第二節　自主創新的國家創新體系的基本框架

根據我們國家的具體情況和已經形成的管理系統，構筑我國技術創新體系，應該包括民用體系和軍用體系以及二者之間的融合與協作的系統。國家創新體系要體現國家的意志和管理創新的強力組織特點。創新系統的構建包括政府對整個系統的層級領導關系和組織之間的協作關系。

國家創新系統最高領導機構是國家科技領導小組，下面包括科技部和國防科工局兩大部門來分別主管民用科技創新和軍用科技創新，但是，二者是協作關系。軍工系統在項目上的合作保密與民用系統的專利制度相結合。其中，科技部主管以省為單位的區域創新體系、中國科學院（工程院）、社科院系統、國家自然科學基金和社科基金系統。區域創新系統將區域高?？蒲袡C構、企業技術中心、專業科研機構、中介機構等整合起來。區域內各種科技產業園、軟件園、創新中心、創客中心作為創新的基礎設施包括在區域創新體系之中。區域創新體系可以向下延伸，根據更小的區域中心成立地市、縣區區域創新體系。在區域范圍內重點研究和解決本區域的創新問題。體系之間可以上下延伸，相互以市場機制配置資源，以契約協調為主體，同時，各級政府以資源分配為核心體現政府協調分配資源的補充機制對創新系統進行協調。軍工科技根據軍事科技發展和軍事斗爭需要，對內開放、對外合作，確保我國航空航天、海空海洋、各種兵器裝備的領先地位。

區域創新體系是國家創新體系的核心部分，包括屬地大學研究機構、專業研究機構、企業研究機構、行業研究機構、集群研究機構等，還包括中介機構、金融風險投資機構等屬于區域的創新輔助資源。政府科技管理部門在區域創新體系中處于服務與協調的中心地位，負責國家的政策、戰略、任務在屬地區域內的落實與執行，根據屬地經濟發展需要，貫徹創新驅動經濟戰略在本地區的實施，組織本地區的各創新要素協調發展，形成競爭力。通過區域創新體系的建設，能夠引導大學科研機構為地方產業服務，由研究型大學向產業型大學轉化，在為地方企業服務過程中形成特色，既能提供新的知識的支持又能提供產業應用技術的支持，與企業之間形成協同創新的產學研緊密合作關系，為戰略新興產業的發展提供保障。要使大學科研機構在區域新興產業發展中起到孵化器的作用，徹底解決現在大學是大學、產業是產業的弱相關關系，轉變為產學研結合的強連接關系。

在國家創新體系中，從系統結構來看，各個組成部分既有分工，又有合作，形成一個相互促進的網絡系統。其中，企業以技術創新和知識應用為主，同時進行知識傳播；高等院校以知識傳遞和高素質人才培養為主，同時進行知識創新（相對集中在教學科研型大學里進行）和知識轉移；國立科研機構（國家科研機構和部門科研機構）以知識創新為主，同時進行知識傳播和知識轉移；地方科研機構主要從事與技術創新和技術轉移相關的工作；政府的職能，應從目前直接組織創新活動為主，轉向以宏觀調控、創造良好環境和條件、提供政策指導和服務、促進各組成部分間和國際的交流與合作為主。其他組成部分為創新活動提供社會環境和支撐條件。

國家創新體系從功能上可分為知識創新系統、技術創新系統、知識傳播系統和知識應用系統。知識創新系統是技術創新系統的基礎和源泉，技術創新系統是企業發展的根本，知識傳播系統培養和輸送高素質人才，知識應用系統促使科學知識和技術知識轉變成現實生產力。四個系統各有重點，相互交叉，互相支持，是一個開放的有機整體。

知識創新系統是由與知識的生產、擴散和轉移相關的機構和組織構成的網絡系統。知識創新是指通過科學研究獲得新的基礎科學和技術科學知識的過程。知識創新系統的核心是國立科研機構（包括國家科研機構和部門科研機構）和教學科研型大學，它還包括其他高等教育機構、企業科研機構、政府部門和起支撐作用的基礎設施等。知識創新系統的主要功能是知識的生產、傳播和轉移，政府行為起主導作用。

我國國家創新體系結構如圖3—1所示：

圖3—1　國家創新體系結構圖

國家創新體系之民用部分形成以下體制：

一、國家創新體系形成國家、省市、企業三級科技創新管理體制

現在國家對科技創新的管理體系存在一定的問題，從組織上看，中央直接管理科技工作的單位有科學技術部、國防科工局、中國科學院、中國工程院、國家自然科學基金委員會，另外財政部、發改委、海關總署等也從各自職能的角度參與科技管理工作。而其他部委，如教育部、商務部、農業部、交通部等都設有科技司垂直管理系統內的科研單位。另外，中國科協也屬于中央級的管理機構。省級單位基本上與中央相似，縣級單位也設科技局、科協直接管理科技工作。

