第1章 導(dǎo)論

1.1 研究背景、問題及意義

1.1.1 研究背景

1. 理論背景

20世紀(jì)90年代中期，伴隨著西方以新自由主義思潮為基礎(chǔ)的新公共管理運(yùn)動(dòng)的興起，政府轉(zhuǎn)變職能，放松規(guī)制，建立有限責(zé)任且高效的政府，以提高政府能力和國家競(jìng)爭(zhēng)力，成為西方公共管理改革的基本趨勢(shì)。這些思潮直接催生了公共治理理論的產(chǎn)生，治理理論的提出也是出于對(duì)上述思潮的回應(yīng)，與經(jīng)濟(jì)全球化、社會(huì)信息化、政治民主化等大背景相伴相生。治理理論的基本主張是：政府不再是公共管理和服務(wù)的唯一提供者，而是與政府之外的社會(huì)組織、市場(chǎng)企業(yè)或個(gè)人共享治理的權(quán)力和責(zé)任，從而形成“多中心治道”的格局，實(shí)現(xiàn)多元主體的合作共贏。

與此同時(shí)，在社會(huì)全面信息化、經(jīng)濟(jì)全球化和高等教育大眾化、國際化、多樣化深入發(fā)展的當(dāng)下社會(huì)，大學(xué)內(nèi)外部環(huán)境條件都發(fā)生了深刻變化。大學(xué)與外部環(huán)境的互動(dòng)日益頻繁，對(duì)外部資源的依賴程度更加緊密，內(nèi)部規(guī)模日趨龐大，組織結(jié)構(gòu)日益發(fā)展，利益相關(guān)者的訴求日趨多樣，傳統(tǒng)的一元垂直自上而下的行政控制管理與高等教育的發(fā)展已經(jīng)不相適應(yīng)。由于高校機(jī)構(gòu)多元利益相關(guān)者并存的組織特色，與政府關(guān)系的密切性、職能的公益性，以及治理理念與大學(xué)自治、學(xué)術(shù)自由等本質(zhì)理念的高度契合性，治理理論一出現(xiàn)就很快被廣泛應(yīng)用到高等教育領(lǐng)域。大學(xué)治理是治理理論在高等教育領(lǐng)域的實(shí)踐應(yīng)用，近年來成為高校和社會(huì)各界熱議的重要話題。

在這種趨勢(shì)下，政府職能進(jìn)一步轉(zhuǎn)變，高等教育內(nèi)外管理體制改革包括宏觀和微觀層面皆深入推進(jìn)。改革的一個(gè)總趨勢(shì)是管理重心下移，參與主體多元化，治理多中心化。在大學(xué)外部，政府向大學(xué)放權(quán)，落實(shí)和擴(kuò)大高校辦學(xué)自主權(quán)。政府權(quán)力向社會(huì)讓渡，鼓勵(lì)社會(huì)組織廣泛參與到大學(xué)治理中，形成政府宏觀管理，大學(xué)自主辦學(xué)，社會(huì)力量廣泛參與的新型格局。在學(xué)科深度交叉融合的大趨勢(shì)下，大學(xué)內(nèi)部，尤其在規(guī)模龐大的研究型大學(xué)，組織架構(gòu)、運(yùn)行機(jī)制、內(nèi)部利益協(xié)調(diào)、外部關(guān)系處理均變得異常復(fù)雜，單從大學(xué)層面難以應(yīng)對(duì)如此錯(cuò)綜復(fù)雜的局面，治理重心逐漸向基層學(xué)科組織院系下移，即按照中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度的要求，在堅(jiān)持黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制的框架內(nèi)，充分發(fā)揮院系學(xué)科主體作用，實(shí)現(xiàn)院系自主、教授治學(xué)、民主管理，形成多元利益相關(guān)者協(xié)調(diào)共治，互利共贏的局面。

