2.1　人力資本理論基礎(chǔ)

對(duì)于“技能”（Skill）這一概念，不同學(xué)科的學(xué)者有不同的詮釋。本書所使用的技能概念首先與人力資本理論密切相關(guān)，故先對(duì)人力資本理論做如下回顧。

2.1.1　早期人力資本思想回顧

學(xué)界普遍認(rèn)為，人力資本思想的萌芽來(lái)自英國(guó)古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家威廉·配第（William Petty）的《稅賦論》。他認(rèn)為“技藝”和土地、物質(zhì)資本、勞動(dòng)同等地位、同樣重要，還提出土地乃財(cái)富之母，勞動(dòng)乃財(cái)富之父的著名論斷。[38]古典經(jīng)濟(jì)學(xué)鼻祖亞當(dāng)·斯密（Adam Smith）則在其《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》（以下簡(jiǎn)稱《國(guó)富論》）中提出：一個(gè)工人熟練操作某臺(tái)昂貴機(jī)器的技能所需花費(fèi)的時(shí)間、勞動(dòng)資本可能相當(dāng)于這臺(tái)昂貴機(jī)器本身的成本，所以技能勞動(dòng)（Skilled Labour）所得報(bào)酬理應(yīng)高于普通勞動(dòng)（Common Labour）。[39]法國(guó)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩伊（Say）在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)概論》中將人力看作一項(xiàng)資本，并認(rèn)為該資本由每年的教育款項(xiàng)累積而成。英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰·穆勒（Mill John）在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理及其在社會(huì)哲學(xué)上的若干應(yīng)用》中提出“技能與知識(shí)都是對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率產(chǎn)生重要影響的因素”。此后，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家繼承并發(fā)展了人力資本思想。其中，最有代表性的是阿爾弗雷德·馬歇爾（Alfred Marshall）。馬歇爾在其《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中將人視為生產(chǎn)要素，并將人的能力分為“通用能力”和“特殊能力”，他甚至預(yù)言“一個(gè)偉大的工業(yè)天才的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，可以抵償一個(gè)城市的教育費(fèi)用”。

在這一時(shí)期，以亞當(dāng)·斯密、配第、馬歇爾為代表的古典和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家最早闡明了人力資本的思想，并在此基礎(chǔ)上提出了勞動(dòng)中“技能”和“能力”的概念和重要性。[40]但在隨后的200多年里，個(gè)體勞動(dòng)依然被假定為“同質(zhì)”的：勞動(dòng)力的數(shù)量等同于或類似于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的土地?cái)?shù)量和工業(yè)生產(chǎn)中的機(jī)器數(shù)量；而勞動(dòng)者的個(gè)體技能或個(gè)體能力差異對(duì)于生產(chǎn)率、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用往往被忽視。因此，這一時(shí)期更多強(qiáng)調(diào)的是勞動(dòng)的分工，而非技能的投資。[41]

2.1.2　現(xiàn)代人力資本理論的形成

嚴(yán)格意義的人力資本理論始創(chuàng)于20世紀(jì)60年代，對(duì)該理論做出重大貢獻(xiàn)并受到學(xué)界認(rèn)可的包括西奧多·舒爾茨（Throdore W.Schurz）、雅各布·明塞爾（Jacob Mincer）和貝克爾等經(jīng)濟(jì)學(xué)家。

舒爾茨在其系列著作中闡述了人力資本理論的基本理論框架：（1）人力資本體現(xiàn)在人的身上，表現(xiàn)為人在知識(shí)、技能、經(jīng)驗(yàn)等方面的能力和素質(zhì)；（2）人力資本是人力投資而形成的資本，所以是投資的結(jié)果；（3）對(duì)人力的投資會(huì)產(chǎn)生投資收益，人力資本是提高勞動(dòng)者收入的源泉；（4）人力資本積累是社會(huì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉；（5）人力資本的投資包括學(xué)校教育、企業(yè)培訓(xùn)、營(yíng)養(yǎng)和醫(yī)療保健、擇業(yè)和遷移成本等渠道。[42]