這種管理模式存在問題。首先看中央管理機構，科技部、教育部、自然科學基金委、中國工程院、中國科學院以及其他部委都在管理科技工作，其實，這種分工不清，導致的結果就是條塊分割、九龍治水、重復建設、標準不一、資源浪費、效率低下。從這幾年的實際來看，國家科技投入的增長每年都超過了經濟的增長，但是，國家科技競爭力卻上升不快，甚至還有下降趨勢。這說明我們的創新體系存在問題，首先是科技管理體制存在問題。如科技力量不能進行整合，如企業需要技術支持，但是科技人員水平不高，而科研單位多年積累，人才濟濟卻發揮不了作用；政出多門，政策不少，企業真正了解知道的、好用的不多，各種政策、法規不能集成，新的舊的不知道應該執行哪一個；登記的科技成果不少，但是重復的多，真正有創新的不多，尤其是產品創新，實用新型或者外觀設計的專利多，有真正知識產權的技術創新少；科技成果轉化方面，科研機構與高校每年成果不少，但是由于沒有企業的參與，理論性太強，技術工藝可實現性低，尤其是低成本制造難度大，企業不能直接用到應市產品上去，大企業因此不愿意與科研機構以及高校合作，但是在又沒有別的辦法的前提下，只好多花成本。其次，政府的科技管理部門辦事效率很低，服務意識不強，沒有形成為企業提供技術服務的觀念，不能主動支持企業發展，因此，政府的管理部門對企業的服務、支持非常有限。第三，沒有形成狠抓科技生產力的管理機制，全國各級行政管理部門，都只顧抓GDP增長，而考核的指標即所謂政績也都是經濟增長，對中央的科技發展觀、轉變增長方式、科技興國戰略卻執行落實得很少。韓國政府一部《科學技術創新特別法》（1997），就讓韓國企業如三星集團在短短的幾年內創造了19個世界第一，中國所有企業的世界第一（除規模以外）有多少呢？韓國的汽車工業也立足于引進技術，可是現在韓國汽車卻成為世界汽車產業的一支重要力量。從以上存在的問題中，我們不能去責備中國的科研人員，不能去責備中國的企業，問題肯定出在科技管理體制上。

國家層面的創新管理主要體現在戰略管理與資源分配、創新政策、成果評價上。國家的科技創新戰略由國家科技領導小組來決策，將根據國家在不同時期的戰略重點不同，確定一個相對較長時間內的科技戰略。具體執行將由國防科工局與科技部來統一管理與策劃。資源分配主要體現在國家所需要的重點研究領域與研究目標的確立上，根據各個創新主體的能力以招標的方式和項目競爭的方式來分配資源，充分體現國家需要與市場配置資源結合的原則。在創新政策部分即由國防科工局和科技部會同相關部門研究決定由國家科技領導小組批準然后執行。創新的各項政策從知識產權保護、激勵機制、財稅政策、成果轉化、風險投資到人才戰略等形成系統完善的政策體系。各區域在國家政策的基礎上可以根據各區域的特點和能力制定本區域的創新政策?？蒲谐晒脑u估則一律采用第三方評估，避免管理中的腐敗現象發生。國家科研管理部門管政策、管監督、管成果轉化，區域創新體系中政府部門管立項、管評估、管政策落實，研發主體自己管計劃、管進程、管成果轉化。這樣就能形成國家—省市—企業三級管理的體系。

以省域為邊界，國家形成省級創新管理體系，在省域中應根據所屬市形成城市為中心的創新管理系統，各個城市根據本區域的產業特點，將大學、科研機構與企業、相應的科研服務機構聯系起來形成更小區域的創新系統。省域創新體系集中本省幾乎70%的創新力量，以省城為中心形成產業的集中和科研力量的全省輻射能力。本省大學首先為本省企業服務，在省域之內形成的服務網絡具有較緊密的關系，相對成本比較低。當然，在全球化時代，區域創新只有面向全球才能成為世界級的創新極。因此，強調省域特色并不排斥開放式的創新戰略，以企業、大學、科研機構為主體形成的區域創新系統同樣是全球化的，如中關村、硅谷都是世界上有名的區域創新極地。根據我們國家的情況，科研力量集中于省城，首先建設好以省城為中心的區域創新體系，對我國的發展將具有均衡分配資源、均衡發展的作用。

