉·伊斯特利：《在增長(zhǎng)的迷霧中求索：經(jīng)濟(jì)學(xué)家在欠發(fā)達(dá)國(guó)家的探險(xiǎn)與失敗》，中信出版社2005年版，第160—161頁(yè)。

[22] 葛劍雄：《統(tǒng)一與分裂：中國(guó)歷史的啟示》，商務(wù)印書館2013年版，第65頁(yè)。

[23] [英]尼爾·弗格森：《文明》，中信出版社2012年版。

[24] D.S.L.Cardwell，Turning Points in Western Technology，New York：Neale Watson，1972，p.210.

[25] Rosenberg Nathan and Birdzell L.E.Jr.，How the West Grew Rich：The Economic Transformation of the Industrial World，New York：Basic Books，1986，pp.136-139.

[26] 這里主要依據(jù)經(jīng)濟(jì)史學(xué)家莫吉爾（Joel Mokyr）的一篇兼具文獻(xiàn)回顧和事實(shí)檢驗(yàn)性質(zhì)的文章歸納。參見Joel Mokyr，“Cardwell’s Law and the Political Economy of Technological Progress”，Research Policy，Vol.23，1994，pp.561-574。

[27] 馬克思：《路易·波拿巴的霧月十八日》，載中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局編《馬克思恩格斯文集》第2卷，人民出版社2009年版，第566—567頁(yè)。

[28] 經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰·希克斯（John R.Hicks）指出：“透視法在15世紀(jì)佛羅倫薩和威尼斯的繪畫中曾經(jīng)引起過革命，如果要探究透視法最初是如何傳入的，最好從商業(yè)上去尋求解釋。” [英]約翰·希克斯：《經(jīng)濟(jì)史理論》，商務(wù)印書館1987年版，第54頁(yè)。

[29] 張夏準(zhǔn)：《富國(guó)陷阱：發(fā)達(dá)國(guó)家為何踢開梯子》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2009年版，第20、21、64頁(yè)。

[30] [英]尼爾·弗格森：《文明》，中信出版社2012年版，第26頁(yè)；林毅夫：《解讀中國(guó)經(jīng)濟(jì)》，北京大學(xué)出版社2012年版，第53—55頁(yè)。

[31] Robert A.Dahl，Polyarchy：Participation and Opposition，New Haven and London：Yale University Press，1971，pp.124-188.

[32] 錢穆：《中國(guó)歷代政治得失》，生活·讀書·新知三聯(lián)書店2001年版，第170—173頁(yè)。

[33] 轉(zhuǎn)引自[美]羅伯特·巴羅、[美]哈維爾·薩拉伊馬丁《經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》前言，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2000年版。

[34] [美]卡爾·A.魏特夫：《東方專制主義：對(duì)于極權(quán)力量的比較研究》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社1989年版，第26頁(yè)。