小　結(jié)

經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、法學(xué)等不同學(xué)科研究規(guī)制的側(cè)重點(diǎn)不同，從而構(gòu)成規(guī)制研究的差異，但這種差異化研究的背后有對(duì)規(guī)制的共識(shí)性認(rèn)知。即規(guī)制是公共機(jī)構(gòu)為了解決市場(chǎng)失靈問題，采取強(qiáng)制性或誘導(dǎo)性手段改變市場(chǎng)主體的利益結(jié)構(gòu)、權(quán)利配置或行為模式，從而實(shí)現(xiàn)規(guī)制目標(biāo)的政策過程。而市場(chǎng)規(guī)制工具就是公共機(jī)構(gòu)在解決市場(chǎng)失靈問題的過程中所采用的可以改變市場(chǎng)主體行為模式或利益結(jié)構(gòu)的強(qiáng)制性或激勵(lì)性手段。

目前的研究中存在很多與規(guī)制相關(guān)的概念，根據(jù)這些概念的內(nèi)涵和外延能夠?qū)⒄吖ぞ摺⒁?guī)制工具、市場(chǎng)監(jiān)管工具和宏觀調(diào)控工具等做出區(qū)分，從而厘清它們之間的關(guān)系。其中，政策工具包括宏觀調(diào)控工具和市場(chǎng)規(guī)制工具，市場(chǎng)規(guī)制工具包括監(jiān)管工具和其他強(qiáng)制性較弱的市場(chǎng)規(guī)制工具，從而使不同概念之間的涵攝關(guān)系更為明晰。

市場(chǎng)規(guī)制工具與市場(chǎng)規(guī)制法中的很多范疇都有密切的關(guān)聯(lián)，這種關(guān)聯(lián)使市場(chǎng)規(guī)制工具成為基本的邏輯連接點(diǎn)，串并起市場(chǎng)規(guī)制法的很多理論范疇，從而使市場(chǎng)規(guī)制法成為有機(jī)的制度體系。所以，可以通過市場(chǎng)規(guī)制工具整合市場(chǎng)規(guī)制的理論范疇和制度體系，使其更加有機(jī)統(tǒng)一。通過對(duì)市場(chǎng)規(guī)制工具的研究，可以將市場(chǎng)規(guī)制目標(biāo)、市場(chǎng)規(guī)制行為、市場(chǎng)規(guī)制權(quán)等范疇統(tǒng)一起來，并且在實(shí)證的基礎(chǔ)上做出科學(xué)解說，從而形成科學(xué)的市場(chǎng)規(guī)制理論體系并有效指導(dǎo)規(guī)制實(shí)踐。

我國長期實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)實(shí)施強(qiáng)度最大的干預(yù)，這一經(jīng)濟(jì)運(yùn)行模式在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中仍有遺留，表現(xiàn)為市場(chǎng)規(guī)制中主要采用命令控制型等深度規(guī)制工具，市場(chǎng)主體的自主性受到限制，公權(quán)機(jī)構(gòu)往往以市場(chǎng)規(guī)制的名義不當(dāng)干預(yù)市場(chǎng)運(yùn)行，降低市場(chǎng)績效。市場(chǎng)規(guī)制需要一定的資源成本，也需要信息支持，而公權(quán)機(jī)構(gòu)存在能力限度和資源約束，并非所有的市場(chǎng)規(guī)制都能取得預(yù)期效果。同時(shí)，由于知識(shí)轉(zhuǎn)型和知識(shí)分工，規(guī)制機(jī)構(gòu)在風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知、政策判斷等方面存在局限性。所以，我國規(guī)制改革的方向就是減少命令控制型規(guī)制工具的使用，通過市場(chǎng)規(guī)制工具的多元化來分散規(guī)制機(jī)構(gòu)的權(quán)力，激勵(lì)相關(guān)市場(chǎng)主體參與規(guī)制過程，解決規(guī)制過程中的資源約束和信息困境。同時(shí)，注重規(guī)制過程的科學(xué)性分析，通過市場(chǎng)規(guī)制工具選擇和運(yùn)用的制度化建構(gòu)，使市場(chǎng)規(guī)制建立在科學(xué)評(píng)估的基礎(chǔ)上，避免公權(quán)機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)的不當(dāng)規(guī)制。

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(1)　Lester M.　Salamon, "Rethinking Public Management: Third-part Government and the Changing Form of Government Action", Public Policy 29, 3(1981):255-275.