中央以科技部為主體，相關部門組成科技部長聯席會議，直接向總理負責，成為科技戰略最高決策機構。國家其他部委下屬研究機構全部與部委脫鉤，國立科研機構全部劃歸中科院與工程院以及各大學管理，然后，將科研單位按照行業歸并，形成行業中相互競爭的科研機構。中國科學院、工程院、社科院作為國家基礎研究、戰略課題研究的純科研機構應歸并科技部管理。而科學院、工程院兩院的下屬企業按照歸類，分別由地方城市相關的部門主管?？萍疾恐匦抡蠂矣嘘P科技政策、法規，形成切實支持科技創新的制度體系；同時對科技計劃進行整合，根據科學發展規律設立合理的、可持續性的科技支持計劃，所有科技計劃由科技部統一組織制定并組織實施與管理。兩院按照基礎研究、應用研究、技術開發整合科技資源，建立全面支持企業技術創新的國家創新體系。作為國家創新體系的子系統，各城市負責建立區域創新體系，重點是落實國家創新戰略和各種科技政策、計劃、經費在研究機構、企業的執行。并負責支持區域內企業研發機構的工作。大中型企業原則上自行決定建立研究開發中心，有R&D中心的企業與沒有R&D中心的企業只是在享受創新政策方面存在區別，其他沒有建立R&D中心，但是與科研單位、高校合作開發產品的企業與有R&D中心的企業享受同樣的政策。這樣就形成了國家、市、企業三級科學技術管理體制。中介機構作為科技型企業為企業技術創新提供服務，按照服務型企業方式運作，享受相關的政策。

軍工科研單位歸并國防科工局管理。主要研究領域包括航空航天、武器裝備、新材料等。軍工科研和中科院兩個系統的科研主要是承擔國家戰略發展所需要的課題方向的基礎研究以及相關的應用研究使命。兩大體系可以相互協作，建立共享平臺。其中軍用科研成果根據需要可以轉為民用，同樣，民用系統也可以為軍用技術服務。我國已經建立了比較完善的軍工標準和軍用科研和開發體系，為了國家利益，屬于保密程度高的科研成果根據時效管理，在適當時期轉化為民用，這樣可以充分利用資源。當然，民用成果也可以納入軍用體系，為國家利益服務。

新的國家創新體系中的組織領導體系首先對國家科技管理工作進行整合，形成以國家科技領導小組為核心、以科技部為主體的國家科研領導機構，其他部委只有業務指導與評估權力，弱化行政管理權限，科技部為國家戰略以及國家計劃、創新政策等策劃與管理部門；省部科技司廳轉化為國家評估權威機構，弱化行政管理職能，強化評估職能；以市科技局為地方區域創新體系的組織與領導機構，這樣可以將管理重點下移，直接面對企業服務，加強對企業、高校、科研單位技術創新工作的領導與扶持，解決高新技術產業化的問題，為地方經濟，為企業服務。相應的國家財政支持政策也應做出調整，部與省原計劃的科技經費平移給國家科技部與地方科技局，銀行貸款政策也下放到相應的市行，這樣國家創新體系的效率會有較大提高。

新的國家創新管理體系將在以下幾個方面突出系統的效率：

第一，在區域創新體系內更能確立企業技術創新的主體地位。確立企業成為技術創新的主體，是實現技術創新的根本途徑。一個企業要成為技術創新主體，必須是研制開發主體、科技投入主體、收益分配主體和承擔風險主體。這四個方面，對中國企業來說，都還差之甚遠。從我國企業這種國情出發，著力營造一個區域創新環境，對促使企業成為技術創新主體甚是重要。一是區域環境具有創新的環境優勢，即區域環境的創新意識必然影響企業；二是區域環境具有創新群體優勢，區域內企業間會自然生發一種群體創新力；三是區域環境具有競爭優勢，群集于創新環境中的企業所要經受的生存壓力、發展壓力更大，這就必然形成一種環境競爭優勢。所以，為使技術創新能力不僅能在單個企業內部提高，而且能擴散到其他企業，生發一種環境技術能力，營造一個全方位的區域新環境是十分必要的。

第二，在區域創新體系內更能組織好產學研聯合。這是加快技術創新步子、提高技術創新成功率的有效途徑。我國企業創新能力普遍弱，因為一是眾多科研院所和科技人員游離于企業之外，二是企業對科技的需求不旺，三是不少科研院所和大專院校自成技術創新體系。為了有效地解決這些問題，推進科技經濟一體化，產學研聯合是一條經過實踐檢驗的成功路子。但是，產學研的聯合靠單個企業、單個科研院所和大專院校都會有不少困難，它們間的聯合成功率也很低。只有在一個區域創新環境里，這種產學研才能更好地以“產”為需求，以“學”和“研”直面經濟主戰場，形成相互需求、相互聯動的緊密結合。并且，還可能在長期正式和非正式關系的基礎上，較好地培育起一種相對穩定的合作和交流系統，使產學研關系更趨穩定，技術創新更見成效。

