2 文獻綜述

2.1 產業(yè)升級的界定

近年來，產業(yè)升級問題逐漸成為學者關注的熱點問題，但如果對于產業(yè)升級的概念和內涵界定不清，將直接造成研究范圍的模糊和邏輯上的混亂。對于產業(yè)升級，從不同角度出發(fā)有多種理解。Gereffi（1999）首次以亞洲服裝產業(yè)為對象，將國際貿易與產業(yè)升級相聯(lián)系，從全球商品鏈的角度分析了亞洲服裝產業(yè)從簡單加工，經過以代工方式參與生產的制造商，再發(fā)展成為品牌出口商的路徑和條件。Gereffi將商品鏈內的產業(yè)升級歸集為以下幾個方面，從企業(yè)內部的升級到商品鏈內企業(yè)間的升級，再到區(qū)域內和國家經濟體內的升級。隨后，Gereffi（2005）在總結前期研究成果的基礎上，從商品鏈發(fā)展到全球價值鏈，認為升級應是專業(yè)分工在全球價值鏈的移動過程，并進一步指出升級應當包括國家、企業(yè)和工人以及產業(yè)和產品等多個不同層面。其中，從國家、企業(yè)和工人的劃分角度出發(fā)，升級是在全球生產網(wǎng)絡中生產單位由價值鏈低端向價值鏈高端的發(fā)展過程；從產業(yè)的角度出發(fā)，升級是產業(yè)從動密集向資本密集、技術密集型和知識密集轉移的過程；從產品角度出發(fā)，升級是產品向全球價值鏈更高端轉移的過程。由此可見，在Gereffi的研究中，升級在價值鏈中既包括了產業(yè)內部的發(fā)展變化，也包括了產業(yè)間的依次更替，尤其是第二產業(yè)內部不同屬性行業(yè)間的發(fā)展變化。

Schmitz和Humphrey（2000）將產業(yè)升級劃分為四種類型，分別為工藝流程的升級、產品的升級、功能的升級和鏈條的升級。其中，工藝流程升級是指企業(yè)為降低成本、重新組織生產系統(tǒng)而采用更為先進的生產技術，使得生產效率逐漸提高的升級方式；產品升級是指企業(yè)通過掌握核心技術不斷研發(fā)新的產品，使產品質量和市場份額不斷提高，以此提升企業(yè)競爭力的升級方式；功能升級是指企業(yè)改變在原來價值鏈中的地位，放棄增加值較低的生產環(huán)節(jié)，而轉向增加值較高的品牌維護和產品銷售等環(huán)節(jié)，進而實現(xiàn)企業(yè)轉型的升級方式；鏈條升級是指企業(yè)離開原屬價值鏈環(huán)節(jié)，轉而移向新的增加值更高的產業(yè)價值鏈，可以實現(xiàn)不同產業(yè)領域的相互融合。由此可見，國外學者對產業(yè)升級的認識多集中于價值鏈內部和價值鏈之間的提升。

應注意到，隨著中國參與全球化分工程度的不斷加深，中國不僅在垂直專業(yè)化上的分工地位逐漸明晰，其本身的內部產業(yè)結構也發(fā)生了明顯的變化。王保林（2009）指出，應將“產業(yè)升級”與“產業(yè)結構升級”加以區(qū)分，資源在同一產業(yè)內的再分配過程屬于產業(yè)升級，產業(yè)結構升級應是資源在各產業(yè)間的再分配過程，主要指資源從低端產業(yè)向高端產業(yè)的轉移。其中，產業(yè)結構升級既包括三次產業(yè)的依次更替，也包括第二產業(yè)內部的結構變化。因此，工藝流程的升級、產品的升級、功能的升級應屬于產業(yè)升級的內容，鏈條的升級則屬于產業(yè)結構升級的內容。陳羽和鄺國良（2009）認為應將產業(yè)結構升級看作價值鏈升級的表現(xiàn)形式之一，即產業(yè)結構升級的內涵應當被包含在產業(yè)升級之內，應防止兩個概念的混用。余淼杰和王賓駱（2014）重點從價值鏈角度探討中國制造業(yè)的轉型升級問題，分析了我國制造業(yè)由勞動力密集型產品向資本密集型產品和高科技產品的變革過程，認為價值鏈的升級主要表現(xiàn)在行業(yè)間的生產寬度和行業(yè)內部的生產深度，并從中國產業(yè)結構的變化和全要素生產率角度說明了中國正在進行著制造業(yè)價值鏈的升級。由此可見，產業(yè)結構升級與產業(yè)升級并不是兩個相互孤立的升級過程，二者存在著有機的聯(lián)系，產業(yè)升級將為產業(yè)結構升級創(chuàng)造條件，產業(yè)結構升級是伴隨著產業(yè)升級的發(fā)展變化應運而生的，產業(yè)升級貫穿于產業(yè)結構升級的全過程。