以學(xué)科和專業(yè)為基本依據(jù)設(shè)立的大學(xué)直屬二級(jí)實(shí)體院系，是大學(xué)最重要的基層學(xué)術(shù)組織，處在人才培養(yǎng)的一線，扮演著“培養(yǎng)什么人，怎樣培養(yǎng)人”的直接責(zé)任人的重要角色。人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)、文化傳承創(chuàng)新無不是以院系（學(xué)科專業(yè)）為原點(diǎn)而展開的。院系對(duì)外部環(huán)境也越來越依賴，與外部環(huán)境互動(dòng)日益頻繁。院系成為大學(xué)真正的辦學(xué)主體和管理實(shí)體，院系的辦學(xué)效益和運(yùn)行效果如何，直接影響大學(xué)四項(xiàng)職能的實(shí)現(xiàn)。

在現(xiàn)代大學(xué)制度下，院系治理在大學(xué)內(nèi)部治理體系中起著基礎(chǔ)性和關(guān)鍵性作用。尤其是研究型大學(xué)以傳承、應(yīng)用、發(fā)展高深學(xué)問，培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才，產(chǎn)出高水平原創(chuàng)性成果為己任，因而尤其需要以學(xué)科為原點(diǎn)進(jìn)行自由探索的機(jī)制和氛圍，需要尊重學(xué)科發(fā)展和拔尖創(chuàng)新人才成長的規(guī)律。新形勢(shì)下，研究型大學(xué)不僅規(guī)模龐雜、學(xué)科門類多，而且院系組織結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出更加復(fù)雜的狀況，無論是重大創(chuàng)新成果的產(chǎn)出，還是人類世界難題的解決或國家戰(zhàn)略需求的滿足，無不是依托相關(guān)學(xué)科組織，或多學(xué)科交叉協(xié)同創(chuàng)新共同努力的結(jié)果。大學(xué)治理重心下移后，院系的自主性大大增強(qiáng)了，新的問題也會(huì)撲面而來，學(xué)院與大學(xué)的關(guān)系，各職能部門的權(quán)責(zé)邊界、內(nèi)部利益的協(xié)調(diào)等問題都必須重新審視。目前，院系治理研究才剛剛起步，沒有現(xiàn)成經(jīng)驗(yàn)可循。

可見，這種變化趨勢(shì)不僅是高等教育應(yīng)對(duì)外部環(huán)境變化的需要，也是高校自身發(fā)展的內(nèi)在需要，體現(xiàn)出大學(xué)教育的真正本質(zhì)，符合大學(xué)發(fā)展的內(nèi)在邏輯，適應(yīng)高等教育發(fā)展的基本規(guī)律。當(dāng)前環(huán)境條件下，大學(xué)向院系放權(quán)，哪些權(quán)力和責(zé)任能放、該放，如何放？哪些權(quán)力還不能放？如何科學(xué)界定大學(xué)和學(xué)院治理的職責(zé)權(quán)力邊界，以免出現(xiàn)“一管就死、一放就亂”的局面？界定的依據(jù)是什么？這是大學(xué)治理變革的重點(diǎn)和難點(diǎn)。

2. 政策背景

在國家政策層面，建設(shè)現(xiàn)代大學(xué)制度，落實(shí)依法依章治校越來越明確。2010年，《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010—2020年）》以國家文件的形式明確提出：“要克服行政化傾向，取消實(shí)際存在行政化管理模式；推進(jìn)管辦分離，落實(shí)和擴(kuò)大學(xué)校辦學(xué)自主權(quán)；完善中國特色現(xiàn)代大學(xué)制度和治理結(jié)構(gòu)，堅(jiān)持和完善黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制；探索教授治學(xué)的有效途徑，充分發(fā)揮教授在教學(xué)、科研和管理中的作用；加強(qiáng)教職工代表大會(huì)、學(xué)生代表大會(huì)建設(shè)，發(fā)揮群眾團(tuán)體的作用。”