第三，在區域創新體系內更能強化技術融合。技術融合是通過各項技術突破原有應用界限，相互配套、合理組合和高度集成，產生一種新的生產能力。所以，技術融合的過程本身就是技術創新的過程。而且，這種技術創新過程是推動產業技術和產品開發技術向高水平、高層次發展的重要手段。實踐表明，凡是進入成熟期的技術或產品，如果能在本行業現有技術的基礎上加快吸收和融合其他行業的高新技術，就可以拓寬新的產業技術和開發新的產品系列。顯然，走技術融合的路子，實際就是走技術創新的路子。但是，這種技術融合的創新，并不是在單個企業內發生而再擴大到若干個別的企業，而是必須通過新的制度和手段營造起來的區域創新環境，促使企業創新主體間的相互作用、技術轉移和知識交流，進而活化資源、活化信息，組成一種新的更復雜的技術經濟系統。這種新的技術經濟系統實際正是通過技術融合，也就是經過技術創新產生的新的產業技術。如機電一體化，就是由機械和電子技術融合而成的實現制造業高新化和現代化的新的產業技術。

第四，新體系強調了政府在戰略與各種政策方面的引導作用，同時促使創新管理體系管理重點下移，使政府能夠直接面對企業為企業提供服務。新的體系也強化了政府對技術創新的評價與監督工作，省部技術管理部門弱化行政管理職能，加強對技術創新項目以及科研機構、企業R&D中心的評估與監督工作，這樣可以將過程管理與結果導向結合，理清流程，明確責任，形成相互支持的國家創新體系網絡，提高技術創新體系的績效，從而為保證我國科技發展奠定基礎。

二、區域創新體系形成以“一體兩翼”為主體的自主創新網絡構架

區域創新體系是國家創新體系的核心組成部分，要解決的第一個問題就是將科技發現與發明—技術創新—產品商業化形成一條龍，前端重視科學技術，重視發明創造，中段重視技術應用研究，重視新技術、新工藝、新方法的大量開發，末端重視產品技術、產品的商業運用。要承擔起從原創到產品應用的整個重任，光靠哪一部分努力發揮作用都不行，必須調動整個系統各個部分共同努力才能實現自主創新。所以我們要構建的新體系，是在結構上以企業為主體，以科研機構與高校研究機構為兩翼，即以“一體兩翼”為核心，同時以政府為主導、中介服務機構為輔助，分工合作，相互支撐，產學研一體化的新體系。其中政府與其他單位之間是行政管理與服務購買的契約關系，企業與高校科研、社會研究機構以及中介機構之間都是合作的契約關系。在充分利用市場配置資源的主導作用的同時，充分發揮政府的協調作用，這樣就能超越資本主義國家的純粹市場配置資源的不足。在這個體系中單獨強調政府、企業、科研機構的作用都是不恰當的，應該是各個部分所構成的整體的合力大于任何一個部分，整體又不能離開任何一個部分而存在，否則整體就會出現系統的缺陷，就會降低系統的效率。在這個體系中起到規范與約束作用的是國家科技發展戰略以及相關的組織、制度、政策系統。

企業是技術創新的主體，首先，創新是一項與市場密切相關的活動，企業會在市場機制的激勵下去從事創新。其次，根據新古典學派的創新理論，創新是指生產要素的重新組合，這種組合只有企業家通過市場來實現，這個作用是其他組織和個人無法替代的。應用于產業的知識是產業技術創新的基礎。由于這些知識具有局域性、根植性、產業或企業特定的特點，從而是科研院所難以提供的。從基礎知識向應用知識的轉化需要很多新知識，如工藝、制造方面的知識，只有企業能提供。過去人們常以為，科技發現可無成本地轉化為商品。現在人們認識到，科技發現要轉化為商品，還需要大量的工程化的知識、市場的知識。這些知識常不是書本上有的知識，是積累在許多人腦子里的默會知識，是需要不斷地實踐，需要時間和資金的投資才能學到的東西。因此，要形成以企業為主體的應用知識生產體系。再次，技術創新需要很多與產業有關的特定知識，它們是產業技術創新的基礎。