人力資本理論的數(shù)學(xué)化工作由明賽爾在其博士論文《人力資本投資與個(gè)人收入分配研究》中完成，他建立的經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)模型中闡明了工人的工資增長(zhǎng)和差距來(lái)自人們的教育水平差異。

完成人力資本理論體系構(gòu)建的是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家貝克爾，他在其系列著作中從微觀角度闡述了教育培訓(xùn)對(duì)人力資本形成的作用。他的經(jīng)典論斷包括：（1）人力資本投資主要包括教育、保健、勞動(dòng)力流動(dòng)和移民等；（2）培訓(xùn)是人力資本投資的重要內(nèi)容；（3）人力資本投資既要考慮當(dāng)前經(jīng)濟(jì)收益，又要考慮未來(lái)的經(jīng)濟(jì)收益。[43]

這一時(shí)期人力資本理論的核心思想在于，個(gè)體的勞動(dòng)不再被視為“同質(zhì)”的生產(chǎn)要素，個(gè)體的技能差異會(huì)對(duì)生產(chǎn)率乃至經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生直接影響，包括技能在內(nèi)的人力資本形成主要依賴教育與培訓(xùn)，而所有的這些“工作準(zhǔn)備”都屬于人力資本投資行為。所以，這一時(shí)期人力資本理論的主要任務(wù)在于解釋個(gè)體人力資本的投資行為；而就整個(gè)社會(huì)的教育培訓(xùn)體系而言，這一時(shí)期的著名學(xué)者凱爾在其著作《工業(yè)主義與工業(yè)人》中僅做了如下闡述：任何一個(gè)社會(huì)只要一旦步入工業(yè)化進(jìn)程，其整個(gè)教育體系就必然要與社會(huì)生產(chǎn)技術(shù)所需要的技能同步發(fā)展。

2.1.3　當(dāng)代人力資本理論的發(fā)展

在舒爾茨、明塞爾和貝克爾等經(jīng)濟(jì)學(xué)家完成現(xiàn)代人力資本理論的創(chuàng)建之后，到了20世紀(jì)80年代后期，以“知識(shí)經(jīng)濟(jì)”為背景的人力資本理論研究出現(xiàn)了第二個(gè)高潮，主要可概括為如下幾個(gè)方面。

1.羅默的內(nèi)生增長(zhǎng)模型

羅默（Romer Paul M.）在其博士論文中提出了內(nèi)生增長(zhǎng)模型，他將知識(shí)分為一般知識(shí)和專業(yè)知識(shí)，并強(qiáng)調(diào)了以下內(nèi)容：第一，通用知識(shí)將會(huì)產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)的收益，而專業(yè)化知識(shí)可以產(chǎn)生生產(chǎn)要素的遞增收益。兩種效應(yīng)的結(jié)合不僅使知識(shí)、技術(shù)和人力資源本身產(chǎn)生遞增的收益，也使得資本和勞動(dòng)等其他投入要素的收益出現(xiàn)遞增現(xiàn)象。第二，特殊知識(shí)和專業(yè)化人力資本是人類經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要因素，這些人力資本不僅能形成遞增的收益，而且能使資本和勞動(dòng)等要素投入也產(chǎn)生遞增收益，從而使整個(gè)經(jīng)濟(jì)的規(guī)模收益遞增，而這將保證長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。第三，知識(shí)具有“溢出效應(yīng)”，知識(shí)會(huì)隨著資本和生產(chǎn)規(guī)模的增加而流動(dòng)，每個(gè)企業(yè)都從其他企業(yè)獲得知識(shí)溢出的好處，從而進(jìn)一步推動(dòng)整個(gè)社會(huì)知識(shí)存量的增加。[44]