黨的十八屆三中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題決定》提出“全面深化改革的總目標(biāo)是完善和發(fā)展中國特色社會(huì)主義制度，推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”，強(qiáng)調(diào)要深化教育領(lǐng)域綜合改革，其中高等教育治理首當(dāng)其沖，指出：“要以實(shí)現(xiàn)教育現(xiàn)代化為目標(biāo)，以深入推進(jìn)“管辦評(píng)”分離為切入點(diǎn)，推動(dòng)大學(xué)去行政化，完善高校內(nèi)部的治理結(jié)構(gòu)，更好調(diào)動(dòng)各方面積極性。”在2014年全國教育工作會(huì)議上，教育部部長袁貴仁的講話中明確把“加快推進(jìn)教育治理體系和治理能力現(xiàn)代化”作為教育領(lǐng)域全面深化改革的總目標(biāo)和總要求。十八屆五中全會(huì)，中央對(duì)建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科（簡(jiǎn)稱“雙一流”）作出明確部署，強(qiáng)調(diào)：“要以學(xué)科為基礎(chǔ)，完善內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)學(xué)術(shù)組織建設(shè)，充分激發(fā)高校內(nèi)生動(dòng)力和發(fā)展活力，引導(dǎo)高等學(xué)校不斷提升辦學(xué)水平。”這為大學(xué)內(nèi)部治理改革從宏觀到微觀層面都提供了強(qiáng)有力的政策支持環(huán)境。

3. 實(shí)踐背景

趙炬明在給程星（2011）的著作《世界一流大學(xué)的管理之道——大學(xué)管理決策與高等教育研究》作的序言中很精辟地談道：“當(dāng)前高等教育管理研究與實(shí)踐相脫離的頑癥長期存在，原因在于做研究的不搞管理實(shí)踐，搞管理的不做研究。以具體實(shí)際問題為出發(fā)點(diǎn)，開展更多‘問題解決型’研究和‘理論建構(gòu)型’研究，促進(jìn)管理與研究的結(jié)合，是解決研究與管理脫節(jié)最有效的辦法，亦有助于使研究結(jié)論得到管理者的支持，促進(jìn)管理實(shí)際的改進(jìn)。”在實(shí)踐領(lǐng)域，清華、北大、浙大、復(fù)旦、武大、華中科大等多數(shù)研究型大學(xué)先后發(fā)布大學(xué)章程。2014年，清華、北大主動(dòng)請(qǐng)纓作為高教綜合改革的試驗(yàn)田，經(jīng)過幾上幾下制定的綜合改革方案獲得中央批準(zhǔn)并正式實(shí)施，學(xué)校全面啟動(dòng)綜合改革，以人事制度改革為龍頭，帶動(dòng)一系列配套制度機(jī)制的創(chuàng)新。復(fù)旦大學(xué)全面啟動(dòng)校、院兩級(jí)管理改革，引起巨大反響，標(biāo)志著探索內(nèi)部治理改革、擴(kuò)大學(xué)院辦學(xué)自主權(quán)的實(shí)踐邁出實(shí)質(zhì)性步伐，中國的大學(xué)治理翻開了歷史新篇章。

本人長期在清華大學(xué)的院系工作，參與了較多院務(wù)、黨務(wù)的組織管理協(xié)調(diào)工作，深感新形勢(shì)下研究型大學(xué)院系治理改革和能力提升的重要性、緊迫性及艱巨性。作為一個(gè)在職攻讀高等教育領(lǐng)導(dǎo)與管理方向的教育博士研究生，理當(dāng)結(jié)合學(xué)校改革發(fā)展的實(shí)際需要，有針對(duì)性地開展問題導(dǎo)向型研究，為促進(jìn)高教管理研究和實(shí)踐緊密銜接獻(xiàn)上綿薄之力。