大企業與小企業在創新系統的運作上，要做好創新系統各要素的職能分工與集成。創新職能分工的思想的提出已有很久了。馮·希伯爾在20世紀80年代就提出，按照制造商、供應商和用戶的做法，可對創新者進行分工。大企業與小企業相比有不同的比較優勢。大企業資金多，技術能力強，使它們有能力從事大規模的工藝創新的研究。大企業有一個較完善的創新組織，可較容易地實施技術創新戰略。相反，小企業因機制靈活，創新動力大，一旦有資金幫助，便更愿意從事大創新。當今許多微電子方面的大創新都是由當時一些名不見經傳的小企業發明出來的。因此，在市場經濟條件下，國家在創新中的作用點應是通過科技計劃在創新戰略上引導大企業，以提高整個產業的技術創新水平，在政策和資金上扶持中小企業。另外，以企業為技術創新的主體，是指讓企業成為現代制度意義上的企業，成為具有技術創新能力的企業，這樣，國家對企業的技術創新行為不應該有任何直接的干涉，而只有間接的調控。為此，應建立政策管理的機制，以政策引導的方式使企業增加技術創新的投入。

對于大企業，政府通過合適的政策激勵，引導高校、企業、科研院所進行產學研合作以及鼓勵大企業為主體聯合相關學科的科研機構進行聯合研究與開發，瞄準相關產業的國際先進技術進行研究，爭取形成自主知識產權的原創技術與專利。通過中長期計劃就可以形成從原創到應用的新產品技術的集成，形成創新鏈并且孵化新的產業集群。對于中小企業，主要是通過財政支持其從事科研，并且建立國家科研院所重點支持中小企業，向中小企業轉移成熟技術的機制。因此，必須在科研院所建立中試線，在研發階段就解決產品技術問題，并且讓中小企業參與到后期的產品試制工作中去，這樣可以節省時間，提高技術轉化速度。

科研機構和大學都是重要的技術創新發源地和知識庫，由于科學知識與實際的生產應用間往往有相當大的距離，企業不能立即見到經濟效益，因此它們對科學知識的產生興趣不大。為了使科學知識產生最大的公共利益，實現其社會目標，美國、日本和德國等國政府承擔著大部分的科學知識研究與開發的投入，主要投入在基礎研究和應用研究中，由大學和國立科研機構來執行，另外，企業也在不同程度上開展自己的基礎研究，其目的并不僅僅是要生產多少科學知識，而是要掌握該領域的發展動態，以抓住新的商業機會。

我國高校聚集了大量的科研人員，擁有國家一流的實驗室以及設備，是我國基礎研究領域的主力軍。從現階段國家相關科學計劃來看，也說明了我國高校研究力量在國家創新體系中的作用。如2004年度“973計劃”共批復立項31項，其中高校承擔13項，占總數的42%。國家自然科學基金面上項目立項7711項，其中高校承擔6044項，占總數的78%；重點項目立項224項，其中高校承擔146項，占總數的65%；重大研究計劃項目215項，其中高校承擔145項，占總數的67%。國家杰出青年基金157人，其中高校99人，占總數的63%；科學基金20項，其中高校11項。2004年度，“863計劃”專家組換屆后，全國共計有37所高校的82位專家受聘為“863計劃”專家，占總數的46.6%。在“863計劃”中以高校為主承擔課題270項，占項目總數的32.6%。國撥經費4.34億元，占經費總數的24.4%。北京大學、清華大學、浙江大學和東南大學獲得國撥經費超過2000萬元，在高技術研究與開發方面承擔了重要任務。[1]高校在科技創新體系中主要承擔知識創新的任務，國家必須依靠機制的設計，通過科技中長期計劃調控科學研究的方向，以經濟建設為主戰場，服務于經濟建設。在課題選擇上安排一定比例面向企業技術創新課題，通過與企業合作研究提升企業的水平。隨著我國“985”大學發展計劃的推進，產生大量的科研成果，大學除本身應該向創業型大學轉化之外，重點是與企業成立協同創新中心，這樣才能快速傳播知識、快速轉化科研成果。同時，區域性大學、地方性大學應重點培育本地區的產業技術研究能力，做出特色，服務于企業創新，這樣才能確保創新的動力。

中介機構是溝通知識流動的一個重要環節，各國都把中介機構的建設看作政府推動知識技術擴散的重要途徑。由于創新過程內在的技術的不確定性、市場的不確定性、權益分配的不確定性和政策環境的不確定性，以及市場機制在激勵創新中的不完善性，從而需要政府一定程度的干預，需要政府擔負起應負的責任并對相關的各項事務發揮重要的影響，因而在國家創新系統中要強調政府和市場機制的互補作用，政府可以為創業、創新構筑良好的符合本國國情的政策法律環境和基礎設施，還可以通過政策、法規、計劃、項目、采購、財政金融、服務等多種形式，影響、引導與干預創新活動的作用與效率。

