第三節(jié)　國家創(chuàng)新體系的各流派

在研究我國創(chuàng)新體系之前簡要地回顧一下國家創(chuàng)新體系的主要理論對我們建立有中國特色的自主創(chuàng)新的國家創(chuàng)新體系是有借鑒意義的。

20世紀(jì)80年代中后期，英國學(xué)者克里斯托弗·弗里曼、美國學(xué)者理查德·納爾遜和丹麥學(xué)者本特雅克·朗德威爾等人最早提出“國家創(chuàng)新體系”的概念，并將創(chuàng)新歸結(jié)為一種國家行為，基本明確其含義，即由公共和私有機(jī)構(gòu)組成的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，并強(qiáng)調(diào)系統(tǒng)中各行為主體的制度安排及相互作用。該網(wǎng)絡(luò)中各個行為主體的活動及其相互作用旨在經(jīng)濟(jì)地創(chuàng)造、引入、改進(jìn)和擴(kuò)散知識和技術(shù)，使一國的技術(shù)創(chuàng)新取得更好效績。它是政府、企業(yè)、大學(xué)、研究院所、中介機(jī)構(gòu)等之間為尋求一系列共同的社會經(jīng)濟(jì)目標(biāo)而建設(shè)性地相互作用，并將創(chuàng)新作為變革和發(fā)展的關(guān)鍵動力系統(tǒng)。不過，弗里曼教授的國家創(chuàng)新體系理論側(cè)重于分析技術(shù)創(chuàng)新與國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)績之間的關(guān)系，特別強(qiáng)調(diào)國家專有因素對于一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)績的影響。納爾遜則將技術(shù)變革的存在及其演進(jìn)特點(diǎn)當(dāng)作研究的起點(diǎn)，將研究重點(diǎn)放在知識和創(chuàng)新的生產(chǎn)對于國家創(chuàng)新體系的影響上。朗德威爾教授有關(guān)國家創(chuàng)新體系的研究受到法國結(jié)構(gòu)主義學(xué)派有關(guān)國家生產(chǎn)體系分析的影響，認(rèn)為國家創(chuàng)新體系是植根于其生產(chǎn)體系之中的，而且在理論上被定義為規(guī)范和規(guī)則的制度在這里面起著非常重要的作用。以下對不同學(xué)者的主要學(xué)術(shù)主張做一個簡要的梳理。

一、弗里曼的國家創(chuàng)新體系理論

應(yīng)該說是英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家克里斯托弗·弗里曼最先使用了國家創(chuàng)新體系這個概念[7]，他在研究日本經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)，發(fā)現(xiàn)日本在技術(shù)落后的情況下，由于堅(jiān)持以技術(shù)創(chuàng)新為導(dǎo)向，輔以組織、制度創(chuàng)新，結(jié)果在短短的幾十年時(shí)間里，便使國家經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)強(qiáng)勁增長，并發(fā)展成為工業(yè)大國。

弗里曼認(rèn)為日本的技術(shù)創(chuàng)新有以下幾個特色：（1）政府的重要指導(dǎo)作用，尤其是通產(chǎn)省的重要作用不可忽視，國家在引導(dǎo)企業(yè)創(chuàng)新方面起著重要作用。（2）企業(yè)研究開發(fā)的作用，尤其是在引進(jìn)技術(shù)消化吸收基礎(chǔ)上的創(chuàng)新功不可沒。但是，引進(jìn)是有限制的，政府規(guī)定同類技術(shù)只能引進(jìn)一次，然后在此基礎(chǔ)上進(jìn)行消化吸收再創(chuàng)新，并形成自己的知識產(chǎn)權(quán)。（3）教育和培訓(xùn)發(fā)揮了重要作用，如強(qiáng)調(diào)對就業(yè)工人的培訓(xùn)、教育普遍提高了工人的素質(zhì)，對企業(yè)創(chuàng)新起著支持作用。（4）獨(dú)特的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，尤其是企業(yè)集團(tuán)的發(fā)展對促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生重要作用。弗里曼在研究日本技術(shù)創(chuàng)新特點(diǎn)后，提出了系統(tǒng)的國家創(chuàng)新體系的理論框架，弗里曼將國家創(chuàng)新體系定義為“公私部門的機(jī)構(gòu)組成的網(wǎng)絡(luò)，它們的活動和相互作用促成、引進(jìn)、修改和擴(kuò)散了各種新技術(shù)”。弗里曼創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)如圖1—1所示。

圖1—1　費(fèi)里曼的國家創(chuàng)新體系構(gòu)成圖

弗里曼的創(chuàng)新體系對政府政策、企業(yè)研究與開發(fā)、教育和培訓(xùn)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)四個因素特別關(guān)注。四大因素的相互作用以及各自的發(fā)展決定了創(chuàng)新的成敗。弗里曼的創(chuàng)新體系強(qiáng)調(diào)了四個要素以及其他各個要素必須相互作用，才能使體系良性發(fā)展，促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