(2)　［美］布里安·P.辛普森：《市場(chǎng)沒有失敗》，齊安儒譯，長春，吉林出版集團(tuán)有限責(zé)任公司，2013。

(3)　王雅莉、畢樂強(qiáng)編著：《公共規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)》，第3版，18頁，北京，清華大學(xué)出版社，2011。

(4)　王雅莉、畢樂強(qiáng)編著：《公共規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)》，第3版，18頁，北京，清華大學(xué)出版社，2011。

(5)　［日］植草益：《微觀規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)》，朱紹文等譯，2頁，北京，中國發(fā)展出版社，1992。

(6)　［美］羅伯特·A.卡特：《規(guī)制者與規(guī)制過程》，劉毅譯，見［美］奧斯汀·薩拉特編：《布萊克維爾法律與社會(huì)指南》，227頁，北京，北京大學(xué)出版社，2011。

(7)　［英］安東尼·奧格斯：《規(guī)制：法律形式與經(jīng)濟(jì)學(xué)理論》，駱梅英譯，1頁，北京，中國人民大學(xué)出版社，2008。

(8)　［美］丹尼爾·F.史普博：《管制與市場(chǎng)》，余暉等譯，27頁，上海，格致出版社、上海人民出版社，2008。

(9)　［美］喬治·斯蒂格勒：《產(chǎn)業(yè)組織與政府規(guī)制》，潘振民譯，上海，上海三聯(lián)書店，1996。

(10)　夏大慰、史東輝：《政府規(guī)制——理論經(jīng)驗(yàn)與中國的改革》，1頁，北京，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2003。

(11)　［日］植草益：《微觀規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)》，朱紹文等譯，1頁，北京，中國發(fā)展出版社，1992。

(12)　［英］約翰·伊特韋爾、［美］默里·米爾蓋特、［美］彼得·紐曼：《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大詞典》，137頁，北京，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1996。

(13)　王雅莉、畢樂強(qiáng)編著：《公共規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)》，第3版，16頁，北京，清華大學(xué)出版社，2011。

(14)　杜傳忠：《新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)規(guī)制俘獲理論的借鑒價(jià)值》，載《光明日?qǐng)?bào)》，2007-07-31。

(15)　張紅鳳：《西方規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的變遷》，132~134頁，北京，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2005。

(16)　王雅莉、畢樂強(qiáng)編著：《公共規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)》，第3版，18頁，北京，清華大學(xué)出版社，2011。

(17)　王雅莉、畢樂強(qiáng)編著：《公共規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)》，第3版，18頁，北京，清華大學(xué)出版社，2011。

(18)　［美］丹尼爾·F.史普博：《管制與市場(chǎng)》，余暉等譯，45~47頁，上海，格致出版社、上海人民出版社，2008。

(19)　吳建軍：《政府管制的產(chǎn)權(quán)分析》，6頁，北京，中國財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，2007。

(20)　［美］B.蓋伊·彼得斯、弗蘭斯·K.M.馮尼斯潘編：《公共政策工具：對(duì)公共管理工具的評(píng)價(jià)》，顧建光譯，14頁，北京，中國人民大學(xué)出版社，2007。

(21)　［澳］歐文·E.休斯：《公共管理導(dǎo)論》，第2版，張成福等譯，99頁，北京，中國人民大學(xué)出版社，2001。

(22)　汪洋：《中國貨幣政策工具研究》，172頁，北京，中國金融出版社，2009。

(23)　經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織編：《OECD國家的監(jiān)管政策：從干預(yù)主義到監(jiān)管治理》，陳偉譯，北京，法律出版社，2006。

(24)　George J. Stigler, The Theory of Economic Regulation, The Bell Journal of Economics and Management Science, Vol. 2, No. 1(Spring, 1971), 3~21.

(25)　［美］史蒂芬·布雷耶：《規(guī)制及其改革》，李洪雷等譯，北京，北京大學(xué)出版社，2008。

(26)　［美］凱斯·R.桑斯坦：《權(quán)力革命之后：重塑規(guī)制國》，鐘瑞華譯，北京，中國人民大學(xué)出版社，2008。

(27)　王俊豪：《政府管制經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論——基本理論及其在政府管制實(shí)踐中的應(yīng)用》，導(dǎo)論1頁，北京，商務(wù)印書館，2001。

(28)　［美］小賈爾斯·伯吉斯：《管制和反壟斷經(jīng)濟(jì)學(xué)》，馮金華譯，4頁，上海，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2003。