政府的作用包括科技發展戰略確立、產業技術方向確立、科研與技術創新目標設定、科技政策確立、實施保障、提供輔助、組織與實施等。其中目標設定是指制定、評價創新政策及相關的國家科技活動計劃，使其與國家產業政策的目標保持一致；實施保障是指為激勵和刺激創新發展設立一系列手段和機構；提供輔助是指國家利用權力直接參與或輔助創新；組織與實施是指國家對一些重大創新項目采取直接由政府組織的方式予以實施。

三、形成國家科技發展綱要—科學計劃—課題項目—成果轉化的管理模式

國家中長期科學技術發展綱要與科學計劃主要符合經濟發展需要、符合科技本身發展的規律，同時參照發達國家的科技水平來確定。由于我們處于后發展階段，因此，我們可以借鑒成功的經驗，避免重大失誤，設立新型工業化發展路線圖，避免走老路。發展綱要與科學計劃都是剛性的，由國家組織力量、資源在規定的時間內完成。

課題項目選題首先是參照國家計劃，根據科技發展規律或經濟發展需要，然后是根據個人或團隊特長制定。國家計劃項目由科研單位或個人以競爭方式取得，可以容許兩個單位同時研究一個重大課題，既開展競爭，也可以提高科研水平，加快步伐。對于個人確立的研究課題，尤其是站在科技前沿的研究課題由國家計劃外或者規定一個專項如自然科學基金給予支持，這樣形成既有穩定的計劃開發項目又有科學家、工程師自由選擇課題作為補充的課題支持模式。

成果轉化也是剛性的，國家組織力量進行科技創新，最終是要落實到提高生產產品或整個裝備、工藝制作水平上，出成果后要組織落實到相應的企業?；A性研究成果應無償地、有意識地在國家創新體系中流動傳播；作為應用研究的技術發明、創新成果應以商品化形式轉化到相應的企業，轉化成本經評估后應該扣除國家支持的部分。

國家鼓勵產學研結合，鼓勵企業之間聯合開發，鼓勵知識快速傳播，鼓勵成果快速轉化為商品，鼓勵體系內的人才流動，鼓勵個人發明創造。

我國高校以及國立研究機構科技力量雄厚，但是由于研究的理論性較強，與生產結合較差，常常是合作的主要障礙?？蒲腥藛T開發技術與產品成本觀念不強，首先想到的是如何實現功能，而不是想到簡化功能降低成本的需要。其實中國的中小企業特別需要科研單位的支持，但是往往花了錢企業不滿意，因為提供的技術在實踐中不能用，或者是工藝上不成熟或者是成本過高。因此，國家應鼓勵企業參與到科研機構中去，參與到課題中去，組成聯合開發小組，這樣既給企業培養了人才，又可以使成果立即轉化到生產中去，還可以增加工藝上的可操作性以及降低成本，可謂一舉三得。國家應設立相應的機制，使聯合開發的多方都能從中得到利益，形成戰略聯盟。

對于影響產業發展的基礎性課題，由國家創新體系組織企業共同參與研究，形成聯合開發共有技術的合作方式。由國家、企業共同出資，成果由出資企業共享。讓企業出資出人參與項目，企業有積極性，因為企業如果不參加，會害怕國家政策對它不利，害怕競爭對手搶得先機，因此，即使是同行的競爭對手，對共有技術、開發平臺性質的創新，也希望有人出來組織，這就是國家項目。這樣可以降低成本，節省大量開發費用?？墒乾F在這些工作卻沒有組織出來組織，而在發達國家常常有這種合作。

要實現知識的快速傳播，一是大學開展教材改革與教育方式改革，教材能迅速反映最新成果。國外經典教材經常修訂，吸納新的研究成果。我國要加快新理念、新知識的吸納，培養出掌握最新知識的技術創新工作者。同時經常組織科學家、教授、博士開展前沿講座，深入高校、企業、科研機構，這樣知識傳播就會產生力量。二是形成國家信息平臺，對創新體系內開放，使知識共享。三是利用國家創新體系特點，對最新成果可以多種方式迅速傳播到所需單位與個人。四是中介組織如各級科協常組織學術交流，也可以免費巡講，在區域創新體系中進行傳播。

成果轉化問題，如果采用聯合開發形式成果轉化是不言而喻的，如果是科研單位自主開發，那么可以在項目結項評價時增加成果轉化單位的評價，對于有明確需求單位的項目，由需求單位寫出評價結果。對此類項目都應有跟蹤，通過企業應用項目跟蹤可以總結成果的水平。跟蹤可以由區域創新體系負責。成果轉化的積極性主要依靠激勵政策，對研發單位和使用單位都應有激勵。