二、納爾遜的國家創(chuàng)新體系理論

理查德·納爾遜在1993年主編出版的《國家創(chuàng)新體系》一書中，通過比較分析美國、日本等國家和地區(qū)的資助技術(shù)創(chuàng)新的國家制度體系，闡述現(xiàn)代國家創(chuàng)新體系的制度系統(tǒng)的復(fù)雜性。其不僅包括各種制度因素以及技術(shù)行為因素，也包括公共知識創(chuàng)造的大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)，以及政府基金和規(guī)劃部門，并且認(rèn)為以營利為目的的私人廠商是創(chuàng)新體系的核心，處于主體地位。納爾遜的研究將技術(shù)變革的存在及其演進(jìn)特點(diǎn)當(dāng)作研究的起點(diǎn)，將重點(diǎn)放在變革的必要性以及制度結(jié)構(gòu)的適應(yīng)性上。并且強(qiáng)調(diào)了科學(xué)和技術(shù)發(fā)展中的不確定性，在此基礎(chǔ)上提出了多種可能的戰(zhàn)略選擇。還論述了國家之間“產(chǎn)業(yè)組合”上的差異強(qiáng)烈地影響著國家創(chuàng)新體系的形成。認(rèn)為資本主義創(chuàng)新體系在解決制度設(shè)計(jì)問題上，雖然不是最優(yōu)，卻也是可行的。納爾遜的貢獻(xiàn)主要在于肯定了企業(yè)在國家創(chuàng)新體系中的主導(dǎo)地位，但是，大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)、政府部門的需求在國家創(chuàng)新體系中發(fā)揮重要的作用，尤其是美國大學(xué)在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的作用不可忽視。

三、佩特爾和帕維蒂的國家創(chuàng)新體系理論

佩特爾和帕維蒂在The Nature and Economic Importance of National Innovation System一書中，首先闡述了國家創(chuàng)新體系作為一種分析問題的新框架，國家創(chuàng)新體系的作用在于幫助不同國家確立如何對技術(shù)進(jìn)行投資，并根據(jù)這種投資的結(jié)果去理解不同的國家在技術(shù)創(chuàng)新上的投資的差異和模式。書中把國家創(chuàng)新體系定義為“決定一個國家內(nèi)技術(shù)學(xué)習(xí)的方向和速度的國家制度、激勵結(jié)構(gòu)和競爭力”。國家創(chuàng)新體系的結(jié)構(gòu)包括：第一，企業(yè)是創(chuàng)新的主體，尤其是對創(chuàng)新進(jìn)行投資的企業(yè)；第二，提供基礎(chǔ)研究和相關(guān)培訓(xùn)的大學(xué)和機(jī)構(gòu)在創(chuàng)新體系中占重要地位，能夠?yàn)閯?chuàng)新系統(tǒng)提供知識和人才的支持以及知識的流動與擴(kuò)散；第三，提供一般教育和職業(yè)培訓(xùn)的公共和私有部門；第四，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的政府、金融等部門。四大要素組成創(chuàng)新體系，其相互作用促進(jìn)創(chuàng)新。其中特別強(qiáng)調(diào)激勵的作用，激勵是指在下列市場失效方面的活動上的激勵：首先是對基礎(chǔ)研究和教育等市場失效的方面各國都確立了政府資助的方式。但市場失效的另一個重要方面——面向企業(yè)的培訓(xùn)仍被人們忽視。其次，在對創(chuàng)新之后的短期壟斷利潤的激勵和來自模仿的競爭壓力之間的平衡。再次，國家之間創(chuàng)新績效的不同主要在于系統(tǒng)的失效和多樣性。佩特爾和帕維蒂國家創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)如圖1—2所示。

圖1—2　佩特爾和帕維蒂的國家創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)圖

佩特爾和帕維蒂注意到了系統(tǒng)失效與市場失效問題，并且提出國家采取激勵政策作為解決失效的主要措施，是創(chuàng)新系統(tǒng)理論的進(jìn)一步發(fā)展。

四、朗德威爾的國家創(chuàng)新體系理論

以朗德威爾為代表的一批學(xué)者主要是通過考察用戶與廠商的相互關(guān)系來研究國家創(chuàng)新體系。

朗德威爾認(rèn)為國家創(chuàng)新體系是“在生產(chǎn)、擴(kuò)散和使用新的和經(jīng)濟(jì)上有用的知識的過程中各種成分和關(guān)系的相互作用——兩者都位于或者說植根于一國的疆界之內(nèi)”。他運(yùn)用用戶—生產(chǎn)者分析方法，論證技術(shù)創(chuàng)新就是一個用戶與生產(chǎn)者之間的相互作用過程，它可以被理解為相互學(xué)習(xí)的過程。因此，國家創(chuàng)新體系實(shí)際上是一個社會系統(tǒng)，創(chuàng)新體系中的一個中心活動就是學(xué)習(xí)，而且學(xué)習(xí)是一種社會活動，它包括人與人之間的相互作用。學(xué)習(xí)的方法有“干中學(xué)”“學(xué)中干”，通過學(xué)習(xí)達(dá)到傳播、擴(kuò)散知識，提高創(chuàng)新能力的作用。