1.1.2 問題提出

以院系治理變革創(chuàng)新為突破口，推動(dòng)大學(xué)內(nèi)部治理改革研究是一個(gè)全新的視角。院系治理是一個(gè)亟待突破的理論問題和實(shí)踐命題，本研究試圖運(yùn)用治理理論、利益相關(guān)者理論、組織行為學(xué)理論等分析工具，立足研究型大學(xué)的使命目標(biāo)和治理現(xiàn)狀提出研究的問題：研究型大學(xué)院系治理模式研究——以清華大學(xué)為例。具體可分解為以下六個(gè)子問題：（1）研究型大學(xué)院系治理的特點(diǎn)和內(nèi)外部結(jié)構(gòu)要素有哪些？（2）學(xué)院與大學(xué)究竟是一個(gè)什么樣的關(guān)系，如何界定大學(xué)與學(xué)院的權(quán)責(zé)邊界，界定的依據(jù)是什么？（3）大學(xué)治理在院系層面如何理解和執(zhí)行，影響院系內(nèi)部運(yùn)行的關(guān)鍵影響因素有哪些？（4）研究型大學(xué)院系治理的實(shí)然和應(yīng)然狀態(tài)如何？國內(nèi)外研究型大學(xué)院系治理模式的差異何在，國外大學(xué)院系治理經(jīng)驗(yàn)對(duì)中國大學(xué)有何啟示？（5）極具典型性和示范性的清華大學(xué)存在哪些院系治理的模式，運(yùn)行現(xiàn)狀如何？特色問題何在，有何推廣價(jià)值？（6）如何完善研究型大學(xué)院系治理的實(shí)踐路徑，有什么樣的對(duì)策建議？

1.1.3 研究意義

1. 理論意義

關(guān)于研究型大學(xué)院系治理變革創(chuàng)新研究，近年來在學(xué)者和公眾不斷關(guān)注大學(xué)治理改革的過程中逐漸得到凸顯和重視，轉(zhuǎn)變大學(xué)職能、厘清大學(xué)和院系關(guān)系、推動(dòng)權(quán)力向基層組織流動(dòng)、彰顯院系人才培養(yǎng)和發(fā)展高深學(xué)問的主體性及責(zé)任性，成為解決當(dāng)前大學(xué)治理瓶頸的重要思路。但當(dāng)前研究型大學(xué)院系治理變革的研究剛剛起步，還是一個(gè)全新的視角，尚未形成自己的理論體系，與院系治理實(shí)踐的迫切需要不相匹配。在大學(xué)內(nèi)部治理重心向院系下移的大趨勢(shì)下，在實(shí)踐操作層面還沒有現(xiàn)成的經(jīng)驗(yàn)可循，改革面臨各種挑戰(zhàn)和風(fēng)險(xiǎn)，亟待探索研究型大學(xué)院系治理改革實(shí)踐的學(xué)理依據(jù)，也是突破當(dāng)前大學(xué)內(nèi)部治理問題的瓶頸，從根本上完善大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，加快院系治理體系和治理能力現(xiàn)代化的關(guān)鍵所在，這也正是本研究的理論意義所在。

2. 實(shí)踐意義

在當(dāng)前大學(xué)綜合改革深入推進(jìn)的新形勢(shì)下，校、院兩級(jí)管理改革成為各界關(guān)注的焦點(diǎn)。院系治理是一個(gè)全新的問題，沒有現(xiàn)成的經(jīng)驗(yàn)可循。作為中國最知名研究型大學(xué)的清華大學(xué)，其發(fā)展變革的過程在很大程度上說就是國家高等教育變遷的縮影，引領(lǐng)著中國高等教育尤其是研究型大學(xué)改革的方向，其治理變革的經(jīng)驗(yàn)具有較強(qiáng)的典型性、代表性和示范性意義。在國家深化教育領(lǐng)域綜合改革的關(guān)鍵時(shí)刻，清華大學(xué)主動(dòng)請(qǐng)纓作為中國高等教育綜合改革的試驗(yàn)田，啟動(dòng)了大學(xué)治理變革的一系列改革舉措，正是基于這樣一種歷史使命和責(zé)任擔(dān)當(dāng)。本研究結(jié)合當(dāng)前大學(xué)院系治理改革的實(shí)踐需要，以清華大學(xué)為案例，對(duì)當(dāng)前研究型大學(xué)院系治理模式的實(shí)然狀態(tài)進(jìn)行深入調(diào)研，分析研究型大學(xué)院系治理的關(guān)鍵影響因素，對(duì)比國際上高水平研究型大學(xué)的成功經(jīng)驗(yàn)，提煉研究型大學(xué)院系治理的應(yīng)然模式及建構(gòu)路徑，進(jìn)而提出相應(yīng)的對(duì)策建議，可為當(dāng)下的院系治理改革提供直接的范本和方法論指南，凸顯本研究所具有的較高的實(shí)踐指導(dǎo)價(jià)值。