對于人才流動國家應予以鼓勵，鼓勵的政策是解決實際問題，如高校、科研單位、企業之間的人才流動，主要是碩士學位以上的工程師、教授、科學家等高級人才，應規定原單位至少應保留檔案、保險、職稱、子女上學待遇、住房等條件三年不變，然后根據自愿確定去留，可回原單位也可以調入新單位。組織高校、科研單位人員去需要的單位掛職的方法很有效果，如讓搞質量研究、企業管理研究、市場研究、開發設計等相應的專業的專業人員去企業工作一年，讓他們了解各行各業的實際水平以及企業所需，這樣既傳播知識又讓這些有專長的人才與實際結合。掛職期間可以不增加所在單位負擔，由原單位給予補貼。

國家鼓勵個人發明，對于科學家、教授的個人發明，主要是承認首先發表權與學術地位，對于一般的喜歡科學技術發明的個人也應給予支持與鼓勵，如認可、獎勵等。在國家創新體系內可以設立個人發明創新獎，國家設立個人非職務發明創新獎勵會鼓勵全國人民投身于科技創造工作，比如對在相關崗位上利用業余時間進行的創新給予鼓勵。

要全面實行課題制管理方式。根據新的創新體系特點，課題可以分為國家級課題與地方課題兩類，國家級課題來自兩方面，一是國家戰略規定的課題，二是從地方課題中篩選出來的課題。但是“課題”是指科研人員通過“自由、公平、競爭”的方式取得科研課題及其經費，并以課題（項目）為中心，以課題組為單位來組織科研活動的一種管理模式。這種管理模式符合科研活動自身規律，對于規范以國家財政撥款資助為主的各類科技計劃的管理、激發廣大研究人員的創新潛能、提高科研活動的效率具有十分重要的作用，已為世界上大多數發達國家和地區普遍采用。課題制的核心內容就是要堅持課題負責人負責制，使課題負責人在批準的計劃任務和預期范圍內享有充分的自主權，減少管理環節與管理層次。對管理者而言，則要強化項目經費的預決算，實行全額預算、過程控制和全成本核算管理；還要加強對課題的監督與檢查，使項目管理經費與研究開發經費相分離，建立課題計劃管理與課題經費管理職能分開、分工協作、相互制約的管理機制。在實行課題制管理過程中，要充分發揮中介機構、專家組織及社會各界在課題決策、管理過程中的評議、咨詢和監督作用?？萍疾孔?998年開始在重點基礎研究計劃項目的實施中全面引入了課題制，得到了財政部門的認同，實施以來，取得了很好的效果。加強對課題的監控與評估是關鍵，但是由于單位多，又比較分散，由省部評估中心進行監督與評估工作，比較公平與有效。

科技評估是對科技活動進行預測、決策、管理、監督和驗收的基礎，科技評估制度是保證重大科技決策和科技管理的科學化和合理化、促進科技成果轉化的重要條件。國家應該根據新的創新體系規劃，強化省部級科技權威評估體系，對科技成果、研究機構、創新能力給予正確、公正的評價，以鼓勵科技創新。

四、國家創新體系形成基礎研究、應用研究、技術開發產業化相結合的戰略布局結構

現階段國家的創新體系要解決的主要問題是國家的自主創新問題，就是不依賴技術引進，完全依靠本國的科研力量就能原創性地解決經濟發展過程中的重大科技問題。根據發達國家的經驗以及技術創新本身的規律來看，依靠技術引進永遠解決不了科學技術持續發展的問題，只有依靠自己的科學技術人才隊伍的建設，建立強大的科技創新體系，才能產生內生的科技力量。但是，對一個處于科技趕超地位的發展中國家來說，融合當今先進技術，在引進的基礎上創新也是十分重要的途徑。我國經過50多年的積累，雖說在很多方面仍然落后于先進國家，但是已經具備了趕超的實力。首先是整體上我國的經濟實力在增強，科技人才隊伍在壯大；其次，隨著我國經濟快速發展而不斷涌現出的強大的需求，會促進科技的發展；再次是我國已經確立了自主創新的戰略，鼓勵國人原創性地解決科技發展的問題，國家提供強大的支持。因此，我們的創新體系需要根據自主創新的規律進行調整，自主創新的能力關鍵是技術創新的源頭即科學發現、發明能力提升。我國原來的創新體系對基礎研究投入相對較弱，強度沒有達到整個R&D投入總量的10%，根據發達國家的經驗，科技要領先，必須加強基礎研究的投入。要通過科技規劃的調控引導，形成我國基礎研究、應用研究、技術開發以及產業化相結合的合理布局。