朗德威爾認(rèn)為國家創(chuàng)新體系包括了在國家意義上的要素和關(guān)系，這些要素和關(guān)系從狹義的角度看，包括與研究、探索有關(guān)的機(jī)構(gòu)和制度，如研究與開發(fā)部門、技術(shù)學(xué)院和大學(xué)；廣義上講，則包括影響學(xué)習(xí)和研究的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和制度，如生產(chǎn)系統(tǒng)、營銷系統(tǒng)、金融系統(tǒng)等。因此，國家創(chuàng)新體系中的主要子系統(tǒng)是：企業(yè)的內(nèi)部組織、企業(yè)間的關(guān)系（產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)）、公共部門的作用、金融部門及其他部門的作用、研究開發(fā)部門。朗德威爾國家創(chuàng)新體系的特點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)了在生產(chǎn)系統(tǒng)中互相學(xué)習(xí)的作用。具體結(jié)構(gòu)如圖1—3所示。

圖1—3　朗德威爾的國家創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)圖

五、波特對國家創(chuàng)新體系的研究

波特研究的最大特點(diǎn)是將國家創(chuàng)新體系的微觀機(jī)制與其宏觀運(yùn)行實(shí)際聯(lián)系起來，在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下考察國家創(chuàng)新體系。[8]在他看來，國家的競爭優(yōu)勢正是建立在成功地進(jìn)行了技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)的基礎(chǔ)之上的。從某種意義上講，國家只是作為一家公司的外在環(huán)境發(fā)揮作用，并加強(qiáng)或削弱其競爭力。因此，政府可以用不同的方式影響創(chuàng)新過程。

波特認(rèn)為政府應(yīng)該為國內(nèi)企業(yè)創(chuàng)造一個適宜的、鼓勵創(chuàng)新的環(huán)境。據(jù)此，他提出國家競爭優(yōu)勢的四個決定因素：第一，要素條件，如熟練勞動力的供給，基礎(chǔ)設(shè)施狀況等；第二，需求條件，該國對產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的需求；第三，相關(guān)的支持產(chǎn)業(yè)；第四，企業(yè)的戰(zhàn)略和競爭狀況。這四個因素的作用可用一個類似鉆石的結(jié)構(gòu)圖表示（見圖1—4）。

圖1—4　波特的國家創(chuàng)新體系的鉆石結(jié)構(gòu)

形成創(chuàng)新體系的四個要素都受到政府的影響，第一，生產(chǎn)要素條件可能受到補(bǔ)貼的影響，如影響資本市場和教育的政策等。第二，需求狀況可能因?yàn)楫a(chǎn)品和工藝的標(biāo)準(zhǔn)變化而改變，如環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)的管制規(guī)則等。此外政府也可以通過購買創(chuàng)新產(chǎn)品來影響刺激需求，特別是在那些影響一國基礎(chǔ)設(shè)施的部門更是如此。第三，相關(guān)的輔助性產(chǎn)業(yè)可能因?yàn)闊o數(shù)手段而受到影響，比如“對廣告媒體的控制或?qū)o助性服務(wù)的管制等”。第四，公司的戰(zhàn)略與競爭結(jié)構(gòu)也是一個受到政府政策影響的重要決定因素，如資本市場管制、稅收政策等。雖然政府在創(chuàng)新體系中扮演重要角色，但卻不是創(chuàng)新體系的組成要素，而是高于體系的處于調(diào)整和監(jiān)督的角色，這樣政府就更能夠發(fā)揮其總領(lǐng)的作用。

