序

對外開放是中國繁榮發(fā)展的必由之路。中國始終堅(jiān)持對外開放的基本國策，積極參與國際分工合作，目前已經(jīng)形成了全方位、多層次、寬領(lǐng)域的對外開放格局，開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了巨大成就，國際地位顯著提升。中國對外開放的前30年，地處西部內(nèi)陸的長江上游地區(qū)位于開放的后方，呈現(xiàn)人才、資源等要素“一江春水向東流”的態(tài)勢。黨的十八大提出，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化新形勢，必須實(shí)行更加積極主動(dòng)的開放戰(zhàn)略，完善互利共贏、多元平衡、安全高效的開放型經(jīng)濟(jì)體系；創(chuàng)新開放模式，促進(jìn)沿海內(nèi)陸沿邊開放優(yōu)勢互補(bǔ)，形成引領(lǐng)國際經(jīng)濟(jì)合作和競爭的開放區(qū)域，培育帶動(dòng)區(qū)域發(fā)展的開放高地。為此，地處長江上游地區(qū)的重慶、四川、貴州紛紛提出發(fā)展“內(nèi)陸型開放經(jīng)濟(jì)”，云南提出打造“沿邊開放經(jīng)濟(jì)帶”。尤其是“一帶一路”倡議的實(shí)施和長江經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)，使長江上游地區(qū)獲得了絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的重要戰(zhàn)略支點(diǎn)、海上絲綢之路的產(chǎn)業(yè)腹地、長江經(jīng)濟(jì)帶的西部中心樞紐等一系列全新的重要定位，促進(jìn)長江上游地區(qū)與沿海地區(qū)同步、同等開放，成為連接歐洲、亞太、東盟三大經(jīng)濟(jì)圈的開放前沿。長江經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)還有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長空間從沿海向沿江內(nèi)陸拓展，形成上中下游優(yōu)勢互補(bǔ)、協(xié)作互動(dòng)格局，縮小東中西部發(fā)展差距，建設(shè)陸海雙向?qū)ν忾_放新走廊，培育國際經(jīng)濟(jì)合作競爭新優(yōu)勢，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提質(zhì)增效升級。因此，長江上游地區(qū)的開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展對于長江經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)具有重要意義。

2013年，我們承擔(dān)了教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地重大項(xiàng)目“長江上游地區(qū)內(nèi)陸開放型經(jīng)濟(jì)中的外商投資影響效應(yīng)研究”（13JJD790047）的研究。在此項(xiàng)目的研究基礎(chǔ)上，我們進(jìn)行補(bǔ)充、拓展、提升、完善，形成本書。本書的研究內(nèi)容以黨的十八大提出的“提高利用外資綜合優(yōu)勢和總體效益，推動(dòng)引資、引技、引智有機(jī)結(jié)合”為指導(dǎo)，并借助區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)、國際經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)等相關(guān)理論，在不同的專題中根據(jù)研究的需要靈活應(yīng)用聚類分析法、因子分析法、協(xié)整檢驗(yàn)、格蘭杰因果檢驗(yàn)、固定效應(yīng)變系數(shù)模型、柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)等計(jì)量方法，對長江上游地區(qū)開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的縱深脈絡(luò)、面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)、存在的問題、發(fā)展的方向以及引進(jìn)外商投資的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)、技術(shù)溢出效應(yīng)、環(huán)境影響效應(yīng)進(jìn)行系統(tǒng)、翔實(shí)、動(dòng)態(tài)研究，并針對重慶在其內(nèi)陸開放探索中的各種重大舉措和政策創(chuàng)新進(jìn)行專門的特色梳理和經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，以為其他地區(qū)提供參考和借鑒。

本書的主要特色如下：

第一，研究選擇的長江上游地區(qū)是目前外商投資研究的薄弱區(qū)域。由于我國外商投資主要集中在長三角、珠三角等東部沿海地區(qū)，近年來外商投資逐步向內(nèi)地轉(zhuǎn)移，但已有研究往往主要是把西部地區(qū)作為一個(gè)整體來研究，而對長江上游地區(qū)鮮有涉及，本書的研究在一定程度上彌補(bǔ)了這個(gè)不足。

第二，對長江上游地區(qū)外向型經(jīng)濟(jì)和對外直接投資（FDI）的發(fā)展現(xiàn)狀、優(yōu)劣勢、主要舉措等進(jìn)行全面評估和深入梳理，包括其共性和個(gè)性，從而為提升外資質(zhì)量、加速對外開放的對策提供基礎(chǔ)支撐。

第三，在梳理對外直接投資影響效應(yīng)的理論探討和文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，分析對外直接投資對長江上游地區(qū)的影響效應(yīng)和影響機(jī)制，通過計(jì)量模型進(jìn)行實(shí)證研究，對對外直接投資的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)、技術(shù)溢出效應(yīng)、環(huán)境影響效應(yīng)進(jìn)行分析和驗(yàn)證，并對其正面效應(yīng)和負(fù)面效應(yīng)進(jìn)行評估。

第四，隨著我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)多年的快速增長和對外直接投資的大量引進(jìn)，帶來的經(jīng)濟(jì)增長效應(yīng)、技術(shù)轉(zhuǎn)移問題、生態(tài)環(huán)境問題都引起了社會(huì)各界的廣泛關(guān)注和爭議，尤其是近年來隨著東部地區(qū)的人力資本上升及環(huán)境規(guī)制越來越嚴(yán)格，外商直接投資開始向人力資本更低、環(huán)境規(guī)制程度較低的長江上游地區(qū)轉(zhuǎn)移。作為中國原生態(tài)地區(qū)和重要生物物種聚集的長江上游地區(qū)，萬萬不能重蹈東部一些地區(qū)“先污染后治理”的覆轍。本書的研究根據(jù)計(jì)量結(jié)果，并結(jié)合長江上游地區(qū)面臨的國際國內(nèi)形勢，對如何限制對外直接投資的負(fù)面效應(yīng)，提升對外直接投資的積極效應(yīng)，設(shè)計(jì)了相應(yīng)引資制度。

本書由段小梅進(jìn)行總體框架設(shè)計(jì)，擬訂編寫提綱，由段小梅、鄧曉娜（重慶財(cái)經(jīng)職業(yè)學(xué)院）、孫娟（重慶工商大學(xué)派斯學(xué)院）、楊占鋒（內(nèi)江師范學(xué)院經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院）、張磊、劉璐瀾、李巧霞、張敬偉等撰寫，最后由段小梅統(tǒng)稿成書。本書在寫作過程中，參考或引用了許多學(xué)者及行政管理部門已有的研究資料或觀點(diǎn)，謹(jǐn)表示誠摯的謝意。凡被引用的內(nèi)容均盡量在書中或書后參考文獻(xiàn)中列出，但也可能有遺漏之處，謹(jǐn)表示歉意。由于作者水平所限且對一些問題的研究還不夠深入，加之一些資料收集困難，書中的缺點(diǎn)甚至錯(cuò)誤在所難免，敬請讀者批評指正。

本書的出版得到了教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地——重慶工商大學(xué)長江上游經(jīng)濟(jì)研究中心許多同志的支持和幫助；同時(shí)，本書的出版得到重慶工商大學(xué)學(xué)術(shù)專著出版基金的資助。西南財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社的李特軍老師、李曉嵩老師為本書的編輯、校改，付出了大量心血。在此，一并表示衷心的感謝。

段小梅

2017年11月23日