2 文獻綜述

2.1 產業升級的界定

近年來，產業升級問題逐漸成為學者關注的熱點問題，但如果對于產業升級的概念和內涵界定不清，將直接造成研究范圍的模糊和邏輯上的混亂。對于產業升級，從不同角度出發有多種理解。Gereffi（1999）首次以亞洲服裝產業為對象，將國際貿易與產業升級相聯系，從全球商品鏈的角度分析了亞洲服裝產業從簡單加工，經過以代工方式參與生產的制造商，再發展成為品牌出口商的路徑和條件。Gereffi將商品鏈內的產業升級歸集為以下幾個方面，從企業內部的升級到商品鏈內企業間的升級，再到區域內和國家經濟體內的升級。隨后，Gereffi（2005）在總結前期研究成果的基礎上，從商品鏈發展到全球價值鏈，認為升級應是專業分工在全球價值鏈的移動過程，并進一步指出升級應當包括國家、企業和工人以及產業和產品等多個不同層面。其中，從國家、企業和工人的劃分角度出發，升級是在全球生產網絡中生產單位由價值鏈低端向價值鏈高端的發展過程；從產業的角度出發，升級是產業從動密集向資本密集、技術密集型和知識密集轉移的過程；從產品角度出發，升級是產品向全球價值鏈更高端轉移的過程。由此可見，在Gereffi的研究中，升級在價值鏈中既包括了產業內部的發展變化，也包括了產業間的依次更替，尤其是第二產業內部不同屬性行業間的發展變化。

Schmitz和Humphrey（2000）將產業升級劃分為四種類型，分別為工藝流程的升級、產品的升級、功能的升級和鏈條的升級。其中，工藝流程升級是指企業為降低成本、重新組織生產系統而采用更為先進的生產技術，使得生產效率逐漸提高的升級方式；產品升級是指企業通過掌握核心技術不斷研發新的產品，使產品質量和市場份額不斷提高，以此提升企業競爭力的升級方式；功能升級是指企業改變在原來價值鏈中的地位，放棄增加值較低的生產環節，而轉向增加值較高的品牌維護和產品銷售等環節，進而實現企業轉型的升級方式；鏈條升級是指企業離開原屬價值鏈環節，轉而移向新的增加值更高的產業價值鏈，可以實現不同產業領域的相互融合。由此可見，國外學者對產業升級的認識多集中于價值鏈內部和價值鏈之間的提升。

應注意到，隨著中國參與全球化分工程度的不斷加深，中國不僅在垂直專業化上的分工地位逐漸明晰，其本身的內部產業結構也發生了明顯的變化。王保林（2009）指出，應將“產業升級”與“產業結構升級”加以區分，資源在同一產業內的再分配過程屬于產業升級，產業結構升級應是資源在各產業間的再分配過程，主要指資源從低端產業向高端產業的轉移。其中，產業結構升級既包括三次產業的依次更替，也包括第二產業內部的結構變化。因此，工藝流程的升級、產品的升級、功能的升級應屬于產業升級的內容，鏈條的升級則屬于產業結構升級的內容。陳羽和鄺國良（2009）認為應將產業結構升級看作價值鏈升級的表現形式之一，即產業結構升級的內涵應當被包含在產業升級之內，應防止兩個概念的混用。余淼杰和王賓駱（2014）重點從價值鏈角度探討中國制造業的轉型升級問題，分析了我國制造業由勞動力密集型產品向資本密集型產品和高科技產品的變革過程，認為價值鏈的升級主要表現在行業間的生產寬度和行業內部的生產深度，并從中國產業結構的變化和全要素生產率角度說明了中國正在進行著制造業價值鏈的升級。由此可見，產業結構升級與產業升級并不是兩個相互孤立的升級過程，二者存在著有機的聯系，產業升級將為產業結構升級創造條件，產業結構升級是伴隨著產業升級的發展變化應運而生的，產業升級貫穿于產業結構升級的全過程。

綜合以上學者的主要觀點，本書所指的產業升級主要包括兩方面的內容：一是產業間的結構性升級，包括產業結構向合理化和高級化方向延伸，二者共同構成了產業結構升級的重要內容，主要表現為三次產業之間協調能力和關聯水平的提高，以及產業間第一、二、三產業的依次延伸和三次產業內部由低級部門向高級部門的演化；二是產業內部通過提升生產效率和生產要素的配置效率，實現全要素生產率的提升。由于全要素生產率的不同在很大程度上導致了增加值的不同，全要素生產率較高的國家或產業能夠以較低的成本實現較高的利潤，從而實現產品的升級換代，并使整個產業在價值鏈的地位得以提升，因此，全要素生產率的提升也是中國在垂直專業化分工中價值鏈提升的重要內容和主要表現形式。

具體而言，產業結構的升級作為產業升級過程中不可或缺的重要環節，可從兩個方面進行分析。一方面，應注意到，一國產業結構在實現升級時，必須考慮現有資源是否得到了合理利用，產業間的發展是否符合技術經濟關聯的客觀比例要求，即需要通過協調各產業間的關系使產業間具有較高的聚合能量，從而使各產業的發展具有協調的比例關系，形成與整個國民經濟發展相適應的發展基調，實現產業結構合理化。另一方面，在國民經濟的三次產業中，通常隨著人均收入水平的提高，勞動力將從第一產業依次向第二產業和第三產業進行轉移，即配第-克拉克定理；同時，隨著工業化的發展，工業內部消費資料的生產比重將不斷下降，而資本資料的生產比重將不斷提高，即霍夫曼定理。對于霍夫曼定理，后期的研究中進一步提出了工業內部將出現由勞動密集型產業向資本密集型產業，再由資本密集型產業向技術密集型產業轉變的趨勢。在工業化發展過程中，為實現工業結構升級，需要促進工業生產向高加工度化、高技術化和高增加值的方向轉變。由配第-克拉克定理和霍夫曼定理可知，產業結構升級也是資源從低端產業向高端產業轉移的過程，從而實現高端部門占據國民經濟主導地位，即由產業之間的依次演進實現的產業結構高級化。

同時，某一產業要實現自身的轉型升級，最終需要通過提高全要素生產率實現。產業升級在垂直專業化下的主要目標是市場主體在特定的專業分工中，通過優化生產要素的投入，以改善產出的規模和結構，在實現利潤最大化的條件下提高單位產出的增加值，從而使得市場主體在市場競爭中取得比較優勢。在這里，全要素生產率的提升成為垂直專業化下產業內部實現升級的重要內容和表現形式。根據增加值的定義，產業的增加值可表述為V =PQ*v，其中，V、P、Q和v分別表示產業的增加值、產業的單位產品價值、產業的產品產量和產業的增加值率。從表達式中可以看出，提高產業增加值的主要方式包括提高單位產品價值、提高產量和提高產業的增加值率，而只有通過“提質”和“提效”（即提高單位產品價值和產業增加值率）兩種方式實現的增加值提升符合產業升級的最終目標，而僅僅通過提高產量實現的增加值提升屬于外延式的擴張。因此，全要素生產率的提升也是實現垂直專業化下產業升級的有力證明。