六、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的國家創(chuàng)新體系研究

OECD：“國家創(chuàng)新系統(tǒng)的概念是建立在這樣的一個假設(shè)的基礎(chǔ)之上的，即創(chuàng)新過程中各主體之間的聯(lián)系對于改進(jìn)技術(shù)實(shí)績至關(guān)重要。創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步是生產(chǎn)、分配和應(yīng)用各種知識的各角色之間一整套復(fù)雜關(guān)系的結(jié)果。一個國家技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)績很大程度上取決于這些角色如何相互聯(lián)系起來成為一個知識創(chuàng)新和使用的集合體。這些角色主要是私營企業(yè)、大學(xué)和公共研究機(jī)構(gòu)以及在這些角色中工作的人們。他們之間的聯(lián)系可以采取合作研究、人員交流、專利共享、設(shè)備購買等形式以及其他各種渠道。現(xiàn)在還沒有一個被普遍接受的國家創(chuàng)新系統(tǒng)的定義，重要的是相互作用網(wǎng)絡(luò)或者說系統(tǒng)?！?a href="../Text/chapter01_0001_0005.xhtml#zhu9" id="zw9">[9]國家創(chuàng)新系統(tǒng)的核心內(nèi)容或者說關(guān)鍵目標(biāo)是科學(xué)技術(shù)知識在一國內(nèi)部的循環(huán)流轉(zhuǎn)。從這個意義上說，所有有助于促進(jìn)這種科學(xué)技術(shù)知識循環(huán)流轉(zhuǎn)的方面或者因素都可以劃歸到國家創(chuàng)新體系之內(nèi)。對于國家創(chuàng)新體系運(yùn)行實(shí)際的測度與評估主要以四種類型的知識或者信息的流動為主要指標(biāo)：

其一，企業(yè)之間的相互作用，主要是合作研究活動和其他技術(shù)合作。其二，公司相互作用，主要是指企業(yè)、大學(xué)與公共研究機(jī)構(gòu)之間的相互作用，包括合作研究、專利共享、合作出版和正規(guī)的聯(lián)絡(luò)。其三，知識和技術(shù)的擴(kuò)散，包括新技術(shù)的工業(yè)采用率和通過機(jī)器設(shè)備等途徑的擴(kuò)散，這是創(chuàng)新系統(tǒng)中最傳統(tǒng)型的知識流動。其四，人員流動，主要是技術(shù)人員在公司部門內(nèi)部以及部門之間的流動。

基于以上認(rèn)識，OECD在《國家創(chuàng)新體系》報(bào)告中指出：“創(chuàng)新是不同主體和機(jī)構(gòu)間復(fù)雜的相互作用的結(jié)果。技術(shù)變革并不以一個完美的線性方式出現(xiàn)，而是系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間的互相作用和反饋的結(jié)果。這一系統(tǒng)的核心是企業(yè)，是企業(yè)組織生產(chǎn)和創(chuàng)新、獲取外部知識的方式。外部知識的主要來源則是別的企業(yè)、公共或私有的研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)和中介組織?！币虼?，企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)和高校、政府部門所屬研究機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)是創(chuàng)新系統(tǒng)中的主體。體系結(jié)構(gòu)如圖1—5所示。

圖1—5　經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織的國家創(chuàng)新體系結(jié)構(gòu)

經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織在《國家創(chuàng)新體系》中還指出：“國家創(chuàng)新體系的研究強(qiáng)調(diào)知識和信息在人員、企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)之間流動，知識的流動是創(chuàng)新過程的關(guān)鍵，創(chuàng)新和開發(fā)是創(chuàng)新體系中的企業(yè)、大學(xué)和政府研究機(jī)構(gòu)等行為者一系列復(fù)雜的相互作用的結(jié)果。對于政策制定者來說，對創(chuàng)新體系的理解有助于找到提高創(chuàng)新能力和競爭力的關(guān)節(jié)點(diǎn)，有助于找到市場與政府政策失靈問題。從國家創(chuàng)新體系看，政策就是為了尋求改進(jìn)在創(chuàng)新體系中的行為者和制度聯(lián)系的結(jié)構(gòu)，目的在于提高企業(yè)的創(chuàng)新能力，特別是企業(yè)同化和吸收技術(shù)的能力，這是至關(guān)重要的?！币虼?，OECD認(rèn)為知識流動是創(chuàng)新體系的核心。但是，知識流動只能促進(jìn)創(chuàng)新，并不能替代創(chuàng)新，創(chuàng)新體系的關(guān)鍵在于如何發(fā)揮各主體的積極性與潛能，市場機(jī)制與政策制度才是體系最關(guān)鍵的核心內(nèi)容。

以上各家觀點(diǎn)可以簡單地梳理如下：

表1—1　國家創(chuàng)新體系的主要觀點(diǎn)

資料來源：參見朱旭峰：《西方學(xué)者所認(rèn)為的“國家創(chuàng)新系統(tǒng)”的概念》，見http：//Column.bokee.Com。

以上各家觀點(diǎn)對國家創(chuàng)新體系的研究的角度以及重點(diǎn)各有差異，但是也不矛盾，應(yīng)該說從不同的方面豐富了國家創(chuàng)新體系的理論大廈，對各個國家建立創(chuàng)新體系均有借鑒意義。我們研究國家創(chuàng)新體系的流派不是為了研究理論而是為了應(yīng)用，在我們國家建立自主創(chuàng)新的國家創(chuàng)新體系，需要借鑒先進(jìn)國家成功的經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)也要克服其不足之處，重點(diǎn)在構(gòu)建我國的技術(shù)創(chuàng)新的國家體系。