基礎研究，簡稱研究。研究的目的是系統性、創造性地處理自然現象、尋求新的科學知識，即文獻中沒有的理論、規律、技術、方法等。研究的問題，應是文獻中無解的新問題或可能有新解的舊問題。問題可有大小，但是要新。這就不是一般做個實驗，歸納歸納所能解決得了的。因為歸納不會得出基本理論，研究必須有新的思想，有創造性的設想才可能解決問題。這是最高水平的研究工作，也就是原創性研究工作，必須要有最高水平的研究人員，科學家、院士、博士生導師等是原創性研究的主體。基礎研究的成果是發現，一經發表，人人可以引用，重復工作就毫無意義了。做出成果也需要及時發表，否則別人得到同樣成果，搶先發表，知識產權就歸別人了。默頓認為：“和別的社會體制一樣，科學體制有它特有的價值、規范和組織，其中強調創新的價值顯然是合理的，因為只有創新才大大推動科學向前。”對科學家研究成果的承認與公共評價是最有效的激勵機制，“科學王國的基本通貨是承認”。知識創新的結果不是創新者對知識的獨占，而是科學共同體對創新者的貢獻的承認，這種承認又直接提供了科學共同體社會分層和形成科學界的權威結構的依據。[2]同時在基礎研究領域，鼓勵科學家將探索精神與國家目標相結合，重點加強學科交叉和重大基礎科學問題研究；進一步優化學科布局，繼續推進國家重點實驗室的改革和發展，穩步開展國家實驗室試點工作；集中力量部署一批“973計劃”項目，力爭取得若干原始性創新重要成果。在戰略高技術領域，著力加強戰略高技術和重大關鍵技術研究，突破一批對結構調整構成瓶頸性約束的關鍵技術；完善高技術研究開發和產業化環境，推進“863計劃”成果產業化，積極培育對經濟增長具有重大關聯和帶動作用的高新技術產業。[3]

應用研究。目的是把科學知識轉化為實際事物，如新的儀器設備、產品、設計方法等。我國在應用研究方面要解決經濟建設以及產業發展需要的基礎性設備裝備水平、制造水平等問題，目前精密加工工藝與國外有很大差距，我們的產品品位、檔次上不去，關鍵在裝備水平與制造工藝上的差別。因此，應用研究要針對差距去努力。美國比較重視開發，盡管英國有很多發明，但很多都在美國實現，所以美國經濟發展很快。事實上，研究的效果不在當前，也許在五年、十年，甚至五十年后（例如原子能），而開發的效果即在當前。所以，現在我國最重要的科技工作是開發，開發得好，我國經濟可迅速趕上去。國家科研機構應挑大梁，由企業R&D中心配合，也可以聯合開發，確保速度。

R&D與產業化。企業以研究與開發為主，研究與開發也是創新，因為所取得的理論和事物都是新的。但是創新一般只是指現有技術的較小改進和革新，雖然較小，但是多次積累就非常可觀。例如半導體管的發展：最初發明出來的是鍺晶體管；后來發展到硅晶體管就更穩定；到平面晶體管制造更方便；到集成電路可包含多個晶體管，大規模集成電路更多，超大規模集成極多，直到幾百萬、幾千萬晶體管集成在1平方英寸不到的基片上。這個極大的發展是由幾十、幾百個小型創新逐漸積累起來的。發現、發明都是基本原理，開發只是樣品、樣機，卻是應用的關鍵。要使其適用于不同目的，改善其性能等，需要多次技術革新。所以，技術革新是大量的，是國家達到發展水平所必需的，企業必須加大投入，保持持續的創新能力，才能促進產業升級。

在國家創新體系形成過程中，要有計劃地形成基礎研究、應用研究、技術創新的合理格局，在技術創新鏈條中各主體要有所分工，有所偏重。因此要對國家的科技力量進行盤點整合，原則上是大學、國立科研院所承擔基礎研究，完全由國家財政支持，一旦有成果立即發表，轉化為公共知識，支持應用研究與技術創新；應用研究原則上由科研機構承擔，企業也需要做一些超前的應用研究，目的是把握技術的前沿為技術創新提供支持。但是在科研機構與企業之間應建立共同研究的機制，這樣成果可以迅速轉化為生產力；企業R&D中心主要承擔技術創新，重點在新產品、新工藝、新材料、新方法的應用，負責應市產品的開發。國家創新體系三個方面都需要加強，單獨發展哪一個方面都不可能形成科技的整體實力。但是，科技的整體實力不是自然形成的，一定是國家政策引導出來的，對三個不同層次的科技活動一定要分別采取引導與激勵的政策。科學家的工作希望首先發表得到承認，榮譽對他們特別重要；科研單位既看重榮譽又看重利益，因此需要設計精神鼓勵與物質利益相結合的激勵方式；企業的目的是盈利，因此，政府給予稅收、金融方面的有力支持，就會形成良性的發展。