2.盧卡斯的專業(yè)化人力資本積累增長(zhǎng)模型

盧卡斯（Lucas）在其《論經(jīng)濟(jì)發(fā)展的機(jī)制》一文中，提出了人力資本積累增長(zhǎng)模型。盧卡斯把資本形式區(qū)分為物質(zhì)資本與人力資本兩種，并將勞動(dòng)進(jìn)一步區(qū)分為“原始勞動(dòng)”（Raw Labor）與“專業(yè)化人力資本”（Specified Human Cap-ital）兩種。他指出一般原始勞動(dòng)的人力資本不是產(chǎn)出增長(zhǎng)的主要因素，只有專業(yè)化人力資本的勞動(dòng)才是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿Α?/p>

無(wú)論是羅默還是盧卡斯，他們都將原來(lái)外生的技術(shù)因素作為專用技能人力資本來(lái)研究。就人力資本而言，他們僅僅關(guān)心人力資本投資前后的影響，至于技能人力資本的生產(chǎn)過(guò)程，則被視為一個(gè)“黑箱”。他們認(rèn)為，對(duì)技能人力資本的生產(chǎn)過(guò)程——教育和培訓(xùn)體系進(jìn)行研究是教育學(xué)家而非經(jīng)濟(jì)學(xué)家的事；同時(shí)，對(duì)技能人力資本的衡量也局限于個(gè)體的“可雇傭性”（Employability）。

2.1.4　基于人力資本理論的“技能”與“技能形成”概念

縱觀人力資本研究的發(fā)展演變過(guò)程，其理論經(jīng)歷了早期萌芽、經(jīng)典理論形成和當(dāng)代人力資本理論發(fā)展三個(gè)階段。不同時(shí)期教育經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的著重點(diǎn)不盡相同，他們從不同的角度將人力資本劃分為不同的種類。

國(guó)外學(xué)者貝克爾根據(jù)人力資本的通用程度，將人力資本區(qū)分為通用人力資本（General Human Capital）和專用人力資本（Specific Human Capital）。在此基礎(chǔ)上，漢密爾頓根據(jù)能力結(jié)構(gòu)差異將人的能力區(qū)分為領(lǐng)導(dǎo)能力、基礎(chǔ)能力和技術(shù)能力，并據(jù)此將人力資本劃分為企業(yè)家型人力資本（Entrepreneurial Capital）、通用型人力資本（General Human Capital）和技能型人力資本（Technical Human Cap-ital）三種類型。國(guó)內(nèi)學(xué)者李忠民、馬振華則將人力資本類型劃分為五種，即一般型、技能型、技術(shù)型、管理型和企業(yè)家型。

不管對(duì)人力資本的類型做何種分類，學(xué)者普遍認(rèn)為技能型人力資本是具有某項(xiàng)專門知識(shí)和特殊技能和技術(shù)的人力資本。技能型人力資本對(duì)應(yīng)的社會(huì)角色是各級(jí)各類技能或技術(shù)員工，其形成需要各投資主體以利益最大化或理性條件為前提的投資，從而使“通用性技能型人力資本”進(jìn)一步轉(zhuǎn)化為行業(yè)、企業(yè)所需的“準(zhǔn)專用性技能型人力資本”和“專用性技能型人力資本”。因此，對(duì)技能人力資本投資是技能人力資本最終形成并專用化的根本途徑。

根據(jù)上述對(duì)人力資本理論基礎(chǔ)的梳理，并且為了描述的簡(jiǎn)便，本書采用“技能”作為“技能型人力資本”概念的代名詞，將個(gè)體的“技能形成”作為“技能型人力資本投資”概念的代名詞。所以說(shuō)，本書所使用的“技能”和“技能形成”的概念首先源于人力資本理論。至于“專用技能”和“技能專用化”的概念不僅與人力資本理論相關(guān)，還和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)密切相關(guān)，這一部分的概念內(nèi)涵和理論基礎(chǔ)將在下一節(jié)展開(kāi)。