(29)　［美］丹尼爾·F.史普博：《管制與市場(chǎng)》，余暉等譯，31頁，上海，格致出版社、上海人民出版社，2008。

(30)　周其仁：《競爭、壟斷與管制——“反壟斷”的政策背景報(bào)告》，見周其仁：《產(chǎn)權(quán)與制度變遷：中國改革的經(jīng)驗(yàn)研究》（增訂本），270頁，北京，北京大學(xué)出版社，2004。

(31)　關(guān)于管制與規(guī)制的詳細(xì)討論見王紅玲《當(dāng)代西方政府經(jīng)濟(jì)理論的演變與借鑒》，147~148頁，北京，中央編譯出版社，2003。

(32)　比如，2015年5月份，中國的資本市場(chǎng)出現(xiàn)劇烈波動(dòng)，為了應(yīng)對(duì)股市波動(dòng)可能帶來的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，央行在短時(shí)間內(nèi)數(shù)次運(yùn)用貨幣政策工具穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期，特別是多次下調(diào)存款準(zhǔn)備金率和降低存款利率，財(cái)政部門也利用差別化的個(gè)人所得稅政策以干預(yù)市場(chǎng)，這些調(diào)控工具的頻繁使用，體現(xiàn)出明顯的政策性特征。

(33)　這個(gè)概念并不能涵括市場(chǎng)規(guī)制工具內(nèi)涵和外延的所有方面，比較粗疏的定義可以應(yīng)對(duì)實(shí)踐中的諸多制度現(xiàn)象。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)變遷，政府職能會(huì)逐漸擴(kuò)張，市場(chǎng)領(lǐng)域也逐漸擴(kuò)大，對(duì)市場(chǎng)規(guī)制工具的理解將會(huì)發(fā)生變化。對(duì)問題的探討不能僅僅建立在概念的基礎(chǔ)上，更要建立在問題分析的基礎(chǔ)上，在對(duì)市場(chǎng)規(guī)制工具存在基本共識(shí)的情況下，應(yīng)當(dāng)更多地對(duì)市場(chǎng)規(guī)制工具實(shí)踐中的問題展開研究。所以，本定義具有一定的局限性。

(34)　盛學(xué)軍、陳開琦：《論市場(chǎng)規(guī)制權(quán)》，載《現(xiàn)代法學(xué)》，2007（4），84~85頁。

(35)　［法］阿格尼絲·貝納西-奎里等：《經(jīng)濟(jì)政策：理論與實(shí)踐》，徐建煒等譯，50頁，北京，中國人民大學(xué)出版社，2015。

(36)　［美］阿列克西·迪克西特等：《策略博弈》，第3版，276頁，北京，中國人民大學(xué)出版社，2012。

(37)　［美］約瑟夫·E.斯蒂格利茨：《重構(gòu)美國經(jīng)濟(jì)規(guī)則》，張昕海譯，105頁，北京，機(jī)械工業(yè)出版社，2017。

(38)　周其仁：《收入是一連串事件》，253頁，北京，北京大學(xué)出版社，2006。

(39)　［美］詹姆斯·M.布坎南：《制度契約與自由——政治經(jīng)濟(jì)學(xué)家的視角》，王金良譯，31頁，北京，中國社會(huì)科學(xué)出版社，2013。

(40)　［美］羅伯特·K.默頓：《社會(huì)理論和社會(huì)結(jié)構(gòu)》，唐少杰等譯，184頁，上海，譯林出版社，2006。

(41)　［英］弗里德里希·奧古斯特·哈耶克：《致命的自負(fù)》，馮克利等譯，11頁，北京，中國社會(huì)科學(xué)出版社，2000。

(42)　［法］讓-雅克·拉豐：《規(guī)制與發(fā)展》，聶輝華譯，5頁，北京，中國人民大學(xué)出版社，2009。

(43)　［日］植草益：《微觀規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)》，朱紹文等譯，2頁，北京，中國發(fā)展出版社，1992。

(44)　莫于川等：《法治視野中的行政指導(dǎo)》，39頁，北京，中國人民大學(xué)出版社，2005。

(45)　［美］唐納德·E.坎貝爾：《激勵(lì)理論：動(dòng)機(jī)與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)》，第2版，3頁，北京，中國人民大學(xué)出版社，2013。

(46)　［美］埃莉諾·奧斯特羅姆：《公共事務(wù)的治理之道：集體行動(dòng)制度的演進(jìn)》，余遜達(dá)等譯，234頁，上海，上海譯文出版社，2012。

(47)　OECD, Alternatives to Traditional Regulation, Report, P6.