綜合以上學者的主要觀點，本書所指的產業(yè)升級主要包括兩方面的內容：一是產業(yè)間的結構性升級，包括產業(yè)結構向合理化和高級化方向延伸，二者共同構成了產業(yè)結構升級的重要內容，主要表現(xiàn)為三次產業(yè)之間協(xié)調能力和關聯(lián)水平的提高，以及產業(yè)間第一、二、三產業(yè)的依次延伸和三次產業(yè)內部由低級部門向高級部門的演化；二是產業(yè)內部通過提升生產效率和生產要素的配置效率，實現(xiàn)全要素生產率的提升。由于全要素生產率的不同在很大程度上導致了增加值的不同，全要素生產率較高的國家或產業(yè)能夠以較低的成本實現(xiàn)較高的利潤，從而實現(xiàn)產品的升級換代，并使整個產業(yè)在價值鏈的地位得以提升，因此，全要素生產率的提升也是中國在垂直專業(yè)化分工中價值鏈提升的重要內容和主要表現(xiàn)形式。

具體而言，產業(yè)結構的升級作為產業(yè)升級過程中不可或缺的重要環(huán)節(jié)，可從兩個方面進行分析。一方面，應注意到，一國產業(yè)結構在實現(xiàn)升級時，必須考慮現(xiàn)有資源是否得到了合理利用，產業(yè)間的發(fā)展是否符合技術經濟關聯(lián)的客觀比例要求，即需要通過協(xié)調各產業(yè)間的關系使產業(yè)間具有較高的聚合能量，從而使各產業(yè)的發(fā)展具有協(xié)調的比例關系，形成與整個國民經濟發(fā)展相適應的發(fā)展基調，實現(xiàn)產業(yè)結構合理化。另一方面，在國民經濟的三次產業(yè)中，通常隨著人均收入水平的提高，勞動力將從第一產業(yè)依次向第二產業(yè)和第三產業(yè)進行轉移，即配第-克拉克定理；同時，隨著工業(yè)化的發(fā)展，工業(yè)內部消費資料的生產比重將不斷下降，而資本資料的生產比重將不斷提高，即霍夫曼定理。對于霍夫曼定理，后期的研究中進一步提出了工業(yè)內部將出現(xiàn)由勞動密集型產業(yè)向資本密集型產業(yè)，再由資本密集型產業(yè)向技術密集型產業(yè)轉變的趨勢。在工業(yè)化發(fā)展過程中，為實現(xiàn)工業(yè)結構升級，需要促進工業(yè)生產向高加工度化、高技術化和高增加值的方向轉變。由配第-克拉克定理和霍夫曼定理可知，產業(yè)結構升級也是資源從低端產業(yè)向高端產業(yè)轉移的過程，從而實現(xiàn)高端部門占據(jù)國民經濟主導地位，即由產業(yè)之間的依次演進實現(xiàn)的產業(yè)結構高級化。

同時，某一產業(yè)要實現(xiàn)自身的轉型升級，最終需要通過提高全要素生產率實現(xiàn)。產業(yè)升級在垂直專業(yè)化下的主要目標是市場主體在特定的專業(yè)分工中，通過優(yōu)化生產要素的投入，以改善產出的規(guī)模和結構，在實現(xiàn)利潤最大化的條件下提高單位產出的增加值，從而使得市場主體在市場競爭中取得比較優(yōu)勢。在這里，全要素生產率的提升成為垂直專業(yè)化下產業(yè)內部實現(xiàn)升級的重要內容和表現(xiàn)形式。根據(jù)增加值的定義，產業(yè)的增加值可表述為V =PQ*v，其中，V、P、Q和v分別表示產業(yè)的增加值、產業(yè)的單位產品價值、產業(yè)的產品產量和產業(yè)的增加值率。從表達式中可以看出，提高產業(yè)增加值的主要方式包括提高單位產品價值、提高產量和提高產業(yè)的增加值率，而只有通過“提質”和“提效”（即提高單位產品價值和產業(yè)增加值率）兩種方式實現(xiàn)的增加值提升符合產業(yè)升級的最終目標，而僅僅通過提高產量實現(xiàn)的增加值提升屬于外延式的擴張。因此，全要素生產率的提升也是實現(xiàn)垂直專業(yè)化下產業(yè)升級的有力證明。